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CONVOCATORIA 2012
(BASADO EN LA ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE
COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE PROPUESTO POR LA SENPLADES)
DIAGNSTICO Y PROBLEMA
De acuerdo al Anexo N l
De acuerdo al Anexo N 2
3
La lnea base deber desagregarse por sexo. etnia y edad.
2
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN4
6.1. Estructura operativa
6.2. Equipo tcnico del proyecto
6.3. Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
6.4. Cronograma valorado por componentes y actividades
6.5. Origen de los insumas
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
7.1. Monitoreo de la ejecucin
7.2. Evaluacin de resultados e impactos
7.3. Actualizacin de lnea base5
8. ANEXOS (Certificaciones)
8.1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda
Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar enesta seccin.
5
En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base. Este numeral no es un
requisito para la presentacin del documento del proyecto.
1.
Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo:
Nmero total de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, etnia y edad.
Oferta
Se debe identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del
bien o servicio en el rea de influencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe
estimar su capacidad actual de produccin del bien o servicio que el proyecto producir.
Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para
los aos comprendidos en el horizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad
actual, los probables planes de expansin de los actuales oferentes, as como proyectos en curso de
potenciales oferentes.
Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: Aquella que considera la
capacidad mxima de provisin de bienes o servicios que se lograra con los recursos
disponibles e intervenciones que hagan eficiente su uso.
Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta - demanda)
Sobre la base del balance oferta- demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y
futura, que es aquella parte de la poblacin demandante efectiva que necesitara el bien o servicio
ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente
que se lo provea.
En algunos casos, cuando no exista ninguna otra.fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit
corresponder a la totalidad de la demanda existente.
En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la
poblacin, se deber analizar y cuantificar oferta y demanda, en base a los insumas o productos que
vayan a generar dichos proyectos; por ejemplo proyectos de riego, productivos,entre otros.
Indicadores
Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
Supuestos
Los medios de
verificacin
son las fuentes de
informacin que un
Los indicadores a nivel
evaluador puede
de Fin miden el impacto
Los supuestos
FIN :
utilizar para verificar
general que tendr el
indican los eventos,
que se han alcanzado
proyecto en el mediano
las condiciones o
los indicadores.
El Fin es una definicin de
plazo, una vez que el
las decisiones
cmo
Pueden incluir material
proyecto est en
importantes o
el proyecto o programa
publicado, inspeccin
funcionamiento.
necesarias para la
contribuir a la solucin del
visual, encuestas por
Son especficos en
sostenibilidad en el
problema (s) en cuestin.
muestreo, listas de
trminos de can dad,
tiempo de los
participantes
calidad y tiempo.
objetivos del Fin.
desagregadas por
sexo, etnia y edad (en
caso de
disponibilidad).
Los medios de
verificacin
Los indicadores a nivel
de Propsito describen son las fuentes que el
Los supuestos
los resultados logrados ejecutor y el evaluador
PROPSITO
indican los
al finalizar la ejecucin pueden consultar para
(u Objetivo General):
acontecimientos,
del proyecto. Deben ver si los objetivos se
las condiciones o
estn logrando.
incluir metas que
El Propsito es el objetivo
las decisiones que
Pueden indicar
reflejen la situacin al
a ser alcanzado por la
estn fuera del
finalizar dicha etapa del
que existe un
utilizacin de los
control del gerente
proyecto. Cada
problema y sugieren la
componentes producidos
del proyecto
indicador especifica necesidad de cambios
por el proyecto. Es una
(riesgos) que deben
cantidad, calidad y
en los componentes
hiptesis sobre el resultado
ocurrir para que el
tiempo de los resultados del proyecto. Pueden
que se desea lograr.
proyecto logre el
por alcanzar y hacen
incluir material
Fin.
referencia a la lnea publicado, inspeccin
base.
visual, encuestas por
muestreo.
Resumen Narrativo de
Objetivos
Indicadores
Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
Supuestos
Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los
expedientes o estudios tcnicos debidamente elaborados y justificados.
Para los proyectos de gobiernos seccionales, la revisin de la informacin contenida en el
expediente tcnico debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el
cumplimiento de la normativa vigente para el nivel de factibilidad del proyecto y que los costos estn
acordes con los que rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo emitir una certificacin del
anlisis y el resultado de la calificacin correspondiente.
4.2
4.2.1
Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios.
En esta seccin se deber sealar y justificar claramente la metodologa que se ha utilizado en el
clculo de la inversin total, los costos de operacin y mantenimiento, los ingresos y en la valoracin
de los beneficios.
4.2.2
Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,
ingresos y beneficios.
Inversin: La valoracin de la fase de inversin, debe tener en cuenta todos los insumas,
mano de obra calificada y no calificada, materiales y equipos necesarios para la realizacin
de cada actividad. Igualmente, se debe costear el aporte de la comunidad, ya sea en
materiales, mano de obra, equipos, etc.
