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PROCEDIMIENTO
MP-CA-007

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Fecha de Emisin

N de hojas

06/05/2014

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ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

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15/09/2011
12/11/2012
18/11/2013
06/05/2014

Motivo de la Revisin

Modificaciones

Edicin Inicial
Observacin auditora externa
Observacin auditora Interna
Modificaciones en la elaboracin
de documentos, incorporacin de
nuevos puntos aclaratorios en la
documentacin.

Punto 4.
Punto 6.1
Punto 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.

DA

Fecha

CO

PI

CO
N

TR

OL
A

Revisin

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ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos bsicos para tomar acciones correctivas cuando se presenta una no
conformidad y acciones preventivas frente a una causa de no conformidad potencial.

DA

2. ALCANCE

3. DEFINICIONES
3.1. No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

OL
A

Aplica para actividades relacionadas con el producto y proceso del sistema integrado de gestin
(calidad, seguridad, salud y medio ambiente) en centros de actividad de la Organizacin y durante
el desarrollo de proyectos.

TR

3.2. Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situacin indeseable.

CO
N

3.3. Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u
otra situacin potencialmente indeseable.
4. REFERENCIAS

NB - ISO 9001 Sistemas de Gestin de la Calidad- Requisitos

NB-ISO 14001 Sistema de Gestin Ambiental-Especificacin con orientacin para su uso
OHSAS 18001 Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional-Requisitos.
MP-CA-005
Auditoras internas.
MP-CA-005-F-04
Reporte de no conformidad.
MP-CA-005-F-05
Reporte de accin preventiva.
MP-CA-005-I-01
Metodologia de Anlisis Causa Raz

PI

5. RESPONSABILIDADES

CO

5.1. El personal asignado a las actividades de inspeccin y ensayo y responsables de centros

de actividad detectan y con el rea de calidad documentan las no conformidades reales y/o
potenciales y efectan el seguimiento correspondiente de control a las acciones correctivas y
preventivas en cada caso.
5.2. El personal asignado a las auditoras internas documenta adecuadamente las no
conformidades detectadas durante estas actividades para que las correspondientes acciones
correctivas sean objetivas.

5.3. Los responsables de rea, jefes de proyecto y dems personal idneo asignado, toman
accin sobre las no conformidades formalizadas en su rea de acuerdo con lo estipulado en
este procedimiento, Ver MP-CA-005-I-01 Anlisis Causa Raz.
5.4. El responsable del rea de calidad en la sede o proyecto o personal asignado lleva
adecuadamente el Control de reportes de no conformidad, MP-CA-007-F-01 y Control de
reportes de acciones preventivas, MP-CA-007-F-02 e informa al Jefe de GCSMS lo pertinente
sobre las acciones preventivas y/o correctivas tomadas para tener en cuenta en la revisin por
parte de la Alta Direccin de la Organizacin.

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6. DESCRIPCIN
6.1

Tratamiento

El tratamiento lo tomamos como Accin Inmediata o de correccin para la No conformidad esta

accin es para eliminar una No Conformidad detectada.

2. Son ejemplos de correcciones los reprocesos y las reclasificaciones.

3. Las correcciones atacan los efectos.
Accin Correctiva

OL
A

6.2.

DA

1. Una correccin se puede realizar conjuntamente con una accin correctiva.

CO
N

TR

Para las acciones correctivas, es una accin para eliminar la causa de una No Conformidad
detectada o de otra situacin indeseable, la Organizacin toma como referencia no conformidades
presentadas por fuentes como informes de inspeccin, auditoras internas, quejas del cliente
documentadas y justificadas, seguimientos al producto no conforme, seguimientos al desarrollo
del contrato y registros.
Notas:
1. Puede existir ms de una causa para una no conformidad.
2. La accin correctiva se toma para evitar la recurrencia de una situacin indeseable.

Cuando se detecte una no conformidad se le da el tratamiento adecuado para corregir el

problema, si ste se especifica, considerando la complejidad del mismo. Se evala si corresponde
a reproceso, reemplazo u otra de las disposiciones mencionadas en el procedimiento Control del
Producto no Conforme, MP-CA-006.

