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Volumen III - Arbitraje - El Arbitraje en Las Distintas Areas Del Derecho - Tomo I
Volumen III - Arbitraje - El Arbitraje en Las Distintas Areas Del Derecho - Tomo I
Volumen 3
BIBLIOTECA DE 5
ARBITRAJE
Arbitraje
EL ARBITRAJE
EN LAS DISTINTAS
REAS DEL DERECHO
Primera Parte
Director:
Jorge Luis Collantes Gonzlez
NDICE
Indice
1.
2.
3.
7
PRLOGO
Dr. Mario Castillo Freyre.
Profesor Principal de Derecho de Obligaciones
de la Pontificia Universidad Catlica del Per
y de la Universidad de Lima.
Director de la Biblioteca de Arbitraje.
AGRADECIMIENTOS
Lic. Jorge Luis Collantes Gonzlez.
Licenciado en Derecho por la Universidad
Internacional de Catalua.
Director de la obra Colectiva.
Miembro del Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona.
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CAPTULO 2.
LA PRETENSIN DE ANULACIN DEL LAUDO
ARBITRAL Y LA POSICIN DE LOS TRIBUNALES ESTATALES
ANTE ELLA EN LA
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4.
125
155
183
201
CAPTULO 7.
ARBITRAJE Y RECIENTES DESARROLLOS EN MATERIA
DE IGUALDAD DE OPORTUNIDADES, NO DISCRIMINACIN
Y ACCESIBILIDAD POR RAZN DE DISCAPACIDAD
227
269
CAPTULO 9.
ARBITRAJE Y DERECHO DE LA COMPETENCIA
Dra. Marta Gonzalo Quiroga
(Universidad Rey Juan Carlos de Madrid).
313
CAPTULO 10.
EL ARBITRAJE Y EL DERECHO DE LOS CONSUMIDORES Y USUARIOS
Dr. Javier Guilln Carams
(Universidad Rey Juan Carlos de Madrid).
357
CAPTULO 11.
ARBITRAJE Y RESOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE CONTROVERSIAS
EN EL DERECHO DE LA PUBLICIDAD:
CARACTERIZACIN Y EFICIENCIA DEL AUTOCONTROL
DE LA PUBLICIDAD EN ESPAA
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457
Volumen 4
CAPTULO 13.
EL ARBITRAJE EN EL MBITO MARTIMO.
Dra. Brbara de la Vega Justrib
(Universidad Carlos III de Madrid).
CAPTULO 14.
ARBITRAJE Y DERECHO DE FAMILIA.
Dra. Isabel Viola Demestre
(Universidad de Barcelona).
CAPTULO 15.
ARBITRAJE Y DERECHO DE SUCESIONES:
EL ARBITRAJE TESTAMENTARIO
Dra. Ftima Yaez Vivero
(Universidad Nacional de Educacin a Distancia).
11
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CAPTULO 16.
ARBITRAJE Y DERECHO DEPORTIVO
Dra. Arnzazu Roldn Martnez
(Universidad Europea de Madrid).
113
CAPTULO 17.
ARBITRAJE Y DERECHO LABORAL:
PUNTOS CONFLICTIVOS DEL ARBITRAJE EN MATERIA
ELECTORAL Y DE LA IMPUGNACIN JUDICIAL DEL LAUDO
151
CAPTULO 18.
ARBITRAJE Y DERECHO INMOBILIARIO:
LOS PROCESOS ARRENDATICIOS, EN CONCRETO,
LOS RELATIVOS A LA RESOLUCIN DEL CONTRATO,
AL DESAHUCIO POR FALTA DE PAGO, Y LA SUMISIN
A TRIBUNALES ARBITRALES
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CAPTULO 19.
ARBITRAJE Y DERECHO INTERNACIONAL PBLICO
Lic. Jorge Luis Collantes Gonzlez
(Universidad Internacional de Catalua).
223
CAPTULO 20.
ARBITRAJE Y DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL
(A PROPSITO DE LOS PROBLEMAS EN EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO) 245
Dra. Lidia Moreno Blesa
(Universidad Europea de Madrid).
CAPTULO 21.
ARBITRAJE Y DERECHO COMUNITARIO EUROPEO
(A PROPSITO DE LA SOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE CONFLICTOS
EN EL MARCO DE ORDENAMIENTOS SUPRANACIONALES
EN MERCADOS NICOS)
Dra. Cristina Hermida del Llano
(Universidad Rey Juan Carlos de Madrid).
CAPTULO 22.
ARBITRAJE Y PROTECCIN DE INVERSIONES
LLM. Nicols Zambrana Tvar
(Universidad de Navarra).
287
323
CAPTULO 23.
EL ARBITRAJE A LA LUZ DE LAS JURISDICCIONES INTERNACIONALES:
LOS TRIBUNALES ARBITRALES INTERNACIONALES
Dra. Carmen Parra
(Universidad Abat Oliba de Barcelona).
363
CAPTULO 24.
EL SISTEMA ARBITRAL DEL CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO
DE DIFERENCIAS RELATIVAS A INVERSIONES (CIADI)
LLM. Pedro Claros Alegra
(Cuatrecasas Abogados).
409
CAPTULO 25.
EL ARBITRAJE EN EL MARCO DE LA ORGANIZACIN MUNDIAL
DE COMERCIO
Dra. Esther Lpez Barrero
(Universidad Politcnica de Madrid).
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LOS AUTORES
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PRLOGO
La Biblioteca de Arbitraje de nuestro Estudio se honra en presentar
sus volmenes 3 y 4, que conforman la obra colectiva titulada El arbitraje en las distintas reas del Derecho.
Como se recuerda, en noviembre del 2006 apareci el primer volumen
de la Biblioteca de Arbitraje, el mismo que lleva por ttulo Arbitraje.
El Juicio Privado: La verdadera reforma de la justicia, que escrib junto
a mi colega, amigo y socio, el doctor Ricardo Vsquez Kunze.
Algunos meses despus fue publicado el volumen 2 de la referida
Biblioteca, titulado Arbitraje y debido proceso, obra colectiva escrita
por integrantes de nuestro Estudio de Abogados.
Era la intencin que los dos primeros volmenes de la Biblioteca fuesen
como lo fueron obras escritas en su integridad por miembros del
Estudio, recogiendo algunas de las experiencias colectivas que en el
mbito profesional hemos vivido, ya sea como rbitros o como abogados
de parte.
Pero, no es nuestra intencin que la Biblioteca de Arbitraje slo se
circunscriba a publicar trabajos propios del Estudio, habida cuenta de
la enorme riqueza y variedad de pensamiento del medio acadmico y
profesional peruano y extranjero.
En ese sentido, es que surge la idea de nuestro amigo el Licenciado
Jorge Luis Collantes Gonzlez, compatriota peruano radicado hace tres
lustros en Espaa, para invitar a un grupo selecto de profesores de ese
pas, a escribir una obra colectiva cuya temtica simboliza de la me-
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Como podr apreciar el lector, se trata de una obra colectiva que toma
como eje central de anlisis el Derecho Espaol y sus relaciones con
los Derechos extranjeros.
Sin embargo, El arbitraje en las distintas reas del Derecho, representa para el Per un necesario punto de partida desde el cual el arbitraje
puede ir abriendo sus horizontes en reas en las que no ha incursionado
en nuestro pas; y no precisamente, por tratarse de materias no
arbitrables por razones de orden pblico, sino en lo fundamental porque
se ha considerado como valor entendido que en ellas o no cabe el
arbitraje, o el mismo ha sido visto como un elemento ajeno a la solucin
de controversias.
Como se recuerda, independientemente de la breve y nada fructfera
regulacin que tuvo el arbitraje en el Cdigo de Procedimientos Civiles
peruano de 1912, ste adquiere categora normativa importante con el
Cdigo Civil de 1984 (artculos 1909 a 1922), en donde fue regulado a
travs de la hoy superada y derogada distincin entre clusula
compromisoria y compromiso arbitral.
Estas normas fueron derogadas por la primera disposicin final de la
primera Ley General de Arbitraje, que rigi en el Per, Decreto Ley
n. 25935, promulgado el 7 de noviembre de 1992 y publicado en el
diario oficial El Peruano el 10 de diciembre de ese ao.
No cabe duda de que esta norma fue la base en virtud de la cual el
arbitraje empez a echar races en nuestro pas, en el primer quinquenio de los aos noventa del siglo XX.
No obstante, ese desarrollo se vio promovido y acentuado por la actual
Ley General de Arbitraje, Ley n. 26572, promulgada el 3 de enero de
1996 y publicada en el diario oficial El Peruano dos das despus.
El arbitraje tambin se ha visto notoriamente respaldado por el artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per de 1993, cuando le reconoce
una existencia jurdica de carcter jurisdiccional, de excepcin a la
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vctima, debe ser el eje central sobre el que gire la Justicia de Menores.
La autora considera resulta necesario alentar, desarrollar y mejorar los
mtodos alternativos de solucin de conflictos ya existentes en el mbito
del Derecho penal de menores, y promover nuevos programas y
mecanismos, en la medida en que los actuales son todava escasos y
poco desarrollados. Ello porque se ha comprobado que los niveles de
reincidencia de los jvenes es menor al de aquellos que permanecieron
en un procedimiento estrictamente penal.
El Captulo 7 de la obra colectiva est compueseto por el trabajo
Arbitraje y recientes desarrollos en materia de igualdad de oportunidades, no discriminacin y accesibilidad por razn de discapacidad, en
el cual su autor el profesor Miguel ngel Davara Fernndez de Marcos, partiendo de la revisin de la Constitucin espaola, se refiere a
los derechos de igualdad y no discriminacin que asisten a todas las
personas, de manera especfica, alude a las personas con discapacidad.
En este sentido seala que los discapacitados mantienen, desde un punto
de vista jurdico, los mismos derechos, libertades y deberes civiles y
polticos constitucionales que el resto de los ciudadanos; sin embargo,
en la prctica, su especial condicin dificulta el ejercicio real de dichos
derechos, por lo que este colectivo precisa de medidas protectoras especficas para garantizar el ejercicio efectivo de sus derechos y responsabilidades.
Se sostiene que a lo largo de la historia, los discapacitados han sido
considerados de manera distinta, lo que se ha visto reflejado en un
tratamiento jurdico diferenciado. Las personas con discapacidad reciben as, proteccin en los distintos niveles, tanto en el internacional
como en el interno. De esta forma el autor desarrolla la proteccin
otorgada en el mbito internacional, en el mbito interno espaol y a
nivel de la Comunidad Autnoma de Madrid.
As, al realizar un anlisis normativo, el autor menciona el arbitraje
como medio alternativo de solucin de controversias y desarrolla el
contenido del Real Decreto 1417/2006, por el que se establece el sistema arbitral para la resolucin de quejas y reclamaciones en materia de
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igualdad de oportunidades, no discriminacin y accesibilidad por razn de discapacidad. Al respecto, seala que el gran logro de esta norma radica en que con ella, por primera vez las personas con discapacidad
dispondrn de un servicio especial de arbitraje para resolver problemas derivados de las quejas y reclamaciones, sin necesidad de acudir a
la va judicial, con todas las ventajas que ello implica.
Finalmente, concluye citando jurisprudencia relacionada con el tema
bajo anlisis, sealando el progreso que constituye contar con una regulacin especializada y alternativa a la judicial para la proteccin de
este grupo de personas.
La tercera parte de El arbitraje en las distintas reas del Derecho, versa
sobre Arbitraje y Derecho privado, y est integrada por los captulos 8
a 18.
El Captulo 8 est representado por el trabajo El arbitraje en Derecho
Societario, en el que su autora la profesora Mara del Pilar Perales
Viscasillas, aclara diversas interrogantes que an no han sido discutidas a profundidad a nivel doctrinario, habida cuenta de que someter
disputas societarias a arbitraje no ha ganado todava aceptacin plena
en la doctrina y jurisprudencia espaolas.
La autora analiza la llamada arbitrabilidad objetiva o rationae materiae,
que hace referencia a que la materia que es objeto de la disputa, sea
susceptible de sometimiento a arbitraje, es decir que se trate de una
materia de libre disposicin conforme a Derecho, poniendo especial
nfasis en el hecho de que s resulta posible que el Derecho Societario
sea incluido dentro de este concepto.
Muchas son las interrogantes que se plantean en este trabajo, siendo
una de ellas por ejemplo, la relativa a si el Registrador puede denegar
la inscripcin de una escritura de constitucin o los estatutos de una
sociedad que contenga una clusula general de sometimiento a arbitraje
de conflictos societarios (tema que es discutido en la doctrina espaola).
Asimismo, aborda lo relativo al qurum necesario para modificar los
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Por ltimo, recuerda que se habla del hecho de que cuando el legislador atribuye a las denominadas autoridades reguladoras o Administraciones independientes, la potestad de resolver los conflictos que se
planteen entre los diversos operadores, as como entre los operadores
y usuarios.
Por otra parte, el autor delimita los rasgos caractersticos que permiten configurar a esta forma de actividad como un verdadero arbitraje,
siendo estos tambin tres. El primero es la voluntariedad, elemento
fundamental del arbitraje para que ste sea conforme a la Constitucin. El segundo es la exclusin de la va judicial: al someter las
partes libremente la resolucin de la cuestin litigiosa al arbitraje y
tener el laudo arbitral la fuerza de cosa juzgada, se est reconociendo
de forma expresa la exclusin de la va judicial. Y el tercero es la determinacin y eleccin de los rbitros que resuelven la cuestin
litigiosa: la participacin en la designacin de los rbitros o de los
miembros del colegio arbitral puede producirse de diversas formas.
El arbitraje de consumo en sentido estricto, es otro tema abordado por
Guilln Carams desde una perspectiva crtica. Realiza un examen minucioso de las diversas cuestiones conflictivas del sistema arbitral de consumo, tal y como se encuentra regulado en la actualidad. Para ello analiza el
rgimen jurdico de este sistema arbitral, en el que se entremezclan elementos de Derecho Pblico con elementos propios de Derecho Privado,
con el fin de destacar las principales disfunciones que a juicio del autor pueden desprenderse del mismo para formular algunas propuestas
de lege ferenda, de cara a su posible reforma.
Posteriormente, Guilln estudia la organizacin administrativa del
arbitraje de consumo, que est conformada por las Juntas Arbitrales
L A RBITRAJE
ENteniendo
LAS DISTINTAS
de Consumo y losEColegios
Arbitrales,
las primeras carcter
DEL Dinstitucional),
ERECHO
REAS
permanente (rasgo esencial
del arbitraje
mientras que
los segundos, son tan ftiles como lo sea la cuestin litigiosa que se
les somete.
E L A RBITRAJE
EN LAS DISTINTAS
DELanlisis,
D ERECHO
REAS
Finalmente, y para terminar
con este
el autor plantea algunas
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hace ms patente en la esfera internacional. Explica que es en el contexto de los intercambios comerciales transfronterizos, donde el recurso a la solucin arbitral se convierte en la opcin ms elegida por las
empresas, debido al momento lgido en el que se encuentra la evolucin de la economa y la integracin internacional de Espaa.
As, la autora realiza un anlisis de la actual Ley de arbitraje espaola
y seala que el ncleo esencial del arbitraje internacional aparece
vinculado con los ordenamientos jurdicos de diferentes Estados, pero
el pas en el que se desarrolla marca en ltima instancia, la legislacin
aplicable. Se tratara entonces segn Moreno Blesa de dos estructuras jurdicas diferenciadas: por un lado, la compuesta por la relacin
que mantienen algunos ingredientes del arbitraje con diferentes naciones y que aportan el carcter internacional a la institucin y por
otro, la determinada por el territorio en el que tiene lugar.
Segn expone Lidia Moreno, el desarrollo del arbitraje como mecanismo de resolucin de las controversias surgidas en el comercio internacional, fomenta la aparicin de arbitrajes autnticamente anacionales,
es decir de arbitrajes que ya no slo se encontraran desvinculados del
pas donde tuvieran lugar, sino que estaran totalmente desconectados
de ordenamiento jurdico estatal alguno.
Finalmente, la autora seala que una comprensin ms adecuada de la
nueva Ley de arbitraje espaola pasa necesariamente, por apuntar que
se inclina de modo categrico por el monismo en su regulacin. No
obstante, refiere que se ha podido comprobar la existencia de normas
especficas para el arbitraje internacional. As, stricto sensu, podra
pensarse que la norma realmente se basa en un dualismo, cuando
diferencia preceptos aplicables al arbitraje interno de los aplicables al
arbitraje internacional.
Sin embargo anota que las consecuencias que de ello se derivan son
ms bien escasas o insignificantes, ya que la espina dorsal de la regulacin de ambos tipos de arbitraje, el interno y el internacional, es
la misma dedicando solamente unas cuantas disposiciones al arbi-
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traje con elemento extranjero. Segn Moreno Blesa se puede inferir, en consecuencia, que la nueva norma de arbitraje no acoge un
monismo extremo, pero tampoco se inclina por un tratamiento
netamente diferenciado del arbitraje interno respecto del internacional.
El Captulo 21 de El arbitraje en las distintas reas del Derecho, est
integrado por el trabajo titulado El arbitraje y otras formas de
resolucin extrajudicial de conflictos en el Derecho Comunitario, en
el cual su autora la profesora Cristina Hermida del Llano, seala que
el fenmeno globalizador ha generado un progresivo crecimiento de
la participacin de las empresas en el comercio internacional, favorecido por el fortalecimiento de las polticas neoliberales y por la
desregularizacin de las relaciones econmicas internacionales. Piensa que en el mbito del comercio internacional, la justicia globalizadora
se reconduce a la institucin del arbitraje hasta el punto de que en
nuestros das, globalizacin y arbitraje parecen ir de la mano en muchos asuntos.
Indica la autora que el verdadero detonante de la globalizacin del
arbitraje internacional se encuentra en el Convenio de Nueva York de
1958 sobre reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras. Subraya que la importancia de esta Convencin se deriva de
que los signatarios garantizan la validez de los laudos arbitrales realizados en el extranjero, dentro de su propio mbito jurisdiccional. As,
Hermida del Llano seala que este convenio se ha convertido en el
protagonista indiscutible para conseguir la cohesin de la institucin
arbitral desde su implantacin en el mbito internacional. Refiere que
su gran influencia armonizadora en los distintos sistemas arbitrales
de todo el mundo se ha tornado ya incuestionable.
Agrega que en el mbito comunitario europeo, el arbitraje como mtodo
de resolucin de controversias alternativo a la justicia estatal, ha ido
en aumento. Sin embargo, Hermida hace la salvedad de que en ningn
caso debera ser ste un instrumento para evadir disposiciones
imperativas de orden pblico.
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AGRADECIMIENTOS
En este libro se dan cita dos antiguos profesores mos, varios amigos
de otras experiencias jurdicas y nuevos compaeros a quienes invit
y conoc por sugerencia de otros invitados. Sin duda que todos ellos y ellas
son distinguidos juristas y notables acadmicos. Pero sobre todo, en estos
volmenes se dan cita tambin agradables conversadores, personas llenas
de ancdotas, hombres y mujeres polglotas, padres y madres de familia...
que han hecho una contribucin desinteresada en la parcela jurdica sobre
la que escriben, haciendo posible que un libro indito escrito desde mi
querida Espaa sea publicado en mi entraable Per.
En este contexto, es necesario agradecer publicamente la confianza, el
tiempo y entusiasmo de los compaeros autores en esta iniciativa
acadmica. Sin su confianza en que podramos sacar la obra adelante,
sin el tiempo dedicado a sus trabajos y sin el entusiasmo que han tenido en esta obra, la idea de este libro nunca se hubiera materializado.
Asimismo, he de agradecer al profesor Mario Castillo Freyre, de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, por su buen parecer para incluir estos dos
tomos en la Serie Biblioteca de Arbitraje y, tambin, a la Universidad
Abad Oliba por facilitar la ceremonia de presentacin de esta tarea colectiva
en Barcelona albergando el evento en su claustro.
CAPTULO 1
EL ARBITRAJE Y SU LEGITIMIDAD
CONSTITUCIONAL
Captulo 1
EL ARBITRAJE Y SU
LEGITIMIDAD CONSTITUCIONAL
I.
