Austral Grup2

AUSTRAL GROUP S.A.A.
Av. Vctor Andrs Belaunde N 147, Torre 7, Centro Empresarial Real, San Isidro.
Central 7107000 Fax 4421660
DECLARACION DE RESPONSABILIDAD
El presente documento contiene informacin veraz y suficiente respecto al
desarrollo del negocio de Austral Group S.A.A. durante el ao 2007. Sin
perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen
responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables
ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA

GERENTE GENERAL
Febrero de 2008
DOCUMENTO DE INFORMACION ANUAL

DATOS GENERALES:
Austral Group S.A.A. es una sociedad annima abierta con plazo de

duracin indeterminada que fue constituida el 10 de diciembre de 1996
mediante escritura pblica extendida ante el notario pblico Dr. Manuel
Retegui Tomatis e inscrita en la partida electrnica N 11245506 del
Registro Pblico de Personas Jurdicas de Lima.
Pertenece al Grupo Econmico de Austevoll Seafood ASA, empresa

listada en Oslo Borse, el objeto social de las principales entidades que lo
conforman es la pesca pelgica, la produccin de harina, aceite,
conservas y congelados de productos marinos, el cultivo de salmones y
la prestacin de servicios navieros de suministro.
El capital social a diciembre de 2007 era de S/. 246504,729.75.

representado por 1,643364,865 acciones con derecho a voto, de un
valor nominal de S/. 0.15, las cuales pertenecen una sola serie, todas
con los mismos privilegios y se encuentran inscritas en el Registro
Pblico del Mercado de Valores y en la Bolsa de Valores de Lima.
Adicionalmente la compaa tiene registradas 101,887 acciones de

inversin de una misma serie, no inscritas en la Bolsa de Valores de
Lima. Los tenedores de acciones de inversin no han ejercido el derecho
de participar en los aumentos de Capital Social o capitalizacin de
deudas desde el ao 1992.
El nico accionista con participacin de ms 5% (89.21%) en el capital

social es Dordogne Holdings Inc. de nacionalidad Panamea. Dordogne
Holdings Inc. pertenece a Austevoll Seafood ASA.
Estructura Accionaria:
Al 31 de diciembre de 2007, la estructura accionaria de Austral era la
siguiente:
Acciones Comunes:
Tenencia
# de Accionistas
Menor al 1%
# de Acciones
% de Participacin
2885
177.309.397
10.79
1.466.055.468
89.21
2886
1.643.364.865
100
Entre 1% - 5%
Entre 5% - 10%
Mayor al 10%
Total
Acciones de inversin:
Tenencia
# de Accionistas
Menor al 1%
# de Acciones
% de Participacin
135
0.14
Mayor al 10%
101.752
99.86
Total
101.887
100
Entre 1% - 5%
Entre 5% - 10%
DESCRIPCION DE OPERACIONES Y DESARROLLO:
Objeto Social y CIIU

Austral tiene por objeto principal dedicarse a la actividad de pesquera
industrial, entendindose como tal todas las fases de esta actividad tales
como
extraccin,
transformacin
y/o
envasado
de
productos
hidrobiolgicos, tanto para la alimentacin humana directa e indirecta

como para la animal. Clasificadas en el CIIU N 15127.
Resea Histrica
Austral se constituy por Escritura Pblica de fecha 10 de diciembre de
1996, suscrita ante el Notario Pblico Dr. Manuel Retegui Tomatis, con
el nombre de Pesquera Industrial Pacfico S. A., el mismo que fue
cambiado, por el de Austral Chancay S. A. nombre con el cual qued
registrada en la ficha 5633 As. 1-A del Registro de Sociedades de Huaral
el 19 de Agosto de 1997.
Mediante Escritura Pblica de 15 de setiembre de 1998, la sociedad
adecua sus estatutos a la Nueva Ley de Sociedades y cambia su
denominacin por la de AUSTRAL GROUP S.A.; estos cambios quedan
inscritos en el Registro de Sociedades de Huaral, el 29 de setiembre de
1998 en la ficha 60000565.
Por Escritura Pblica suscrita el 18 de diciembre de 1998 e inscrita en el
Registro de Sociedades de Huaral el 07 de enero de 1999, qued
perfeccionada la FUSION, mediante la cual AUSTRAL GROUP S.A.
absorbi a Pesquera Arco Iris S.A., constituida el 02 de octubre de 1998
y a Pesquera Austral S. A., constituida el 09 de agosto de 1991. La
fusin entr en vigencia el 1 de Diciembre de 1998.
El Capital Social de la empresa, despus de la Fusin, se fij en S/.
434,411,250 y AUSTRAL GROUP S.A.A. inscribi sus acciones en la
Bolsa de Valores de Lima en enero de 1999, quedando la totalidad de
dicho capital representado por anotaciones en CAVALI, es decir en
ttulos de acciones desmaterializadas. La Junta General de Accionistas
reunida el 23 de Diciembre de 1999 aprob la adecuacin del Estatuto
Social adoptndose la forma de Sociedad Annima Abierta, por cuanto
se super el nmero de 750 accionistas.
En lo que respecta a la evolucin de su patrimonio, la Junta General de
Accionistas de AUSTRAL GROUP S.A.A. celebrada el 11 de agosto de
2000 acord, la reduccin del capital social de la empresa de la suma de

S/. 434,411,250 a la suma de S/.143,355,712.50.
La reduccin del capital conjuntamente con la modificacin total del
Estatuto Social que inclua el cambio de domicilio social de la Provincia
de Huaral a la Provincia de Lima qued formalizada en la Escritura
Pblica No.3079 del 15 de setiembre de 2000 otorgado ante el Notario
Dr. Manuel Retegui Tomatis. La sociedad qued as inscrita en la
Partida Electrnica N 11245506 del Registro de Sociedades de Lima.
La Junta General de Accionistas de AUSTRAL GROUP S.A.A. reunida el
20 de diciembre de 2000, acord aprobar la capitalizacin de crditos y
el
consecuente
aumento
del
capital
social
la
suma
de
S/.223,423,457.40. Asimismo, en ejercicio de la delegacin acordada por

la Junta General de accionistas, mediante sesin de Directorio de fecha
26 de febrero se aument el capital social a S/.283,080,540.60 mediante
capitalizacin de crditos.
Mediante Junta General de Accionistas celebrada el 19 de marzo de
2004 se acord reducir el capital social de la empresa de la suma de S/.
283,080,540.60 a la suma de S/. 17,156,396 nuevos soles, modificando
el valor nominal de las acciones de S/.0.33 a S/.0.02.
En Junta General de Accionistas del 27 de octubre de 2004, se acord
aumentar el capital social de la suma de S/. 12,867,297.30 a la suma de
S/.
32,867,297.30
como
consecuencia
del
aporte
dinerario
comprometido por Dordogne Holdings, Inc. el cual fue totalmente

cancelado antes del 31 de diciembre de 2005.
Finalmente, mediante Junta de Accionistas de fecha 24 de setiembre de
2007, se acord un aumento de capital por capitalizacin de resultados
acumulados al 31 de diciembre de 2006 en la suma de S/.
213637,432.45 mediante el incremento del valor nominal de S/. 0.02 a

S/. 0.15, elevndose la cifra del capital social a S/. 246504,729.75.
Descripcin del Sector

