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Excepcion Incumplimiento
Excepcion Incumplimiento
Investigador Fundacin Fernando Fueyo Laneri. Profesor de derecho civil Universidad Diego Portales y
Universidad de Chile.
como defensa del deudor merece una atencin de la doctrina. Luego de exponer algunos
aspectos generales, me referir a la funcin de la institucin, las condiciones para su
aplicacin y los efectos jurdicos de la misma.
1. Generalidades
La frase latina exceptio non adimpleti contractus podra llevar al error de considerar
que la institucin tiene un origen romano. 1 Sin embargo en el derecho romano la proteccin
del contratante estaba asegurada ms bien por el derecho de retencin a travs de la
excepcin de dolo y en mayor medida por la compensacin. 2 En el derecho romano
pareciera ser que las consecuencias de la excepcin non adimpleti contractus se obtenan
por la aplicacin de la clusula de buena fe. En realidad la expresin exceptio non adimpleti
contractus es medieval bajo la influencia del derecho cannico, siendo utilizada por los
glosadores a propsito del derecho de retencin reconocido al vendedor, quien puede
retener la cosa vendida mientras el comprador no paga el precio.3 Por su parte Pothier
reconoce el principio a propsito de contratos especiales, las cuales pasarn al Code civil
francs. 4
En contraste con la aplicacin dispersa de la excepcin en el derecho francs, el
Cdigo civil chileno establece en el artculo 1552 que:
[e]n los contratos bilaterales ninguno de los contratantes est en mora dejando de
cumplir lo pactado, mientras el otro no lo cumple por su parte, o no se allana a cumplirlo en
la forma y tiempo debidos.
Conocido bajo el aforismo la mora purga la mora, el precepto transcrito
representa el corolario de la reciprocidad e interdependencia de las obligaciones en los
contratos bilaterales. 5
La denominada exceptio non adimpleti contractus representa una manifestacin de
la fuerza obligatoria del contrato, pues permite al deudor de una obligacin justificar su
incumplimiento por la recproca inejecucin de su contraparte. Es en este sentido, segn
1
En este equvoco incurre Fueyo en su obra Cumplimiento e incumplimiento de las obligaciones, Santiago,
Jurdica, 1991, p. 229.
2
Ghestin, Jacques, La exception dinexcution , en Les sanctions de linexcution des obligations
contractuelles. tudes de droit compar, bajo la direccin de Marcel Fontaine y Genevive Viney, Bruselas y
Paris, Bruylant y LGDJ, 2001, p. 3.
3
Levy, Jean-Philippe y Castaldo, Andr, Histoire du droit civil, Paris, Dalloz, 2002, p. 695 y 745. Estos
autores manifiestan que la expresin synallagma fue tomada del griego, la cual aparece en la poca cristiana
en la obra de Labon (D., 50, , 16, 19). El mismo Labon habra considerado entre los contratos
sinalagmticos la venta, el arrendamiento y el contrato de sociedad, los cuales define como aquellos que
generan una obligacin recproca (ultro citroque obligatio).
4
En el Code aparece recogida la excepcin en el contrato de depsito (art. 1948), el contrato de
arrendamiento (art. 1749) y la venta (arts. 1612 y 1653).
5
Sin perjuicio de manifestaciones particulares del mismo principio, por va ejemplar el art. 1826 a propsito
del contrato de compraventa establece que Si el vendedor por hecho o culpa suya ha retardado la entrega,
podr el comprador a su arbitrio perseverar en el contrato o desistirse de l, y en ambos casos con derecho
para ser indemnizado de los perjuicios segn las reglas generales.
Todo lo cual se entiende si el comprador ha pagado o est pronto a pagar el precio ntegro o ha
estipulado pagar a plazo.
Pero si despus del contrato hubiere menguado considerablemente la fortuna del comprador, de
modo que el vendedor se halle en peligro inminente de perder el precio, no se podr exigir la entrega aunque
se haya estipulado plazo para el pago del precio, sino pagando, o asegurando le pago.
que la otra contrae, y, por consiguiente, no cumpliendo una de ellas sus obligacin, la otra
puede dejar de cumplir la suya, porque ha dejado de tener la causa que le dio vida,
perdiendo obviamente- su soporte jurdico. 6
La excepcin de contrato no cumplido impulsa a la obligatoriedad del contrato en el
terreno extrajudicial. El deudor a quien se requiere para el cumplimiento resiste
argumentando el incumplimiento recproco. Sin embargo dicha resistencia al
incumplimiento puede consolidarse dando lugar al trmino del contrato.