GIOS EN UN
Un Estado de Derecho,1 que es aqul que por definicin exige el respecto de unas normas de convivencia mnimas entre los sujetos que
forman parte de l, exige para su pervivencia la previsin de un sistema de solucin de litigios. En otras palabras, ante la posibilidad de que
se infrinjan las reglas que rigen el funcionamiento del Estado surge la
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necesidad de articular un modelo de reparacin de conflictos que garantice el respeto de las mismas.
La aportacin que tradicionalmente han hecho los Estados de Derecho
en cuanto a los modelos de arreglo de litigios ha sido una procesalizacin
del sistema. A grandes rasgos ello implica que ante cualquier tipo de
conflicto que se genere el legislador ha predeterminado en cual de los
distintos Juzgados y Tribunales que ofrece la Administracin de Justicia
del Estado habr que ir a buscar la solucin, hallando la respuesta una
vez se hayan seguido los cauces procedimentales que regulan las leyes
procesales previstas para los distintos tipos de juicio.
Dicha posicin que abog por conducir la resolucin de los problemas
a la justicia estatal probablemente tena su razn de ser en pocas no
muy lejanas en que las sociedades civiles no estaban muy bien
estructuradas. Tambin interesaba para potenciar la autonoma del
Derecho Procesal respecto de las dems ramas del Derecho. Ahora bien,
el afn de procesalizar todo tipo de asuntos ha provocado una situacin de colapso de la justicia estatal que ha hecho replantear el modelo
de justicia tradicional. En este sentido, una vez ya nadie duda de la
autonoma del Derecho Procesal con relacin a las otras ramas del
Derecho, desde esta disciplina reguladora de los modelos de solucin de litigios se pueden abrir progresivamente paso las distintas
vas alternativas a la justicia estatal. Y ello no tanto por descargar
de asuntos a la justicia ordinaria sino como una muestra de fortalecimiento de la posicin del ciudadano en la sociedad civil actual en
que basndose en una manifestacin de voluntad del mismo pueda
elegir libremente los cauces por los cules pretende solucionar un
litigio.
Si los litigantes estn de acuerdo en sustraer los asuntos de la justicia
estatal en mbitos disponibles, no debe haber impedimento desde el
punto de vista de un Estado de Derecho siempre y cuando se respeten
tambin en los sistemas extrajudiciales aquellos valores mnimos fijados
en el modelo de organizacin de la convivencia establecido en la
Constitucin.2
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Cuestin distinta es los requisitos exigibles para manifestar adecuadamente dicha voluntariedad y su compatibilidad con las previsiones
constitucionales. La jurisprudencia constitucional espaola ha tenido
la oportunidad de manifestarse en diversas ocasiones, oscilando
sensiblemente en funcin del momento en que se producen.
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III.
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un arbitraje: la voluntariedad de someter a arbitraje problemas jurdicos que surjan en relacin con materias de libre disposicin. La posibilidad de que el convenio regule muchas otras cuestiones como las
relativas a los rbitros, procedimiento arbitral etc, queda abierta y
en su caso, resulta preferente, pero por defecto estn previstas soluciones para cualquier laguna del convenio en la Ley de Arbitraje.
Dicho de otro modo, basta con este acuerdo mnimo de someter a
arbitraje los problemas que se susciten respecto a una determinada
relacin jurdica en un mbito disponible para que el convenio arbitral cause el efecto sealado en el artculo 11 de la Ley de Arbitraje que permite a cualquiera de las partes impedir que los tribunales ordinarios conozcan del asunto denuncindolo mediante
declinatoria.
Por lo que se refiere a la determinacin de las materias que resultan
disponibles ya se ha indicado que habr que estar a lo dispuesto en el
ordenamiento para cada caso. Cabe matizar que la cuestin no es sencilla porque con el paso del tiempo, algunas materias que tradicionalmente se consideraban indisponibles, en un afn de potenciar el arbitraje, como consecuencia de esfuerzos doctrinales y jurisprudenciales
han devenido disponibles. Es lo que ha sucedido por ejemplo en mbitos regulados por normas imperativas que tradicionalmente quedaban
vedados al arbitraje y que hoy en da se admite que puedan solucionarse
por los cauces arbitrales, siempre y cuando los rbitros respeten las
normas imperativas.3
No debe confundirse la necesidad de atender al ordenamiento para
dilucidar la disponibilidad de materias con aquellos sectores del ordenamiento para los cuales se ha previsto expresamente la oportunidad
de solucionar los conflictos acudiendo a arbitrajes. Es lo que ha sucedido en materias corporativas,4 de arrendamientos,5 de seguros privados,6 de transportes terrestres,7 de consumo,8 de propiedades especia3
Sirva de ejemplo la STS de 18 de abril de 1998 (A.2984), en cuanto a la posibilidad de impugnacin de acuerdos sociales, comentada por VICENT CHULI, F. Arbitraje e impugnacin de acuerdos sociales. Acto final, Anuario de Justicia Alternativa, 2001, n. 1, pp. 89 y ss.
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El conflicto en cuanto a la a posibilidad de la desjudicializacin obligatoria de determinadas materias se ha planteado con toda su virulencia en materia de arbitraje. Esta frmula extrajudicial se caracteriza
porque las partes en conflicto quedan sometidas a la decisin
vinculante de un tercero, mientras que en las dems, como la conciliacin, mediacin; su xito est condicionado siempre en ltimo
trmino a que las partes alcancen un acuerdo. Para estas ltimas,
dado que acudir a las mismas no garantiza una solucin al litigio,
en garanta de una tutela efectiva inevitablemente tiene que quedar abierta alguna va de respuesta definitiva, ya sea por los cauces
la justicia ordinaria o, en su caso, arbitral.
No sucede lo mismo con respecto al arbitraje dado que en aquellos
casos en que deba acudirse al mismo el ya comentado artculo 11 de la
Ley de Arbitraje permite a las partes formular declinatoria ante los
tribunales de justicia para que dejen de conocer en favor de la va
arbitral, con el aadido que la solucin plasmada en el laudo arbitral tendr idntica fuerza vinculante que las resoluciones judiciales, sealando el artculo 43 de la Ley de Arbitraje que al adquirir
firmeza produce el efecto de cosa juzgada. De ah que la previsin
de un arbitraje preceptivo implique automticamente la exclusin
de la justicia estatal como cauce para resolver el asunto, lo que choca de frente con el principio de exclusividad del Poder Judicial en el
ejercicio de la funcin jurisdiccional sealado en el artculo 117.3
Constitucin Espaola.
Sentados estos parmetros, no es de extraar que cualquier atisbo de
regulacin de un arbitraje obligatorio rpidamente haya llegado al Tribunal Constitucional.
El detonante que dio lugar a la doctrina constitucional sobre el tema
fue el prrafo 1 del artculo 38.2 de la Ley 16/1987, de Ordenacin de
Transportes Terrestres, en el que se indicaba la obligacin de arreglar
las controversias suscitadas en el sector, que no superaran los 3000
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V. LA
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cin Dcimo Quinta de la Audiencia de Barcelona plante con respecto a la versin reformada del vigente artculo 38 de la Ley de Ordenacin de Transportes Terrestres.
Dados los antecedentes de la jurisprudencia constitucional, que no
dejaba resquicio alguno aparente a la necesaria voluntariedad expresa
de las partes para sustraer a los asuntos de la justicia estatal, no hubiera extraado que la respuesta del Tribunal Constitucional a la cuestin
planteada hubiera sido una defensa a ultranza de la exigencia de una
declaracin de voluntad explcita para evitar a la justicia estatal, pero
el Tribunal se ha decido a dar un paso ms en aras a fomentar la utilizacin del arbitraje. Ha admitido la constitucionalidad de la previsin,
con el razonamiento que la entiende proporcionada al estar prevista
para un sector muy concreto y controversias de escasa cuanta, pero lo
realmente relevante es que el escollo del requisito de voluntariedad,
que da origen al convenio arbitral, se flexibiliza hasta tal punto que se
supone ope legis.19 Ello no implica un quiebro de la voluntad, porque
las partes pueden unilateralmente, en todo momento, antes de que
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surja el conflicto dejar sin efecto el presumido convenio arbitral y reservarse el acceso a la justicia ordinaria.20
No es que se est en desacuerdo con la resolucin del Tribunal Constitucional, al contrario, si acaso se podra achacar que haya dado este
paso adelante sin querer alzar mucha polvareda. Probablemente debido al colapso de la justicia estatal, se reconoce en la citada sentencia
que hay que flexibilizar el acceso a las frmulas alternativas en aras a una
descongestin de la justicia estatal que acabe beneficiando a la tutela efec-
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VII.
CABE
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asuntos que le llegan. Sobre la base del derecho a la tutela judicial efectiva
del artculo 24 Constitucin Espaola21 en relacin con el principio
de exclusividad del artculo 117.3 Constitucin, el Tribunal Constitucional ha sostenido a ultranza la imposibilidad de acudir a arbitrajes obligatorios, aunque ello sea a costa de sobrecargar con todo
tipo de asuntos a la justicia estatal, lo que ha provocado una situacin de bloqueo de la misma que justamente provoca el efecto contrario al derecho a la tutela efectiva que se pretende defender. Dicho de otro modo, qu mejor tutela efectiva se puede encontrar
que una respuesta rpida a un asunto, agilidad que ha devenido
prcticamente ilusoria en la justicia estatal!
De ah que precisamente en aras a una mejor tutela de los sujetos
afectados por un litigio, si la celeridad de respuesta hay que buscarla
en sistemas extrajudiciales no tendra que haber inconveniente en acudir abiertamente a los mismos, claro est, sin salirse de los parmetros
de constitucionalidad.
Dicho posicionamiento llevado a sus ltimas consecuencias posiblemente obligue a revisar la doctrina constitucional que ha venido interpretando al derecho fundamental a la tutela judicial efectiva como un
derecho al conocimiento de los asuntos por un tribunal integrante del
Poder Judicial.
Probablemente, la clave radique en asimilar por completo las funciones jurisdiccionales que asumen los rbitros con la ofrecida por la
justicia ordinaria. La cuestin no es nueva, en ella radica el debate en
torno a la naturaleza del arbitraje. No se pretende aqu volver sobre
las distintas posiciones doctrinales al respecto, pero s que interesa tomar como punto de referencia aquella sostenida por la mayor parte de
la doctrina abogando por la naturaleza jurisdiccional del arbitraje.22 Si
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Artculo 24.1 Constitucin Espaola: Todas las personas tienen derecho a obtener tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e
intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefensin.
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Procesal Civil. Marcial Pons, 2004, 622 p. 610; MERINO MERCHN, J.F., CHILLN
MEDINA, J.M., Tratado de Derecho Arbitral. Navarra: Aranzadi, 2006, pp. 80 y ss.
Entre estos ltimos cabra aadir los autores que mantienen una naturaleza procesal, pero sin decantarse por las posiciones jurisdiccionales o contractualistas
como ALMAGRO NOSETE, J. La ejecucin del laudo arbitral. Revista Universitaria de Derecho Procesal, n. 0, 1988, pp. 18 y ss., idem, Jurisdiccin y arbitraje.
Barcelona: Tribunal Arbitral de Barcelona, Boletn n. 2, p. 51; GMEZ COLOMER,
J.L. Derecho Jurisdiccional. Valencia: Tirant lo blanch, 2003, tomo II, p. 826; LORCA
NAVARRETE, A.M. Comentarios a la Nueva Ley de Arbitraje 60/2003 de 23 de
diciembre de 2003. San Sebastin: Instituto Vasco de Derecho Procesal, p. 23.
La STC 174/1995 de 23 de noviembre, en su fundamento jurdico 3., aade [...]
tal y como ya hemos reiterado en varias ocasiones, el arbitraje se considera un
equivalente jurisdiccional, mediante el cual las partes pueden obtener los mismos objetivos que con la jurisdiccin civil (esto es, la obtencin de una decisin
que ponga fin al conflicto con todos los efectos de la cosa juzgada) [...] citando
las STC 15/1989 de 26 de enero, fundamento jurdico 9., y la STC 62/1991 de 22
de marzo, fundamento jurdico 5.. De igual modo: STC 288/1993 de 4 de octubre, ATC 326/1993 de 26 de octubre.
En esta lnea ya argument en su momento el Abogado del Estado en la STC
174/1995 de 23 de noviembre, recogindose su postura en el fundamento jurdico 1.: tras recordar la reiterada jurisprudencia que reconoce la compatibilidad de
la institucin arbitral con la Constitucin (SSTC 43/1988 de 16 de marzo; 233/
1988 de 2 de diciembre; 15/1989 de 26 de enero; 62/1991 de 22 de marzo; y
AATC 382/1985 de 5 de junio; 954/1987 de 22 de julio; y 701/1988 de 6 de junio)
concluy que El sentido de esta doctrina constitucional slo puede ser que los
rbitros tambin prestan tutela efectiva de los derechos e intereses legtimos.
No obstante, el Tribunal Constitucional, entendi incompatibles los arbitrajes
obligatorios con el artculo 24 CE, declarando en su fundamento jurdico 3.:
[...] El derecho a la tutela judicial efectiva que reconoce y consagra el artculo 24
CE se refiere a una potestad del Estado atribuida al poder judicial consistente en
la prestacin de la actividad jurisdiccional por Jueces y Tribunales, es decir, como
seala el ATC 701/1988 de 6 de junio, por los rganos jurisdiccionales del Estado
integrados en el Poder Judicial.
El artculo 43 La seala expresamente que el laudo firme produce los mismos
efectos de cosa juzgada que los artculos 207 y 222 LEC prevn para las sentencias firmes.
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BIBLIOGRAFA
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CAPTULO 2
LA PRETENSIN DE ANULACIN DEL LAUDO ARBITRAL Y LA
POSICIN DE LOS TRIBUNALES ESTATALES ANTE ELLA EN LA
Captulo 2
LA PRETENSIN DE ANULACIN DEL LAUDO ARBITRAL Y LA POSICIN
DE LOS TRIBUNALES ESTATALES ANTE ELLA EN LA LEY 60/20003
DE 26 DICIEMBRE DE 2003
Julin-Pedro Gonzlez Velasco
92
artculo 2 de la vigente ley de Arbitraje, Ley 60/2003, de 23 de diciembre,2 encuentra, precisamente, su fundamento en la libertad y autonoma de la voluntad de los particulares, materializada en el convenio
arbitral, delimitador de la potestad decisoria del rbitro.
Todo arbitraje se fundamenta en la voluntad de las partes en conflicto, existente o futuro, de tal manera que la clusula arbitral ser el
punto neurlgico del arbitraje, y no slo su razn de ser, sino tambin,
el fundamento constitucional como institucin sustitutiva de la funcin jurisdiccional ejercida por los tribunales estatales, sin que ello
implique una suplantacin de stos por los rbitros, segn doctrina del
Tribunal Constitucional, cuando configura el arbitraje como un equivalente jurisdiccional, mediante el cual las partes pueden obtener los
mismos objetivos que ante los rganos jurisdiccionales del Estado, es
decir, una decisin con efectos de cosa juzgada.3
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segundo lugar, en el proceso de ejecucin del laudo arbitral,6 y finalmente, a travs del control previsto en los artculos 40 y siguientes.
II. LA PRETENSIN DE ANULACIN SE CONSTITUYE EN EL ELEMENTO DE CONEXIN ENTRE RBITRO Y TRIBUNAL ESTATAL
En el Ordenamiento espaol se han sucedido diversas, no muchas, leyes sobre arbitraje,7 y si en la Ley de 5 de diciembre de 1988, en el ttulo
VII, artculos 45 y siguientes, se regul por primera vez, el llamado recurso de anulacin del laudo, en la vigente ley 60/2003, de 23 de diciembre de 2003, y en concreto en su artculo 40, con ms depurada terminologa, se estableci la posibilidad de ejercer la denominada accin, aunque
mejor hubiera debido decir, pretensin, de anulacin del laudo.
Precisamente, el recurso (realmente, proceso), al que se refirieron los artculos 45 y siguientes de la Ley de Arbitraje de 1988 estaba
diseado para resolver la pretensin de anulacin del laudo arbitral, y
vino a sustituir a los recursos de casacin y nulidad que, frente a las
decisiones arbitrales, se prevean en la Seccin Novena del Ttulo XXI
del Libro II LEC1881 (artculos 1729 a 1736), y que fueron derogados
con la entrada en vigor de la Ley 36/1988.
La potestad del rbitro no alcanza el ejecutar, pues se necesita para ello el auxilio
de los tribunales estatales, segn se establece en los artculos 52 y siguientes de
la ley de Arbitraje, como tambin se necesitar ese auxilio cuando la voluntad de
las partes resulte insuficiente para llevar a buen fin el proceso, tema al que en
este lugar no puedo dedicarle examen alguno, bastando esta simple alusin.
La Ley de arbitraje de 1953, en sus artculos 28 y 30 regul el sistema de
impugnacin del laudo a travs de recursos.
Artculo 28. Contra el fallo que dicten los rbitros en un arbitraje de derecho,
proceder slo el recurso de casacin, por infraccin de Ley o quebrantamiento
de forma ante la Sala primera del Tribunal Supremo.
Artculo 30. Contra el fallo que dicten los rbitros en un arbitraje de equidad,
slo cabr recurso de nulidad ante la Sala Primera del Tribunal Supremo, por los
motivos y segn el procedimiento que se establece en el artculo 1691, nmero
3 y en los artculos 1774 a 1780 de la Ley de Enjuiciamiento Civil.
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sta es la razn por la que a lo largo del presente trabajo utilizo sentencias de los
distintos tribunales dictadas con anterioridad al ao 2003, as como la bibliografa
anterior a este ao, sin perjuicio de traer a colacin las novedades posteriores,
cuando no se trate de simple reiteracin de conceptos, afirmaciones o ideas.
Pueden consultarse, a modo de ejemplo, las sentencias de la Sala de lo Civil del Tribunal
Supremo de 23 de marzo de 1945, 1 de marzo de 1962, 10 de marzo de 1986, etc.
No existe discrepancia doctrinal alguna respecto del carcter irrenunciable que
caracteriza al recurso de anulacin, y, as se pueden ver los trabajos, entre otros,
de CABANILLAS SNCHEZ, A. De la anulacin del laudo, en Comentarios a la Ley
de Arbitraje, coord. BERCOVITZ RODRGUEZ CANO, R., Madrid: Edit. Tecnos, 1991, p.
735; HINOJOSA SEGOVIA, R. El recurso de anulacin contra los laudos arbitrales.
Madrid: Edit. EDERSA, 1991, p. 82; REGLERO CAMPOS, L.F. El Arbitraje (el convenio
arbitral y las causas de nulidad del laudo en la Ley de 5 de diciembre de 1988).
Madrid: Edit. Montecorvo, 1991, p. 269; CORDN MORENO, F. El Arbitraje en el
Derecho Espaol: Interno e Internacional. Pamplona: Edit. Aranzadi, 1995, pp.
121 y 122; LVAREZ SNCHEZ DE MOVELLN, P. La anulacin del laudo arbitral. El
proceso arbitral y su impugnacin. Granada: Edit. Comares, 1996, pp. 64 y 65;
LLANA VICENTE, M. de la: El recurso de anulacin contra laudo arbitral. En Boletn
de Informacin del Ministerio de Justicia, ao LIII, n. 1859, 1999, p. 3882.
97
ARTCULO 41
LEY 36/1988
ARBITRAJE
DE LA
DICIEMBRE, DE
DE
DE
1. El laudo slo podr ser anulado cuando la parte que solicita la anulacin alegue y pruebe:
a) Que el convenio arbitral no existe
o no es vlido.
b) Que no ha sido debidamente noti-
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formalidades y principios esenciales
establecidos en la Ley.
3. Cuando el laudo se hubiere dictado
fuera de plazo.
4. Cuando los rbitros hayan resuelto
sobre puntos no sometidos a su decisin o que, aunque lo hubiesen sido,
no pueden ser objeto de arbitraje. En
estos casos la anulacin afectar slo a
los puntos no sometidos a decisin o
no susceptibles de arbitraje, siempre
que los mismos tengan sustantividad
propia y no aparezcan indisolublemente unidos a la cuestin principal.