Las actividades del sector se rigen por el Decreto Ley N 25977 - Ley
General de Pesca y su Reglamento, Decreto Supremo N 012-2001-PE,
normas que fijan la intervencin del Estado en esta actividad con el
objeto
de
promover
su
desarrollo
sostenible
como
fuente
de
alimentacin, empleo e ingresos, asegurar un aprovechamiento

responsable de los recursos hidrobiolgicos y optimizar los beneficios
econmicos de la misma, en armona con la preservacin del medio
ambiente y la conservacin de la biodiversidad.
Actualmente, la administracin y control de la actividad pesquera en el
mbito nacional le corresponde al Ministerio de la Produccin, el cual
establece vedas biolgicas durante las pocas reproductivas de la
anchoveta o cuando se cubre la cuota anual de extraccin recomendada
por el Instituto del Mar del Per.
Los perodos de veda mencionados afectan las operaciones de la
Compaa por cuanto limitan la captura de especies marinas destinadas
a la produccin de harina y aceite de pescado. La captura destinada a la
produccin de conservas de pescado no se ve afectada por estas
restricciones.
Durante los ltimos aos las actividades extractivas se han desarrollado
bajo un rgimen provisional de pesca con permisos peridicos de
captura en zonas tcnicamente recomendables para las actividades de
extraccin y procesamiento. Durante el 2007, dicho rgimen provisional
signific, en lo que respecta a la zona norte y centro un total 47 das de
pesca (igual al del ao 2006).
En el ao 2007, el sector pesquero mostr una ligera cada, respecto al

ao 2006 esto se debi principalmente a una disminucin en los niveles
de captura total (6,998.3 millones de TM durante el 2006 frente a
6,074.186 millones de TM en el 2007).
Habiendo calificado el Estado a la anchoveta como una especie
plenamente explotada, el ingreso de nuevos actores slo puede darse
por sustitucin de las capacidades de pesca y procesamiento ya
otorgadas.
Austral cuenta con licencias vigentes para 6 plantas de harina y aceite
de pescado, 2 plantas para la produccin de conservas y 2 plantas de
congelados que se encuentran estratgicamente distribuidas a lo largo
del litoral segn aparece en el siguiente cuadro:
Capacidad Instalada
Planta
Harina de Pescado
Paita
84 TM/Hora
Coishco
80 TM/Hora
Huarmey
113 TM/Hora
Chancay
100 TM/Hora
Pisco
120 TM/Hora
Ilo
100 TM/Hora
Capacidad Instalada
Planta
Conservas
Congelados
Paita
26 905
82 ton/da
cajas/turno
Coishco
15 029
275 ton/da
cajas/turno
2600 ton de
almacenamiento
Asimismo, a diciembre del 2007 Austral contaba con 32 embarcaciones,

siendo una de las compaas pesqueras con la flota ms grande del
Per, con una capacidad total de bodega de 13,856.99 M3 para la pesca
de anchoveta la cual corresponde al 6,86% de la capacidad de bodega
nacional y 3, 293.87 m3 para la pesquera de consumo humano directo.
Tipo de Pesquera
Embarcaciones Pesca CHI
Embarcaciones Pesca CHD
M3
13,856.99
3,293.87
El desembarque total de la flota de Austral en el ao 2007 fue de

413,220 toneladas, lo que signific un aumento de 0.8% en comparacin
con el 2006.
Desempeo Operativo por Unidades de Negocio

Harina y Aceite de pescado
Desembarque:
La captura nacional de especies pelgicas destinada a la harina y
aceite de pescado segn IMARPE, fue de 6074,186 TM de las
cuales 538,838 TM fueron descargadas en nuestras plantas. El
aumento de la captura descargada en plantas de Austral para la
produccin de harina y aceite de pescado en el 2007 respecto del

2006, fue de 59 060 TM.
Produccin de Harina:
En el ao 2007, la produccin total de harina de pescado en el
Per fue de de 1386,849 TM, cifra que represent un aumento
de 3.46% frente al ao anterior. Debido al incremento en nuestra
participacin en las descarga nacional, la produccin de harina de
pescado de Austral alcanz las 126,804 TM, lo que signific un
incremento de 17.45% en comparacin con el ao 2006.
10
Produccin de Aceite
La produccin nacional de aceite de pescado alcanz las 308,263
TM, es decir, 33,816 TM ms que las producidas en el ao 2006.
Incrementndose en 12.32 %.
La produccin de Austral de aceite de pescado alcanz las 28 797
TN, 22.38% ms que el ao anterior.
11
Venta de Harina:
En el ao 2007, las exportaciones de harina a nivel pas
alcanzaron un total de 1250,724.28 TM representando una ligera
baja de -6.6% comparado con el ao 2006 que fue de
1339,105.22 TM. El precio promedio a nivel nacional de harina de
pescado se increment de US$ 849.14 en el 2006 a US$ 957.68
en el 2007.
Las exportaciones de harina de pescado de Austral ascendieron a
US$ 119,161,044, representando el 9.5% del total de las
exportaciones de la industria pesquera, con un incremento del
8.58% comparado al ao 2006. El destino de la mayor parte de
las ventas de harina de pescado fue el continente asitico.
Austral efecta sus ventas en los cinco continentes, estrategia
que le ha permitido aprovechar las variaciones en la demanda de
12
algunos mercados. El precio promedio por tonelada de harina

exportada por Austral fue de US$ 1,051.14 frente a $ 1,019.28 del
ao anterior. El precio de venta de la harina de Austral es el ms
alto de la Industria Pesquera Nacional, superando casi en 10%
(US$ 93.46 /TM.) al precio promedio registrado por el resto del
sector.
13
Venta de Aceite:
En el ao 2007, las exportaciones de aceite de pescado de Per
fueron de 318 780.38 TM, representando un incremento de 6.9%
en comparacin con el ao 2006 que fueron de 298,204.28 TM. El
precio promedio a nivel nacional del aceite de pescado exportado
aument de US$ 656.24 en el 2006 a US$ 747.23 en el 2007.
En Austral las ventas de aceite fueron de US$ 20413,922 (26,693
TM), mayor en un 28.96% que las registradas en el ao anterior.
El precio de venta promedio de Austral del aceite de pescado
durante el ao 2007 fue de US$ 764.84, superior al promedio de
US$ 686.55 registrado en el ao 2006.
14
15
Conservas de Pescado
Desembarque Conservas
La actividad industrial de consumo humano directo se vio
perjudicada por la menor disponibilidad de jurel y caballa
destinados al consumo humano directo en nuestro litoral.
Sin
embargo, la descarga en las plantas de Austral, destinada a la

produccin de conservas de pescado fue de 98 175 TN, 24.63%
menos que la descarga destinada para conservas en el 2006.
Produccin Conservas
En el ao 2007 la produccin de conservas fue de 2031,981
cajas, lo que signific una disminucin del 33.85% con relacin al
ao 2006.
16
Ventas Conservas
El valor total de las ventas de conservas durante el ao 2007
ascendi a US$ 38938,992.65 lo que represent un aumento del
4.12% respecto al ao anterior en que se vendi US$
37398,701.20.
Por otro lado, el volumen de cajas vendidas tambin aument en
1.48% al haberse alcanzado la cifra de 2361,063 cajas. De la
cifra total de ventas, el 59.71% corresponde a ventas de
exportacin y el 40.29 % a ventas en el mercado local.
Durante el ao 2007 exportamos conservas de pescado por un
valor total de US$ 24157,898, lo que represent una disminucin
del -3.96% respecto del ao anterior, en el que se export US$
25154,257 millones.
17
El volumen de cajas exportadas fue de 1409,699 de cajas, lo que

signific una disminucin de -10.83% en comparacin a los
1580,844 exportados el ao 2006. El precio promedio de la caja
de conservas exportada fue de US$ 16.53 superior en 3.89% al
precio promedio registrado en el 2006 que fue de US$ 15.91.
18
El valor total de nuestras ventas en el mercado nacional fue de