PI

Se investiga y analiza la causa raz que provoc la no conformidad MP-CA-005-I-01 Metodologa

de Anlisis Causa Raz, se emprende una accin apropiada para eliminar la causa, de tal manera
que no reincida el problema por las mismas circunstancias. Se tiene en cuenta que la accin a
emprender corresponda con la magnitud del problema.

CO

Una vez se acuerde la accin correctiva a tomar, se efecta seguimiento de control dentro de un
perodo razonable, acorde con la fecha de correccin. Para verificar la eficacia de la acciones se
esperara un periodo de 3 meses en caso de no tener una observacin o causas se proceder a
cerrar la no conformidad. Adicionalmente la eficacia de la accin correctiva se puede verificar
durante siguientes inspecciones, auditoras y eventualmente informes y evaluaciones por parte del
cliente.
Si se comprueba que la accin correctiva no fue tomada dentro del plazo estipulado, se establece
una nueva fecha lmite para su ejecucin; si est no es cumplida, se toman medidas contractuales
o se informa directamente a las jefaturas de rea, proyecto o Alta Direccin, segn corresponda.
El cierre se formaliza cuando se verifica que la accin fue implementada.
El registro del problema, tratamiento, anlisis, accin correctiva, fecha de implementacin de la
accin correctiva y seguimientos pertinentes, hasta su cierre, se documentan en el formato
Reporte de no Conformidad, MP-CA-005-F-04.
6.3. Accin Preventiva
Accin para eliminar la causa de una no conformidad potencial detectada o de otra situacin
potencialmente indeseable. Cuando se detecte alguna tendencia que denote una no conformidad
potencial, proveniente de inspecciones, reprocesos, dificultades con los proveedores, quejas

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documentadas de los clientes, no conformidades potenciales en centros de actividad,
recomendaciones / observaciones de informes de auditoras, registros, revisiones por la Gerencia,
derogaciones o fuentes similares, se identifica y evala el problema potencial para determinar si
es necesario emprender una accin que minimice o elimine el riesgo de la no conformidad.
NOTAS:

DA

1. Puede existir ms de una causa para una no conformidad potencial.

2. La accin preventiva se toma para evitar la ocurrencia de una situacin potencialmente
indeseable.

OL
A

Tras la identificacin, se establece la accin preventiva a tomar y se efecta seguimiento de

control dentro de un perodo razonable, acorde con la fecha de aplicacin, para verificar la eficacia
de la accin preventiva.

TR

El registro de antecedentes, problema potencial, accin preventiva, fecha de implementacin de la

accin preventiva y seguimientos pertinentes, hasta su cierre, se documentan en el formato
Reporte de accin preventiva, MP-CA-005-F-05.
6.4. Para campo: Se realizara los mismos pasos descritos lneas arriba para los tratamientos,

CO
N

acciones correctivas y acciones preventivas, solo con la diferencia que si la No Conformidad (NC)
es de campo debern comunicar en base al encargado de gestin de CSMS para asignacin del
nmero de la NC, y que los encargados de realizar los anlisis de causa y las acciones a tomar se
las har en campo en base se les pedir el seguimiento y los respaldos de cierre para las no

Control
reportes de
conformidad

CO

PI

MP-CA-007-F-01

TITULO DEL
FORMULARIO

CODIGO

7. Control de Registros.

MP-CA-007-F-02

conformidades.

LUGAR ARCHIVO

RESPONSABLE
CUSTODIA

Mopetman-Santa Base: Jefe

de Base
no Cruz. Departamento de GCSMS

Control de reportes
de
accin
preventiva

CSMS
Campo:
carpeta
de
calidad. (fsico-digital).

Campo:
supervisor
Calidad
CSMS.

Base
Mopetman-Santa
Cruz. Departamento de
CSMS.
Campo: supervisor de
Calidad y/o CSMS.

Base: Jefe
GCSMS.
Campo:
supervisor
Calidad
CSMS.

de

de
y/o
de

de
y/o

TIEMPO DE
CUSTODIA
Base: 2 aos.
Campo:
Finalizacin de
Proyecto.

Base: 2 Aos.
Campo:
Finalizacin de
Proyecto.