5. Cuando el laudo fuese contrario al orden pblico
A pesar de sus diferencias, un simple examen de los dos textos exige tener en cuenta lo establecido por las Audiencias Provinciales en relacin a las causas de la pretensin de nulidad en
la LA de 1988.
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da, examinarse la actividad probatoria, valorarse, para finalmente, resolver sobre ella, de nuevo, sino que, al contrario, su objeto habra de quedar limitado al anlisis de los concretos motivos alegados por las partes que, siempre seran de carcter procesal, y deberan estar amparados por alguna de las causas establecidas en la ley, como puso de relieve la doctrina, 15 y se afirm por los tribunales. 16
La Sala de lo Civil del Tribunal Supremo se haba pronunciado sobre esta cuestin, al interpretar la Ley de Arbitraje de 22 de diciembre
de 1953, aunque ha de hacerse notar que, debido a las diferentes causas anulatorias que podan esgrimirse, dependiendo de si el arbitraje
era de derecho o equidad, se distingua:
a) En el arbitraje de equidad, es decir, cuando el rbitro deba resolver
segn equidad, el entonces denominado recurso de nulidad, que fren-
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La Sala de lo Civil del Tribunal Supremo vino asumiendo esta tesis antes y despus
de la ley de Arbitraje de 22 de diciembre de 1953, como se puede apreciar en las
sentencias de 17 de abril de 1943, por un lado, y, por otro, las de 12 de febrero de
1957, 13 de mayo de 1960, 21 de enero de 1961, 19 de junio de 1961, 27 de abril
de 1962, 13 de junio de 1967, 14 de julio de 1971, 16 y 20 de febrero de 1982, 9 de
octubre de 1984, 14 de noviembre de 1984, 17 y 28 de septiembre de 1985, 14 de
julio de 1986, 13 de octubre de 1986, 12 de junio de 1987, 17 de marzo de 1988,
28 de noviembre de 1988, 2 de marzo de 1989, 20 de marzo de 1990, 7 de junio de
1990, 10 de abril de 1991.
El Tribunal Constitucional en sentencia 43/1988, de 16 de marzo, hace parecidas
afirmaciones.
Pueden consultarse en este sentido las sentencias de esa Sala de 16 de enero de
1975, 3 de octubre de 1980, 25 de noviembre de 1983, 27 de junio de 1985, 26 de
noviembre de 1987, 28 de abril de 1988.
102
Consecuencia de la puesta en vigor de la ley de 1988 fue la desaparicin de los recursos de nulidad y casacin en los trminos vistos, y la
aparicin del recurso de anulacin, que con la ley vigente de 2003 se
denomina accin de anulacin.
La naturaleza de recurso, que con la ley de 1988 pareca poder tener,
dada su denominacin, recurso,19 no fue, en general mantenida por
nuestros tribunales, y desapareci, definitivamente, en la ley actual,
en razn a la expresin utilizada, accin, si bien, ya haba sido desechada por esos tribunales estatales al afirmar su peculiar naturaleza,
muy distinta de la de los recursos contemplados para las resoluciones
de los tribunales estatales, como queda patente en los propios trminos por ellas utilizados.
a) En unos casos, se hablaba de demanda de nulidad. As se realiza en sentencias como las de la Seccin 4 de la Audiencia Provincial
de Vizcaya de 11 de febrero de 1992, 11 de junio y 12 de diciembre de
1993, Seccin 8 de Valencia de 21 de enero de 1993.
b) En la sentencia de la Seccin 3 de la Audiencia Provincial de Madrid
de 22 de septiembre de 1992 se aludi a Proceso en primera instancia.
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c) En otras sentencias, las Audiencias Provinciales respectivas mantuvieron una tesis mucho ms clara, negando expresamente el carcter de recurso al proceso de anulacin del laudo, dado que, si mediante l no se poda sustituir la decisin arbitral, y, por ello, se
trataba, ms bien, de un remedio extraordinario para dejarlo sin
efecto, como afirm la Seccin 3 de la Audiencia Provincial de Baleares en la sentencia de 17 de enero de 1995 o la Seccin 2 de la de
Guipzcoa de 27 de enero de 2000.
La Seccin 19 de la Audiencia Provincial de Madrid en sentencia de
20 de enero de 2006 afirm que:
No se trata, pues, de un recurso en sentido propio, sino de una accin rescisoria fundada en motivos tasados (numerus clausus) y orientada nica y exclusivamente a obtener un pronunciamiento constitutivo: la creacin de una
situacin nueva ya que a partir de la anulacin un laudo que es firme, vlido
y ejecutivo desde que se dicta deja de serlo.
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No es de aplicacin el rgimen previsto en los artculos 524 y siguientes de la LEC respecto a la ejecucin de las sentencias recurribles o recurridas, salvo en aquellos aspectos en que haya una remisin especfica del
propio artculo 45, cuando alude a los artculos 529,3, 533 y 534 de la LEC,
sin olvidar la remisin general a la LEC que se hace en el artculo 44.
El establecimiento de un rgimen propio para la ejecucin del laudo,
que no denomina ni provisional ni definitivo, posiblemente deba buscarse
en la naturaleza del proceso de anulacin del laudo ante los tribunales
estatales, que en la LA 1988 lo calificaba de recurso, y as se puede ver en
los artculos 46, 47, 48, 50, 51 y 55, estableciendo un plazo breve de diez
das para solicitar la nulidad, mientras en la actual se habla de accin de
anulacin, y establece un plazo de dos meses para su ejercicio.
Se trata de una especial ejecucin definitiva pero susceptible de
quedar sin efecto, a travs de un posterior proceso revisor independiente, al estilo de lo que ocurre con la revisin y la rescisin, a travs
en este caso, del proceso de audiencia del litigante rebelde, por ms que
el legislador, en su confusin de ideas, en el artculo 45 se remita a las
artculos 533 y 534, relativos a la llamada ejecucin provisional, en vez
de hacerlo al 566, todos ellos de la LEC, si bien habr que atribuir esa
confusin a una cuestin, que aunque terminolgica, tiene gran profundidad, cual es la relativa al objeto de la provisionalidad, la ejecucin en
s o el ttulo ejecutivo, pues segn mi opinin, lo que es provisional en
esta ejecucin es el ttulo y no la ejecucin en s, pues, en contra de lo
que puede parecer de los trminos utilizados por el legislador, por la jurisprudencia y por la doctrina en general, lo que puede o no ser provisional
es el ttulo, pero no la ejecucin, los actos realizados durante el proceso
para la ejecucin, tema sobre el que no puedo detenerme.
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propiamente dicha tendra que esperar a la sustanciacin de ese proceso ante la Audiencia Provincial, con lo que las ventajas pretendidas
acudiendo al arbitraje quedaran frustradas al dictarse el laudo, pues,
mientras la sentencia es ejecutable de inmediato, salvando el plazo de
espera previsto en el artculo 548 de la LEC, el laudo habra de esperar
al pronunciamiento de la Audiencia Provincial.
Es de destacar, que con la ley en la mano, la tesis de FernndezBallesteros,23 segn la cual la referencia legal a los laudos firmes
constituye un pleonasmo, porque todo laudo, por definicin, es firme
(no son recursos, sino meras acciones rescisorias, el denominado recurso de anulacin y el de revisin), sera, ciertamente aceptable, y
congruente con la realidad de las cosas, una vez que el legislador ha
eliminado la posibilidad del recurso, y no ha mencionado la posibilidad de la ejecucin provisional del laudo arbitral en la regulacin de
la ejecucin provisional (artculos 524 a 537), pero estara en contraste
con las reiteradas menciones que, en cambio, se encuentran en sede de
ejecucin definitiva (artculos 542, 545.2, 556, 557, 559.1.3.).
La Seccin 19 de la Audiencia Provincial de Madrid en sentencia de 20
de enero de 2006 afirm que no se trata, pues, de un recurso en sentido propio, sino de una accin rescisoria fundada en motivos tasados
(numerus clausus) y orientada nica y exclusivamente a obtener un
pronunciamiento constitutivo: la creacin de una situacin nueva ya
que a partir de la anulacin un laudo que es firme, vlido y ejecutivo
desde que se dicta deja de serlo.
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formuladas referente a la cuestin de fondo, objeto del laudo: resultan ajenas a este juicio revisorio, que es el propio de un juicio externo,
o de control de la observancia en el procedimiento arbitral de las garantas formales, sin que pueda abarcar dicho control a la valoracin
probatoria del rbitro, o a las dems cuestiones sobre infraccin de la
presuncin de buena fe o sobre la teora jurdica de las obligaciones
con clusula penal.
En la sentencia de la Seccin 8 de la Audiencia Provincial de Alicante de 17 de marzo de 2005 se dijo, a estos efectos que era necesario
recordar cul es la finalidad de este proceso de anulacin expresada en
el apartado VIII de la propia Exposicin de Motivos de la Ley donde se
hace constar: Lo que se inicia con la accin de anulacin es un proceso
de impugnacin de la validez del laudo. Se sigue partiendo de la base
de que los motivos de anulacin del laudo han de ser tasados y no han
de permitir, como regla general, una revisin del fondo de la decisin
de los rbitros.
Quera decir con ello la Sala que, al resolver sobre la pretensin de
anulacin, no asuma el pleno conocimiento de los aspectos fcticos y
jurdicos de la controversia resuelta por los rbitros, a modo de revisin completa de esa resolucin, sino que, limitando su cognicin al
motivo de anulacin alegado en la demanda, habra de decidir si la
posible infraccin cometida debera llevar aparejada o no la sancin de
la nulidad del laudo.
As pues, queda fuera de su enjuiciamiento y decisin el examen de
las cuestiones de hecho y de Derecho que las partes plantearon al tribunal arbitral, como insistentemente se ha venido afirmando en las
sentencias de las Audiencias Provinciales, y as lo hicieron la Seccin
3 de Madrid de 22 de septiembre de 1992, Seccin 18a de Madrid de 10
de noviembre de 1992, Seccin 4 de Asturias de 9 de marzo de 1993,
Seccin 5 de Asturias de 28 de abril de 1994, Seccin 10 de Madrid de
17 de octubre de 1995, Seccin 6 de Valencia de 13 de enero de 1996,
Seccin 2 de Navarra de 20 de enero de 1997, Seccin 6 de Mlaga de
19 de abril de 1997, de Guadalajara de 15 de mayo de 1997, Seccin 8
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Posibilidad que, sin embargo, se prev en otras legislaciones. As, el artculo 1485
del Nouveau Code de Procdure Civile francs, el artculo 27 de la Ley de Arbitraje
de 29 de agosto de 1986 portuguesa, el artculo 1703 del Code Judiciaire belga, el
artculo 758 del Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin Argentina.
De forma muy clara lo ha afirmado el Tribunal Constitucional en sentencias
como las 43/1988, 288/1993, 231/1994, 174/1995, 176/1996, o en los autos 179/
1991, 259/1993, etc.
Tambin las Audiencias Provinciales en sus sentencias como las de Barcelona de
10 de marzo de 1992, Seccin 3 de Madrid de 22 de septiembre de 1992, Seccin
18 de Madrid de 10 de noviembre de 1992, Seccin 4 de Asturias de 9 de marzo
de 1993, Seccin 5 de Asturias de 28 de abril de 1994, Seccin 10 de Madrid de
17 de octubre de 1995, Seccin 6 de Valencia de 13 de enero de 1996, Seccin 2
de Navarra de 20 de enero de 1997, Seccin 6 de Mlaga de 19 de abril de 1997,
114
En consecuencia, en la actualidad, el proceso de anulacin se configura como un instrumento con el fin de realizar un simple y mero
juicio externo, limitado al control de las garantas formales, sin que
puedan los tribunales estatales entrar a analizar ni los hechos ni la
norma, en resumidas cuentas, del fondo controvertido y resuelto por
el tribunal arbitral, ya lo hiciera acertada o incorrectamente, cuestin
en la que, como es obvio, este tribunal [el estatal] no puede entrar a
conocer dada la voluntaria renuncia de las partes a la jurisdiccin ordinaria mediante el sometimiento de la cuestin litigiosa existente entre
ellas a la decisin arbitral. ....porque entraramos en el terreno de la
revisin del material probatorio y consecuentemente en el conocimiento sobre el fondo del litigio que, como hemos sealado, esta vedado a
este tribunal, segn afirm la Seccin 14 de la Audiencia Provincial
de Barcelona en sentencia de 5 de febrero de 2004.
Es pues, doctrina consolidada de la Sala de lo Civil del Tribunal Supremo que el cometido revisor de los tribunales estatales slo alcanza
a emitir un juicio externo acerca de la observancia de las formalidades
esenciales y sometimiento de los rbitros a los lmites de lo convenido,
dejando sin efecto en este punto, lo que constituya exceso en el laudo,
pero sin entrar en el fondo de la controversia, justamente por el efecto
propio del contrato de compromiso en el que las partes, por voluntad
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sustanciados con arreglo a lo dispuesto en la Ley 60/2003. Cabra aadir a lo expuesto, como argumento de refuerzo, que actualmente el
reconocimiento en Espaa de una decisin extranjera recada en
un proceso de anulacin de un laudo forneo, ya sea de forma incidental y automtica, en la aplicacin combinada del artculo V.1-a)
del Convenio de Nueva York de 10 de junio de 10 de junio de 1958,
sobre reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras, y del artculo IX del Convenio de Ginebra de 21 de abril de
1961 sobre arbitraje comercial internacional, al examinar el motivo de oposicin al exequatur consistente en la anulacin del laudo
arbitral, bien directamente en un procedimiento ad hoc, se sujeta tambin a las reglas de la nica instancia y de la irrecurribilidad
de la resolucin que atribuye la eficacia a la sentencia extranjera
(artculo 956 de la LECiv/1881, cuya vigencia se mantiene por virtud de la Disposicin Derogatoria nica, excepcin tercera, de la
LECiv 1/2000).
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PARTE II.
ARBITRAJE Y DERECHO PBLICO
CAPTULO 3
ARBITRAJE Y ADMINISTRACIONES PBLICAS
Julio V. Gonzlez Garca
Captulo 3
ARBITRAJE Y ADMINISTRACIONES PBLICAS
Julio V. Gonzlez Garca
I. Planteamiento. II. La administracin como rbitro. Marco constitucional: justiciabilidad como requisito para la admisin del arbitraje. II.1. La
emergencia de una nueva actividad administrativa: La actividad arbitral.
II.2. Exigencias constitucionales para su materializacin. III. Principios reguladores de la actividad administrativa arbitral. III.1. Principio de neutralidad. III.2. Derechos de defensa y principio de igualdad. III.3 Modelos
organizativos. III.4. Efectos de la decisin administrativa. IV. Las administraciones pblicas como parte en un arbitraje. IV.1. Planteamiento general. IV.2. El artculo 107.2 de la Ley 30/1992 de Rgimen Jurdico de las
Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn.
V. Elementos para el arbitraje administrativo. V.1. La cuestin de las materias susceptibles de arbitraje. V.2. Requisitos en cuanto a los rbitros. V.3.
Requisitos formales. V.4. Requisitos en cuanto al marco de resolucin: arbitraje en derecho. VI. Arbitrajes internacionales y administraciones pblicas.
I. PLANTEAMIENTO
Cuando nos planteamos las relaciones entre el arbitraje y el Derecho
administrativo estamos avanzando en un sendero lleno de incgnitas,
en la medida en que la propia naturaleza de las Administraciones pblicas y las condiciones para que se produzca un control judicial efectivo de stas plantean interrogantes difciles de subsanar. No obstante,
hemos de tener presente tambin, que en el contexto actual el recurso
a los mecanismos arbitrales es una constante como consecuencia de
las transformaciones que la globalizacin econmica est imponiendo
en el funcionamiento administrativo. De hecho, se puede indicar que
126
el papel de los arbitrajes son cada vez ms importantes es consecuencia no slo de los problemas de la justicia ordinaria sino del Derecho
global, que permite estar sometido a reglas comunes con independencia del territorio afectado.1 El arbitraje en este sentido, constituye una
forma privilegiada, en la medida en que contribuye a determinar previamente el derecho aplicable y sobre todo, rompe las cadencias temporales de la jurisdiccin contencioso-administrativa.
Esta realidad, que es insoslayable, nos obliga a que las consecuencias
que obtengamos sean necesariamente matizadas, an asumiendo la necesidad que estn teniendo los entes pblicos de avanzar en frmulas
arbitrales, sobre todo en las relaciones econmicas internacionales y como
instrumento para ganar competitividad. Y como he sealado en diversas
ocasiones2 , ste de la competitividad es uno de los elementos del fenmeno global que ms est transformando a las Administraciones pblicas, lo
que nos va a conducir a que en ocasiones el foro de resolucin de controversias o, incluso, el derecho aplicable al mismo, es objeto de negociacin
en el instrumento que nos conduzca a la participacin del rbitro. No
podemos olvidar, en este sentido, que el Derecho es un factor econmico ms y, de hecho, es el elemento bsico que pueden poner
encima de la mesa las Administraciones pblicas para participar en
el proceso global, obviamente defendiendo los intereses generales
que tengan encomendados.
El problema es que tradicionalmente ha habido una desconfianza
ante la utilizacin de frmulas arbitrales en el marco de la actuacin
de las Administraciones Pblicas. Se podra recordar que la Ley de
Contabilidad y Hacienda Pblica de 1 de julio de 1911 exiga la apro-
127
bacin de una ley para someter a rbitros las contiendas que se suscitaban sobre los derechos de la Hacienda (artculo 6). Hoy sin duda, el
planteamiento no es similar, pero no por ello las cosas han cambiado
radicalmente ya que en el propio texto constitucional hay una reserva
hacia los Tribunales de justicia para el control de la Administracin, tal
como se contempla en el artculo 106:
Artculo 106.- Los Tribunales controlan la potestad reglamentaria y
la legalidad de la actuacin administrativa, as como el sometimiento
de sta a los fines que la justifican.
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II. LA ADMINISTRACIN COMO RBITRO. MARCO CONSTITUCIONAL: VOLUNTARIEDAD COMO REQUISITO PARA LA ADMISIN DEL ARBITRAJE
129
que, cara a los conflictos de intereses entre particulares, aqulla se convierte en una eficaz instancia arbitral o dirimente4 .
Esta actividad arbitral se ha desenvuelto en sectores tradicionales. Pero en mi opinin, es en las actividades econmicas donde ha
encontrado su campo ms emergente y en donde encuentra su sentido ms propio, dado que no se trata, habitualmente, de meros problemas entre particulares sino que stos tienen trascendencia para
el inters general: pensemos por ejemplo, en el caso de la interconexin en materia de telecomunicaciones, en donde el artculo 14
de la Ley 32/2003, General de Telecomunicaciones, obliga a participar a la CMT en la medida en que el acceso a las redes de telecomunicaciones y la interconexin es un requisito ineludible para que se
puedan cumplir con los objetivos generales que se marca la Ley. De
hecho, la aparicin, por influjo estadounidense y en aras de una
supuesta objetividad administrativa fuera de influencias polticas,
de las agencias administrativas independiente, ha venido de la mano
del reconocimiento expreso de potestades arbitrales. Los casos de la
Comisin del Mercado de las Telecomunicaciones donde est expresamente reconocida la potestad arbitral en el artculo 48.3 a)5
o de la Comisin Nacional del Mercado de Valores, que dirime conflictos en los que participan sociedades y accionistas, o de la Comisin Nacional de la Energa,6 por citar slo algunos de ellos. El problema que se suscita es cmo se puede proporcionar carcter obligatorio a
procedimientos que son denominados arbitrales pero en los que no con4
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nales de Justicia.9 As puede ocurrir por ejemplo, en los casos en los que
nos encontramos ante caos en los cuales la cuanta es lo suficientemente baja para que no resulte adecuado acudir a los tribunales de justicia,
tal y como ocurre en los casos de ciertos arbitrajes de transporte.