US$ 14781,095, mostrando un aumento del 20.72% con relacin
al ao anterior, en el cual se vendi un total de US$ 12244,444.
En trminos de volumen, las ventas locales fueron de 951,365
cajas, lo que signific un aumento del 27.55% con relacin al ao
anterior, en el que se vendi 745,884 cajas.
Las principales marcas propias comercializadas por AUSTRAL
GROUP S.A.A. para conservas son:
C.4
PORTOLA
OLA
BAYOVAR
Nmero de Personas empleadas por emisor
PERSONAL AUSTRAL GROUP S.A. 2006- 2007(*)
CATEG
PLANTAS
SAN ISIDRO
EJECUTIVOS
EMPLEADOS
31/12/06 31/12/07 31/12/06
31/12/06
117
CALLAO
42
49
CHANCAY
41
37
47
HUARMEY
29
31
ILO
33
PAITA
TRIPULANTES
31/12/07
31/12/06
31/12/07
TOTAL
31/12/06
31/12/07
89
132
806
718
68
88
105
45
62
74
93
30
46
68
79
98
62
66
1403
1333
1465
1399
PISCO
37
40
46
71
83
111
COISHCO
57
62
1233
1365
1290
1427
377
432
2820
2967
3974
4083
13
15
31/12/07
76
TOTAL
13
OBREROS
15
764
764
669
669
(*) Las cifras corresponden a la estructura de personal al da 31.12.07, el nmero de

personal que emple la empresa durante los diferentes meses del ao es variable en
funcin a la disponibilidad de materia prima, utilizando los contratos de trabajo
intermitentes.
19
PROCESOS LEGALES
La sociedad considera que ninguno de sus procesos legales vigentes puede
afectar significativamente a la empresa respecto a su nivel de activos, ni tener
un impacto significativo sobre los resultados de operacin y la posicin
financiera.
ADMINISTRACION
A. Relacin de Directores, plana gerencial y principales funcionarios
El Directorio se encuentra conformado por las siguientes personas:
Helge Arvid Mgster
Ole Rasmus Mgster
Arne Mgster
Esteban Urcelay Alert
Gianfranco Mximo Castagnola Ziga
Mara Jesus Hume Hurtado
Fritz Paul Flix Du Bois Freundt
Los principales funcionarios ejecutivos de la compaa son:
Adriana Giudice Alva
Gerente General
Andrew Michael Dark
Gerente de Administracin y Finanzas
Juan De Dios Arce
Gerente de Flota
Didier Saplana
Gerente de Comercializacin
Rosario Tincopa
Gerente de Gestin de Riesgos y

Calidad
*Cynthia Jimnez
Gerente de Recursos Humanos
*Erick Cafferata
Gerente de Operaciones de Harina y

Aceite de Pescado
*Carlos Herrera
Gerente de Operaciones de Consumo

Humano Directo
20
(*) Nombrados mediante sesin de directorio de fecha 9 de enero de 2008.

Durante el ao 2007 ocurrieron los siguientes cambios:
Fecha
Organo
10/01/2007
Directorio
Se nombr como Gerente de Comercializacin de Harina y

Aceite de Pescado al Sr. Didier Saplana
Cambio
08/02/2007
Directorio
Se acept la renuncia del Gerente de Flota Eugenio Felipe

Oisel Arce y se nombr como Gerente de Flota al seor Juan
De Dios Arce Vizcarra
19/03/2007
Directorio
Se aprueba la nueva estructura organizacional conformada de

la siguiente manera: Gerencia de Administracin y
Finanzas:Andrew Dark, Gerencia de Operaciones: Michael
Mussell, Gerencia de Comercializacin: Didier Saplana,
Gerencia de Flota:Juan De Dios Arce, Gerencia de Gestin de
Riesgos y Calidad: Rosario Tincopa.
04/09/2007
Directorio
Se acepta la renuncia del Gerente de Operaciones Michael

Mussell
B. Resumen de la trayectoria de Directores y Funcionarios

PRESIDENTE DEL DIRECTORIO
HELGE ARVID MGSTER
Nacido en Noruega. Presidente del Directorio de Norwegian Offshore Company
DOF ASA. Es director de compaas relacionadas a la pesca de pelgicos y
la acuicultura de salmn en Noruega, Rusia, Escocia, Per y Chile.
DIRECTOR TITULAR
OLE RASMUS MGSTER
Nacido en Noruega Gerente Director de Norwegian Pelagic Fishing Company
Austevoll Havfiske AS . Es director de compaas relacionadas a la pesca de
pelgicos y acuicultura de salmn en Noruega, Rusia, Escocia, Per y Chile.
DIRECTOR TITULAR
ARNE MGSTER
Posee estudios de Administracin y Negocios y es MSc en Negociacin
Martima.
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Ha trabajado en las filiales de LACO AS desde 1997, adquiriendo una amplia

experiencia en pesca, construccin de barcos y comercio exterior y ha sido
Director Ejecutivo de Norskan AS desde 2003.
DIRECTOR TITULAR
ESTEBAN EDUARDO URCELAY ALERT
Es CEO de Foodcorp SA en Chile, miembro del directorio de la Asociacin de
Industriales Pesquero de la Regin del Bo Bo en dicho pas y miembro del
Directorio de Austral desde junio de 2006.
DIRECTOR TITULAR
GIANFRANCO MAXIMO CASTAGNOLA
Economista, graduado de la Universidad del Pacfico, con Maestra en la
Universidad de Harvard. Socio y Presidente Ejecutivo de APOYO Consultora.
Director de Cementos Pacasmayo, Financiera CMR y Redesur. Ha sido
Director del Banco Central de Reserva del Per (1996-2001); miembro del
Comit de Clasificacin de Riesgos y Director de APOYO y Asociados
Internacionales (1993-96); Director del Fondo Consolidado de Reservas (20002001); Miembro de la Comisin de Fiscalizacin de Dumping y Subsidios del
INDECOPI (1993-96); director de diversas entidades pblicas y privadas; y
consultor del Banco Mundial, BID y PNUD.
DIRECTOR TITULAR
MARIA JESUS HUME
Realiz estudios de Economa e Ingeniera Civil en la Pontificia Universidad
Catlica del Per, con estudios de Management en IESE de Espaa y en el
Programa de Alta Direccin de la Universidad de Piura. Ha sido Miembro del
Directorio de diversas instituciones pblicas y privadas como ENCI, Secrex,
INDECOPI, Prom Per, FOPEX, Prisma Inversiones y Finanzas, Prisma
Sociedad Agente de Bolsa, entre otros. Fue Vice Ministro de Comercio del
Ministerio de Economa y Finanzas y Directora Gerente de ING Bank para Per
y Colombia. Ha sido consultora de diversas instituciones internacionales como
la Junta de Acuerdo de Cartagena, el Banco Interamericano de Desarrollo y del
22
Banco Mundial . Actualmente es tambin miembro del directorio de AFP

Integra, ING Wealth Management, InVita, Green Per SAC, Grupo de
Supermercados
Wong,
Calidda
SA,
Comisin
Fulbright,
Instituto
de
Administracin de Empresas, Promujer Internacional. Adems es miembro del

