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CONTENIDOS MINIMOS

DE UN PERFIL

ANEXO SNIP-05:
CONTENIDO MNIMO DEL PERFIL DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

I. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del Proyecto
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora
1.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios
1.4 Marco de referencia

II. IDENTIFICACIN
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.2 Definicin del problema y sus causas
2.3 Objetivo del proyecto
2.4 Alternativas de Solucin

III. FORMULACIN Y EVALUACION
3.1 Anlisis de la demanda
3.2 Anlisis de la oferta
3.3 Balance Oferta Demanda
3.4 Costos
3.5 Beneficios
3.6 Evaluacin social
A. Metodologa costo/beneficio
B. Metodologa costo/efectividad
3.7 Anlisis de Sensibilidad
3.8 Sostenibilidad
3.9 Impacto ambiental
3.10 Seleccin de alternativas
3.11 Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada

IV. CONCLUSION

V. ANEXOS


DOCUMENTO DE TRABAJO
IDENTIFICACION, FORMULACION Y EVALUACION DE PERFILES
DE PROYECTOS DEL SUB SECTOR SANEAMIENTO[
1]
I. ASPECTOS GENERALES
1.1 Antecedentes
1.2 Nombre del proyecto:
1.3 Ubicacin del proyecto
1.4 Unidad Formuladora y ejecutora
1.5 Participacin de los beneficiarios y de las autoridades locales :
1.6 Marco de referencia
II. IDENTIFICACION
2.1 Diagnostico de la Situacin Actual
2.2 Definicin del problema y sus causas
2.3 Objetivo del proyecto
2.4 Alternativas de solucin
2.5 Descripcin de las alternativas


III. FORMULACION Y EVALUACION
3.1 Horizonte del proyecto
3.2 Anlisis de la demanda.
3.3 Anlisis de la Oferta
3.4 Balance de oferta demanda
3.5 Costos
Costos en la situacin sin proyecto
Costos en la situacin con proyecto
Costos Incrementales
Cronograma de Ejecucin del Proyecto
3.6 Beneficios
Beneficios en la situacin sin proyecto
Beneficios en la situacin con proyecto
Beneficios incrementales :
3.7 Evaluacin social:
Metodologa costo/beneficio :
Metodologa costo/efectividad :
3.8 Anlisis de sensibilidad :
3.9 Organizacin y administracin
3.10 Anlisis de sostenibilidad
3.11 Impacto Ambiental:
3.12 Seleccin de alternativas
3.13 Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada
3.14Financiamiento
IV.CONCLUSION
V.ANEXOS

1.1 Antecedentes :
Se deber describir cualquier hecho importante que tenga
que ver con el origen del problema, preparacin del perfil.

1.2 Nombre del Proyecto :
Debe identificarlo durante toda la vida del proyecto.
Tres caractersticas:
* Tipo - Qu hacer? - Proceso: Rehabilitacin,
Mejoramiento, Ampliacin, Instalacin,
* Objeto de la Aplicacin - Sobre que? - Objeto,
* Ubicacin especifica del Proyecto - Dnde? -
Localizacin
I. ASPECTOS GENERALES
1.3. Ubicacin del Proyecto:
Regin, departamento, provincia y distrito donde se
localiza.Adjuntar esquemas de localizacin,.

1.4. Unidad Formuladora y Ejecutora :
Datos del responsable y proponer la Unidad Ejecutora del
proyecto. Formato de Inscripcin a la Intranet de los Aplicativos
Informticos del SNIP. (Formato SNIP 01).

1.5. Participacin de los beneficiarios y de las autoridades
locales :
Opinin , participacin y compromisos de los beneficiarios y
autoridades en la concepcin y ejecucin del proyecto.

1.6. Marco de Referencia
Hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y
la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica
sectorial-funcional y en el contexto regional y local.

FORMATO SNIP-01:
INSCRIPCIN A LA INTRANET DE LOS APLICATIVOS INFORMTICOS DEL SNIP


DATOS DE LA ENTIDAD SOLICITANTE
NOMBRE DE LA UNIDAD:
SECTOR:
PLIEGO:
JEFE DE LA UNIDAD:
DIRECCIN:
TELFONO:

DATOS DEL PERSONAL OPERATIVO RESPONSABLE
NOMBRE DEL USUARIO:
CORREO ELECTRNICO
*
:
TELFONO:
FAX:


FECHA DE LA SOLICITUD: / /






* A ESTA DIRECCIN SE ENVIAR LA CUENTA DE ACCESO; POR LO TANTO, TENGA CUIDADO AL ESCRIBIRLA.

1.4.
II. IDENTIFICACION
2.1.Diagnstico de la Situacin Actual
Permite recoger informacin necesaria para una correcta
identificacin del problema y sus potencialidades de solucin.