La jurisprudencia constitucional en donde se han analizado cuestiones
de arbitraje realizado por las Administraciones pblicas han incidido sobre el aspecto de la voluntariedad del arbitraje. Fue esta razn la que hizo
anular en la STC 192/81, las potestades arbitrales en relacin con ceses del
derecho de huelga en los casos de conflictos colectivos o en la STC 174/95
fue esta la razn que llev a anular el arbitraje obligatorio en materia de
transportes. En este punto, tal como se reconoci en la ltima de las resoluciones citadas, ni siquiera el pacto expreso con la otra parte en conflicto
para no recurrir al procedimiento arbitral. Casa mal con la esencia del
arbitraje y est fatalmente divorciado del derecho a la tutela judicial efectiva.10
Precisamente por ello, la consecuencia sobre la constitucionalidad o
no de las figuras arbitrales depende tambin de las posibilidades de
impugnacin de la decisin administrativa. Como ha sealado Parada,
9
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cio del derecho a la tutela judicial efectiva. Conviene, en este momento, dar un paso ms y completar el estudio de estos arbitrajes administrativos examinando los requisitos que resultan exigibles para que
cumplan adecuadamente la funcin que tienen encomendados.12
En todo caso, conviene tener presente dos elementos: por un lado,
la ausencia de regulacin general de este tipo de arbitrajes. Y como
consecuencia de lo anterior, los aspectos bsicos de ordenacin de esta
funcin administrativa estn contemplados en la Ley de arbitraje privado, teniendo siempre presente, obviamente, los datos que recojan
las leyes especiales. El carcter supletorio que cumple la Ley 60/2003,
de arbitraje, cuyo artculo 1.3 dispone que esta Ley ser de aplicacin
supletoria a los arbitrajes previstos en otras Leyes. Partiendo de estas
premisas se examinarn a continuacin los elementos generales de
ordenacin de esta nueva funcin administrativa.
La ausencia de regulacin general de los procedimientos de arbitraje hace que la formulacin de estos principios se haya de efectuar partiendo de las premisas generales de la ordenacin de la actividad usual
de los entes pblicos cuando estn adoptando decisiones. Adems, esto
nos permitir que la resolucin resulte vinculante para las partes y
tenga los requisitos generales de los actos administrativos, esto es, la
presuncin de validez y su fuerza ejecutoria.
Buscando regulaciones parciales de esta cuestin cuyo desarrollo
est en otros captulos de esta obra puede resultar interesante buscar el punto de referencia en la regulacin de los arbitrajes en el sector
de las telecomunicaciones, que son ejercidos por la Comisin del Mercado de las Telecomunicaciones.13 Tanto en la vieja regulacin, como
en el actual artculo 48 de la Ley 32/2003, General de Telecomunica12
13
Sobre estas cuestiones, puede verse PARADA VZQUEZ, J.R., Derecho, pp. 538 y ss.
Sobre la CMT, por todos, vase CARLN RUIZ, M. La Comisin del Mercado de las
Telecomunicaciones. En Revista Espaola de Derecho Administrativo, n. 102, abriljunio 1999, pp. 229 y ss. En el marco de la nueva regulacin, VIDA FERNNDEZ, J.
Comentario al artculo 48 de la ley General de Telecomunicaciones. En la obra
colectiva dirigida por GARCA DE ENTERRA, E. Y DE LA QUADRA SALCEDO, T. Comentarios
a la Ley 32/2003, de Telecomunicaciones. Madrid: Ed. Civitas, 2004, pp. 790 y ss.
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Tambin intenta incrementar su eficacia, porque recurrir ante los Tribunales las decisiones administrativas es caro, tanto para quienes recurren como para la Administracin, cuesta un montn de tiempo y
un montn de dinero (costs a lot of money and takes a lot of time). Y
los Tribunales son en muchos casos incapaces de aportar remedios que
satisfagan a todas las partes, pues se limitan a aplicar el derecho y no
reconciliar intereses. En definitiva, las soluciones judiciales no son las
ms eficientes de las posibles cuestan mucho y no dan los mejores
resultados y deben ser complementadas por las negotiated
approaches to consens building, que nos pueden ayudar a comprobar
que la verdadera democracia participacin de los ciudadanos en la
adopcin de las decisiones pblicas funciona eficazmente.16
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de esta habilitacin legal, no quita para que el ordenamiento jurdico presente algunos dficits en cuanto a la admisin del arbitraje
para la Administracin. Ntese, por un lado, que la propia Ley de
cabecera, la Ley 60/2003 es una disposicin que est planteada bsicamente para arbitrajes entre sujetos privados, algo que se desprende claramente de la frmula que recoge el artculo 2.1 sobre
las materias que son susceptibles de l.
Pero adems, no es slo un problema de que la Ley est pensada
para el arbitraje privado, la cuestin bsica es que hace falta una adaptacin de su rgimen para que resulte admisible en el funcionamiento
administrativo. Aunque la cita provenga de un texto escrito durante la
vigencia de la Ley de arbitraje de 1988, creo que siguen siendo vlidas
las consideraciones que efectu en su momento Tornos Ms cuando
indic qu aspectos deberan ser objeto de reconsideracin para que
se pueda hablar de arbitraje para las Administraciones pblicas:
El arbitraje debe ser en todo caso voluntario y de derecho. El arbitraje
puede ser emitido por un rbitro o colegio arbitral, siendo preferible la
frmula del colegio. Los rbitros pueden ser designados por las partes,
siendo tambin posible el arbitraje institucional (en este caso de una
institucin dotada de independencia frente a la Administracin que es
parte en el conflicto). La ley debera precisar qu rganos son los competentes en cada Administracin para acordar la sumisin o arbitraje
y debera garantizar la independencia de los rbitros o colegios arbitrales
frente a la Administracin. Mayor importancia tiene la regulacin de
los efectos del laudo arbitral y, en su caso, el mecanismo para su ejecucin en caso de incumplimiento por la propia Administracin. Seguramente la ejecucin debera reservarse a la jurisdiccin contenciosoadministrativa. Igualmente debera determinarse en qu supuestos
puede impugnarse el laudo y ante qu jurisdiccin. Y, por ltimo, cabra cuestionarse la posibilidad de adoptar medidas cautelares durante
el perodo de resolucin del arbitraje.18
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Y a una solucin parecida, que no igual, habra que reconducir aquellos casos en los cuales nos encontramos ante la actividad de las entidades pblicas empresariales y, en general, aquellas entidades privadas de la Administracin que ejercen, en una parte de su actividad,
funciones pblicas sometidas por tanto, al Derecho administrativo y, en la otra, una actividad de derecho privado que se estructura
sobre la realizacin de actividades prestacionales, la gestin de servicios o la produccin de bienes de inters pblico susceptible de
contraprestacin, tal como dispone el artculo 53.1 de la Ley de Organizacin y Funcionamiento de la Administracin General del Estado.
No obstante, en estos supuestos la solucin tiene que resultar matizada, en la medida en que en el ejercicio de estas funciones pblicas el
rgimen no ser el de los arbitrajes privados sino el de los administrativos que se vern en las pginas siguientes.
20
La resolucin concretamente afirma lo siguiente sobre la nulidad del laudo arbitral por este problema: como quiera que los extremos sobre los que ha versado
el arbitraje y equidad y en definitiva el laudo emitido por los rbitros, recae sobre
materias propias de una actividad mercantil consonante con la especfica del objeto
social de la empresa expropiada y erigida de esta suerte en Sociedad estatal, no
cabe argir, como se hace en el recurso presente, que est sujeto a una regulacin
especfica y excluyente de la Ley de Arbitrajes Privados.
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habilitacin para que el legislador, a posteriori, lo incluya en una regulacin sectorial, el problema bsico que plantea es que no se dan los
requisitos para que podamos hablar de arbitraje administrativo, aunque s incluye elementos que pueden servir para la ordenacin general
del mismo.
En efecto, de acuerdo con la redaccin del precepto, nos encontramos no ante un mecanismo de sustitucin de la va jurisdiccional sino
de los procedimientos de recurso en va administrativa. Y, adems, con
la agravante de que se trata de un medio de resolucin de conflicto que
es de naturaleza obligatoria, ya que la falta de utilizacin del mismo
impide el ulterior acceso a la jurisdiccin contencioso-administrativa.
Este ltimo dato, claramente, altera la naturaleza voluntaria del arbitraje como seal en reiteradas ocasiones la jurisprudencia constitucional, tal como vimos con anterioridad a la hora de examinar los arbitrajes en los cuales la Administracin adopta la posicin de rbitro.
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administrativos, como incluso tuvo ocasin de sealar la jurisprudencia.26 De acuerdo con lo indicado por Tornos, cuando la Administracin ha renunciado a su posicin preeminente y ha fijado de modo
convencional el contenido de una resolucin o ha contratado la actividad de un tercero, los conflictos que surjan en la interpretacin de este
convenio o contrato s que podrn resolverse mediante la tcnica arbitral. El rbitro no enjuiciar en este caso la decisin unilateral de la
Administracin que concreta el contenido de la norma atributiva de
potestad. El rbitro enjuiciar una relacin jurdica en la que dos partes establecieron de mutuo acuerdo la medida de sus obligaciones o el
contenido de una medida (contrato o convenio de fijacin). Relacin
que debe ser interpretada al discrepar las partes sobre el contenido de
lo acordado, sin perjuicio de su inters mutuo en mantener la relacin
establecida. En estos casos no estamos ante el conflicto administrativo
26
As, puede verse la STS de 23 de enero de 1998, por la que anula una clusula
compromisoria en un contrato porque construa un contrato administrativo.
Concretamente, en dicha resolucin se puede leer: El Abogado del Estado limita
su impugnacin a defender que el contrato de compraventa con clusula de
arbitraje de las instalaciones de abastecimiento y depuracin de agua en litigio es
un contrato privado de compraventa de bienes inmuebles y no puede ser considerado
como administrativo, pidiendo que se efecte dicho pronunciamiento, con revocacin
de la sentencia apelada. En el mismo sentido se orientan parte de las alegaciones del
recurso de apelacin del Ayuntamiento de Sant Salvador de Guardiola.
TERCERO.- Tal pretensin no puede prosperar. El objeto del contrato es la compra
por el Ayuntamiento de unas instalaciones de abastecimiento de agua potable de
las zonas del trmino municipal denominadas BBBBBBBB y CCCCCCCC y de
las de depuracin de aguas residuales del ncleo de poblacin BBBBBBBB,
hacindose cargo de los servicios de abastecimiento y depuracin correspondientes,
que prestaba hasta ese momento la entidad AAAAAAAA, S.A (Antecedente 1
del contrato). Como bien razona la sentencia de instancia, la finalidad de la compra
se enmarca dentro de las competencias municipales, segn lo establecido en los
artculos 101.2 apartado c) y 103 a) del Texto Refundido de la Ley de Rgimen
Local de 24 de junio de 1955, aplicable en el momento de celebracin del contrato,
por lo que es preciso concluir en la inequvoca naturaleza administrativa del mismo
y en la irrelevancia consiguiente de la clusula de arbitraje privado, conforme a
la jurisprudencia reiterada de esta Sala, que la declara respecto de los contratos
que trascienden el mbito civil, al estar conectados directamente al
desenvolvimiento regular de un servicio pblico (sentencias de 11 de junio de
1996, 9 de junio de 1994 de 30 de octubre de 1990, con cita de otras anteriores).
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28
Sobre el renovado papel de los juicios de equidad, vase ARNAUD, A.J.; Entre
modernit et mondialisation. Cinq leons dhistoire de la philosophie du droit et
de ltat, LGDJ, Paris (1996), en particular pp. 107 y ss
150
29
Sobre este organismo, su funcionamiento y las relaciones con los Estados, vase
VIVES CHILLIDA, J.A. El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas
a Inversiones (CIADI). Madrid: McGraw-Hill, 1998.
151
en vas de desarrollo, teniendo presente, de nuevo garantizar las inversiones extranjeras. Y, en la misma lnea, ha sido dicho organismo el que la
aprobado un documento donde se fijan las lneas directrices sobre el tratamiento de la inversin extranjera directa. Como se puede apreciar, en
el feudo de las inversiones extranjeras, es soberano el Banco Mundial, que
a su vez, en manifestacin clara de su propia soberana, ha desarrollado el
entramado organizativo necesario para que todos los elementos jurdicos
a que d lugar tenga que pasar obligatoriamente ante ella.
El sistema CIADI es, como se ha indicado por la doctrina, un
sistema arbitral muy flexible, adaptado a las condiciones en las que
nos encontramos ante un arbitraje por inversiones extranjeras en
donde una de las partes es un Estado:
Ante todo, el procedimiento y las reglas que lo regulan estn diseadas para servir a las especficas necesidades que rodean a este tipo de
arbitraje mixto, un arbitraje no olvidemos en que una de las partes es
un Estado, de ah que, a pesar de la existencia de una serie de normas
imperativas, en la mayor parte de las cuestiones se deja un amplio
mbito a la autonoma de la voluntad de las partes para modelar el
desarrollo del procedimiento arbitral de la manera que consideren ms
adecuada. Tal flexibilidad se refleja, en primer lugar, a la hora del nombramiento del tribunal arbitral y la designacin de sus miembros. Igualmente, en segundo lugar, la autonoma de las partes juega un papel
fundamental en la consulta preliminar previa a los procedimientos en
donde las partes pueden elegir el idioma que ha de utilizarse en el
procedimiento, el nmero y orden de los escritos de las partes as como el
plazo para presentarlos, la manera en que habrn de prorratearse las costas del procedimiento, o por ltimo, el lugar donde se llevar a cabo el
arbitraje. Ms an, si las partes as lo estiman, tal y como establece el
artculo 44 de la Convencin CIADI, pueden acordar unas reglas procesales diferentes para la tramitacin de su procedimiento a las reglas de
arbitraje del CIADI. En ltimo lugar, el grado de autonoma tiene igualmente expresin en la amplia libertad concedida a la partes en la eleccin del derecho aplicable por los rbitros a la controversia.30
30
FERNNDEZ MASI, E. Arbitraje en inversiones extranjeras: el procedimiento arbitral en el CIADI. Valencia: Tirant lo Blanch, 2004. consultado en la base de
datos electrnica TOLDOCS, n. documento 340.931.
152
CAPTULO 4
EL ARBITRAJE Y EL DERECHO DE LA CONTRATACIN PBLICA
Beatriz Daz Madrera
Captulo 4
EL ARBITRAJE Y EL DERECHO DE LA
CONTRATACIN PBLICA
I.- Introduccin. II.- Distincin entre contratos pblicos y privados a efectos de arbitraje. III.- El arbitraje en la contratacin pblica. III.1.- Antecedentes normativos y posicin jurisprudencial. III.2.-Regulacin vigente. A) El artculo 60.2 TRLCAP. B) El arbitraje y la contratacin pblica
exterior. C) La supresin de la mencin al arbitraje en el contrato de obras.
III.3.- Arbitraje y contratacin pblica en el rgimen foral de Navarra. IV.
Perspectivas de futuro.
I. INTRODUCCIN
El Tribunal Constitucional ha definido el arbitraje como un medio para
la solucin de conflictos basado en la autonoma de la voluntad de las
partes que supone una renuncia a la jurisdiccin estatal por la del rbitro o rbitros. En este sentido, el arbitraje se considera un equivalente
jurisdiccional, mediante el cual las partes pueden obtener los mismos
objetivos que con la jurisdiccin civil.1
Entre las ventajas del arbitraje se han destacado; la celeridad, ya
que las controversias se resuelven en un plazo ms breve que en los
procesos judiciales, la flexibilidad, nota referida a la relacin directa
del rbitro con las partes, a diferencia de lo que ocurre con los jueces,
1
STC 174/1995.
156
sometidos a las prescripciones procesales, la especializacin de los rbitros en temas tcnicos objeto de controversia, la economa, al resultar menos costoso que un proceso judicial; y la confidencialidad.
La contratacin administrativa, como se ha sealado reiteradamente por la doctrina, dado su carcter convencional, se manifiesta como
una de las materias ms idneas para el arbitraje,2 y por tanto, como
uno de los campos en los que preferentemente debiera incentivarse la
solucin de conflictos a travs de medios arbitrales y de la conciliacin.3
No obstante, el ordenamiento jurdico espaol ha venido imponiendo
fuertes trabas al empleo de este modo de resolucin de conflictos.
El tema que nos ocupa, la contratacin pblica, constituye, hoy en
da, uno de los supuestos en los que el legislador ha previsto expresamente la utilizacin de este mecanismo para solucionar las controver2
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sias surgidas entre el Estado (Administracin pblica) y los particulares. Sin embargo, a diferencia de lo que ocurre en algunos pases,4 no
existe una Ley que establezca el rgimen jurdico del arbitraje administrativo,5 por lo que la doctrina ha venido extrayendo las notas del
sistema arbitral positivizado, en atencin a las concretas referencias
contenidas en las normas.
Como es bien conocido, los contratos de la Administracin estn sometidos a regmenes diversos (pblico o privado) en funcin de su
naturaleza jurdica, por lo que la determinacin de dicha naturaleza
ser fundamental a la hora de decidir sobre la aplicacin de las normas
sobre arbitraje al caso concreto.
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6
7
RJ 1998\327.
El subrayado es nuestro.
159
las partes del conflicto a la decisin de un rbitro, con renuncia expresa a acudir a un juez, esta renuncia podra revelarse anticonstitucional
cuando nos hallamos ante este tipo de contratos y, en particular, por
vulnerar lo dispuesto en el artculo 103.18 y 1069 de la Constitucin
Espaola.10
10
160
El apartado segundo de dicho precepto declaraba nulo el sometimiento de dichas cuestiones a juicio de rbitros o de amigables
componedores, as como las sentencias o laudos que vulneraren esta
prohibicin.
Por tanto, el Reglamento impeda que los conflictos derivados de
los contratos administrativos en que una de las partes fuera la Administracin local, se resolvieran mediante arbitraje, resultando por tanto, nulos, los laudos dictados en esta materia desconociendo tal prohibicin.
En este mismo sentido se pronunciaba el Tribunal Supremo. La sentencia de la Sala de lo Contencioso-Administrativo, de 11 de marzo de
198011 declaraba ineficaz la clusula arbitral contenida en el pliego de
condiciones del contrato en los siguientes trminos:
Por virtud de lo dispuesto en el Reglamento de Contratacin de las Corporaciones Locales de 9 enero 1953, en cuyo artculo 12 se declara el sometimiento obligatorio en esta clase de contratos a los tribunales competentes, es por
tanto nulo el sometimiento de dichas cuestiones al juicio de rbitros o de
amigables componedores y que es igualmente aplicable a Navarra por consecuencia de lo establecido en la disposicin adicional 3. del citado Reglamento,
con lo cual resulta ineficaz la clusula contenida en este respecto en el Pliego
de Condiciones, cuando adems la materia de competencia es de orden pblico y no puede ser alterada por la voluntad de las partes, salvo en aquellos
casos permitidos por la Ley, y tambin conforme con unnime doctrina
jurisprudencial.
11
RJ 1980\2146.
161
celebrados y ejecutados en territorio extranjero gozaban de un rgimen especfico. As, la Disposicin final sexta de la Ley de Contratos
del Estado, los exceptuaba de la aplicacin de sus normas, facultndose
al Gobierno para que, mediante Decreto, a propuesta del Ministerio de
Hacienda y previo informe de Asuntos Exteriores, dictase las oportunas normas especiales relativas a dichos negocios.
Mediante el Decreto 3637/1965, de 25 de noviembre, se regularon
los contratos del Estado y sus Organismos autnomos referentes a
obras, gestin de servicios o suministros que se celebrasen en territorio extranjero, disponiendo su artculo quinto que:
Artculo 5.-En todos los contratos del Estado en el extranjero se procurar incluir, por va de clusula, estipulaciones tendentes a preservar
los intereses del Estado ante posibles incumplimientos del empresario
a autorizar las modificaciones del contrato que puedan hacerse convenientes y a resolver las discrepancias que puedan surgir mediante frmulas de arbitraje sencillas; procurando, en todo lo posible, la sumisin a Tribunales espaoles. La justificacin de esta regla se encuentra, segn se expresaba el propio Decreto, en el propsito que presidi
dicha reglamentacin de conciliar las garantas que merece el inters
pblico con el peculiar planteamiento normativo y formal que suelen
revestir los contratos del Estado en el extranjero.