Consejo Consultivo de Mlaga , Webb & Asociados y de OWIT y Presidente
del Directorio de Promujer Per.
DIRECTOR TITULAR
FRITZ PAUL FELIX DU BOIS FREUND
Fue Asesor y Jefe del Gabinete de Asesores del Ministerio de Economa y
Finanzas (1991 - 1998). Jefe de la Oficina Comercial del Per en Londres
(1980 1988). Tambin fue Presidente de la Junta Ejecutiva de la Organizacin
Internacional del Caf (1986-1987) y Presidente del Consejo Internacional del
Azcar (1987).
GERENTE GENERAL
ADRIANA GIUDICE ALVA
Abogada, graduada en la Pontificia Universidad Catlica del Per, con estudios
en el Programa de Alta Direccin de la Universidad de Piura. Fue miembro de
la Comisin de Represin a la Competencia Desleal y Vice Presidenta de la
Comisin de Proteccin al Consumidor del INDECOPI. Ejerci el cargo de Jefa
de Gabinete de Asesores del Despacho Ministerial del Ministerio de Pesquera
durante el perodo de octubre de 1999 a noviembre de 2000. Asesora del
Despacho Ministerial del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y
Negociaciones Internacionales durante los perodos de enero a setiembre de
1999 y de diciembre del 2000 a mayo del 2001; Directora de OSIPTEL desde
marzo de 1999 a diciembre del 2000 y socia del Estudio Muiz, Forsyth
Ramrez, Prez-Taiman & Luna-Victoria hasta agosto de 1998. Actualmente se
desempea como Gerente General y Gerente Legal y Recursos Humanos de
Austral y Directora de la Sociedad Nacional de Pesquera.
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GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

ANDREW DARK
Graduado en Ciencia de Materiales de la Universidad de Oxford, Inglaterra y
Contador Publico del Instituto de Contadores de Inglaterra y Gales. Con amplia
experiencia en todas las reas de finanzas (auditoria, finanzas corporativas,
contabilidad gerencial, contabilidad financiera, adquisiciones y ventas de
negocios, tesorera, sistemas y planificacin estratgica) en multinacionales
como Arthur Andersen, British American Tobacco y Unilever y en varios pases
incluyendo Inglaterra, Venezuela, Argentina, Honduras, El Salvador y Panam
y anteriormente como Controller de Unilever Per y Bolivia. Se desempea
como Gerente de Administracin y Finanzas desde agosto 2005, siendo
responsable de las reas de finanzas, contabilidad, sistemas, logstica y
calidad.
GERENTE DE FLOTA
JUAN DE DIOS ARCE
Graduado en la Escuela Naval del Per y con una Maestra en Direccin
Estratgica de Empresas en la Universidad del Pacfico. Ha laborado 29 aos
en la Marina de Guerra del Per en diferentes dependencias desempendose
como Comandante Jefe en el Servicio de Salvamento y Buceo, Direccin
Naviera Comercial, Capitana de Puerto del Callao, Comandancia de la Base
Naval del Callao y otros. Adems, ha trabajado en empresas relacionadas a la
inspeccin, mantenimiento y reparacin de balsas salvavidas y equipos de
supervivencia en el mar como Servimar, Aqualub, Aquapacific Service. Labora
en Austral Group desde el ao 2001 y ha ocupado diversos cargos como Jefe
de Flota Paita, Superintendente de Flota, Superintendente de Operaciones de
Flota y desde febrero 2007 ocupa el cargo de Gerente de Flota.
24
GERENTE DE COMERCIALIZACION
DIDIER SAPLANA
Graduado en la Universidad de Burdeos FRANCIA Magster en Economa y
Finanzas Internacionales con amplia experiencia en el rea comercio
internacional. Ha laborado en TRANSAMINE FRANCIA encargndose del
manejo de embarques y financiacin de transacciones de concentrados de
cobre y cobre metlico entre Sudamrica, Estados Unidos, Europa y Asia.
Labora en AUSTRAL GROUP desde 1999 actualmente ocupa el cargo de
Gerente Comercial manejando todas las lneas de la empresa Harina, Aceite,
Conservas y Congelados.
GERENTE DE RIESGOS Y CALIDAD
ROSARIO TINCOPA
Profesional con ms de 20 aos de experiencia en el Sistema Financiero
Nacional, con conocimiento empresarial de diversos sectores productivos del
pas, en reconocidas empresas tales como: Barret Resources LLC, Pesquera
Hayduk S.A., Alexandra entre otras. Administradora de Empresas de la PUCP.
Con maestra en Alta Direccin - Liderazgo de Excelencia del Colegio de
Graduados de Alta Direccin, Mxico DF. Maestra en Administracin de
Negocios - Executive MBA en el Instituto Centroamericano de Administracin
de Empresas. INCAE - Universidad Adolfo Ibez de Chile.
Viene laborando en Austral Group desde Julio del 2006 como Asesora externa
en el rea de Riesgos y Sistemas de Calidad; y actualmente, se desempea en
el cargo de Gerente de Riesgos y Sistemas de Calidad.
GERENTE DE RECURSOS HUMANOS
CYNTHIA JIMENEZ
Administradora de la Universidad Pacfico, con especializacin en Recursos
Humanos, cuenta con una amplia experiencia en el manejo de la gestin
humana en diversos sectores.
25
GERENTE DE OPERACIONES DE HARINA Y ACEITE DE PESCADO

ERICK CAFFERATA
Ingeniero Mecnico con amplia experiencia en el sector pesquero.
GERENTE DE OPERACIONES DE CONSUMO HUMANO DIRECTO
CARLOS HERRERA
Ingeniero Pesquero con especializacin en tecnologa de conservacin de
alimentos, cuenta con una amplia experiencia en el sector pesquero.
CONTADOR GENERAL
RONALD ARANDA
Contador colegiado graduado en la Universidad Jos Faustino Snchez
Carrin, con estudios de Especializacin en Tributacin en la Pontificia
Universidad Catlica del Per y estudios sobre Normas Internacionales de
Contabilidad en ESAN; cuenta con amplia experiencia en el sector pesquero.
Ejerce el cargo desde el ao 1991.
C. Grado de vinculacin entre los Directores, Funcionarios y Accionistas
Principales
Los directores Helge Arvid Mgster y Ole Rasmus Mgster, tienen
relacin de parentesco en segundo grado por ser hermanos.
El Director Arne Mgster tiene relacin de parentesco en primer grado
con Helge Arvid Mgster por ser hijo y padre respectivamente y en tercer
grado con Ole Rasmus Mgster al ser sobrino y to, respectivamente.
D. Nombres de Directores Independientes
Gianfranco Mximo Castagnola
Mara Jess Hume Hurtado
Fritz Paul Felix Du Bois Freund
26
SECCION III
INFORMACION FINANCIERA:
A. Anlisis y Discusin de la administracin acerca del resultado de las
operaciones y de la situacin econmico financiera
El resultado de los Estados Financieros del Ao 2007 muestra una
reduccin del 14% con relacin al ao pasado, a raz de mayores costos
en la captura, precios de compra de anchoveta ms altos para la
industria harinera y menores volmenes capturados de Jurel y caballa
para la industria conservera.
Con relacin a la posicin pasiva neta en moneda extranjera, nuestra
compaa pas de $83,566 (ao 2,006) a $97,719. La gerencia de la
compaa ha decidido aceptar el riesgo cambiario de esta posicin,
teniendo en cuenta que los ingresos y egresos se realizan en moneda
extranjera por lo que el riesgo cambiario esta cubierto contra cambios
anticipados.
A la fecha y para el corto plazo no se espera eventos que puedan
distorsionar negativamente la liquidez de la empresa.
En Noviembre se celebro un contrato de arrendamiento con la empresa
CORMAR, es decir a partir del 17 de noviembre que empez la
temporada de pesca, en funcin de dicho contrato nuestra empresa
cuenta con seis embarcaciones
adicionales para la captura de
anchoveta. Asimismo se celebr con la misma empresa un contrato de