Ingresos: Se derivan de la venta del bien o servicio que producir el proyecto. Asimismo, se
consideran ingresos a todos aquellos flujos de caja positivos que genere el proyecto por
Bases conceptuales para el desarrollo del punto 4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica
Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin. cuantificacin (medir) y val oracin de los ingresos que pueda
generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin (sueldos y
salarios personal contratado. servicios bsicos: Agua energa elctrica, telfono. etc.) y mantenimiento (materiales e insumos.
repuestos): sera ideal, adems. que se consideren l os costos de conservacin. esto es, los costos destinados a recuperar y garantizar
el funcionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos. e incrementar o ampliar la cobertura de los
mismos hacia o tras reas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se mide a travs de indicadores financieros, los ms
utilizados son: El valor presente neto (VPN) o Valor Actual Neto (VAN). La Tasa lnterna de Retorno (TIR ). la relacin Beneficio Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para determinar si el proyecto es viable financieramente o no.
Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios (ahorros)
que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social por sus caractersticas, no van a generar ingresos o
beneficios de tipo monetario: sin embargo generan bienestar, participacin y empoderamiento en, los actores y actoras, directos e
indirectos. La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los beneficios que: va a generar a l a sociedad la
realizacin del proyecto. con sus costos. Tambin se puede considerar la determinacin de formas dicientes, n de bajo costo. de utilizar
los recursos.
Anlisis de Sostenibilidad
Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio ambiente,
por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental.
Sostenibilidad Social7:
La contribucin al mantenimiento e incremento del capital social del rea de influencia del proyecto
debe estar garantizada a travs del fomento a la equidad e igualdad social, segn los enfoques de
gnero, interculturalidad, grupos etreos y participacin ciudadana. Adicionalmente, se debe
propender al equilibrio de la sociedad en los aspectos econmico, social y cultural.
4.4
Se determinar en caso de proyectos de investigacin pura y/o innovacin tecnolgica, para lo cual
se especificar para el caso de publicaciones el nmero que se producirn con la investigacin.
Adems se sealar si, como resultado de la investigacin, se pretende la obtencin de patentes y
prototipos.
5.
PRESUPUESTO
El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento;asicomo tambin por actividad.
Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el
proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie un
crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del
pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
FUENTES DE FINANCIAMIENTO(dlares)
Externas
Internas
Componentes1
Crdito
Cooperacin
Crdito
Fiscales
Autogestin A. Comunidad
Rubros
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
TOTAL
Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios,
capacitacin, etc.).
6.
ESTRATEGIA DE EJECUCIN
6.1
Estructura operativa
En algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta
necesario establecer un Reglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los
procedimientos internos que el proyecto o programa utilizar para la seleccin o ejecucin de las
actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de agua potable que tiene por fin el
financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo determinar la
estructura de gestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas.
6.2. Equipo Tcnico del Proyecto
Se describir el equipo tcnico del proyecto considerando los elementos de la matriz
correspondiente, en la cual se ingresar los siguientes datos en sentido jerrquico:
Nombre, Facultad y Escuela a la que pertenece, Funcin principal, tiempo de
dedicacin al proyecto en Horas/semana y tipo de relacin laboral con la UNACH,
conforme a la clasificacin siguiente:
Nombre
6.3
Unidad/Escuela Funciones
Dedicacin H/S
Docencia
A8
Proyecto
B9
C10
D11
E12
De existir acuerdos con instituciones pblicas y/o privadas para la ejecucin del proyecto, describir los
mismos a continuacin.
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Tipo de ejecucin
Directa (D)
o Indirecta
(1)13
Tipo de
arreglo14
Instituciones
Involucradas
Adicionalmente, describir las estrategias para la coordinacin interinstitucional que han sido
establecidas, con el fin de formar alianzas que favorezcan la ejecucin.
6.3
Se establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica,
valorando el avance de cada accin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.
Componente
s/Rubros
Externas
Crdito
Pero
do 1
Pero
do 2
TOTAL
Cooperacin
Crdito
Fiscales
Pero
do 1
Pero
do 1
Pero
do 1
Perod
o2
Pero
do 2
Pero
do 2
Autogestin
A.
Comunidad
Pero
do 1
Pero
do 1
Pero
do 2
Pero
do 2
Componente
1
Actividad 1.1
13
Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra institucin,aunque exista un convenio
Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otra institucin para la ejecucin.
14
Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente.
Actividad 1.2
Componente
2
Actividad 2.1
Total
6.4
En funcin del presupuesto presentado, se establecer, por componente, el detalle del origen de los
insumas (maquinaria, equipo, materia prima, etc.) que la ejecucin del proyecto demande,
desagregndolo en nacional e importado.
Compontentes/
Rubros
Compontente 1
Tipo de
bien
TOTAL
Actividad 1.1
Total
7.
7.1
Monitoreo de la ejecucin
Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa de
ejecucin, en trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados. El
objetivo de este seguimiento es detectar desviaciones respecto a la programacin inicial del proyecto.
