Nueva norma de auditoras de

sistemas de gestin ISO 19011

III FORO CERPER
Centro de Formacin GAS NATURAL FENOSA
27 de Octubre de 2010
Isaac Navarro
CONTAZARA, S.A.

Norma ISO 19011

UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la

auditora de los sistemas de gestin de la calidad
y/o ambiental

UNE-EN ISO 19011:2011 Directrices para

la auditora de los sistemas de gestin

Nuevas normas de auditora

ISO 19011:2011

ISO/IEC 17021:2011

Directrices para la auditora de los

sistemas de gestin

Evaluacin de la conformidad
Requisitos para los organismos que
proporcionan auditora y
certificacin de sistemas de gestin

Auditoras de sistemas de gestin de

1 y 2 parte

Auditoras de certificacin de sistemas

de gestin de 3 parte

ISO/TC 176/SC3

ISO CASCO

Auditores, organizaciones que

implementan sistemas de gestin,
organizaciones que necesitan realizar
auditoras de sistemas de gestin por
razones legales o contractuales,
organizaciones de necesiten realizan
un autodeclaracin o aquellas que
tengan que formar o certificar
auditores

Auditores de entidades de
certificacin, organismos que
certifican sistemas de gestin

Proceso de modificacin de la
norma ISO 19011
Design
Specification
Working Draft
WD
Committee Draft
CD
Draft International
Standard DIS

Junio 2010

Final Draft International

Standard FDIS
International
Standard ISO

Enero 2011
Abril 2011

Apartados de la ISO 19011

Principios de auditora
Gestin de un programa de auditora
Actividades de auditora
Competencia y evaluacin de auditores
Anexo A. Conocimientos y habilidades especficas por
disciplina de auditores
Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones especficas por
disciplina de la competencia de equipos de auditora
Anexo C. Gua adicional para auditores para planificar y
realizar auditoras

Apartados de la ISO/IEC 17021

Principios
Requisitos generales
Requisitos de la estructura
Requisitos de los recursos
Requisitos de informacin
Requisitos de los procesos
Requisitos del sistema de gestin para organismos de
certificacin
Anexo A. Conocimientos y habilidades requeridas
Anexo B. Mtodos de evaluacin posibles
Anexo C. Ejemplo de un flujo de proceso para determinar y
mantener la competencia
Anexo D. Conductas personales deseables
Anexo E. Proceso de auditora y certificacin por 3 parte
Anexo F. Consideraciones para el programa, alcance o plan
de auditora

Participantes en la auditora
Auditor en formacin

Auditor

Auditado

Observador
Experto
tcnico

Cliente
de la
auditora

Gua

Lder del equipo auditor

Principios de auditora
Para los auditores y aquellos que gestionan el programa de auditoras

Integridad

Para la
auditora

Presentacin
ecunime

Debido cuidado
profesional

Independencia

Enfoque basado
en la evidencia

Confidencialidad

Gestin de un programa de auditora

Planificar

Actuar

Hacer

Establecer
el programa
de auditora

Implantar el
programa
de auditora

Revisar y
mejorar el
programa
de auditora

Seguir el
programa
de auditora

Verificar

Establecimiento del programa de

auditora

Desarrollo de los objetivos del programa

Funciones y responsabilidades de la/s persona/s
que gestionan el programa de auditora
Competencia de las personas responsables de
gestionar el programa de auditora
Determinacin de la amplitud de un programa de
auditora
Evaluacin de riesgos del programa de auditoras
Establecimiento de procedimientos de programa
de auditoras
Identificacin de recursos del programa de
auditora

Implantacin del programa de

auditora

Generalidades
Definicin de objetivos, alcance y criterios
de auditora de forma individual
Determinacin del mtodo/s de auditora
Seleccin del equipo auditor
Asignacin de responsabilidades al lder del
equipo auditor para la/s auditora/s
individual/es.
Gestin y mantenimiento de los registros
del programa de auditora.