maquilla por una planta de harina de pescado ubicada en Chicama.
Durante el ao 2,007 se produjo la cesin de derechos de diez contratos
de Arrendamiento Financiero del NBK Bank en Liquidacin al Banco de
Crdito del Per, esta sesin no modific las condiciones de los crditos.
27
Con relacin al crdito con el DnB Nor Bank nuestra compaa tiene el
compromiso de transferir a un Fideicomiso en Garanta un total de 25
embarcaciones y 04 Plantas pesqueras.
Cabe mencionar que aun no se ha solicitado al DnB el saldo de
$4,000,000, el cual podr ser solicitado el 2,008.
En Agosto el DnB ejecuto un assignment con el cual le asigno al
Scotiabank Per, el 27.27% del total del saldo del crdito. El importe
asignado fue de $12,518,169.
Las ventas de harina y aceite se incrementaron en un 8% mientras que
las ventas de conservas solo subieron 1% con relacin al ao 2006. Las
ventas del ao 2007 fueron 6% mayor a las del ao 2006, sin embargo
el margen bruto se redujo en 15% es decir de S/.220 millones, a S/. 186
millones.
Los gastos de ventas 6% y gastos administrativos 6% prcticamente se
han mantenido con respecto al ao 2006.
El Ebitda cay en 7% con respecto al ao pasado debido al mayor costo
de venta ocurrido durante el ao.
Al 31 de Diciembre la estructura financiera de la compaa muestra los
siguientes ratios:
Ratio
EBITDA (miles de soles)
2007
2006
S/.160.43 S/.172.37
EBITDA/Gastos financieros
Cobertura de servicio de la deuda
Total Deuda Financiera/Patrimonio
5.41x
2.38x
60%
4.51x
2.83x
86%
Total Deuda Financiera/EBITDA
1.27x
1.43x
28
La deuda financiera de la Compaa al final del ao 2007 muestra una

disminucin del 17% con relacin al ao 2006, tal como se puede ver en el
siguiente cuadro:
Deuda Estructural
Miles de Soles
Deuda Concursal
Leasing
DnB Nor ASA (Noruega
Scotiabank Peru S.A.A
Otros
Total Deuda
Ao 2007
22,812
42,606
94,487
35,434
9,425
204,764
Ao 2006
24,968
57,073
163,047
2,563
247,651.
B. Estados Financieros
B.1
Cambios en los responsables de la elaboracin y revisin

de la informacin financiera.
No ha habido cambios en los responsables de la
elaboracin y revisin de la informacin financiera en este
ejercicio.
SECCION IV
INFORMACION RELATIVA A LOS VALORES DE LA SOCIEDAD
INSCRITOS EN EL REGISTRO PUBLICO DEL MERCADO DE
VALORES
De acuerdo a lo informado por la Bolsa de Valores de Lima las
cotizaciones mensuales de apertura, cierre, mxima y mnima del
ejercicio 2007 de las acciones de Austral, fueron las siguientes:
29

Renta Variable
Cdigo ISIN
Nemnico
Ao - Mes
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
PEP216501002
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
AUSTRAC1
2007-01
2007-02
2007-03
2007-04
2007-05
2007-06
2007-07
2007-08
2007-09
2007-10
2007-11
2007-12
C O T I Z AC I O N E S 2 0 0 7
Apertura
Cierre
Mxima
Mnima
S/.
S/.
S/.
S/.
0.262
0.345
0.48
0.84
1.15
0.89
1.11
1.28
1.07
1.04
0.91
0.78
0.345
0.478
0.84
1.16
0.83
1.11
1.17
1.07
1.04
0.91
0.78
0.72
0.360
0.500
0.89
1.48
1.20
1.14
1.27
1.29
1.13
1.10
0.93
0.91
Precio
Promedio
S/.
0.256
0.330
0.48
0.81
0.69
0.85
1.07
0.91
0.87
0.90
0.62
0.67
0.325
0.419
0.67
1.09
0.97
0.98
1.14
1.12
1.02
1.01
0.79
0.79
30
INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO

PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS
(Correspondiente al ejercicio 2007)
Razn Social

(En adelante AUSTRAL)
RUC
20338054115
AV. VCTOR ANDRS BELAUNDE N 147, TORRE 7, CENTRO
Direccin
: EMPRESARIAL REAL, SAN ISIDRO, LIMA 27, PER.
Telfonos
7107000
Fax
4421660
Pgina Web
: WWW.AUSTRAL.COM.PE
Correo electrnico
: POSTMASTER@AUSTRAL.COM.PE
Representante Burstil : ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA

Razn social de la
empresa revisora1
Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna
empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).
31
I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la
agenda asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de

modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y
evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se
puede tener una opinin diferente.
2.
Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas
Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los

accionistas a las mismas.
a.
Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la
EMPRESA
durante el
ejercicio materia del presente informe.

I.
NMERO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para
TIPO DE
DE
JUNTA
FECHA
DE
DE LA
CONVO
JUNTA
LUGAR DE LA
JUNTA
CA-
GENERAL
AVISO
TORIA*
21-3-7
16-4-7
Local
de
N DE ACC. ASISTENTES
FECHA
QURUM %
cada una de ellas.
ESPECIAL
b.
TIPO
DURACIN
HORA
DE
INICIO
HORA
DE
TRMIN
O
la
(...)
(X)
89.86
35
9:00
10:15
la
(...)
(X)
90.20
64
9:00
9:45
Empresa
(Lima)
21-8-7
24-9-7
Local
de
Empresa
(Lima)
*
En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada

una de ellas.
32
Comentario:
El estatuto de Austral establece que las Juntas de Accionistas deben celebrarse en la
ciudad de Lima.
c.
Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de

Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
d.
(...)
CORREO ELECTRNICO
(...)
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(X)
VA TELEFNICA
(X)
PGINA DE INTERNET
(...)
CORREO POSTAL
(...)
OTROS. Detalle..............................................................................................
(...)
NINGUNO
Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(...) (...)
(...)
(...)
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

EMPRESA.
(X)
e.
En caso la
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
EMPRESA
cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las
actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?

S
NO
SOLO PARA ACCIONISTAS
(...)
(X)
PARA EL PBLICO EN GENERAL
(...)
(X)
(...)
NO CUENTA CON PGINA WEB
33
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de
introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda

de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters
social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El
Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al
accionista un motivo razonable.
a.
Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un

mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117
para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas
abiertas).
(X) S
b.
() NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos

alternativos.
Austral no limita la presentacin de solicitudes a los accionistas con un porcentaje
menor al 5%, sea para convocar a una Junta o incluir puntos en la agenda, pero
dicha solicitud debe ser evaluada por el Directorio. A criterio de dicho rgano se
decide si se accede o no a ella.
c.
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
d.
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio

materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
34
NMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS
ACEPTADAS
RECHAZADAS
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad
que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales

pueda hacerse representar por la persona que designe.
a.
De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique

si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:
b.
(...)
A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA
(...)
A FAVOR DE UN DIRECTOR
(...)
A FAVOR DE UN GERENTE
(X)
NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la
siguiente informacin:
PARTICIPACIN (%) SOBRE
TIPO DE JUNTA
FECHA DE
EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A
JUNTA
c.
GENERAL
ESPECIAL
(X)
(...)
(X)
(...)
VOTO
A TRAVS DE
EJERCICIO
PODERES
DIRECTO
16-4-7
89.21%
24-9-7
18
89.27%
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda

representarse en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE
SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE,
CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)
CARTA
SIMPLE
CUALQUIER OTRO MEDIO

DE
COMUNICACIN
CUAL
DEL
QUEDE
CONSTANCIA ESCRITA.
ANTICIPACIN (NMERO
DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE
DEBE PRESENTARSE EL PODER)
NINGUNO,
PUEDE
PRESENTARLO EL MISMO
35
DIA DE LA JUNTA.
COSTO (INDIQUE
SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA LA EMPRESA NO EXIGE
PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)
d.
NINGUN PAGO.
Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(X) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
()
TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad X

emisora de acciones de inversin u otros valores accionarios sin
derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos
por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta
posibilidad al momento de su emisin.
a.
La
EMPRESA
ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los
ltimos cinco aos?