Poblacin afectada, TC(%), N de viviendas, Habitantes por
vivienda.
Caractersticas socioeconmicas y culturales, actividades
econmicas , nivel de ingresos, educacin, enfermedades
digestivas, tropicales y dermatolgicas.
Servicios pblicos: Energa, saneamiento, salud, etc.
Situacin de los servicios de saneamiento, poblacin servida.
No. de viviendas con micromedicin instalada y
funcionando, continuidad de servicio de agua.
Calidad del agua consumida
Fuentes de abastecimiento de agua
2.2.Identificacin del problema
En base a la situacin actual se deber identificar y priorizar
los problemas que afronta la poblacin, por ejemplo,
alta incidencia de diarreas y parasitosis.
Los problemas identificados en el diagnstico deben
cumplir hasta tres requisitos para considerarlos vlidos:

Debe justificarse que el problema se enmarca en las
funciones del Estado.,
Debe ser especifico para poder ser atendido por un solo
proyecto de inversin pblica y no requerir de un
programa multisectorial.
Debe ser lo suficientemente general para admitir diversas
alternativas de solucin.
2.3.Definicion del Problema y sus causas
Con la participacin de los interesados y mediante lluvia
de ideas, se determina las posibles causas y los efectos
del problema.
E.Final
Problema Cental
Efecto Directo Efecto Directo
Causa Directa Causa Directa
C. Indirecta C.Indirecta C. Indirecta C. Indirecta
E.Indirecto
E.Indirecto E.Indirecto E.Indirecto
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTO
Objetivo Cental
Fines Directos Fines Directos
Medio de 1 Nivel Medio de 1 Nivel
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
F.Indirecto F.Indirecto F.Indirecto F.Indirecto
Fin Ultimo
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
2.3.Anlisis de Objetivos
Estado deseado que se espera alcanzar, en
trminos de resultado.
2.5. Planteamiento de Alternativas :
A partir del anlisis realizado se definen las alternativas
posibles (por lo menos dos).
Considerar diferentes opciones tecnolgicas. Orientados al
tratamiento del problema en forma integral.
De cada medio fundamental se deriva diversas acciones que
ayuden a alcanzar el medio fundamental.
Medio Fundamental
Acciones
Actividades
Acciones
Actividades
Medios Fundamentales Se derivan acciones
Acciones Se derivan actividades
Actividades Alternativas
2.6.Descripcin de las alternativas

* Describir cada una de las alternativas planteadas,
desagregadas en sus componentes.
* Programa de capacitacin en la administracin,
operacin y mantenimiento del servicio.
* Proyectos sustentados integralmente (agua potable,
alcantarillado y tratamiento de aguas residuales),
diferenciando las inversiones.
* Las alternativas generan los mismos beneficios, la
comparacin y seleccin se efectuar bajo el criterio de
mnimo costo de inversin y operacin (VAC)

III. FORMULACION
3.1 Horizonte del proyecto :

Segn la naturaleza del componente principal del
proyecto, puede ser:

Agua potable y alcantarillado : 20 aos
Piletas y de letrinas : 5-10 aos .

3.2.Anlisis de la Demanda.

Cantidad de agua que los consumidores estn dispuestos a
comprar en un periodo dado a un precio en particular.

Debe analizar la demanda actual y proyectada de los
servicios de agua potable y de alcantarillado.
La proyeccin de Agua Potable y Alcantarillado debe
hacerse en unidades de volumen o caudal, y para letrinas
en N de viviendas.

Debe considerarse:
Poblacin, %TC, Cobertura, Dotacin Percapita,
Prdidas de agua, Contribucin al desage
3.3.Anlisis de Oferta
Cantidad de agua ofrecida que los productores estn
dispuestos a vender en un periodo dado a un precio en
particular.
Se analiza la capacidad existente y proyectada de la
provisin de servicio en m3/ao.
Incluir esquema grfico
Si no existe sistema indicar la forma de abastecimiento
CAPTACION OFERTA
Quebrad Challhuapuquio 14 lt/seg
Manantial Challhuapuquio 5.5 lt/seg.
Galeria filtrantes 10 lt/seg.
TOTAL 29.5 lt/seg.
3.4.Balance de Oferta Demanda

Comparacin de Oferta y demanda del servicio actual
y el proyectado en el Horizonte de vida del proyecto.
Determinar si es suficiente para cubrir la demanda o se
requiere incrementarla.

OFERTA - DEMANDA = DEFICIT
En el horizonte del proyecto
3.5.Costos en la situacin sin proyecto :
Situacin actual optimizada.