Seguimiento, revisin y mejora del

programa de auditora
Mejora

Revisin

Seguimiento

Actividades de auditora (I)

Inicio de la
auditora

Preparacin de las
actividades de
auditora

Realizacin de las
actividades de
auditora

Preparacin y
distribucin del
informe de
auditora

Finalizacin de la
auditora

Realizacin del
seguimiento de la
auditora

Actividades de auditora (II)

INICIO DE LA AUDITORA
- Generalidades (designacin del lder del equipo auditor)
- Contacto inicial con el auditado
- Determinar viabilidad de la auditora

PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA

- Preparacin del plan de auditora
- Asignacin de las tareas al equipo auditor
- Preparacin de los documentos de trabajo (Anexo C.4)
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA
- Revisin de la documentacin (Anexo C.3)
- Realizacin de la reunin de apertura
- Comunicacin durante la auditora
- Funciones y responsabilidades de los guas y observadores
- Recogida y verificacin de informacin (Mtodos de auditora:
Interactivas No interactivas / In situ Remotas:Anexo C.1; Fuentes
de informacin: Anexo C.2; Muestreo a juicio del auditor o estadstico:
Anexo C.5;Visitas in situ: Anexo C.6; Cmo realizar entrevistas:
Anexo C.7)
- Hallazgos de la auditora (Anexo C.8)
- Conclusiones de la auditora
- Realizacin de la reunin de cierre

Hallazgos de la auditora
Conformidad

Buenas
prcticas /
Puntos fuertes

Puntos
dbiles

Hallazgos

Oportunidades
de mejora

Riesgos
No
conformidad

Actividades de auditora (III)

PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA
- Preparacin del informe de auditora
- Distribucin del informe de auditora
FINALIZACIN DE LA AUDITORA
- Finalizacin de las actividades,
conservacin/destruccin de documentos, no
revelacin de contenidos,
- Lecciones aprendidas
REALIZACIN DEL SEGUIMIENTO DE LA
AUDITORA
- Correcciones, acciones correctivas /
preventivas / de mejora eficaces

Competencia y evaluacin de auditores

Competencia
Conocimientos y
habilidades
Educacin

Experiencia
laboral y en
auditoras

Criterios de
evaluacin

Conductas
personales
Formacin
como
auditor

Mtodo de
evaluacin

Evaluacin

EQUIPO
AUDITOR

Mantenimiento y
mejora de la
competencia

Conocimientos y habilidades (I)

Conocimientos y habilidades especficas de
cada disciplina o sector

Calidad

Seguridad y
salud en el
trabajo

Medio
ambiente
Conocimiento
y habilidades
genricos
auditores SG

Seguridad en
el transporte

Riesgos, seguridad,
capacidad de
respuesta y
continuidad

Anexo A

Conocimientos y habilidades (II)

Genricos
del auditor

Genricos
del lder

Especficos
(disciplina y
sector)

Tcnicas, procedimientos, principios de auditora

Sistemas de gestin y documentos de referencia
Requisitos legales y otros requisitos

Liderar y representar el equipo auditor

Gestionar el proceso de auditora
Gestionar las fortalezas, debilidades y la
relacin de trabajo del equipo auditor
Entender y respetar opiniones de expertos
Preparar y completar informe de auditora

Requisitos del sistema de gestin especfico

Requisitos legales y otros requisitos aplicables
especficos
Informacin de los procesos del negocio y
tcnicos
Conocimiento especfico del sector
Tcnicas y mtodos del gestin de riesgos

Criterios y mtodos de evaluacin

Criterios
de
evaluacin
- Cualitativos
- Cuantitativos

Mtodos
de
evaluacin
- Revisin de registros
- Retroalimentacin
- Entrevistas
- Observacin
- Examen
- Revisin post-auditora

Anexo B

Evaluacin

MUCHAS GRACIAS POR SU

ATENCIN
III FORO CERPER (AEC)
Centro de Formacin GAS NATURAL FENOSA
27 de Octubre de 2010
Isaac Navarro
www.contazara.es
www.isaacnavarro.es