(...) S
(X) NO
(...) NO APLICA
Principio
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya

potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto,
tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de
control.
36
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su

prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la
administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la
misma.
a.
b.
Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA2.

DIRECTORES
NMERO
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser
director independiente de la EMPRESA?
Deben contar con una excelente formacin profesional, experiencia, gozar de gran
prestigio profesional y no estar vinculados con la administracin de la sociedad ni con
el grupo de control de Austral.
(...)
c.
NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
d.
Indique si los directores de la
EMPRESA
son parientes en primer grado o en segundo
grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad
emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo
Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la
propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.
37
Helge Arvid Mogster
CON:
APELLIDOS DEL
(X)
INFORMACI
N
AFINIDAD
ACCIONISTA1/. /
GERENTE
TA1/.
(...)
NOMBRES Y
DIRECTO
DIRECTOR
ACCIONIS
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
VINCULACIN
ADICIONAL
DIRECTOR /
2/.
GERENTE
(...) Ole
Rasmus Segundo
Mogster
Grado de
Consang
(...)
Arne Mogster
(X)
uinidad
Arvid Primer
(...) Helge
Mogster
Grado de
Consang
uinidad
(...)
Arne Mogster
(X)
(...) Ole
Rasmus Tercer
Mogster
Grado de
Consang
uinidad
1/.
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la

empresa (por clase de accin, incluidas las acciones de inversin).
2/.
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria.

En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su
cargo.
e.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio
materia del presente informe algn cargo gerencial en la
EMPRESA,
indique la siguiente
informacin:

DIRECTOR
f.
CARGO GERENCIAL
FECHA EN EL CARGO
QUE DESEMPEA O
GERENCIAL
DESEMPE
INICIO
TRMINO
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante
el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras
empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente
informacin:
38
DENOMINACIN SOCIAL
DIRECTOR
DE LA(S) EMPRESA(S)
Mara Jess Hume

Gianfranco Mximo Castagnola
Fritz Paul Felix Du Bois Freund
FECHA
INICIO
TRMINO
Integra AFP
1997
A la fecha
Invita
2003
A la fecha
Apoyo Consultora
1995
A la fecha
Financiera CMR
2004
A la fecha
Cementos Pacasmayo
2005
A la fecha
Edegel S. A. A.
2003
A la fecha
Generandes Per S. A. 2003
A la fecha
AFP Integra S. A.
2001
A la fecha
Interbank
2006
A la fecha
COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA
Principio
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
general las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar

informacin financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o
informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes
contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de
proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora
tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera,
inventarios, u otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores
distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la
independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las
auditoras e informes especializados que realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad
auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje
que representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la
sociedad auditora o auditor.
a.
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado

servicios a la EMPRESA en los ltimos 5 aos.
39
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE

AUDITORIA
PERIODO
Auditora
2007
100%
2006
100%
2005
93%
2005
2004
100%
2003
2003
97%
2003
DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL
Financiera
Auditora
Financiera
Auditora
Financiera
Auditora
ERNST & YOUNG ASESORES S. CIVIL DE R. L.
Tributaria
Auditora

SGS DEL PERU S.A.C.
Financiera
Auditoria ISO
9001
Auditora

DELOITTE & TOUCHE S.R.L.
RETRIBUCIN**
SERVICIO*
Financiera
Auditora RRHH
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera,
peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u
otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el
porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financiera.
b.
Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora

encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del
rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).
Los auditores externos son designados por la Junta General de Accionistas, pudiendo
ser elegidos por el Directorio si la Junta le delega esa facultad. Los auditores externos
se elegirn de aquellos que estn hbiles e inscritos en el Registro nico de Sociedades de auditora. Adems se exige que tales sociedades estn respaldadas por firmas
de nivel internacional que faciliten el anlisis para nuestros inversionistas, accionistas
bonistas, etc.
(...)
c.
NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos

40
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(X) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(...)
d.
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros

de la
EMPRESA
correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin
tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo
econmico.
(...) S
(X) NO
RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL
e.
GRUPO ECONMICO
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el
rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
MS DE 5 NO APLICA
(...)
()
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de
informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en

general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe
hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado
al efecto.
a.
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o
los grupos de inters de la
EMPRESA
pueden solicitar informacin para que su solicitud
sea atendida.
41
ACCIONISTAS
GRUPOS DE
INTERS
CORREO ELECTRNICO
(X)
(...)
(X)
(...)
VA TELEFNICA
(X)
(...)
PGINA DE INTERNET
(X)
(...)
CORREO POSTAL
(...)
(...)
Otros. Detalle
(...)
(...)
DIRECTAMENTE
EN
LA
EMPRESA
b.
Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de

acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea
y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los
accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y
rea en la que labora.
REA ENCARGADA
GERENCIA GENERAL
PERSONA ENCARGADA
c.
NOMBRES Y APELLIDOS
CARGO
REA
DIANA REILEY NIO
ASESORA LEGAL
GERENCIA GENERAL
Indique si el procedimiento de la
EMPRESA
para tramitar las solicitudes de informacin
de los accionistas y/o los grupos de inters de la
EMPRESA
se encuentra regulado en
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE

ENCUENTRA REGULADO
(...)
d.
NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o

grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
42
NMERO DE SOLICITUDES
e.
RECIBIDAS
ACEPTADAS
RECHAZADAS
En caso la
EMPRESA
cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin
especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(X) S
f.
()
NO
(...) NO CUENTA CON PGINA WEB
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo
por limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S
(X) NO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de
la informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters

relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben
ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as
como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En
todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la
posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el
normal desarrollo de las actividades de la misma.
a.
b.
Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?

(X)
EL DIRECTORIO
(...)
EL GERENTE GENERAL
(...)
OTROS. Detalle..............................................................................................
Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar

determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de
solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia
del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la
informacin.
Austral se rige por lo sealado en el artculo 261 de la Ley General de Sociedades y
adems por su procedimiento para salvaguardar la confidencialidad de la informacin
43
reservada o privilegiada, la cual indica es de carcter reservado un hecho, acto,

decisin, acuerdo o negociacin, cuya divulgacin prematura pueda causar perjuicio
a la empresa.
No ha existido ninguna solicitud rechazada.
()
c.
NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(X)

Procedimiento para Salvaguardar la Confidencialidad de la
Informacin Reservada o Privilegiada.

EMPRESA.
()
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora
interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe

guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad
que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de
diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
a.
Indique si la
EMPRESA
cuenta con un rea independiente encargada de auditora
interna.
(X) S
() NO
Comentario: Si bien la compaa no tiene un rea de auditora interna, existe una

persona que cumple estas funciones.
b.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura

orgnica de la
EMPRESA
indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y
a quin tiene la obligacin de reportar.
44
DEPENDE DE:
REPORTA A:
c.
GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

CONTADOR GENERAL
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna
y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.
Auditorias financieras y administrativas selectivas, adems de otras funciones ajenas
a auditora interna.
d.
Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves,
a saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los
objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica
de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales
y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y
supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y
enajenaciones.
a.
En caso el Directorio de la
EMPRESA
se encuentre encargado de la funcin descrita en
este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn
(os) documento (s) de la EMPRESA.
45
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(X) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(...)
EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA

NO SE ENCUENTRA REGULADA
(...)
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario,
sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.