7.2
Una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de ser
necesario, deber actualizar la lnea base.
8.
ANEXOS (Certificaciones)
8.1
8.2
En los casos que amerite, la propuesta deber contar con la licencia ambiental que
otorga el Ministerio del Ambiente, o de la autoridad ambiental competente de la
Zona en donde se ejecutar el proyecto. De la misma manera para aquellas
propuestas que requieren de la legalizacin de las propiedades o espacios fsicos
para su implementacin, se debe adjuntar los documentos habilitantes que
garanticen la propiedad de estos activos, lo que evitar futuros inconvenientes en la
ejecucin de los proyectos.
ANEXO 1
SECTORES Y SUBSECTORES DE INTERVENCIN DEFINIDOS
SUBSECTORES/TIPOS DE
No. SECTORES
INTERVENCIN
1.1
Infraestructura
1.2
Servicios
1
EDUCACIN
1.3
Equipos e insumos
1.4
Otros
2.1
Centros y subcentros de salud
2.2
Atencin de servicios de salud
2
SALUD
2.3
Infraestructura de salud
2.4
Insumos de equipamiento
2.5
Otros
3.1
Agua potable
3.2
Alcantarillado sanitario
3.3
Alcantarillado pluvial
SANEAMIENTO
3
AMBIENTAL
3.4
Alcantarillado combinado
3.5
Letrinizacin
3.6
Desechos slidos
4.1
Desrrollo rural
4.2
Atencin primera infancia
4.3
Atencin adolescentes jvenes
DESARROLLO
4
4.4
Equidad de gnero
SOCIAL
4.5
Inclusin social
4.6
Atencin adultos mayores
4.7
Atencin discapacidades
5.1
Crdito empresarial
5.2
Microcrdito
5
APOYO
PRODUCTIVO
5.3
5.4
5.5
5.6
Fomento industrial y
competitividad
Crdito mediana empresa
Fomento al empleo
Otros
6.1
Desarrollo Agropecuario o
Agroindustrial
6.2
6.3
6.4
6.5
7.1
7.2
7.3
Infraestructura agrcola,
pecuaria y pisccola
Insumos agrcolas, provisin
Recuperacin de cultivos
Riego
Vivienda Nueva
Rehabilitacin
Ampliacin
AGRICULTURA,
GANADERA Y
PESCA
VIVIENDA
PROTECCIN DEL
MEDIO
8.1
AMBIENTE Y
DESASTRES
NATURALES
10
RECURSOS
NATURALES Y
ENERGA
TRANSPORTE,
COMUNICACIN
Y VIALIDAD
8.2
Viveros y forestacin
8.3
8.4
8.5
9.1
9.2
Proyectos derivados de
desastres naturales
Reasentamientos humanos
Control de inundaciones
Infraestructura
Servicios
9.3
9.4
Generacin, transformacin y
distribucin elctrica
Desarrollo minero
9.5
9.6
9.7
Mini-micro centrales
hidroelctricas
Inversin petroleras
Otros
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
10.6
10.7
10.8
11
DESARROLLO
URBANO
13
CULTURA
14
DESARROLLO DE
LA
INVESTIGACIN
10.9
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
11.6
11.7
11.8
11.9
11.10
11.11
11.12
13.1
13.2
13.3
14.1
14.2
14.3
CIENTFICA
15
16
17
18
19
20
21
22
15.1
15.2
16.1
JUSTICIA Y
16.2
SEGURIDAD
16.3
17.1
ADMINISTRATIVO 17.2
17.3
18.1
LEGISLATIVO
18.2
19.1
ASUNTOS
19.2
INTERNOS
19.3
20.1
ASUNTOS DEL
20.2
EXTERIOR
20.3
21.1
21.2
FINANZAS
21.3
21.4
22.1
MULTISECTORIAL
22.2
DEPORTES
Infraestructura
Equipos
Justicia
Seguridad ciudadana
Seguridad externa
Administrativo
Regulacin y control
Servicios
Normas legales
Regulacin y control
Seguridad
Registro
Servicios
Infraestructura
Servicios
Otros
Manejo fiscal
Estadsticas
Servicios
Otros
Planificacin
Otros
ANEXO2
LNEAS DE INVESTIGACIN UNACH
1) SALUD INTEGRAL
Enfermedades infecciosas
Enfermedades crnico degenerativas
Nutricin
Atencin primaria de la salud
Farmacologa y toxicologa
Terapias alternativas
Rehabilitacin Integral del individuo
Actividad fsica y rendimiento deportivo
Inmunologa y gentica
Conducta y salud mental, social, familiar e individual
Cuidados de la salud para el desarrollo humano
Eficacia de tratamientos mediante agentes fsicos
3) INGENIERA Y TECNOLOGA
5) PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES.
6)LA COMUNICACIN Y LA CULTURA.
ANEXO 3
SOSTENIBILIDAD
SOCIAL
15