El artculo 54 del Decreto 3410/75, de 25 de noviembre, que derogaba el Reglamento General de Contratacin del Estado de 1967, sujetaba las transacciones y arbitrajes a los requisitos establecidos en la
Ley de Administracin y Contabilidad.12
Al amparo de esta regulacin, la jurisprudencia neg que la inclusin de clusulas arbitrales en los contratos administrativos fuera una
va alternativa a la jurisdiccin contencioso-administrativa. De este
modo, la Sala de lo Contencioso-Administrativo del Tribunal Superior
12
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13
14
15
RJCA 1999\89.
El subrayado es nuestro.
El ltimo inciso se mantuvo pese a que el Consejo de Estado, en su dictamen n.
1270, de 1 de diciembre de 1993, recado sobre el Anteproyecto de la LCAP, indicaba
163
El artculo 146.2 de la Ley, referido al contrato de obras, en su redaccin originaria sealaba, para el caso de que las modificaciones del
contrato supusiesen la introduccin de unidades de obra no comprendidas en el proyecto o cuyas caractersticas difirieran sustancialmente
de ellas, que los precios de aplicacin de las mismas seran fijados por
la Administracin, y si el contratista no los aceptase:
Artculo 146.2.-Deber continuar la ejecucin de las unidades de obra
y los precios de las mismas sern decididos por una comisin de arbitraje en procedimiento sumario, sin perjuicio de que la Administracin pueda, en cualquier caso, contratarlas con otro empresario en los
mismos precios que hubiese fijado o ejecutarlas directamente. La composicin de la comisin de arbitraje y el procedimiento sumario para
establecer los precios se regularn reglamentariamente.
164
165
extrajudicialmente sobre los derechos de la Hacienda Pblica estatal ni someter a arbitraje las contiendas que se susciten respecto de
los mismos, sino mediante real decreto acordado en Consejo de
Ministros, previa audiencia del Consejo de Estado en pleno.
En consecuencia, el arbitraje, en el contexto de los contratos pblicos, se somete a los exigentes condicionamientos que establece la
LGP y que obstaculizan su empleo, posibilitndose nicamente en
el caso de que se haya dictado dicho Decreto, acordado por el Consejo de Ministros, previa audiencia del Consejo de Estado en pleno.
Se han planteado algunos interrogantes relativos a la finalidad perseguida con la inclusin de tan severos requisitos, el mbito de aplicacin tienen las exigencias del artculo 7.3 LGP, y la consideracin
de aqul como arbitraje administrativo, en cuanto equivalente jurisdiccional.
Respecto a la primera cuestin, la finalidad de la introduccin de
estrictas limitaciones es evitar que la admisin del arbitraje se traduzca en una derogacin de las prerrogativas administrativas en
materia contractual. En este sentido, el informe de la Junta Consultiva de Contratacin Administrativa 104/81, de 28 de enero de 1982
sealaba que el fundamento de ese control radica en que el arbitraje, desde que se da el supuesto en que procede produzca sus efectos, implica una derogacin de la prerrogativa de interpretacin y
resolucin de dudas que el artculo 18 de la Ley de Contratos del
Estado otorga al rgano de contratacin. Derogacin que asimismo
alcanzara a lo dispuesto en el artculo 19 de la Ley de Contratos del
Estado referida a la facultad que ostenta el rgano de contratacin
competente para resolver las cuestiones litigiosas surgidas sobre la
interpretacin, modificacin, resolucin y efectos de los contratos
administrativos (en el mismo sentido el artculo 54 del Reglamento
General de Contratacin).
Acerca del mbito de aplicacin del artculo 7.3 LGP, un sector doctrinal ha entendido que son extensibles no slo a los contratos ad-
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En las mismas condiciones, el recurso de reposicin podr ser sustituido por los
procedimientos a que se refiere el prrafo anterior, respetando su carcter potestativo
para el interesado. El arbitraje regulado en la norma ha sido calificado como semiarbitraje administrativo, al dejar expedita la va del recurso contenciosoadministrativo, GALN VIOQUE, R. El arbitraje de las obras pblicas. En Alternativas
no jurisdiccionales..., Op. cit., p. 299. Tambin se ha sostenido que constituye un
falso arbitraje puesto que desempea el mismo papel que los recursos
administrativos de alzada o reposicin a los que sustituye. Esto es, se trata de un
mecanismo compositivo preprocesal cuya finalidad es tratar de resolver el conflicto
y evitar que sea necesario recurrir al proceso, al que le faltan los dos elementos
irrenunciables que caracterizan al arbitraje segn la jurisprudencia constitucional y
del Tribunal Supremo; carcter voluntario y alternativo al proceso judicial, BUSTILLO
BOLADO, R. Convenios y Contratos administrativos... Op. cit., p. 320.
Ario defenda la creacin de rganos administrativos tcnicos e imparciales cuyas
resoluciones tendran carcter vinculante para ambas partes, sin perjuicio de su
posible posterior impugnacin ante los Tribunales para resolver cuestiones
estrictamente jurdicas, ARIO ORTIZ, G. La reforma de la Ley de Contratos del
Estado. Madrid: Ed. Unin Editorial, 1984, p. 170.
Sobre la actividad arbitral de la Administracin, PARADA VZQUEZ, R. Derecho
Administrativo I. Madrid: Ed. Marcial Pons, 15 edic., 2004, pp. 525-554.
168
Es decir, en materia de contratacin pblica, en principio, cualquiera que sea la nacionalidad del contratista, los conflictos emanados del
contrato sern conocidos por la jurisdiccin de nuestros Tribunales.
No obstante, la Administracin puede, segn lo dispuesto en la Ley,
someter las diferencias derivadas del contrato a arbitraje, aplicndose reglas diversas segn se trate de empresas nacionales o extranjeras.
Respecto a los contratos administrativos celebrados por la Administracin espaola fuera del territorio del Estado con empresas
extranjeras, la inclusin de clusulas arbitrales en los mismos, en
principio, ofrece una opcin beneficiosa para las partes, puesto que
garantiza la neutralidad de la resolucin. De esta forma, los contratistas extranjeros no estarn obligados a someterse a Tribunales de un pas que no es el suyo, que aplican el Derecho interno
del mismo, el cual les es desconocido. Esta situacin crea cierta
desconfianza en las empresas extranjeras adjudicatarias del contrato de que se trate.
El artculo 117.3. TRLCAP se refiere a la conveniencia del emplear
este mecanismo de resolucin de conflictos en este tipo de contratos. En estos casos, indica el precepto, que:
Artculo 117.3.-Se procurar, cuando las circunstancias lo aconsejen,
la incorporacin de clusulas tendentes a resolver las discrepancias
que puedan surgir mediante frmulas sencillas de arbitraje.
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Segn esta visin, el contenido del artculo 117.3 sera idntico al del derogado
Decreto 1965, de 25 de noviembre.
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la configuracin de la intervencin de la Comisin con carcter obligatorio para el contratista. Y, en segundo trmino, la posibilidad de
impugnar la decisin de la comisin de arbitraje ante la jurisdiccin
contencioso-administrativa mediante la interposicin del correspon28
diente recurso contencioso-administrativo. En definitiva, esta
norma incorpora la posibilidad que ofrece el artculo 107.2 LPC de
sustituir el recurso administrativo por un procedimiento arbitral.
Pero no la extiende al control judicial posterior, entre otras razones
porque, como apunta Huergo Lora, las diferencias relativas al precio del contrato no constituyen conflictos jurdicos y, por tanto, su
29
resolucin, no es competencia de los jueces.
La inexistencia de referencias expresas al arbitraje en la vigente
normativa reguladora del contrato de obras ha sido valorada negativamente por la doctrina, no tanto con motivo de la desaparicin
de la comisin de arbitraje en los trminos en que apareca configurada con anterioridad, como por la necesidad de la instauracin de
un arbitraje propiamente dicho, en sentido estricto del trmino, a
este mbito.
Acerca de la conveniencia de aplicar el arbitraje a este contrato en
30
particular, Galn Vioque ha sealado motivos de diversa ndole:
a) Desde un punto de vista cualitativo, la complejidad que encierra
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En segundo lugar, el procedimiento para la fijacin de precios cuando resultaba aplicable cuando, una vez determinados los precios por el
rgano de contratacin, el contratista manifestase su oposicin a los
mismos. En este caso, declarada la oposicin del contratista ante el rgano de contratacin, ste dispona de un plazo de 15 das para formular la solicitud de arbitraje ante la Junta de Contratacin Administrativa.
El procedimiento constaba de dos fases:
INICIACIN
De acuerdo con el artculo 4 del Decreto, el procedimiento se iniciaba
mediante solicitud del rgano de contratacin ante la Junta de Contratacin Administrativa, a la que se adjudicaba la resolucin administrativa que fijaba los precios, la propuesta de nombramiento de vocal tcnico por parte del rgano de contratacin y por el contratista, as como
una copia ntegra del expediente del contrato.
Una vez recibida la solicitud de iniciacin, el presidente de la Junta
de Contratacin resolva sobre el inicio del procedimiento, previa comprobacin de que la solicitud se adecuaba al mbito material de competencia de la Comisin. En la resolucin de inicio se designaban los
miembros de la Comisin, y se notificaba a los interesados (artculo
5.1).
RESOLUCIN
La Comisin de Arbitraje, en virtud del artculo 6, dispona de un plazo de un mes, contado a partir de la fecha de su constitucin, para
dictar el acuerdo dirimente, acuerdo que deba ser razonado, resolviendo todas las cuestiones suscitadas en materia de fijacin de precios
y notificado a los interesados, poniendo fin a la va administrativa.
Transcurrido el plazo de un mes sin que la Comisin de Arbitraje
hubiera adoptado el acuerdo, se entendera confirmada la resolucin
176
administrativa que estableca los precios cuya fijacin era competencia de la Comisin.
El dictamen n. 34, del Consejo Consultivo de Navarra, con fecha
17 de junio de 2002, emitido sobre el Proyecto del Decreto Foral, estudiaba la legalidad de este ltimo artculo. Este precepto suscitaba una
serie de cuestiones, analizadas por el Consejo Consultivo:
a) En primer trmino se observa que la decisin de la comisin de arbitraje
causa estado o, en otros trminos, pone fin a la va administrativa.
b) Tal disposicin puede parecer, prima facie, contraria a lo dispuesto por el
artculo 52.2 de la Ley Foral 23/1983, de 11 de abril, del Gobierno y Administracin de la Comunidad Foral de Navarra (LFGA), segn el cual contra los
actos dictados por los rganos de la Administracin de la Comunidad Foral
procede el recurso de alzada ante el Gobierno. Tambin el artculo 4.3 de la
LFGA dispone que corresponde al Gobierno la facultad revisora en materia
administrativa previa a la judicial.
c) No obstante lo anterior, la redaccin vigente del artculo 107.2 de la LRJPAC establece que las leyes podrn sustituir el recurso de alzada, en supuestos o mbitos sectoriales determinados, y cuando la especificidad de la materia as lo justifique, por otros procedimientos de impugnacin, reclamacin,
conciliacin, mediacin y arbitraje, ante rganos colegiados o Comisiones especficas no sometidas a instrucciones jerrquicas, con respeto a los principios,
garantas y plazos que la presente Ley reconoce a los ciudadanos y a los interesados en todo procedimiento administrativo.
d) Nos encontramos, pues, ante un procedimiento de arbitraje establecido por
norma de rango suficiente (el artculo 122 la LFCAP) que sustituye al recurso de
alzada ante el Gobierno, de acuerdo con lo previsto en la legislacin de procedimiento administrativo comn que es competencia exclusiva del Estado. Por
tanto, tampoco existe reparo legal alguno al contenido de esta norma.
177
la legislacin estatal (TRLCAP), contina aludiendo al empleo del arbitraje en esta modalidad contractual.
En concreto el artculo 106 de la Ley, especifica que:
Artculo 106.- En los contratos de obras cuando la modificacin del
contrato suponga la introduccin de nuevas unidades no comprendidas en el contrato o cuyas caractersticas difieran sustancialmente de
ellas, los precios se fijarn mediante negociacin entre la Administracin y el contratista. De no llegarse a un acuerdo el contratista podr
solicitar de la Junta de Contratacin Pblica un arbitraje para la fijacin de stos o bien desistir de la ejecucin de las nuevas unidades.
178
BIBLIOGRAFA
A.A.V.V.: Alternativas no jurisdiccionales en la resolucin de pretensiones de Derecho Pblico (IV Jornadas de Estudio del Gabinete Jurdico
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ARIO ORTIZ, G. La reforma de la Ley de Contratos del Estado. Madrid: Ed. Unin Editorial, 1984.
BUSTILLO BOLADO, R. Convenios y Contratos administrativos: Transaccin, Arbitraje y Terminacin Convencional del Procedimiento.
Navarra: Ed. Aranzadi, 2001.
FERRET I JACAS, J. Lmites al arbitraje administrativo, Revista Andaluza de Administracin Pblica, n. 35, 1999.
HUERGO LORA, A. La resolucin extrajudicial de conflictos en el Derecho Administrativo. Bolonia: Ed. Publicaciones del Real Colegio de
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PANTALEN PRIETO, A. F. Enciclopedia Jurdica Bsica. Madrid: Ed. Civitas,
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PARADA VZQUEZ, R. Derecho Administrativo I. Madrid: Ed. Marcial
Pons, 15 edic., 2004.
180
CAPTULO 5
ARBITRAJE Y DERECHO DEL MEDIO AMBIENTE
FRANCISCO JAVIER JUNCEDA MORENO
183
Captulo 5
ARBITRAJE Y DERECHO DEL
MEDIO AMBIENTE
Francisco Javier Junceda Moreno
I.
Para cuantos compaginamos en nuestro diario quehacer las lides acadmicas con las profesionales, el asunto arbitral suele ser motivo de
invariable referencia. Y no resulta demasiado complejo explicar esto:
los abogados que cultivamos el derecho pblico en Espaa hemos de
vrnoslas cada vez con mayor frecuencia con un funcionamiento de la
oficina judicial y de sus productos que dista mucho de lo ideal, con un
pauprrimo saldo de eficiencia que despus, hemos de encargarnos de
trasladar a un cliente ya de por s desconfiado ante una jurisdiccin
tan decepcionante.
El contencioso espaol es, hoy por hoy, lento, proclive inercialmente
a potenciar la autotutela administrativa llevndola a lmites hasta
ahora insospechados y sobre todo, abiertamente susceptible de mejora en cuanto a la formacin de sus operadores jurdicos, en especial de los juzgadores, con los debidos respetos y sin atisbo aqu de
corporativismo alguno.
Lo que se acaba de indicar, empero, precisa con urgencia de alguna
que otra matizacin.
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mente letrados, compaeros de fatigas de aquellos que les piden soluciones concretas. El componente profesional, pues, puede y es de hecho en mltiples casos decisivo a la hora de solventar las disputas sometidas a arbitraje. Los abogados no slo dirigimos acciones, sino que
previamente mediamos, tarea que encuentra su ms propicio ambiente en el arbitraje.
Del mismo modo, existen mltiples asuntos con un grueso porte
tcnico, con una complejidad insusceptible muchas veces de ser absuelta por un tribunal utilizando las armas procesales habituales.
En fin, el coste econmico del sistema arbitral tampoco debe
menospreciarse. Las costas procesales, de discutible justificacin en
trminos jurdicos y hasta ticos, salvo en el caso de las impuestas por
temeridad o mala fe manifiesta, se presentan ante el justiciable como
una sombra alargada en mltiples ocasiones disuasoria. Y esto no parece de excesivo recibo. Quien pleitea, normalmente intuye que tiene
razones para hacerlo, cree con sentido comn que le asisten argumentos en su beneficio, y posteriormente busca en el mercado de servicios
jurdicos a un especialista honrado que le confirme este dato y le valore su
costo, y slo entonces se lanzar al foro. As pues, excepto el querulante y
su insensato abogado, nadie en su sano juicio se embarca en un proceso de
incierto desenlace y del que puede salir econmicamente trasquilado. Por
eso mismo, condenar por el criterio del vencimiento a una parte procesal
por no ver estimadas sus pretensiones, cuando en infinidad de ocasiones
el fiel de la balanza se inclina en uno u otro sentido por meras cuestiones
de matiz jurdico, nos parece distante de la Justicia con maysculas.
Pese a que los jueces tienen a su disposicin, claro, un margen de apreciacin para imponer o no esa penalidad econmica, se nos antoja excesiva onerosidad hacer pechar con las costas a quien tan slo pretende
encontrar una tutela judicial efectiva.
Adems de lo relatado, el propio rgimen de las costas procesales en
Espaa contribuye en alto grado a la congestin de la oficina judicial, y
no digamos nada en el mbito contencioso-administrativo. Las tasaciones, con sus subsiguientes impugnaciones, paralizan oficinas y per-
189
III.
El asunto ambiental es sumamente propicio al sistema arbitral.3 No
son pocos los temas que, en esta materia, se resisten a admitir ms de
una conciliacin de posturas. El punto de encuentro entre el desarrollo
econmico y la proteccin del medio natural es, en s mismo, objeto
primersimo del arbitraje. No en vano ha dejado dicho con insistencia
nuestro Supremo Intrprete de la Constitucin que: No puede considerarse como objetivo primordial y excluyente la explotacin al mximo de los recursos naturales, el aumento de produccin a toda costa,
sino que se ha de armonizar la utilizacin racional de esos recursos
con la proteccin de la naturaleza, todo ello para el mejor desarrollo de
la persona y para asegurar una mejor calidad de vida.4
Como se puede advertir, la clave de arco del derecho ambiental consiste justamente en la convergencia de factores econmicos y ecolgicos,
como lo revelan cuantas proclamaciones internacionales existen y que
3
As lo sostiene un eminente cultivador del derecho ambiental espaol, ROSA MORENO, J. en diversos apartados de El Arbitraje administrativo. Madrid: McGrawHill,
1997.
As, Ss.T.C. 64/1982; 170/1989; 149/1991; 105/1995, entre otras.
190
191
IV.
En derecho comparado, y sin perjuicio de los estudios acerca del arbitraje en el ordenamiento alemn o galo,5 la contribucin de los Estados Unidos ha sido y es, de nuevo, decisiva. Al igual que ha sucedido
con la concepcin de herramientas legales bsicas para otras instituciones del derecho ambiental (la creacin de parques naturales, la evaluacin de impacto ambiental, la codificacin del derecho ecolgico,
los mecanismos de responsabilidad e incluso el comercio de derechos
de emisin de ciertas sustancias contaminantes); en la Unin Americana cuentan con un sistema de resolucin alternativa de conflictos,
en sede administrativa ambiental.6
Este modelo, formalmente instituido por la Administrative Dispute Resolution Act (ADR) de 1990 y modificado en su versin de 1996,
entre otras, prev una panoplia de medidas alternativas a las jurisdiccionales para la resolucin de conflictos, entre ellas, el arbitraje administrativo ambiental.
Este arbitraje ambiental norteamericano, en suma, ha sido y es usualmente utilizado por la Agencia de Proteccin Ambiental de ese pas
(EPA), en el marco de los mecanismos previstos distintas leyes, como
192
en la CERCLA, en la Ley de Conservacin y Recuperacin de Recursos, en la de Planeamiento de Emergencia y del Derecho de Informacin, en la legislacin del Aire limpio, en la Ley de control de polucin
de aguas o por las disposiciones sobre sustancias txicas y pesticidas.
De hecho, la propia Agencia federal ambiental norteamericana utiliza
como rbitros a sus propios empleados, no obstante el recurso a expertos externos.
En punto a su funcionalidad u operatividad concreta,7 el arbitraje
ambiental que nos ocupa parte de la suscripcin por las partes de un
contrato de compromiso o bien de la aplicacin de una clusula
compromisoria preliminar (dependiendo del surgimiento o no del
conflicto), por el que se deber otorgar su consentimiento expreso a la
frmula arbitral. No existe en este modelo, por lo dems, limitacin
alguna en cuanto al objeto a someter a arbitraje, por cuanto la ley
norteamericana antes citada establece una lista abierta de materias. La
norma, en fin, atribuye al rbitro la cualidad de rgano neutral, el
cual habr de seguir un procedimiento guiado por el principio contradictorio y la igualdad en la defensa de las partes, aunque tratando de
evitar dilaciones indebidas impropias de sistemas flexibles como ste.
V.
