PROCEDIMIENTO GENERAL

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

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Fecha Revisin: 08.FEBRERO.2010

PROCEDIMIENTO GENERAL DI-PG 8.5.1

ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
TABLA DE CONTENIDOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.

OBJETIVO
CAMPO DE APLICACIN
NORMAS Y REFERENCIAS
DEFINICIONES
ENTIDADES AFECTADAS
MTODO
6.1 PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS
6.2 PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES PREVENTIVAS
6.3 VERIFICACIN DE EFICACIA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
7.
REGISTROS
8.
ANEXOS
9.
REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO

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1.

OBJETO
Identificar, investigar, evaluar y documentar las causas de no conformidades y
potenciales no conformidades, tomando las acciones correctivas o preventivas
necesarias para evitar su repeticin u ocurrencia respectivamente.

2.

CAMPO DE APLICACIN
Este procedimiento general se aplica ante la ocurrencia de las siguientes
situaciones:

Reclamos de clientes y/o partes interesadas por problemas de no conformidad

con el servicio proporcionado y cualquier desviacin a los requisitos de la
comandancia y lo especificado en el sistema de gestin integrado de calidad,
medio ambiente y seguridad y salud ocupacional de La Comandancia.

Ante la notificacin, por parte de algn integrante de La Comandancia, sobre la

deteccin de un trabajo no conforme, de alguna deficiencia o no-aplicacin de
un procedimiento establecido. (inspecciones, observaciones, simulacros, etc.)

Ante la notificacin, por parte de algn integrante de La comandancia, de la

existencia de una potencial no conformidad.

Ante la proposicin de una accin, por parte de un integrante de La

Comandancia encaminada a la mejora continua de Gestin del Sistema
Integrado de Calidad y Medioambiente y de seguridad y salud ocupacional y por
ende de sus procesos y productos entregados.

Al detectar no conformidades en las auditorias primera parte (internas),

segunda parte (asesor externo), o tercera parte (Certificacin) realizadas a la
Empresa.

Ante la ocurrencia de cualquier incidente, con dao material o con tiempo

perdido, como tambin de las cuasi-perdidas.

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Para solucionar no conformidades o potenciales no conformidades detectadas

durante la revisin de la direccin que realiza peridicamente el Comit de
Gestin de La Comandancia.

3.

NORMAS Y REFERENCIAS
Este procedimiento general cumple con

El Captulo 8.5.2 Acciones Correctivas del Manual Integrado del Sistema de

Gestin de Calidad y Medioambiente y Seguridad y Salud Ocupacional.

El Captulo 8.5.3 Acciones Preventivas del Manual Integrado de Sistema de

Gestin de Calidad y Medioambiente y Seguridad y Salud Ocupacional.

El procedimiento General 7.2.2 Comunicacin y Satisfaccin del Cliente

Adems tiene referencia con los siguientes documentos:

Clusula 8.5.2 Accin Correctiva de la Norma NCh ISO 9001:2000.

Clusula 8.5.3 Accin Preventiva de la Norma NCh ISO 9001:2000.

Clusula 4.5.1 Seguimiento y Medicin de la Norma ISO 14001:2004

Clusula 4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva de la

Norma NCh ISO 14001:2004

Clusula 4.5.5 Auditorias Internas de la Norma ISO 14001:2004

Clusula 4.5.1 Medicin del desempeo y monitoreo de la Norma OHSAS

18001:2007

Clusula 4.5.3 Investigacin de Incidentes, no conformidad, accin correctiva y

accin preventiva de la Norma OHSAS 18001:2007

Clusula 4.5.5 Auditoria de la Norma OHSAS 18001:2007

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4.

DEFINICIONES
Accin Inmediata: Es todo acto realizado, en forma temporal o provisoria cuando
corresponda, por un funcionario responsable, para minimizar el efecto de una no
conformidad detectada.
Accin Correctiva Definitiva: Son todas las actividades tendientes a evitar que
una no conformidad sea corregida y no se vuelva a repetir.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar las causas potenciales de no
conformidades, defectos u otras situaciones indeseables que puedan generarse.

5.

ENTIDADES AFECTADAS
Las entidades afectadas por este procedimiento, son todos aquellos procesos que
se encuentran bajo el alcance del Sistema de Gestin Integrado de Calidad y
Medioambiente y seguridad y salud ocupacional y declarados en la estructura
organizacional de la Comandancia, segn organigrama del captulo 5.5
Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin del Manual Integrado del Sistema
Integrado de Gestin de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.

6.

MTODO

6.1 PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS

Ante la deteccin por parte de un integrante de La Comandancia de alguna de las
situaciones planteadas en el punto 2 de este procedimiento, ste procede a
informar su observacin a su Jefe directo, quien previo anlisis, si corresponde,
comunicara al representante del sistema de Gestin y/o encargado de gestin para
completar informacin y despachar la informacin via e-mail para ser introducida
en el anexo Planilla Control, Estado Acciones Correctivas y/o preventiva
segn corresponda la naturaleza de la No Conformidad. Posteriormente el
Encargado de Gestin, controla y verificada su ejecucin. El anexo se completa de
la siguiente forma:

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(1)

Columna FECHA LEVANTAMIENTO DEL HALLAZGO

Identificar la Fecha en que se levanta la no conformidad.

(2)

Columna ORIGEN DEL HALLAZGO

Identificar el origen de la No Conformidad pudiendo ser este de acuerdo a lo

establecido en el punto 2.
(3)

Columna NUMERO

Identificar el nmero correlativo nico de la no Conformidad detectada.