Sin sistema
-Costo de Acarreo
-Costo de Abastecimiento con camiones cisterna.

Con sistema
-Costo de mantenimiento y operacin del sistema
existente.
-Inversin para optimizar el sistema actual.
Datos para calcular el costo del consumo por acarreo:

Volumen por balde
N de personas por vivienda
Consumo promedio diario por lote
Consumo promedio mensual por lote.
Nde personas que acarrea
Tiempo de acarreo
Nde viajes por da
Tiempo total de acarreo por dia (hrs)
Valor del Tiempo (S/./hora)
Valor del Tiempo de acarreo (S/./dia)
COSTO ANUAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO DE AGUA SIN PROYECTO
DESCRIPCION UNID. CANTIDAD PU TOTAL
1.COSTO DE OPERACIN
Combustible Gasolina
Mano de Obra
Energa Electrica
Control de Calidad
Insumos Qumicos
Materiales
2.COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mano de Obra
Materiales
Herramientas
Equipos
TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
3.6.Costos en la situacin con proyecto

Presentar una proyeccin de costos para cada
alternativa de proyecto.
Diferenciar los costos de inversin de los costos de
Operacin y Mantenimiento.
En la estructura de los costos de inversin considerar:
-Rubro
-Unidad de medida
-Cantidad
-Precio unitario
Considerar en los costos de inversin:
Valor del Terreno,
Costos del plan de mitigacin de los efectos negativos
en el medio ambiente
Como costos de Operacin y mantenimiento
considerar:
-Mano de Obra
-Herramientas
-Insumos qumicos
-Materiales
-Equipos





3.7. Costos incrementales
Se calculan por diferencia entre los costos de la
situacin con proyecto menos los costos en la
situacin sin proyecto.

Los costos deben estar valorados a precios privados
y a precios sociales, para cada alternativa.

3.8.Financiamiento

En ambito Urbano
Las EPS deben contribuir con Recursos Propios,
asegurando cuando sea el caso, las contrapartidas
necesarias para posibles crditos externos.
En localidades pequeas la provisin del servicio son
administradas por los Municipios. La contribucin de
beneficiarios y Municipalidad debe ser por lo menos del
20% de la inversin total, pudiendo ser este aporte en
mano de obra, materiales, dinero, etc.
En mbito Rural
La contribucin de las comunidades y Municipios ser
del 20% de la inversin total, pudiendo ser este aporte
en mano de obra, materiales, dinero, etc.
Los pagos efectuados por los usuarios deben cubrir
como mnimo los costos de operacin y mantenimiento
de los servicios.
Se debe constituir Unidades de Gestin o Juntas
Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS)
previamente a la realizacin de cualquier obra.
IV. EVALUACION
4.1.Beneficios en la situacin sin proyecto
Sin Sistema
No existen beneficios.

Con Sistema:
Provenientes de la prestacin del servicio actual,
est representado por la satisfaccin de la poblacin
con el servicio existente (area bajo la curva de
demanda).
Ejemplo: Volumen de agua consumida a un precio
economico.
4.2.Beneficios en la situacin con proyecto

Para cada alternativa.
Valor de recursos liberados (curva de la demanda)
al dejar de usar las fuentes alternativas al sistema
pblico.
Excedente del consumidor por un mayor consumo
de agua medido a travs de su mxima disposicin a
pagar:
Para nuevos usuarios: Beneficios econmicos.
Para antiguos usuarios: Por aumento en la
disponibilidad de agua.
4.3.Beneficios Incrementales


Se calcula por diferencia entre los beneficios en la
situacin con proyecto y los beneficios en la
situacin sin proyecto.


4.4. Evaluacin econmica y Social
a) Costo Beneficio (a precios sociales y privados)
Proyectos de Agua Potable

Se pueden valorar los beneficios monetariamente.
Por lo tanto se puede comparar los beneficios con
los costo.

Se utilizaran como indicadores de rentabilidad:
-VAN TD=14%
-TIR
Se escoge la alternativa cuyo VAN>0 y
TIR>14%.
b) Costo Efectividad

* Proyectos de Alcantarillado
* Tratamiento de Aguas residuales.

VAC (Inversin + G. de Oper. y Manten.)
ICE =
(Pob.Benef.ao Final + Pob.Benf.ao Inicial)
ICE= Indice de Costo Efectividad
Se elige : -La alternativa de ICE< Lnea de corte
-En ausencia de lnea de corte la alternativa
de ICE menor.
4.5. Anlisis de Sensibilidad :

Se deber analizar escenarios en los cuales se puede
generar un cambio sustantivo en alguna variable que
afecte ya sea los beneficios o los costos del proyecto.

Variaciones porcentuales (%) en :

* Inversiones
* Costos de operacin y mantenimiento.
* Beneficios.