En nuestro ordenamiento jurdico-pblico espaol, la cuestin aqu
abordada precisa an del necesario desarrollo, tanto normativo como
jurisprudencial y dogmtico.8 Sin perjuicio de las alusiones genricas
a la actividad arbitral de las Administraciones Pblicas, cada vez ms
7
193
presente en la legislacin sectorial,9 la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn, modificada a medio de Ley 4/1999,
de 13 de enero (LPC, en lo sucesivo), apenas se refiere formalmente al
arbitraje en su artculo 107, 2, como una frmula de sustituir medios
impugnatorios del recurso administrativo, si bien el artculo 88 de la
propia Ley regula tambin la denominada terminacin convencional
del procedimiento. Por su parte, el artculo 77,1 de la Ley 29/1998, de
13 de julio, reguladora de la Jurisdiccin Contencioso-Administrativa,
prev la conciliacin a travs de la transaccin, si bien bajo determinados criterios.
Con anterioridad a estas disposiciones, la legislacin de Patrimonio
del Estado comprenda el arbitraje como hbil instrumento para resolver contiendas suscitadas sobre los bienes y dems derechos patrimoniales del Estado, incluidos los derechos de la hacienda pblica, si bien
mediando autorizacin legal expresa o, en su caso, de acuerdo del Consejo de Ministros.
194
10
V. gr., la actuacin de las sociedades pblicas cuando actan en rgimen de derecho privado (S.T.S. de 6 de marzo de 1987, RJ. 1419).
195
VI.
En la particular cuestin del arbitraje ambiental se cuenta tan slo,
que sepamos, con la de Proteccin general del Medio Ambiente del
Pas Vasco, Ley 3/1998, de 27 de febrero, en cuyos artculos 19 a 21 se
dispone que los procedimientos administrativos derivados de la aplicacin de dicha Ley, exceptuando aquellos que versen sobre materias
no sujetas a transaccin, podrn concluir mediante acuerdo entre el
solicitante y la Administracin competente, pudindose optar por la
negociacin directa o a travs de mediadores o conciliadores nombrados de comn acuerdo.
La arquitectura institucional de este sistema de arbitraje ambiental
vasco, pionero en Espaa, pasa por confiar en una negociacin entre
Administracin e interesados por trmino de tres meses, transcurridos los cuales sin lograr un acuerdo, la Administracin resolver definitivamente el expediente, pudindose sustituir el acto definitivo por
la firma de un acta de conciliacin o documento equivalente, cuyo contenido se formalizar como resolucin definitiva.
A su vez, el artculo 20 de esta Ley establece que las resoluciones de
carcter ambiental que no pongan fin a la va administrativa podrn
ser recurridas opcionalmente mediante los habituales recursos previstos legalmente, o bien solicitando una resolucin por va de mediacin, conciliacin o arbitraje, para lo cual la designacin de los mediadores, conciliadores o rbitros se deber hacer de comn acuerdo y su
actuacin deber darse antes de que se agote el plazo que con carcter
general se haya establecido para la resolucin del recurso.
Este acertado sistema de resolucin de conflictos ambientales se cierra
con los lmites que figuran en su propia Ley reguladora, por cuanto, a
decir del artculo 21 la Administracin pblica vasca deber respetar,
en la terminacin convencional de los procedimientos o recursos, las
disposiciones sustantivas del ordenamiento jurdico (por lo que se
circunscribe el arbitraje a su modalidad jurdica, no de equidad); al
inters general de proteccin ambiental, y, en fin, a los derechos de los
terceros, eventualmente afectados por el acuerdo arbitral.
196
Este modelo, que juzgamos extensible a otras regiones, no se asemeja en su funcionalidad a los arbitrajes llevados a cabo por las Juntas
arbitrales de consumo (Ley 36/1998, R.D. 636/1993) o las Juntas
arbitrales de transporte (Ley 16/1997; R.D. 1211/1990), sino que los
rebasa al convertir su cometido no en un mero laudo dirimidor de
controversias, sino en un sustituto idneo del propio acto administrativo, con su plena ejecutividad.
As pues, ejemplos como el vasco bien podran extenderse a las restantes regiones, posibilitando respuestas tempranas a asuntos cada vez
ms presentes en nuestras sociedades. No pueden nuestros pueblos
confiar demasiado en las instituciones jurisdiccionales actuales, por
las razones que antes nos ocuparon con algn detenimiento, y mxime en graves dilemas como los ambientales, tan necesitados de soluciones tcnicas precisas y consensuadas.
197
BIBLIOGRAFA
BUSTILLO BOLADO, R. Convenios y Contratos administrativos: Transaccin, Arbitraje y Terminacin Convencional del Procedimiento.
Navarra: Aranzadi, 2001.
FERRET I JACAS, J. Lmites al arbitraje administrativo. En Revista
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LPEZ MENUDO, F. Arbitraje y Derecho Pblico. En Justicia Administrativa, n. 2, 1999.
ROSA MORENO, J. El arbitraje Administrativo. Madrid: McGraw-Hill,
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TRAYTER, J. M. El Arbitraje de Derecho Administrativo tras la Ley de
Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento
Administrativo Comn: nuevas perspectivas. En SNCHEZ MORN, M.
TRAYTER JIMNEZ, J. M. y SNCHEZ BLANCO, A. La apertura del procedimiento administrativo a la negociacin con los ciudadanos en la Ley
30/1992 de Rgimen Jurdico de las Administraciones pblicas y del
Procedimiento Administrativo Comn., Oati: Instituto Vasco de
Administracin Pblica, 1995.
El arbitraje de Derecho Administrativo, Revista de Administracin
Pblica, n. 143, 1997.
TORNOS MAS, J. Medios complementarios a la resolucin jurisdiccional de conflictos administrativos. En Revista de Administracin Pblica, n. 136, 1995.
V.V.AA: Alternativas no jurisdiccionales en la resolucin de pretensiones de Derecho Pblico (IV Jornadas de Estudio del Gabinete Jurdico de la Junta de Andaluca). Sevilla: Instituto Andaluz de Administracin Pblica, 2003.
CAPTULO 6
ARBITRAJE Y DERECHO PENAL:
VIABILIDAD DE UN ARBITRAJE EN MATERIA PENAL?
Rosa Mara Ventas Sastre
Captulo 6
ARBITRAJE Y DERECHO PENAL:
VIABILIDAD DE UN ARBITRAJE EN MATERIA PENAL?
Rosa Mara Ventas Sastre
I. El principio de oportunidad como demanda de lege ferenda para una aproximacin al Arbitraje en materia penal. II. Delitos susceptibles de Arbitraje:
un reto en materia penal. III. La mediacin penal: ejemplo para un eventual Arbitraje penal. III.1. Introduccin. III.2. Qu se entiende por mediacin penal? III.3. El origen de la mediacin. III.3.1. La normativa internacional. III.3.2. El principio de oportunidad. III.3.3. El principio de
intervencin mnima. III.4. Contenido de la mediacin penal. III.5. Programas de mediacin en menores infractores.
En los ltimos aos asistimos en el mbito de la Justicia a un incremento de problemas dentro de la denominada crisis del sistema penal. Muchas veces la denuncia tiene su origen en un conflicto econmico, que las partes pretenden resolver acudiendo a la Jurisdiccin penal. Si bien es cierto que esta decisin es de todo punto lcita, tambin lo es el hecho de que en la prctica judicial diaria se
produce en numerosas ocasiones una distorsin del sistema judicial, quedando el Derecho penal al servicio de cualquier cosa menos
de la realizacin de sus principios inspiradores, entre otros, el principio de intervencin mnima.
Sucede, ms veces de las que sera deseable, que el control sobre
este principio de intervencin mnima, as como el de oportunidad del
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que irrumpa con vocacin de permanencia, como de hecho est sucediendo con la mediacin penal, resulta imprescindible, para dar un paso
adelante en esta direccin y abrir una brecha por donde tuviera cabida
la arbitrabilidad de determinadas controversias penales, adems del
reconocimiento del principio de oportunidad, como ya hemos apuntado, que todos los operadores jurdicos profundicen ms en esta
ambiciosa alternativa, anticipando ventajas, cuestiones conflictivas,
as como estudiando el Derecho comparado, fundamentalmente el
anglosajn, donde ya existe la posibilidad de arbitrar materias de
Orden pblico.2
En aras a la brevedad que preside este estudio, posponemos para un trabajo ulterior el anlisis del Derecho anglosajn, dejando al menos apuntado esta posibilidad de arbitrar materias de Orden pblico (Trebel Damages y Punitive
Damages).
En el supuesto de que la persona agraviada sea menor de edad, incapaz o persona
desvalida.
Para proceder por este delito ser preciso, segn establece el artculo 161.2 del
Cdigo penal, enuncia de la persona agraviada o de su representante legal. Cuando
aqulla sea menor de edad, incapaz o una persona desvalida, tambin podr denunciar el Ministerio Fiscal
El tenor literal del artculo 191.1 del Cdigo penal dispone: para proceder por
los delitos de agresiones, acoso o abusos sexuales, ser precisa denuncia de la
persona agraviada, de su representante legal o querella del Ministerio Fiscal, que
actuar ponderando los legtimos intereses en presencia. Cuando la vctima sea
menor de edad, incapaz o una persona desvalida, bastar la denuncia del Ministerio Fiscal.
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De conformidad con el artculo 201 del Cdigo penal, ser necesario para proceder contra los delitos de descubrimiento y revelacin de secretos: denuncia de la
persona agraviada o de su representante legal. Cuando aqulla sea menor de edad,
incapaz o una persona desvalida, tambin podr denunciar el Ministerio Fiscal.
El artculo 215 del Cdigo penal seala que nadie ser penado por calumnia o
injuria sino en virtud de querella de la persona ofendida por el delito o de su
representante legal. Se proceder de oficio cuando la ofensa se dirija contra funcionario pblico, autoridad o agente de la misma sobre hechos concernientes al
ejercicio de su cargo.
Como precepta el artculo 228 del Cdigo penal, estos delitos slo se perseguirn previa denuncia de la persona agraviada o de su representante legal. Cuando
aqulla sea menor de edad, incapaz o una persona desvalida, tambin podr denunciar el Ministerio Fiscal.
Artculo 267 del Cdigo penal: Los daos causados por imprudencia grave en
cuanta superior a 80.000 euros, sern castigados con la pena de multa de tres a
nueve meses, atendiendo a la importancia de los mismos. Las infracciones a que
se refiere este artculo slo sern perseguidas previa denuncia de la persona agraviada o de su representante legal. El Ministerio Fiscal tambin podr denunciar
cuando aqulla sea menor de edad, incapaz o una persona desvalida.
Para poder perseguir estos delitos, el artculo 287 del Cdigo penal precepta que
ser necesaria denuncia de la persona agraviada o de sus representantes legales.
Cuando aqulla sea menor de edad, incapaz o una persona desvalida tambin
podr denunciar el Ministerio Fiscal. No ser precisa la denuncia exigida en el
apartado anterior cuando la comisin del delito afecte a intereses generales o a
una pluralidad de personas.
Los hechos tipificados como delitos societarios slo sern perseguibles, de conformidad con el artculo 296 del Cdigo penal, mediante denuncia de la persona
agraviada o de su representantes legal. Cuando aqulla sea menor de edad, incapaz o una persona desvalida tambin podr denunciar el Ministerio Fiscal.
El artculo 620 del Cdigo penal exige para proceder contra estos hechos denuncia de la persona agraviada o de su representantes legal [...] cuando el ofendido fuere alguna de las personas a las que se refiere el artculo 173.2 [...] no ser
exigible la denuncia a que se refiere el prrafo anterior de este artculo, excepto
para la persecucin de las injurias.
206
147.213 causadas por imprudencia grave; muerte de otra persona constitutivo de falta, al ser cometida por imprudencia leve, y falta de lesin
constitutiva de delito cometida igualmente por imprudencia leve.14
En todas estas infracciones penales sera posible llevar a cabo un
procedimiento de mediacin con anterioridad a la formulacin de la
imputacin, siempre que las partes as lo decidiesen voluntariamente.
Ahora bien, en mi opinin tambin sera factible someter a Arbitraje
aquellos delitos privados o semipblicos que hayan ocasionado un conflicto econmico, como el descubrimiento y revelacin de secretos,
daos causados por imprudencia grave, delitos relativos al mercado y
a los consumidores, salvo que afecte a intereses generales o a una pluralidad de personas, delitos societarios, e incluso la falta de lesiones del
artculo 147.2 causadas por imprudencia grave o la falta de lesin constitutiva de delito cometida por imprudencia leve, en la medida que la
pena en ambas faltas es de naturaleza bsicamente indemnizatoria.
El fundamento de esta postura indita lo encontramos en el artculo 2 de la Ley de Arbitraje,15 cuyo tenor literal establece:
Artculo 2.-Son susceptibles de Arbitraje las controversias sobre materias de libre disposicin conforme a Derecho.
Llegados a este punto, deberamos cuestionarnos si los delitos privados o semipblicos son materias de libre disposicin. Atenindonos
a la redaccin del Cdigo penal, salvo que se trate de un menor de
edad, incapaz o una persona desvalida, en cuyo caso tambin puede
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El artculo 147.2 del Cdigo penal precepta: El que, por cualquier medio o
procedimiento, causare a otro una lesin que menoscabe su integridad corporal o
su salud fsica o mental, ser castigado como reo del delito de lesiones con la pena
de prisin de seis meses a tres aos, siempre que la lesin requiera objetivamente
para su sanidad, adems de una primera asistencia facultativa, tratamiento mdico o quirrgico. La simple vigilancia o seguimiento facultativo del curso de la
lesin no se considerar tratamiento mdico.
Estas tres ltimas infracciones constitutivas de falta tambin requieren para su
persecucin, segn dispone el artculo 621.6 del Cdigo penal, denuncia de la
persona agraviada o de su representantes legal.
Ley 60/2003 de 23 de diciembre de 2003, de Arbitraje.
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En materia de mediacin penal de adultos, cabe destacar por su importancia, novedad y xito obtenido, la experiencia piloto implantada en el ao 2006 en el
Juzgado de lo penal n. 20 de Madrid. Hasta la fecha han sido numerosos los
acuerdos alcanzados entre las partes (entre otras, Sentencia de 3 de marzo de
2006, 5 de mayo de 2006, 19 de julio de 2006, 26 de octubre de 2006, 26 de
diciembre de 2006 etc.)
BOE n. 11, de 13 de enero de 2000.
La mediacin penal, consistente en la reparacin del dao a la vctima, tiene que
reunir los siguientes requisitos, segn ha ido precisando en los ltimos aos la
jurisprudencia: 1. Ha de ser efectiva. Por ejemplo consignando en la cuenta del
Juzgado las cantidades sustradas (Sentencia del Tribunal Supremo, Sala Segun-
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En cuanto a la aplicacin efectiva de la mediacin en nuestro pas, dispone el artculo 17 de la Decisin Marco que los Estados miembros pondrn
en vigor las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias
para dar cumplimiento a lo estipulado en la presente Decisin Marco, en lo
que se refiere al artculo 10, a ms tardar el 22 de marzo de 2006.
As pues, hasta el prximo 22 de marzo de 2006 hay de plazo para
que todos los pases miembros de la Unin Europea, si an no lo han
hecho, incorporen la mediacin a su Derecho interno.
III.3. El origen legal de la mediacin
Hasta la fecha, el reconocimiento legal de la mediacin se circunscribe
exclusivamente al mbito del Derecho penal de menores, ya que la
primera y nica referencia legal a este trmino se encuentra en la
LORRPM,21 siendo por tanto relativamente reciente.
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Las Recomendaciones del Consejo de Europa, que se realizan en virtud del artculo 15.b del Estatuto, aunque no tienen carcter vinculante para el legislador, ya
que no forman parte de nuestro Derecho positivo, son sin embargo de gran importancia, ya que inspiran la actuacin de nuestros Poderes pblicos.
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Aunque la Ley no haga referencia, el Ministerio Fiscal deber motivar su decisin de no ejercitar la accin penal en los supuestos previstos en este artculo,
dada la importancia que significa desistir de la incoacin del expediente.
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medidas oportunas para la creacin de cuerpos de psiclogos, educadores y trabajadores sociales forenses.
La importancia de reconocer al menor estas garantas (presuncin de inocencia,
derecho a ser notificado de las acusaciones, derecho a no responder, derecho al
asesoramiento, derecho a la presencia de los padres o tutores, derecho a la confrontacin con los testigos y a interrogar a stos, etc.) ha sido destacado por la
Resolucin 40/33, de 29 de noviembre de 1985, de la Asamblea General de las
Naciones Unidas, por la que se aprueban las Reglas Mnimas sobre la Administracin de la Justicia de Menores, o Reglas de Beijing.
La evaluacin global de los programas de medidas realizados en Asturias, Galicia
y Madrid es bastante positiva, teniendo en cuenta que del total de 214 expedien-
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ropeos que cuentan con una mayor experiencia en este campo, como
es el Proyecto Prejop aplicado en la ciudad de La Haya. Las medidas de
intervencin informal previstas como posible motivo de sobreseimiento
del expediente, pero no como medidas aplicables, merecen nuestra aprobacin, dadas sus numerosas ventajas. Por ello, es lgico entender que
hayan alcanzado una gran aceptacin entre nuestros doctrinarios.
CAPTULO 7
ARBITRAJE Y RECIENTES DESARROLLOS EN MATERIA DE
IGUALDAD DE OPORTUNIDADES, NO DISCRIMINACIN Y
ACCESIBILIDAD POR RAZN DE DISCAPACIDAD
Captulo 7
ARBITRAJE Y RECIENTES DESARROLLOS EN MATERIA DE
IGUALDAD DE OPORTUNIDADES, NO DISCRIMINACIN Y
ACCESIBILIDAD POR RAZN DE DISCAPACIDAD
I. INTRODUCCIN
La igualdad es uno de los principios ms importantes que se encuentra
consagrado en nuestro sistema jurdico, reconocido como uno de los valores superiores de nuestro ordenamiento jurdico y recogido en el artculo 1.1 de la Constitucin Espaola (en adelante, CE) que propugna que:
Artculo 1.1.- Espaa es un Estado social y democrtico de Derecho,
que propugna como valores superiores de su ordenamiento jurdico la
libertad, la justicia, la igualdad y el pluralismo poltico.
Y en el primer artculo del captulo II de la CE, denominado Derechos y libertades, al recogerse que:
Primer artculo.- Los espaoles son iguales ante la ley, sin que pueda
prevalecer discriminacin alguna por razn de nacimiento, raza, sexo,
religin, opinin o cualquier otra condicin o circunstancia personal o
228
social (artculo 14 CE), entre otras muchas referencias constitucionales al concepto de la igualdad (ms de quince).
229
de conciencia del legislador respecto a la insuficiente proteccin jurdica que tenan las personas con discapacidad en el ordenamiento jurdico espaol. Dicha norma ha sido desarrollada por el Real Decreto
1417/2006, por el que se establece el sistema arbitral para la resolucin de quejas y reclamaciones en materia de igualdad de oportunidades, no discriminacin y accesibilidad por razn de discapacidad,3 desarrollando uno de los aspectos de la Liondau que, en la prctica, poda
plantear ms problemas para la efectiva aplicacin de la Ley. De hecho,
el artculo 17 de la Liondau contempla:
Artculo 17.- Entre las medidas de defensa, el establecimiento de un
sistema arbitral que, sin formalidades especiales, atienda y resuelva
con carcter vinculante y ejecutivo para las partes interesadas, las quejas o reclamaciones de las personas con discapacidad en la materia que
constituye objeto de la ley.4
230
HERNNDEZ VITORIA, M.J. Una lectura de la Ley 51/03 desde las aportaciones del
ordenamiento comunitario en materia de derechos fundamentales y del principio de no discriminacin, en ITURRI GRATE, J.C. (Director). La proteccin jurdica
civil, penal, administrativa y social de la persona con discapacidad, Cuadernos de
Derecho Judicial XV-2006, Madrid: Ed. CGPJ, 2006.
LPEZ GUERRA, L. Discapacitados, Derechos Fundamentales e igualdad en el marco
de la Administracin de Justicia. En ALZAGA VILLAMIL, O., ARNALDO ALCUBILLA,
E., CABRA DE LUNA, M.., LPEZ GUERRA, L. y R. DE LORENZO (Directores). La
Administracin de Justicia y las personas con discapacidad. Madrid: Ed., Escuela
Libre Editorial, 2000, p. 31.