13. Principio
(V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos
principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el

procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas
en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
a.
(X) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
Comentario: El Estatuto prev que el Directorio nombrar al Gerente General y ste a

su vez nombrar, previa opinin del Directorio, a los dems Gerentes, Sub Gerentes
y/o Ejecutivos. Asimismo, de acuerdo al Estatuto la Junta General de Accionistas
elegir cuando corresponda a los miembros del Directorio y fijar su retribucin.
Finalmente, si bien el estatuto no lo indica, es el Directorio quien se encarga de fijar la
remuneracin de sus principales ejecutivos.
46
(...)
EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO

ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
(...)
b.
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES
Indique el rgano que se encarga de:

DIRECTORIO GERENTE
FUNCIN
GENERAL
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL
(X)
(...)
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL
(...)
(X)
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES
(X)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
OTROS
(Indique)
EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES

EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
Junta
General de
Accionistas
c.
Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:
NO
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
(x)
()
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
(x)
()
EVALUAR
(x)
()
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
(x)
()
ELEGIR A LOS DIRECTORES
(x)
(...)
POLTICAS
PARA:
LA
REMUNERACIN
DE
LOS
PRINCIPALES
EJECUTIVOS
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los

procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados
REGLAME
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
ESTATUTO
d.
(x)

PROCEDIMIENTO
PARA
LA
SELECCIN
CONTRATACION DEL PERSONAL

EMPRESA.
47
Comentario:
(...)
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles

conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del
Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos
corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
a.
EMPRESA
se encuentre encargado de la funcin descrita en
este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)

(...)
b.
Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de

discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS
c.
Indique si la
EMPRESA
0
o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o
documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que
pueden presentarse.
() S
(X) NO
48
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:
d.
Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes

relacionadas.
La aprobacin depende del Directorio.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
(V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de
Principio
contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una

auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de
control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y
cumplimiento de la ley.
a.
EMPRESA
se encuentra encargado de la funcin descrita en
este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)

(...)
b.
Indique si la
EMPRESA
cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no
financieros.
(X) S
() NO
49
c.
Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
Comentario: La Compaa cuenta con una Gerencia de Control de Riesgos y Calidad

encargada del control de riesgos no financieros, as como un rea de Asesora Legal in
house, perteneciente a la Gerencia General que se encarga del cumplimiento de la

normativa vigente relacionada a la compaa.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno

de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se
hagan necesarios.
a.
El Directorio de la
EMPRESA
se encuentra encargado de la funcin descrita en este
principio?
(X) S
b.
(...) NO
Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las

prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado
durante el periodo.
El Comit de Gerencia se encarga de supervisar la efectividad de las prcticas de
Gobierno.
c.
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados

50
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.

a.
En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio,

indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(s) de la EMPRESA.
(...) (...)
(...)
(X)

Procedimiento para salvaguardar la confidencialidad de la
informacin reservada o privilegiada.

EMPRESA.
(...)

(...)
b.
Indique la poltica de la
EMPRESA
sobre revelacin y comunicacin de informacin a los
inversionistas.
Austral se rige por lo sealado en el artculo 261 de la Ley General de Sociedades
(...)
NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA
51
c.
Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de
acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial

aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos
especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de
nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como
mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente
por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales
en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
a.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente

informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
(X)
NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO
Principio
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo,

de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia
de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores
intereses de la empresa y de los accionistas.
52
a.
Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante

el ejercicio materia del presente informe.
NOMBRES Y
FORMACIN2.
FECHA
PART.
APELLIDOS
ACCIONARIA3/..
N DE
INICIO1/.
TRMINO
PART.
ACCIONE
(%)
DIRECTORES
DEPENDIENTES
Helge Arvid Mogster
Con experiencia
en
10/11/04
Actual
10/11/04
Actual
13/06/06
Actual
13/06/06
Actual
18/04/05
Actual
09/08/05
Actual
20/06/06
Actual
otros
directorios
Ole Rasmus Mogster
Con experiencia
en
otros
directorios
Arne Mogster
Esteban Urcelay
Con experiencia
en
otros
directorios
DIRECTORES
INDEPENDIENTES
Gianfranco Mximo
Con experiencia
Castagnola Ziga
en
otros
directorios
Mara Jess Hume
Ingeniero Civil y
Hurtado
Economista.
Con experiencia
en
otros
directorios
Fritz Paul Felix Du
Con experiencia
Bois Freund
en
otros
directorios
1/.
Corresponde al primer nombramiento.
2/.
Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el
capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.
53
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos
a tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los

directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que
se traten de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en
cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a
los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
a.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una
sesin de Directorio?
b.
(X)
CORREO ELECTRNICO
(...)
CORREO POSTAL
(...)
OTROS. Detalle..............................................................................................
(...)
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la

EMPRESA la
informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?

MENOR A 3
DE 3 A 5 DAS
MAYOR A 5 DAS
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(X)
DAS
INFORMACIN
NO
CONFIDENCIAL
INFORMACIN
CONFIDENCIAL
Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin

considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de
la EMPRESA.
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
c.
(...) (...)
(...)
(X)

Procedimiento para Salvaguardar la confidencialidad de la
informacin reservada o privilegiada.

EMPRESA.
54
(...)
LA
EMPRESA
CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO
ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(...)
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente
establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los

servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la
toma de decisiones.
a.
Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora

especializada por parte del Directorio o los directores.
Los servicios de asesora especializada son aprobados por el Directorio.
(...)
b.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS
Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios
para la toma de decisiones de la
EMPRESA
durante el ejercicio materia del presente
informe.
No se han requerido asesores especializados en este ejercicio.
55
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre
sus facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas

y estructura organizativa de la sociedad.
a.
En caso
LA EMPRESA
cuente con programas de induccin para los nuevos directores,
indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
EMPRESA.
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(X)
LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
(...)
NO APLICA. LA
EMPRESA
NO CUENTA CON LOS REFERIDOS
PROGRAMAS
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el
Directorio sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no

hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms
directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta,
cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.
a.
Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms

directores?
() S
b.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo

prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:
56
NO
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?
() ()
DE
SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN
DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)
c.
Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores

vacantes.
En caso de vacancia del cargo de alguno de los Directores, el mismo Directorio designar a sus reemplazantes por el periodo que an resta del Directorio. Esta disposicin ser aplicable nicamente en caso no hubiesen directores suplentes o alternos
que reemplacen al director vacado.
(...)
d.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(X) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(...)
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del
Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente

General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el
reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de
funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad
debe
evitar
la
concentracin
de
funciones,
atribuciones
responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del

Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros
funcionarios con cargos gerenciales.
57
a.
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el
caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se
PRESIDENTE DE
APLICA **
NO
DOCUMENTO*
REGULADA
DENOMINACIN DEL
NO ESTN
OTROS
MANUAL
S DE:
REGLAME
RESPONSABILIDADE
ESTATUTO
encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(...) (...) (...) (...)
(X)
(...)
(...) (...) (...) (...)
(X)
(...)
GERENTE GENERAL
(X)
(...) (...) (...)
(...)
(...)
PLANA GERENCIAL
(X)
(...) (...) (...)
(...)
(...)
DIRECTORIO
PRESIDENTE
EJECUTIVO

EMPRESA.
** En la
EMPRESA
las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn
definidas.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos,
parte de su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de

manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el
valor de la empresa a favor de los accionistas.
a.
Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en

que se da dicha bonificacin.
(...)
ENTREGA DE ACCIONES
(...)
ENTREGA DE OPCIONES
(X)
ENTREGA DE DINERO
(...)
OTROS. Detalle .............................................................................................
(...)
NO APLICA. LA
EMPRESA
NO CUENTA CON PROGRAMAS DE
BONIFICACIN PARA LA PLANA GERENCIAL

b.
Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y

plana gerencial es:
58
REMUNERACIN
REMUNERACIN
RETRIBUCIN
FIJA
VARIABLE
(%)*
GERENTE GENERAL
(59%)
(41%)
0.98%
PLANA GERENCIAL
(77%)
(23%)
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones

anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general,
respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.
c.
Indique si la
EMPRESA
tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de
despidos del gerente general y/o plana gerencial.