(4)

Columna ESTADO

Identifica el estado en que se encuentra la No Conformidad detectada pudiendo

ser este:
A Abierto
C Cerrado
V Verificado
Se tendr que modificar el estado de la No Conformidad, en la medida que el
encargado de gestin efecte el seguimiento de cada No Conformidad a objeto de
determinar su estado
(5) Columna DESCRIPCION DESVIACIN ENCONTRADA
Se describe la No Conformidad detectada en forma clara y precisa.
(6) Columna CATEGORA
Se categoriza la No Conformidad detectada pudiendo ser solamente dos estados:
SAC Solicitud de Accin Correctiva
SAP Solicitud de Accin Preventiva
(7) Columna CENTRO OPERACIN
Se individualiza el Centro de Operacin donde se detecto la No Conformidad.

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(8) Columna AREA

Se describe el rea (Departamento o Compaa) donde se detecto la No
Conformidad.
(9) Columna NORMA
Se identifica la norma a la cual pertenece la No Conformidad detectada pudiendo
ser:

9001:2000

14001:2004

18001:2007

(10) Columna CLAUSULA

Se anota la clusula que corresponde segn norma y No Conformidad detectada
(11) Columna AUDITOR
Se anota la inicial del auditor (Interno, Externo) o personal de La Comandancia,
que detecto la No Conformidad.
(12) Columna ANLISIS DE LAS CAUSAS BSICAS
Se identifica la causa raz que dio origen a la No Conformidad detectada.
(13) Columna RESPONSABLE DE LEVANTAR EL HALLAZGO
Se identifica el responsable de dar solucin a la No Conformidad detectada.
(14) Columna ACCION CORRECTIVA PARA ELIMINAR LA CAUSA
Es la accin inmediata que determina el jefe de rea y/o quien se designe para
ello, segn corresponda para dar solucin pronta a una desviacin detectada
(15) Columna FECHA LIMITE PARA IMPLEMENTAR
Se anota la fecha correspondiente al plazo asignado para resolver la No
Conformidad que se detecto.

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(16) Columna VERIFICACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA Y EVALUACIN

DE LA EFICACIA
Se describe la verificacin de la implementacin de la accin correctiva y/o
preventiva propuesta.
(17) Columna FECHA CIERRE
El encargado de gestin dispondr que en la prxima auditoria o de una inspeccin
especial segn sea el caso para verificar el trabajo en el tiempo estipulado y
proceder a cerrar la SAC y/o SAP levantada, cuando una SAC y/o SAP no tiene
fecha significa que permanece abierta.
(18) Columna FECHA VERIFICACIN
El Encargado de Gestin es responsable de la tramitacin adecuada de una accin
correctiva o preventiva, adems es quien mantiene permanentemente actualizado
el

registro

Anexo

Planilla

Control,

Estado

Acciones

Correctivas

Preventivas".
6.2 PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES PREVENTIVAS
Se consideran accin preventiva todas las acciones tendientes a solucionar no
conformidades potenciales o problemas que puedan suscitarse a futuro.
El objetivo de las acciones preventivas es una oportunidad de mejoramiento para
prevenir la aparicin de no conformidades reales.
Ante la deteccin de alguna de las situaciones planteadas en el inciso anterior,
cualquier integrante de La Comandancia puede canalizar su solicitud a travs de
su Jefe directo, quien comunicara al encargado de gestin para solicitar ingresar al
anexo Planilla Control, Estado Acciones Correctivas y/o preventiva segn lo
descrito en el punto 6.1., y har llegar al Encargado de Gestin una copia para su
posterior control.

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Adems, La Comandancia genera acciones preventivas en forma sistmica a

travs de las Revisiones de la Comandancia que se efectan en las reuniones del
Comit de Gestin. Para lo anterior, cada integrante de dicho Comit propone las
acciones correctivas que estime conveniente para el mejoramiento del sistema, las
cuales son estudiadas, analizadas, evaluadas, aprobadas, modificadas o
rechazadas por el Comit de Gestin.
La Comandancia considera como fuente generadora de acciones preventivas las
sugerencias y reclamos que efectan sus clientes.
6.3 VERIFICACIN DE EFICACIA DE ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS
Implantada la solucin, el Encargado de Gestin es responsable de verificar la
implementacin de la solucin propuesta.
En caso de que la accin propuesta no pueda ser implantada o no sea eficaz, el
Encargado de Gestin reinicia el proceso anteriormente sealado en los puntos 6.1
o 6.2 con el levantamiento de un nuevo ciclo segn lo descrito en el punto 6.1.
Mensualmente, el Encargado de Gestin procede a efectuar una revisin del
estado de las Solicitudes acciones correctivas (SAC) o preventivas (SAP)
pendientes, as como de la efectividad de stas. De lo anterior informa al Gerente
Industrial y al Comit de Gestin segn lo establecido en el procedimiento general
DI-PG 5.6.1 Revisin por la Comandancia.
El Encargado de Gestin elabora y controla el anexo Planilla Control, Estado
Acciones Correctivas y/o preventiva mantenindola debidamente actualizada.

7.

REGISTROS
Planilla Control, Estado Acciones Correctivas y/o preventiva

8.

ANEXOS
No se Consideran

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9.

REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO

N REVISIN

FECHA

MOTIVO DE LA REVISIN

PAGINAS ELAB. O
MODIFICADAS

08.FEB.2010

Elaboracin inicial

Todas