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DISEÑO DE PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVOS

Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus


procesos.

 contribuir con la mejora del sistema de gestión y su desempeño;


 cumplir con requisitos externos, ej. Certificación de una norma de sistema
de gestión;
 verificar conformidad con requisitos contractuales;
 obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor;
 determinar la efectividad del sistema de gestión;
 evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de
gestión con la política del sistema de gestión y los objetivos generales de la
organización.

ALCANCE

Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de Calidad,
así como todos los niveles y gerencias de la organización.

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS A REALIZAR CADA AÑO


No Mes
Requisitos/Proceso/Actividad Criterios Equipo auditor
. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015 Equipo A
Reclutamiento y Selección de Personal ISO 9001:2015
2 Equipo B
(prs) (7.1.2)
Entrenamiento y Competencia del ISO 9001:2015
3 Equipo C
Personal (pec) (7.2,7.3)
ISO 9001:2015
4 Nómina y Servicios al Personal (pns) Equipo D
(7.1.1,7.1.2)
ISO 9001:2015
5 Contabilidad (pct) Equipo E
(7.1.1,7.1.2)
ISO 9001:2015
6 Cuentas por Pagar (pcp) Equipo F
((7.1.1,7.1.2)
ISO 9001:2015
7 Demanda de Mercado (pdm) Equipo G
(5.1.2,8.2)
8 Compras y Proveedores (pco) ISO 9001:2015 (8.4) Equipo A
9 Recolección (pre) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo B
10 Recepción y Almacén (pra) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo C
11 producción(pp) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo D
12 embalaje y Empaque (pee) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo E
13 Distribución (pdi) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo F
ISO 9001:2015
14 Ventas y Facturación (pve) Equipo A
(5.1.2,8.2)
ISO 9001:2015
15 Mercadotecnia (pme) Equipo B
(5.1.2)
16 Mtto. C/P Transporte (pmt) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo C
17 Acopio (pac) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo D
Mtto. Correctivo y Preventivo de los
18 ISO 9001:2015 (8.5) Equipo E
Equipo (pmp)
ISO 9001:2015
19 Crédito, Cobranza e Ingresos (pcb) Equipo F
(5.1.2,8.2)
Almacén de Materias Primas e Insumos
20 ISO 9001:2015 (8.5) Equipo A
(pam)
Control de Equipo de Insp., Medición y ISO 9001:2015
21 Equipo B
Pba. (pce) (7.1.5)
22 Almacén de Producto Term. (pat) ISO 9001:2015 (10) Equipo C
ISO 9001:2015
23 Control de Calidad (pcc) Equipo D
(9.1.1,9.1)
Mejora Continua y Costos de No Calidad ISO 9001:2015
24 Equipo E
(pmc) (9.1.1,10)
25 Servicio a Clientes (psc) ISO 9001:2015 (9.1) Equipo F

CRITERIOS DE AUDITORIA

Se especifican en el “Cronograma de auditorías internas” de este documento en la


columna “Criterios”;

AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS

Los auditores seleccionados por procesos están conformados por equipos en la en


cronograma anual de auditoria.

Equipo A: se encargan de los procesos de:

SGC, compra y proveedores, ventas y facturación, almacén y materias primas

El equipo está conformado por

El jefe de calidad

Analista de calidad

Analista financiero

Equipo B se encargan de los procesos de:

Reclutamiento y selección de personal, mercado técnia y control de equipos

El equipo está conformado por:

Jefe de calidad

Encargado de RRHH

Jefe de mantenimiento

Analista financiero

Equipo C se encargan de los procesos de:

Contabilidad, mantenimiento correctivo y preventivo de equipos,


Entrenamiento y competencia del personal, recepción y almacén, mantenimiento
C/P transporte, almacenamiento de producto terminado

El equipo está conformado por

Jefe de calidad

Jefe de mantenimiento

Jefe de logística

Equipo D se encargan de los procesos de:

Nóminas y servicios al personal, producción, control y calidad

El equipo está conformado por

Jefe de calidad

Jefe de producción

Coordinador financiero

Equipo E se encargan de los procesos de:

Contabilidad, mantenimiento correctivo y preventivo de equipos, mejora continua


pmc

El equipo está conformado por

Jefe de calidad

Jefe de contabilidad

Jefe de mantenimiento

Equipo F se encargan de los procesos de:

Servicio al cliente, crédito cobranza ingresos, cuentas por pagar

El equipo está conformado por

Jefe de contabilidad

Jefe de mercadeo
RECURSOS NECESARIOS
No. Recurso Tipo Con quién gestionarlo Presupuesto
1 Norma ISO 19011:2011 Formativo Líder de compras
2 Curso de capacitación auditor interno Formativo Líder de capacitación
3 Curso de capacitación auditor líder Formativo Líder de capacitación
4 Auditorías externas de seguimiento SGC Líder de compras
5 Presupuesto para cambios de infraestructura Económico Gerente

RIESGOS DEL PROGRAMA

Impacto
Probabilidad Alto Mediano Bajo
Alta Extrema Alta Mediana
Mediana Alta Mediana Baja
Baja Mediana Baja Mínima
Calificación
Riesgos Probabilidad Impacto Acción para mitigar riesgo
del riesgo
Riesgos de planeación
         
         
         
Riesgos de recursos
         
         
         
Riesgos de selección del equipo auditor
         
         

Riesgos de implementación

Riesgos de los registros y su control

Riesgos del monitoreo, revisión y mejora del programa de auditoría

Diseño del plan de auditoría


logo FORMATO PLAN DE Versión:2.0
AUDITORIA INTERNA Código :FTA 12
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OBEJETIVO
Identificar posibilidades de mejora en el área de producción

ALCANCE
Este procedimiento es aplicable al área de producción de la empresa para
determinar si cumple con los requisitos del cliente y la normatividad vigente

CRITERIOS DE EVALUACIÓN: ISO 9001 DE 2015, ISO 19011 DEL 2011 más la
documentación del SGC y los requisitos legales

Técnicas y Procedimientos: Plan Auditoría Interna

EQUIPO AUDITOR: Líder Equipo Auditor: Heberth Jiménez


Responsable de coordinar la auditoria y entregar el informe con los hallazgos
Auditor 1 Auditor 2 Auditor 3)
1) Analista de calidad 2) Analista
de inocuidad Responsable de
verificar los Verifica que el producto Mantenimiento
procedimientos de cumpla con los requisitos de Verifica el
producción y la higiene adecuados funcionamiento de los
calidad del producto equipos

RESPONSABLE DE ÁREA AUDITADA: Jefe de producción

TIPO DE AUDITORIA: productividad

FECHA : 05/12/ 2016

SITIO: Planta principal HORA : 7 am

REUNIÓN DE APERTURA: HORA: 6.30 am

REUNIÓN DE CIERRE HORA 5 pm


3 )Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Después de realizar la actividad del programa de auditoria internas la conclusión a


la que he llegado es que es te un procedimiento muy estructurado y de mucha
responsabilidad ya que por medio de estos procedimientos las empresas tienen
una herramienta eficaz para corregir y prevenir errores de producción y mal
funcionamiento de los sistemas de gestión de la calidad de las compañias

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