(X) S
(...) NO
II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
a.
Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y
la manera en que pueden ejercerlos.
(...)
CORREO ELECTRNICO
(...)
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(...)
VA TELEFNICA
(...)
PGINA DE INTERNET
(...)
CORREO POSTAL
(...)
OTROS.
DETALLE............................................................................................................
(X)
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS

DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS
b.
Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de
la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S
c.
(...) NO
Indique qu persona u rgano de la
EMPRESA
se encarga de realizar el seguimiento de
los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la
encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
59
REA ENCARGADA
GERENCIA GENERAL
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
DIANA
d.
CARGO
REILEY NIO
REA
ASESORA LEGAL
GERENCIA GENERAL
Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la
EMPRESA
se
encuentra en:
e.
(...)
La EMPRESA
(X)
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
Indique con qu regularidad la
EMPRESA
actualiza los datos referidos a los accionistas
que figuran en su matrcula de acciones.

INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN
PERIODICIDAD
CORREO
ELECTRNICO
TELFONO
MENOR A MENSUAL
(...)
(...)
(...)
MENSUAL
(...)
(...)
(...)
TRIMESTRAL
(...)
(...)
(...)
ANUAL
(...)
(...)
(...)
MAYOR A ANUAL
(...)
(...)
(...)
(X)
f.
DOMICILIO
OTROS, especifique. Los datos son actualizados por CAVALI.
Indique la poltica de dividendos de la
EMPRESA
aplicable al ejercicio materia del
presente informe.
FECHA DE APROBACIN
24 de octubre del 2005
RGANO QUE LO APROB
Junta General de Accionistas
POLTICA DE DIVIDENDOS
La Compaa podr distribuir dividendos en atencin
(CRITERIOS PARA LA
a sus utilidades en la medida que se lo permita: (i) La
DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)
situacin financiera de la sociedad; (ii) la inexistencia

de alguna restriccin contractual que limite esta
posibilidad; (iii) los requerimiento financieros de la
compaa; y (iv) las inversiones requeridas para su
operacin.
60
g.
Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la

EMPRESA
en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
FECHA DE ENTREGA
DIVIDENDO POR ACCIN

EN EFECTIVO
EN ACCIONES
CLASE DE ACCIN ...........

EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
CLASE DE ACCIN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
ACCIONES DE INVERSIN
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
DIRECTORIO
h.
Respecto de las sesiones del Directorio de la
EMPRESA
desarrolladas durante el
ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin:

NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON
REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN
AL MENOS UNA OPORTUNIDAD
i.
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas
en la EMPRESA.
(X)
NO APLICA. LA
EMPRESA
NO CUENTA CON PROGRAMAS DE
BONIFICACIN PARA DIRECTORES

j.
Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran

regulados en algn (os) documento (s) de la empresa.
61
REGLAME
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...) (...)
(...)
(...)

EMPRESA.
(...)
k.
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.
RETRIBUCIONES
TOTALES (%)
DIRECTORES
0.007%
INDEPENDIENTES
DIRECTORES
0%
DEPENDIENTES
l.
Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se

realiz sin la presencia del gerente general.
(X) S
(...) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m.
Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto
(de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA
al cierre del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
NMERO DE TENEDORES
(incluidas las de inversin)
(al cierre del ejercicio)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
2886
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
No aplica
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL
2990
62
n.
Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de

inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
Clase de Accin: Acciones Comunes
NOMBRES Y
NMERO DE
PARTICIPACIN
APELLIDOS
DORDOGNE
HOLDING INC
ACCIONES
(%)
1.466.055.468
89.21%
NACIONALIDAD
Panam
OTROS
o.
Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a

criterios ticos y de responsabilidad profesional.
(...) S
(X) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:
p.
Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la

pregunta a) anterior?
(...) S
q.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u

rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
r.
CARGO
REA
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
63
RGANO DE FECHA DE
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO
APROBACIN APROBACIN
Normas Internas de Conducta para la Directorio
FECHA DE
LTIMA
MODIFICACIN
14/03/03
14/03/03
Comunicacin de Hechos de Importancia

Procedimiento
confidencialidad
para
de
Salvaguardar
la
la Directorio
Informacin
Reservada o privilegiada
s.
Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.
64

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ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA

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Austral Group S.A.A. es una sociedad annima abierta con plazo de

Pertenece al Grupo Econmico de Austevoll Seafood ASA, empresa

El capital social a diciembre de 2007 era de S/. 246504,729.75.

Adicionalmente la compaa tiene registradas 101,887 acciones de

El nico accionista con participacin de ms 5% (89.21%) en el capital

DESCRIPCION DE OPERACIONES Y DESARROLLO:

Objeto Social y CIIU

hidrobiolgicos, tanto para la alimentacin humana directa e indirecta

2000 acord, la reduccin del capital social de la empresa de la suma de

S/.223,423,457.40. Asimismo, en ejercicio de la delegacin acordada por

comprometido por Dordogne Holdings, Inc. el cual fue totalmente

213637,432.45 mediante el incremento del valor nominal de S/. 0.02 a

Descripcin del Sector

alimentacin, empleo e ingresos, asegurar un aprovechamiento

En el ao 2007, el sector pesquero mostr una ligera cada, respecto al

Asimismo, a diciembre del 2007 Austral contaba con 32 embarcaciones,

El desembarque total de la flota de Austral en el ao 2007 fue de

Desempeo Operativo por Unidades de Negocio

produccin de harina y aceite de pescado en el 2007 respecto del

algunos mercados. El precio promedio por tonelada de harina

embargo, la descarga en las plantas de Austral, destinada a la

El volumen de cajas exportadas fue de 1409,699 de cajas, lo que

El valor total de nuestras ventas en el mercado nacional fue de

Nmero de Personas empleadas por emisor

PERSONAL AUSTRAL GROUP S.A. 2006- 2007(*)

31/12/06 31/12/07 31/12/06

(*) Las cifras corresponden a la estructura de personal al da 31.12.07, el nmero de

Helge Arvid Mgster

Ole Rasmus Mgster

Esteban Urcelay Alert

Gianfranco Mximo Castagnola Ziga

Mara Jesus Hume Hurtado

Fritz Paul Flix Du Bois Freundt

Los principales funcionarios ejecutivos de la compaa son:

Adriana Giudice Alva

Andrew Michael Dark

Gerente de Administracin y Finanzas

Juan De Dios Arce

Gerente de Gestin de Riesgos y

Gerente de Recursos Humanos

Gerente de Operaciones de Harina y

Gerente de Operaciones de Consumo

(*) Nombrados mediante sesin de directorio de fecha 9 de enero de 2008.

Se nombr como Gerente de Comercializacin de Harina y

Se acept la renuncia del Gerente de Flota Eugenio Felipe

Se aprueba la nueva estructura organizacional conformada de

Se acepta la renuncia del Gerente de Operaciones Michael

B. Resumen de la trayectoria de Directores y Funcionarios

Ha trabajado en las filiales de LACO AS desde 1997, adquiriendo una amplia

Banco Mundial . Actualmente es tambin miembro del directorio de AFP

Administracin de Empresas, Promujer Internacional. Adems es miembro del

GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

GERENTE DE OPERACIONES DE HARINA Y ACEITE DE PESCADO

Gianfranco Mximo Castagnola

Mara Jess Hume Hurtado

Fritz Paul Felix Du Bois Freund

adicionales para la captura de

anchoveta. Asimismo se celebr con la misma empresa un contrato de

Total Deuda Financiera/EBITDA

La deuda financiera de la Compaa al final del ao 2007 muestra una

Cambios en los responsables de la elaboracin y revisin