231
Vid Dictamen del Comit Econmico y Social Europeo Igualdad de oportunidades para las personas con discapacidad, publicado en el Diario Oficial n. C 093
de 27 de abril de 2007, p. 32.
232
Uno de los principales motivos de la necesidad social de este reconocimiento lo constituye el hecho de que en la UE actual (ampliada a
27 Estados) viven ms de 50 millones de personas con discapacidad,9
por lo que el nmero de ciudadanos afectados supera el 15%.
Desde la perspectiva de la UE, los mbitos en los que se debe actuar
se pueden dividir en cinco:
Sensibilizacin y educacin, en un doble sentido, relativo a las propias personas discapacitadas, con la intencin de que se incluyan en
la sociedad, y con el resto de la sociedad para concienciarla del problema.
Empleo. Uno de los principales mbitos de inclusin de las personas
discapacitadas en la sociedad se debe dar en el mbito del empleo,
dada la necesidad de todas las personas de sentirse tiles e iguales
en la sociedad.
La existencia de una sociedad sin barreras. Este apartado no solamente se refiere a las barreras fsicas, sino tambin a las relativas a
las dificultades para la comunicacin y la participacin de estas personas en la sociedad. Este punto est directamente relacionado con
los dos anteriores, puesto que aunque est regulada la prohibicin
de discriminacin de las personas en el mbito laboral, la falta de
233
igualdad en el acceso a la educacin puede suponer una discriminacin ab initio en el acceso al mercado laboral.
Participacin de las personas con discapacidad en el proceso decisorio. La participacin de las personas con necesidades especiales en
las cuestiones que les ataen, dotara a las decisiones adoptadas de
una mayor precisin a las necesidades del colectivo, a la vez que de
un mayor consenso.
Medidas legislativas para fomentar la igualdad de oportunidades
para las personas con discapacidad. Ya se han adoptado numerosas
medidas polticas encaminadas a garantizar la igualdad de oportunidades para las personas con discapacidad, entre las que cabra destacar las relacionadas con el empleo y la formacin profesional, la
accesibilidad de las actividades culturales y educativas y la accesibilidad electrnica.10
Respecto a este ltimo punto, y complementando las actuaciones
del Consejo, en la actualidad se est aplicando el plan de accin europeo sobre las personas con discapacidad para el bienio 2006-2007. Los
objetivos de este plan de accin se concentran en las cuestiones ms
importantes para las personas con discapacidad y, actualmente, nos encontramos en la fase de la incorporacin activa de las personas con
discapacidad a la sociedad. La legislacin constituye un elemento esencial en la lucha contra la discriminacin en todos los mbitos, especialmente en la legislacin adicional, es decir, aquella que se incorpora a la
normativa de un determinado mbito.
10
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12
13
14
235
236
tar del conjunto de todos los derechos humanos: civiles, sociales, econmicos y culturales.16 Como indica Hernndez Vitoria, uno de los
principios que desarrolla esta Ley es el de no considerar a los
minusvlidos como personas con necesidades especiales, sino como
personas que precisan que los medios que la sociedad pone a su alcance
para atender sus necesidades generales sean asequibles.17
Las dos razones que justifican esta nueva ley son, fundamentalmente, la persistencia de desigualdades en la sociedad, y el cambio de
concepto de las personas con discapacidad. A este respecto, resulta importante resaltar la aparicin de nuevos enfoques, dado que actualmente se reconoce que el menoscabo que presenta una persona con
discapacidad tiene un doble origen; por una parte se encuentra en las
dificultades inherentes a la propia persona, y por otra se encuentra en
los obstculos y condiciones limitativas de la propia sociedad, concebida para la persona media.
Los discapacitados que se encuentran dentro del mbito de aplicacin
de la LIONDAU son aquellos:
Artculo 1.2.- A quienes se les haya reconocido un grado de minusvala
igual o superior al 33 por ciento. En todo caso, se considerarn afectados por una minusvala en grado igual o superior al 33 por ciento los
pensionistas de la Seguridad Social que tengan reconocida una pensin de incapacidad permanente en el grado de total, absoluta o gran
invalidez, y a los pensionistas de clases pasivas que tengan reconocida
una pensin de jubilacin o de retiro por incapacidad permanente para
el servicio o inutilidad
16
17
Vid en este sentido el Proyecto de Ley 121/000152 de Igualdad de oportunidades y no discriminacin de las personas con discapacidad, publicado en el Boletn
Oficial de las Cortes Generales n. 152, de 23 de mayo de 2003.
HERNNDEZ VITORIA, M.J. Una lectura de la Ley 51/03 desde Op. cit., p. 29.
237
238
cargo, as como el fomento de la creacin y desarrollo de una organizacin que permita el impulso de las acciones en un mismo sentido.
Hay una serie de cuestiones que resultan de especial relevancia para
la consecucin de los objetivos anteriormente descritos, y son:
La prevencin y deteccin de las discapacidades resulta un mbito
de especial importancia ya que, cuanto ms se conozca de la cuestin mdica de las discapacidades, ms sencillo resultar reducir el
nmero de personas que se encuentren en esta situacin.
La familia, como agente fundamental en el cuidado de las personas
con discapacidad especialmente en las situaciones de dependencia, resulta un elemento esencial a tener en cuenta para el anlisis de su situacin y las necesidades que se deben cubrir, as como
las medidas de apoyo que se les deben proporcionar para el correcto
funcionamiento de su funcin asistencial.
IV. EL ARBITRAJE
Los sistemas alternativos de resolucin de conflictos (ADR) suponen, en
la actualidad, una alternativa extrajudicial fiable y en aumento para la
resolucin de algunos de los ms importantes inconvenientes de la tutela
judicial, como son el de la lentitud y el de los costes excesivos. El porcentaje de ciudadanos que consideraban, en 2005, que la justicia era lenta y
que, siempre que se pudiese, era preferible no acudir a ella, era de un
75%,19 considerando este extremo como el mayor inconveniente de la
aplicacin de la justicia. En bastantes casos, el retraso en el cumplimiento
de la sentencia propicia una prdida de eficacia de la decisin judicial.20
19
20
Datos del CGPJ, recogidos en TOHARA CORTES, J.J. y J.J. GARCA DE LA CRUZ HERRERO. La Justicia ante el espejo: 25 aos de estudios de opinin del CGPJ. Madrid:
Ed. CGPJ, 2005, p. 34.
En este sentido, el porcentaje de espaoles que en 2005 consideran que muchas
veces no sirve de nada ganar un pleito porque la sentencia no se cumple o se cumple
239
El aumento de estos sistemas especialmente el arbitraje ha resultado imponente en los ltimos aos debido, en gran parte, a que sus
ventajas resultan muy superiores a sus inconvenientes. El mayor inconveniente reside, como en otros muchos mbitos, en la falta de confianza y de conocimiento sobre sus posibilidades, funcionamiento, efectos y ventajas.
El arbitraje es considerado por el Tribunal Constitucional como
un equivalente jurisdiccional, mediante el cual las partes pueden
obtener los mismos objetivos que con la jurisdiccin civil, esto es,
la obtencin de una decisin al conflicto con todos los efectos de la
cosa juzgada.21
Dadas las importantes ventajas que este tipo de sistemas tiene en el
mbito empresarial, en las cuestiones que ataen a personas jurdicas su
implementacin resulta ms sencilla, siendo bastante ms complicada en
las cuestiones que ataen a las personas fsicas, puesto que no se aprecian
de forma tan ntida las ventajas y sin embargo s se hace presente la idea
de la falta de confianza y el desconocimiento del sistema, an cuando la
Ley 60/2003, de 23 de diciembre de 2003, de Arbitraje22 mantiene, como
no poda ser de otra forma, los principios bsicos del procedimiento en la
sustanciacin de las actuaciones arbitrales, como son los de igualdad, audiencia y contradiccin (artculo 24 Ley de arbitraje).
El arbitraje, constituido como el ADR ms extendido y conocido,
est regulado mediante la legislacin general (la citada Ley de arbitraje), y algunas regulaciones sectoriales arbitrajes especiales-, que se rigen
por su normativa especial y, subsidiariamente, por la Ley de arbitraje:
21
22
tarde y mal es de un 73%, segn datos del CGPJ, recogidos en TOHARA CORTES, J.J.
y J.J. GARCA DE LA CRUZ HERRERO. La Justicia ante el espejo Op. cit., p. 34.
Sentencia del Tribunal Constitucional de 4 de octubre de 1993 (STC 288/1993 de
4 de octubre de 1993).
Ley 60/2003 de 23 de diciembre de 2003, de Arbitraje, publicada en el BOE n.
309, de 26 de diciembre.
240
241
242
23
CREMADES, B.M. Los nuevos aires de reforma del arbitraje. En VV.AA., Estudios acerca de la reforma de la Justicia en Espaa. Madrid: Ed. Real Academia de
Jurisprudencia y Legislacin, 2004.
243
Con objeto de dictar las resoluciones en estas materias, en cada Comunidad Autnoma, as como en las ciudades autnomas de Ceuta y
Melilla se crean Juntas Arbitrales de igualdad de oportunidades, no
discriminacin y accesibilidad universal, como rganos colegiados de
gestin y administracin del sistema arbitral. Estas Juntas conocern de
las quejas y reclamaciones presentadas por personas con discapacidad domiciliadas en su mbito territorial, as como cuando, an no siendo as,
haya tenido lugar en dicha zona la celebracin, ejecucin o cumplimiento del contrato o la actuacin que diera lugar a la queja o reclamacin, siempre que no se oponga expresamente una de las partes.
Asimismo se prev tambin la constitucin de una Junta Arbitral
Central, que conocer de las solicitudes de arbitraje en relacin con
quejas y reclamaciones que por motivos geogrficos o materiales superen los lmites de las juntas arbitrales de cada Comunidad, como
seran las cuestiones relativas a casos que afecten a un mbito territorial superior al de una Comunidad Autnoma o a materias de competencia estatal de ejecucin. A tenor de lo dispuesto en la Disposicin
adicional cuarta del RD, en el plazo mximo de seis meses desde la
entrada en vigor de este real decreto, se constituir la Junta Arbitral
Central de igualdad de oportunidades, no discriminacin y accesibilidad universal.
Pilares del sistema
Los pilares bsicos del nuevo sistema de arbitraje seran:
El Convenio arbitral
Las ofertas pblicas
El distintivo de adhesin
El convenio arbitral es el instrumento a travs del cual se documentan jurdicamente las ofertas pblicas de sometimiento al sistema
arbitral regulado en el proyecto y que debe contener, necesariamente,
los siguientes requisitos (recogidos en el artculo 7 RD 1417/2006):
244
24
245
Si una vez efectuada la renuncia a la oferta pblica se siguiera utilizando el distintivo oficial de adhesin y durante ese periodo se presentara una solicitud de
arbitraje, la junta arbitral podr entender formalizado el convenio arbitral, a tenor de lo dispuesto en el artculo 8.1 RD 1417/2006.
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La inactividad o incomparecencia de las partes, en cualquier momento del procedimiento arbitral o en la audiencia presencial, no supondr la dilacin o suspensin del procedimiento, ni la ausencia de pronunciamiento ni, por supuesto, privar de eficacia al laudo que se
adopte, siempre que los rbitros entiendan que la documentacin
aportada y las pruebas practicadas sean suficientes para poder adoptar la decisin.
Por lo que respecta al laudo arbitral, el plazo mximo para dictarlo
es de cuatro meses desde el inicio del procedimiento. Este plazo se
reduce a quince das en el supuesto de que se trate de un laudo conciliatorio, dictado por el acuerdo alcanzado por las partes y que ponga
fin a la controversia que suscit el procedimiento.
En lo concerniente a la forma y contenido de los laudos ser de
aplicacin lo dispuesto en la Ley de Arbitraje, teniendo en cuenta que
el plazo estimado en la Ley de arbitraje se reduce de seis meses a cuatro meses, y que no podrn ser objeto de recurso de alzada o potestativo de reposicin y se sometern tambin a las previsiones de dicha
Ley en cuanto a su anulacin y ejecucin y dems intervenciones judiciales de apoyo y control del arbitraje, y debern ser notificados por
el secretario de la junta arbitral.
As, los laudos tendrn las siguientes caractersticas:
Queda a criterio de los rbitros la resolucin del procedimiento mediante un nico laudo o tantos laudos parciales como estimen oportuno.
26
El laudo deber constar por escrito y ser firmado por los rbitros.
Se permiten los votos particulares y las decisiones se adoptarn por
26
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27
28
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253
254
El TSJ desestima el recurso de suplicacin interpuesto por la parte demandada contra la Sentencia del Juzgado de lo Social n. 4 de los de
Santa Cruz de Tenerife, de fecha 31-05-2006, dictada en autos promovidos sobre despido, confirmando lo resuelto en la misma.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Comunitat Valenciana n.
3636/2006 (Sala de lo Social, Seccin 1) de 28 noviembre de 2006
Recurso de Suplicacin n. 1607/2006.
Ponente: Ilmo. Sr. D. Teresa Pilar Blanco Pertegaz.
MINUSVLIDOS: Integracin social: calificacin del grado de
minusvala: pensionista de incapacidad permanente total: reconocimiento automtico de minusvala en grado igual o superior al 33%: desestimacin: alcance de la Ley 51/2003, de 2 diciembre.
El TSJ estima el recurso interpuesto por la Generalitat Valenciana contra
la Sentencia del Juzgado de lo Social n. 4 de Alicante, de fecha 20-022006, dictada en autos promovidos en reclamacin sobre reconocimiento de grado de minusvala, que es revocada en el sentido que se indica
en la fundamentacin jurdica.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Castilla y Len, Valladolid, n.
1599/2006 (Sala de lo Social, Seccin 1) de 3 noviembre de 2006
Recurso de Suplicacin n. 1599/2006.
Ponente: Ilmo. Sr. D. Jos Manuel Riesco Iglesias.
MINUSVLIDOS: Pensionista de incapacidad permanente total: reconocimiento de minusvala en grado igual o superior al 33% por aplicacin de la Ley 51/2003, de 2 diciembre: alcance.
El TSJ estima el recurso de suplicacin interpuesto por la parte demandada contra Sentencia del Juzgado de lo Social n. 3 de Len, de
fecha 07-06-2006, en autos promovidos sobre minusvala, que queda
revocada en el sentido que se indica en la fundamentacin jurdica.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Principado de Asturias n. 3262/
2006 (Sala de lo Social, Seccin 1) de 3 noviembre
Recurso de Suplicacin n. 3810/2005.
Ponente: Ilmo. Sr. D. Jorge Gonzlez Rodrguez.
255
MINUSVLIDOS: Pensionista de incapacidad permanente total: equiparacin a un grado de minusvala igual o superior al 33%: Ley 51/
2003, de 2 diciembre: alcance: no equivale a un asimilacin a todos los
efectos; Votos particulares.
El TSJ desestima el recurso de suplicacin interpuesto por don Antonio contra la Sentencia del Juzgado de lo Social n. 2 de Oviedo, de
fecha 13-07-2005, dictada en autos promovidos por el recurrente contra la Consejera de Vivienda y Bienestar Social del Principado de
Asturias, sobre reconocimiento de minusvala.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Castilla y Len, Burgos, n.
1004/2006 (Sala de lo Social, Seccin 1) de 19 octubre de 2006
Recurso de Suplicacin n. 462/2006.
Ponente: Ilmo. Sr. D. Carlos Martnez Toral.
MINUSVLIDOS: Pensionista de incapacidad permanente total: reconocimiento automtico de minusvala en grado igual o superior al
33%: aplicacin de la Ley 51/2003 de 2 diciembre de 2003.
El TSJ desestima el recurso de suplicacin interpuesto por la parte demandada contra la Sentencia del Juzgado de lo Social de vila, de fecha 28-02-2006, dictada en autos promovidos sobre Seguridad Social,
confirmando lo resuelto en la misma.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Comunidad Foral de Navarra
n. 246/2006 (Sala de lo Social, Seccin 1) de 28 septiembre de 2006
Recurso de Suplicacin n. 259/2006
Ponente: Ilmo. Sr. D. Vctor Cubero Romeo.
MINUSVALIDOS: Integracin social: calificacin del grado de
minusvala: pensionista de incapacidad total: reconocimiento automtico de minusvala en grado igual o superior al 33%: denegacin.
El TSJ desestima los recursos de suplicacin interpuestos por las partes contra Sentencia del Juzgado de lo Social n. 2 de Navarra, en autos
promovidos sobre minusvala.
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MINUSVLIDOS: Pensionista de incapacidad permanente total: reconocimiento automtico de minusvala en grado igual o superior al
33%: aplicacin de la Ley 51/2003, de 2 diciembre.
El TSJ estima el recurso de suplicacin interpuesto por la parte demandante contra Sentencia del Juzgado de lo Social n. 1 de Vitoria, de
fecha 14-10-2005, en autos promovidos sobre reclamacin de grado de
minusvala que es revocada en el sentido que se indica en la
fundamentacin jurdica.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Cantabria n. 251/2006 (Sala
de lo Social, Seccin 1) de 1 marzo de 2006
Recurso de Suplicacin n. 113/2006.
Ponente: Ilma. Sra. D. Mercedes Sancha Saiz.
MINUSVLIDOS: Integracin social: calificacin del grado de
minusvala: acreditacin del grado: forma de efectuarse; pensionista
de incapacidad permanente total, absoluta o gran invalidez: reconocimiento automtico de minusvala en grado igual o superior al 33%:
procedencia: aplicacin de la Ley 51/2003 de 2 diciembre de 2003; procedimiento.
El TSJ desestima el recurso de suplicacin interpuesto por la Consejera
de Sanidad, Consumo y Servicios Sociales del Gobierno de Cantabria
demandada, contra la Sentencia de 28-11-2005 del Juzgado de lo Social n. 3 de los de Santander, dictada en autos promovidos en reclamacin sobre reconocimiento de grado de minusvala.
Sentencia Tribunal Superior de Justicia Cantabria n. 183/2006 (Sala
de lo Social, Seccin 1) de 15 febrero de 2006
Recurso de Suplicacin n. 46/2006.
Ponente: Ilmo. Sr. D. Rubn Lpez-Tams Iglesias.
MINUSVLIDOS: Pensionista de incapacidad permanente total: reconocimiento de minusvala en grado igual o superior al 33% por aplicacin de la Ley 51/2003, de 2 diciembre.
El TSJ desestima el recurso de suplicacin interpuesto por la parte demandada contra Sentencia del Juzgado de lo Social n. 1 de Santander,
de fecha 16-11-2005, en autos promovidos sobre Seguridad Social.
260
261
262
263
BIBLIOGRAFA
HERNNDEZ VITORIA, M. J. Una lectura de la Ley 51/03 desde las aportaciones del ordenamiento comunitario en materia de derechos fundamentales y del principio de no discriminacin. En ITURRI GRATE,
J.C. (director), La proteccin jurdica civil, penal, administrativa y social de la persona con discapacidad, Cuadernos de Derecho Judicial
XV-2006. Madrid: Ed. CGPJ, 2006.
TOHARA CORTES, J. J. y GARCA DE LA CRUZ HERRERO, J. J. La Justicia
ante el espejo: 25 aos de estudios de opinin del CGPJ. Madrid: Ed.
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VV.AA., Discapacidad Intelectual y Derecho, IV Jornadas Fundacin
Aequitas. Madrid: Ed. Fundacin Aequitas, 2004.
DAVARA & DAVARA, Factbook. Comercio Electrnico, 3 edicin, Madrid: Ed. Thomson-Aranzadi, 2004.
ALZAGA VILLAMIL, O., ARNALDO ALCUBILLA, E., CABRA DE LUNA, M. .,
LPEZ GUERRA, L. y DE LORENZO, R. (directores). La Administracin de
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CREMADES, B. M. Los nuevos aires de reforma del arbitraje. En
VV.AA., Estudios acerca de la reforma de la Justicia en Espaa. Madrid: Ed. Real Academia de Jurisprudencia y Legislacin, 2004.
PARTE III.