2.2. La excepcin por incumplimiento contractual: una forma de justicia privada
La excepcin por incumplimiento contractual opera en un mbito considerable
como una forma de justicia privada ajena a la intervencin de los tribunales de justicia. En
efecto, la excepcin puede constituir un medio anticipado de trmino del contrato. Frente a
la exigencia a ejecutar sus obligaciones el contratante requerido puede sealar como
fundamento para su abstencin el incumplimiento de la parte requirente. Esto se verifica
an antes de cualquier intervencin judicial. No es posible determinar en qu medida la
excepcin por incumplimiento contractual conlleva en las relaciones contractuales una
verdadera resolucin unilateral del contrato. Ante la resistencia al incumplimiento el
contratante requirente puede asumir una doble actitud. De una parte puede consentir en
dejar sin efecto el contrato en cuyo caso se consolida la resolucin del contrato por acuerdo
de las partes o, por el contrario puede llevar su pretensin ante los tribunales de justicia. En
este ltimo caso la calificacin del fundamento de la excepcin opuesta por el contratante
requerido quedar a cargo del juez, a quien corresponder decidir la admisin o rechazo de
la excepcin. Queda claro que la excepcin opera en primer trmino por va extrajudicial,
por cuenta y riesgo del contratante que la esgrime como fundamento de su incumplimiento.
En la situacin en que el contratante requirente se allana a la actitud del contratante
requerido la excepcin por incumplimiento contractual opera como una forma de trmino
del contrato. En cierta medida la aquiescencia del contratante requirente determina una
verdadera resciliacin del contrato por el acuerdo de las partes. La resignacin del
contratante requirente consolida la actitud de incumplimiento del contratante requerido. La
excepcin conduce de esta manera a una ruptura del contrato por mutuus dissensus. 7 Al
aceptar este razonamiento el trmino del contrato opera por va extrajudicial. El problema
que se presenta aqu consiste en la ambigedad de la real extincin del contrato. Cualquiera
de las partes podra en forma eventual ejecutar sus obligaciones quedando en posicin de
exigir el cumplimiento recproco. El trmino estara supeditado a la extincin por va de
prescripcin, lo que deja en suspenso la relacin contractual por un perodo de tiempo
extenso.
Siendo la excepcin de incumplimiento de contrato una forma anticipada de poner
trmino al contrato resulta posible asignarle el carcter de una resolucin de facto ante la
conformidad del contratante requirente.
2.3. La excepcin de incumplimiento contractual y la resolucin
6
7
Corte de apelaciones de Antofagasta, 4 de junio de 2001, cons. 13, en LexisNexis n identificador 25425.
Vatinent, R., Le mutuus dissensus , en RTD civ., 1987, p. 257.
Tribunal de Letras, 25 de enero de 1997, confirmada por la Corte de apelaciones de Concepcin, siendo
desestimado el recurso de casacin por sentencia de la Corte Suprema del 12 de agosto de 2000 al considerar
una cuestin de hecho la interpretacin contractual, en LexisNexis, n identificador 25616.
17
V. nota (6).
18
Corte Suprema, 3 de septiembre de 2002, en LexisNexis, n identificador 25776.
19
Corte Suprema, 29 de julio de 1931, RDJ, t. XXXVIII, 1931, 2 parte, sec. 1, p. 693, nota Alessandri
Rodrguez.
20
Rodrguez Grez, (9), p. 125.
21
Elgueta Ortiz, (n. 10), p. 94.
22
op. cit., p. 96.
23
Alcalde, Accin resolutoria..., (n. 9), p. 84.
24
Op. cit., p. 84-86.
25
En este sentido Mantilla, (n. 9).
reconvenga demandando a su turno la resolucin, pues en ese caso habr una voluntad
recproca en poner trmino al contrato. 26
En conclusin, la resolucin del contrato debe desestimarse ante el incumplimiento
recproco de las partes. La regla prevista en el artculo 1552 opera como un argumento
complementario para rechazar la accin de resolucin.
Pero si consideramos que la excepcin por incumplimiento contractual carece de
relevancia en caso de incumplimiento exclusivo del acreedor demandante o ante el
incumplimiento recproco de las obligaciones, todava queda pendiente analizar la accin
de cumplimiento forzado en caso de incumplimiento recproco de las obligaciones.