4.6. Anlisis de Sostenibilidad

Posibilidad que el proyecto genere los beneficios
esperados a lo largo de su vida.

Se deber analizar en referencia a:
1. Arreglos institucionales previstos para las fases de
operacin y pre-operacin del proyecto.
2. Capacidad de gestin de la organizacin encargada
del proyecto en etapa de Inversin y Operacin.
3. La disponibilidad de recursos
4. Financiamiento de los costos de O y M,
5. La participacin de los beneficiarios.
a. Las EPS, JASS Unidades de Gestin en operacin,
deben presentar indicadores de los tres ltimos aos:
LIQUIDES : Activo Corriente/Pasivo Corriente,
SOLVENCIA: Pasivo Total/Patrimonio,
GESTIN: Rotacin de Cuentas Por Cobrar,
RENTABILIDAD: Utilidad Neta/Ventas.
b. Convenios y compromisos entre las entidades que
participan en el Proyecto.
c. Acta de constitucin de las EPS JASS, para Unidades de
Gestin una Res.de Alcalda aprobando su constitucin,
previo a la ejecucin de obras.
d. Pronunciamiento de la EPS sobre la Fact.Tcn. del
proyecto.
e. Compromiso formal de la JASS Municipalidad con
Unidad de Gestin, para asumir los costos de O y M
Adicionalmente ser necesario adjuntar
lo siguiente:
4.7. Impacto Ambiental

Impactos Positivos

Impactos Negativos - Plantear medidas de
mitigacin, mediante un Plan de manejo ambiental
cuyos costos son asumidos por el proyecto.




4.8. Seleccin y priorizacin de alternativas

* Se elige la mejor alternativa que optimice el uso de los
recursos de la zona del proyecto.

* Orientada a solucionar el problema de manera
sostenible en trminos: tcnicos, econmicos,
financieros, sociales, culturales y ambientales.

* Alternativa que tenga el mayor VAN.

* Para metodologa costo efectividad, se elige la
alternativa que tenga el menor ICE.
CRITERIOS
ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
P.PRIVADO P.SOCIAL P.PRIVADO P.SOCIAL
AGUA POTABLE
VAN (14%)
TIR
ALCANTARILLADO
Y AGUAS
RESIDUALES
ICE
4.9. MARCO LGICO
- Forma resumida de presentacin del proyecto.
- Resumen Ejecutivo en forma de matrz
- Permite verificar la consistencia del proyecto

Los indicadores deben:

Mostrar una situacin alcanzada
Ser Cuantificables
Ser Verificables en el tiempo


MATRIZ DE MARCO LGICO
RESUMEN
NARRATIVO
INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACION
SUPUESTOS
FIN Objetivo al cual el
proyecto contribuir
significativamente
Se refiere al impacto
general que tendr el
proyecto
Fuentes e informac. para cada
indicador (fuentes primarias o
fuentes secundarias)
PROPSITO Objetivo que representa
el efecto directo a ser
logrado como resultado
de la utilizacin de los
beneficiarios del
proyecto
Se refiere al efecto
directo logrado despus
de terminada la ejecucin
del proyecto.
Fuente de informacin para
cada indicador, para verificar en
que medida se logro el
propsito.
Acontecimientos, condiciones
o decisiones importantes que
tienen que ocurrir, junto con el
logro del propsito para
contribuir de manera
significativa a los fines del
proyecto
COMPONENTES Son los productos que
se requiere que
complete el ejecutor del
proyecto, de acuerdo
con el contrato
Son descripciones breves
, pero claras, de cada uno
de los componentes que
sern producidos durante
la ejecucin.
Para verificar en que medida se
produjo cada componente.
Acontecimientos, condiciones
o decisiones importantes que
tienen que ocurrir, junto con la
produccin de los
componentes, para lograr el
propsito del proyecto.
ACTIVIDADES Son aquellos que el
ejecutor debe cumplir
para producir cada uno
de los componentes del
proyecto y que implican
costos.
Costo para cada actividad,
las sumatorias representan
el costo de cada
componente a ser
producido por el
proyecto.
Se identifican los registros
contables y financieros donde
un evaluador puede obtener
informacin para verificar si el
presupuesto se gasto como
estaba planeado.
Acontecimientos, condiciones
o decisiones que tiene que
ocurrir junto con las
actividades, para producir los
componentes del proyecto.
V. CONCLUSIONES

Segn:

- El resultado de la Evaluacin Econmica
- Impacto Ambiental
- Sostenibilidad

Se concluye respecto a la viabilidad en los aspectos:
Tcnicos,
Ambientales,
Socioculturales e Institucionales.

FIN