La justificacin para rechazar la resolucin en caso de incumplimiento recproco ha
sido la aplicacin del artculo 1552 del Cdigo civil. En virtud del artculo 1489 si una
parte incumple su obligacin la otra tiene el derecho a demandar la resolucin, pero, ya se
dijo, este artculo no regula el supuesto de incumplimiento recproco. El artculo 1552
permite a una de las partes en caso de incumplimiento de la otra de suspender la ejecucin
del contrato. En consecuencia el artculo 1552 se referira a la hiptesis en que un
contratante incumpli su obligacin y el otro podra oponer la excepcin de contrato no
cumplido suspendiendo la ejecucin de su obligacin. 27 No se refiere el artculo 1552 al
incumplimiento recproco, sino a una cuestin distinta. Segn el profesor Mantilla el
supuesto de hecho de las normas de la excepcin de inejecucin, de la resolucin y de la
ejecucin forzosa exige, como condicin para ejercer la potestad, el no haber
incumplido. 28 Ambos artculos, el 1489 y el 1552, tienen como supuesto que uno de los
contratantes haya cumplido su obligacin.
La consecuencia de aplicar la excepcin de contrato no cumplido al incumplimiento
recproco significa dejar el contrato en un estado de suspenso mientras alguna de las partes
se allana a ejecutar las obligaciones. Solo la prescripcin podra poner trmino a este estado
de incertidumbre. Acoger esta solucin presenta externalidades negativas en el mbito de
los contratos. De ah que parezca ms apropiado aceptar la resolucin en caso de
incumplimiento recproco de las obligaciones. Con esta afirmacin la excepcin de contrato
no cumplido no debiera constituir un obstculo a la resolucin, siendo la mora una
condicin de la indemnizacin de perjuicios. Con todo habra que excluir la hiptesis en
que la resolucin se demande con abuso del derecho, pero aqu la regla aplicable sera el
artculo 1546 del Cdigo civil.
2.3. La excepcin de incumplimiento como obstculo a la indemnizacin de perjuicios
En la jurisprudencia nacional la excepcin por incumplimiento contractual aparece
mencionada fundamentalmente como un obstculo a la indemnizacin de los perjuicios
contractuales.
26
Corte Suprema, 4 de diciembre de 2003, en LexisNexis, n identificador 29114. La Corte afirma que: no
parece justo ni equitativo dejar a las partes ligadas por un contrato que ambas no quieren cumplir y que de
hecho aparece as ineficaz por voluntad de las mismas. Luego, no pugna, por lo tanto, con la ndole y
naturaleza de los principios jurdicos que informan la accin resolutoria que ella se acoja en este caso, porque
la resolucin, [es] precisamente el medio que la ley otorga para romper un contrato que naci a la vida del
derecho, pero que no est llamado a producir sus naturales consecuencias en razn de que las partes se niegan
a respetarlo....
27
Mantilla, (n. 9).
28
Op. cit.
29
32
Alessandri considera que el art. 1826 inciso 3 constituye una aplicacin de la regla contenida en el artculo
1552 del Cdigo civil, Alessandri Rodrguez, Arturo, De la compraventa y la promesa de venta, Santiago,
Jurdica, 2003, t. I, v. II, n 1030, p. 788. V. Ghestin, Jacques et al., Droit civil. Les effets du contrat, Paris,
LGDJ, 2001, 3 ed, p. 439.
33
V. n. (10), sentencia 1 instancia, cons. 13.
34
V. sentencia citada en n. (6).
35
Vase sentencia del tribunal de Ancud, 25 de junio 2001: Que atendido lo dispuesto en el artculo 1.552
del Cdigo Civil, en los contratos bilaterales, ningn contratante est en mora mientras el otro no cumpla o se
allane a cumplir su obligacin. En la especie, ambas partes tenan obligaciones exigibles el da 30 de marzo
de 1999; la firma del prometido contrato de venta y el pago de la ltima cuota del saldo de precio,
obligaciones que deban cumplirse en forma simultnea. En tal orden de ideas, el promitente vendedor estaba
impedido de exigir la cancelacin de la ltima cuota del saldo de precio, mientras no acreditara estar llano a
suscribir la compraventa prometida. Sobre el particular, el acreedor de la citada cuota ha sostenido que la
escritura extendida en la notara de Castro, no se ajust a lo convenido entre las partes, planteamiento que el
tribunal analiz y acogi en los razonamientos decimoquinto y decimosexto precedentes; pero del informe
evacuado a fs. 239 parece que en el oficio del notario, convencionalmente competente, no figura extendida ni
solicitada, la escritura a que se refieren las acciones ventiladas en autos, sentencia confirmada por la Corte de
apelaciones de Puerto Montt, 24 de diciembre de 2001, la Corte Suprema, rechaza el recurso de casacin en la
forma y en el fondo, 24 de junio de 2003, en LexisNexis, n identificador 28383.
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