ARBITRAJE Y DERECHO PRIVADO
CAPTULO 8
ARBITRAJE EN DERECHO SOCIETARIO
Mara del Pilar Perales Viscasillas
Captulo 8
ARBITRAJE EN DERECHO SOCIETARIO
Mara del Pilar Perales Viscasillas
I.Introduccin. II. Controversias. III. La libre disposicin. IV. El convenio arbitral estatutario. V. Algunos problemas procedimentales en el arbitraje societario.
I. INTRODUCCIN
La posibilidad de someter disputas societarias a arbitraje no ha ganado
todava aceptacin plena en la doctrina y jurisprudencia espaola.
Ambas, sin embargo, han evolucionado en el pensamiento jurdico
desde posiciones restrictivas1 hasta una visin ms favorable al arbitraje societario, si bien todava existen reas que presentan una cierta
incertidumbre jurdica. Se hacen realidad las palabras del profesor Polo2
cuando seala que no todo es arbitrable en el derecho de sociedades, ni
todo lo arbitrable es enteramente pacfico. Esta evolucin del arbitraje
en derecho de sociedades corre pareja a los avances del arbitraje internacional en otras materias sensibles del derecho mercantil como son
270
Vid PERALES VISCASILLAS, M del Pilar. Los efectos del concurso sobre los convenios arbitrales en la Ley Concursal 22/2003 (I). La Ley (LL), n. 6035, 8 junio
2004, pp. 1-5; y parte II, LL, n. 6036, 9 junio 2004, pp. 1-7; id. Algunos problemas en torno a la arbitrabilidad: insolvencia y contrato de agencia. En Foro de
Derecho Mercantil, octubre-diciembre 2004, n. 179, pp. 7-29; e id., Arbitrabilidad
de los derechos de la propiedad industrial y de la competencia. En Anuario de
Justicia Alternativa, 2005.
As se pronunciaban bajo la LA (1988) Jos Mara CHILLON MEDINA/Jos Fernando MERINO MERCHAN, Tratado de arbitraje privado interno e internacional. Madrid: Civitas, 1991, p. 169, estimando que se llegara a dicha presuncin absoluta
si desapareciese el artculo 2.1 b) LA (1988). Recientemente y en relacin con la
nueva Ley, los mencionados autores entienden que se ha producido un ensanchamiento de la arbitrabilidad de las controversias (Id. Valoracin crtica de la
nueva Ley de Arbitraje. LL, 2 febrero 2004, n. 5945, p. 2). Entiende, sin embargo,
que no existen cambios significativos: DE NADAL, Elisabeth. The New Spanish
Arbitration Act: An Overview (Arbitration Act 60/2003 of December 23, 2003).
En Mealeys International Arbitration Report, April 2004, p. 43.
LORCA NAVARRETE, Antonio Mara. Algunos apuntes metodolgicos sobre el proyecto de ley de arbitraje. LL, n. 5904, 1 diciembre 2003, p. 2, refirindose a la
Exposicin de Motivos del Proyecto LA (2003). En un mbito internacional, por
271
A tenor de lo indicado es claro que la arbitrabilidad objetiva coincide, en parte, con el objeto del convenio arbitral.
La arbitrabilidad objetiva no se agota, sin embargo, el aspecto mencionado, puesto que bajo el trmino arbitrabilidad es preciso referirse todava a otra vertiente de la misma que se enlaza con la propia
configuracin del arbitraje y su objeto. Nos referimos al objeto mismo
del arbitraje que conforme a la definicin legal (artculo 2.1 LA) debe
versar sobre controversias. Optamos as por una concepcin amplia
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Nos parece que en este sentido se dirige la SAP Barcelona (seccin 15), 13 marzo
1992 (RCEA, 1993, pp. 167-172, con nota de S.B. y M.G.), que si bien inicialmente establece que las diferencias entre el arbitraje y el arbitrio de tercero vienen
dadas por el tenor del artculo2 LADP, y que la discrepancia entre las partes sobre
determinadas partidas del balance de la compaa no revisten el carcter de verdadera res litigiosa, sino ms bien el de un mero desacuerdo sobre el estado financiero de la empresa que haba sido transmitida en bloque, y que la intervencin del tercero dirigida a establecer los valores correctos de determinadas partidas
contables, lo era para completar la reglamentacin negocial, termina por entender
que a dicho tercero se le consider rbitro, por lo que la voluntad de las partes fue la
de que el tercero emitiese su decisin con el propsito no meramente obligacional
sino de crear res iudicata y fuerza ejecutiva forzosa mediante laudo.
Entre la doctrina, por una solucin que atienda a la voluntad de las partes se
inclinan: CHILLON/MERINO. Tratado, p. 29; Jos Fernando MERINO MERCHAN. El
equivalente jurisdiccional en el Derecho pblico espaol. Madrid: Tribunal
Constitucional, Centro de Estudios Polticos y constitucionales, 2002, p. 18; y
MUNNE CATARINA. La administracin, p. 149, aunque vanse sus afirmaciones en
p. 148. Con menores fundamentos, pero llegando a esa conclusin en el mbito
del derecho privado, pero no en el administrativo: HUERGO LORA, Alejandro. La
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13
14
15
resolucin extrajudicial de conflictos en el Derecho administrativo. La transaccin, el arbitraje y la reforma de los recursos administrativos. Bolonia: Publicaciones del Real Colegio de Espaa, 2000, pp. 163-164: las partes pueden celebrar un convenio arbitral especfico y extender las competencias del arbitrador
hasta equipararlas a las de un rbitro. Es la solucin tambin en Alemania,
vase: Oberlandesgericht Suttgart, 23 enero 2002 (Case Law on Uncitral Texts
(CLOUT) 664, en http://www.uncitral.org).
HERNNDEZ LPEZ, Vidal. Los peritajes dirimentes. Distincin con el arbitraje
(I). En AC, n. 24, semana 13-19 junio 1988, pp. 1493-1511. Parte II. En AC, n.
25, semana 20-26 junio 1988, pp. 1557-1577; en AC, n.24, p. 1511 y n. 25, pp.
1557 y ss, entiende que la distincin entre el arbitraje y la pericia dirimente
estriba en la diferente causa, que en el arbitraje es la exclusin de la potestad
jurisdiccional de ah que el laudo tenga eficacia de cosa juzgada, y fuerza ejecutiva del laudo, y en los peritajes dirimentes ni la excluye ni es posible excluirla.
Mayores detalles: PERALES VISCASILLAS, Arbitrabilidad y convenio arbitral, pp.
104 y ss.
Vid sobre esta cuestin: Pilar PERALES VISCASILLAS. La separacin de socios y partcipes. Valencia: Tirant lo blanch, 2000, pp. 114-161.
Entiende que la cuestin relativa a la exclusin de socios es plenamente arbitrable:
Sentencia Juzgado de lo Mercantil de Mlaga, 27 abril 2005 (RA 1248).
277
Por ejemplo, STS 29 noviembre 2000, donde el artculo 7 sealaba que: Cuando
algn accionista quiera enajenar sus acciones, vendr obligado a comunicarlo a la
sociedad, por carta certificada con acuse de recibo, dirigida al presidente del consejo de administracin. Este, en el plazo de diez das, pondr el hecho en conocimiento de los dems accionistas para que en el plazo de treinta das manifiesten
su deseo de hacer uso del derecho preferente que les reconoce, de adquirir tales
acciones. En el caso de que sean varios los accionistas que deseen hacer uso de
dicho derecho, se repartirn entre ellos las acciones que pretendan enajenar en
proporcin a la proporcin de cada interesado. En el caso de que no haya accionistas que quieran adquirir las acciones, podr hacerlo la compaa, cumpliendo
las formalidades legales, en el plazo de otros treinta das, y en el supuesto de que
no haya ningn accionista que desee adquirirlas, ni la Sociedad decida hacerlo,
podr procederse libremente a la enajenacin, con tal de que se haga dentro del
plazo de seis meses a contar de la notificacin del propsito de vender, pues en
caso contrario deber repetirse el ofrecimiento. De no haber acuerdo sobre el
precio de las acciones a enajenar, ste ser determinado por tres rbitros de equidad, elegidos de conformidad con lo que dispone la Ley 36/1988, de 5 de diciembre, de arbitraje [...]. En opinin del TS, tales rbitros no son tales si no
arbitradores y ello porque no tienen por objeto resolver una controversia jurdica, sino solventar un extremo no jurdico de una relacin jurdica como es el
sealamiento del precio en la compraventa. Comentando la sentencia, Antonio
PERDICES HUETOS, STS 29 noviembre 2000. Cuadernos Civitas de Jurisprudencia
Civil, abril-septiembre 2001, n. 56, marginal 1517, pp. 582 y ss., parece entender
278
279
ser vlido para resolver controversias meramente econmicas. Nuevamente sobre este particular se puede responder afirmativamente.18
Por supuesto que los rbitros no podrn sustituir a los rganos sociales junta general y administradores o a terceros (expertos o audirelativo a la sumisin del dictamen de tres personas que haban de concretar los
ingresos y gastos habidos en la explotacin del negocio comn (sociedad civil irregular o mera asociacin de cuentas en participacin) de transaccin, puesto que no
existe una concreta divergencia entre las partes y le falta adems el medio
transaccional indispensable de las mutuas concesiones de las mismas para soslayar
un pleito o yugularlo; tampoco lo puede calificar de arbitraje por falta de
formalizacin y previa sumisin a lo que en su da dicten los rbitros. Y STS 14
junio 1968 (RA 3184), en MUOZ SABATE, Jurisprudencia arbitral, pp. 115-116, donde se califica de arbitraje impropio (artculo3.2 LADP, lo que implica que lo considera un supuesto de arbitramiento pues las partes deben aceptar la decisin del tercero
despus de emitida) el acuerdo de los socios de una SRL por el que dos de ellos
dejaran la sociedad, quedando subsistente entre los otros dos. Para ello se designan
dos personas para que determinen el haber lquido de la sociedad y el valor de las
cuotas sociales de los socios separados. Interesante es la SAP Madrid, 24 febrero
2003 (seccin 18), que califica de una especie de arbitraje tcnico la clusula del
contrato de venta de acciones conforme al cual el desacuerdo en torno a la liquidacin de los posibles beneficios se someta al dictamen de una firma de auditores,
siendo, adems, que exista una clusula de arbitraje.
Sin embargo, por la posibilidad de que los rbitros lleven a cabo funciones liquidatorias
(rbitro-liquidador) se inclina: Jos Mara MUOZ PLANAS, Algunos problemas del
arbitraje en materia de sociedades mercantiles. Estudios de Derecho Mercantil en
homenaje a Rodrigo Ura. Madrid, 1978, pp. 492-494.
Aunque generalmente no se entra a discutir la naturaleza jurdica o econmica de la
materia o, en su caso, la existencia o inexistencia de una controversia, no es infrecuente que en la prctica arbitral se realicen arbitrajes, por ejemplo, para determinar
el valor de las acciones porque existe una discrepancia en torno a la valoracin realizada por el tercero, sobre todo, en relacin con el mtodo empleado para realizarla
(Corte Permanente de Arbitraje, laudo parcial 22 noviembre 2002 y laudo final de
19 septiembre 2003, Yearbook of Commercial Arbitration (YCA), 2003, XXIIII,
pp.100-168); o para permitir que un rbitro divida y distribuya los bienes de una
sociedad (TS India, 13 mayo 1999, YCA, 2000, XXV, pp. 721-733); o para que el
rbitro resuelva los conflictos sobre ajuste del precio de compra en las fusiones y
adquisiciones (PETER, Wolfang. Arbitration of Mergers and Acquisitions: Purchase
Price Adjustment Disputes. En Arbitration International, vol. 19, n.4, pp. 491505, sealando los dos posibles niveles de resolucin de disputas: el llamado expert
arbitration o expertise-arbitrage (Schiedsgutachten) que no es un arbitraje en el
sentido propio del trmino y el arbitraje.
280
tores, fundamentalmente), que no son en el sentido estricto de la palabra rganos de la sociedad, en aquellas cuestiones en que su competencia est atribuida de forma legal e imperativa.19 En estas circunstancias, las partes no tienen la libre disposicin de la materia, por lo
que los rbitros no pueden decidir, por ejemplo, la transformacin o la
fusin de una sociedad hurtando de su competencia a la junta general.20 En cambio, en aquellas situaciones en que las partes s ostentan
la libre disposicin, y esto ocurre generalmente en los supuestos de
valoraciones de acciones y participaciones, las partes s podrn diferir
a los rbitros las controversias que entre ellos se susciten, como al
efecto hemos indicado al referirnos al artculo68 LSA, y al artculo100
LSRL. En este ltimo supuesto, el arbitraje podr tener lugar en dos
distintas hiptesis. Una sera el del rbitro-experto encargado de la
19
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Como se sabe originalmente la norma estableca que sera el valor real. El valor
real fue sustituido por el valor razonable por virtud de la Ley 44/2002, de 22 de
noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero (BOE 23 noviembre
2002, n. 281), por lo que sorprenden que algunas ediciones de los Cdigos y
Leyes mercantiles todava se refieran al valor real.
Nuevamente: POLO, Introduccin, p. 88. De acuerdo tambin: MUOZ PLANAS, Algunos problemas, nota 111. En el mismo sentido: ESCURA, Introduccin al tema
del arbitraje en materia de sociedades annimas. En TAB, 1992, n. 4, p. 10; y
Toms GIMNEZ DUART, _Impugnacin de acuerdos sociales y otras cuestiones.
En TAB, 1992, n.4, p. 21. Vid infra, captulo III, apartados V.6 y VII.3 a.1.
As tambin en el derecho estadounidense en relacin con los administradores:
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cios, de tal forma que los rbitros no pueden sustituir a la Junta que es
el rgano competente para acordar la exclusin23 o para tomar la decisin acerca de la causa legal que, en su caso, dar lugar al ejercicio del
derecho de separacin (por ejemplo, las enumeradas en el artculo 95
LSRL). Aunque s son arbitrables las disputas que surjan entre la sociedad y el socio con motivo de la exclusin o separacin,24 como la
cuestin de si se ha producido o no la causa legal o estatutaria que
da lugar a la expulsin o a la separacin; o si procede o no considerar
efectuada validamente la separacin cuando hay discrepancia respecto
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a la observancia de los requisitos de tiempo y forma que la Ley impone para su ejercicio.25
Pueden tambin, aplicarse las conclusiones que anteceden a una hiptesis no del todo infrecuente en materia societaria y que ha sido
25
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que la decisin de excluir adoptada por los rbitros podra ser vlida (Id., nota 138). A
su juicio, la libre disponibilidad deriva de que el derecho a la condicin de socio es un
derecho subjetivo. Igualmente MUOZ PLANAS/MUOZ PAREDES, p. 1476, nota 66.
En el derecho comparado se entiende que las disputas relativas a la separacin y
a la exclusin de socios son arbitrables: HANOTIAU, Larbitrabilit, 2002, pp. 166168, refirindose tambin a los supuestos de exclusin forzosa (freeze-out); efectivamente as lo pone de relieve para el derecho belga: CAPRASSE, pp. 218 y ss, en
relacin tanto con la exclusin de socios en las cooperativas, y la exclusin forzosa en las sociedades capitalistas tanto por justos motivos como por la venta forzosa en favor de los accionistas que detenten ms del 95% del total de las acciones. En el derecho francs: COHEN, p. 124. En el derecho italiano la cuestin es
discutida, sobre todo, cuando la exclusin o la separacin conlleva la disolucin
societaria.
RCEA, 1990, pp. 133-137.
III.
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LA LIBRE DISPOSICIN
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Es un criterio seguido ampliamente en otros ordenamientos jurdicos como Francia, Italia, Holanda, Croacia y Grecia. Vid mayores detalles: PERALES VISCASILLAS,
Arbitrabilidad y convenio arbitral, p. 127, nota 1.
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Efectivamente, un ao ms tarde, en 1999, se aprueba la Ley General de Cooperativas (Ley 27/1999, 16 julio 1999) (BOE, n. 170 de 17 de julio), cuya Disposicin Adicional Dcima ya reconoce la arbitrabilidad de dos materias controvertidas: la impugnacin de los acuerdos sociales y la nulidad de acuerdos sociales,
siguiendo los postulados de la STS 18 abril 1998.
Son varios los criterios establecidos por esta sentencia tanto en relacin con la
validez de los convenios arbitrales estatutarios como en relacin a la arbitrabilidad
de la nulidad de la junta de accionistas y la impugnacin de acuerdos sociales.
Criterios que han sido seguidos por numerosas sentencias de las AP, destacando
la AP de Vizcaya (seccin 4), 25 enero 2001 (AC, Audiencias, n. 28, 9 al 15 julio
2001, @625), enjuiciando una SRL, y SAP Navarra (seccin 2), 4 junio 2001
(RCEA, 2002, pp. 170-187; y Revista Vasca de Derecho Procesal y Arbitraje
(RVDPA), 2003, n. 3, pp. 775-787; SAP Vizcaya, 13 febrero 2002 (seccin 4)
(RA 219114); y SAP Pontevedra (seccin 6), 10 febrero 2003). En las dos primeras se minimiza el hecho de que no constituya todava doctrina jurisprudencial.
As la primera seala: El argumento de que es la nica sentencia con un contenido semejante en los ltimos tiempos no es suficiente para que no se aplique,
pues lo cierto es que tampoco se han dictado, despus de ella, resoluciones en
sentido contrario que puedan dar a entender una jurisprudencia dubitativa o
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288
Ni el artculo118 LSA:
Artculo 118.- Que se refiere a la competencia territorial.
En definitiva, para el TS, se trata de normas que dirimen la competencia entre tribunales de justicia, pero sin que ello implique la exclusin de la arbitrabilidad de la disputa.
No dice, sin embargo, el TS qu criterios son los que servirn para
enjuiciar los lmites a la arbitrabilidad, de tal forma que se deja la puerta
abierta para discutir, en su caso, los extremos, entendemos, tambin
cuestiones o derechos, que, formando parte de las materias sobre nulidad o impugnacin de acuerdos sociales, podran ser considerados como
inarbitrables. Buena muestra de la polmica que ello va a generar son
tanto las opiniones doctrinales generadas, como la jurisprudencia (menor) que empieza a perfilar los extremos de la sentencia del Supremo.
Destacan, en este sentido, dos sentencias de la Audiencia Provincial
de Barcelona, que vienen a significar una vuelta hacia el criterio de la
imperatividad de la norma, que pareca ya estar superado. Nos referi30
En concreto en su Fundamento de Derecho 3 indica que: finalmente, la exclusividad de la va judicial para la impugnacin de los acuerdos sociales, si bien
goza de un reiterado respaldo jurisprudencial [...] est pendiente de confirmacin tras las ltimas reformas legales, tanto de la legislacin de arbitraje como de
la societaria, y hoy da es doctrinalmente cuestionada en base a diversos argumentos.
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33
Vid tambin: SAP Santa Cruz de Tenerife, 27 octubre 2006 (RA 2007/953).
Los detalles en PERALES VISCASILLAS, Arbitrabilidad y convenio arbitral, pp. 170172.
ste es considerado, sin embargo, problemtico en relacin a su posible sometimiento a arbitraje por Manuel BOTANA AGRA, Acerca de la sumisin a arbitraje de
la impugnacin de acuerdos de sociedades annimas. Derecho de lo Negocios,
enero 1999, n. 100, p.11. La SAP Navarra (seccin 2), 4 junio 2001 (RCEA,
2002, pp.170-187), en un obiter dicta, entiende que el rgimen de ejercicio de la
accin social de responsabilidad, frente a los administradores, regulado en el artculo134 LSA, no es arbitrable y ello porque es una regulacin imperativa, que la
actuacin slo se entiende en sede jurisdiccional, y adems con un designio proclive a salvaguardia del inters, del grupo minoritario de accionistas, concretado en el
5% del capital social, con cuya oposicin, no se puede verificar un acto de disposicin material del derecho deducido en juicio. Asimismo, se refiere a la inarbitrabilidad
de los delitos societarios regulados en los artculos 290 a 297 del Cdigo Penal.
Por contra, es claramente arbitrable para la STS 15 septiembre 2004 (RA 5476),
en relacin con una SRL.
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Tambin considera que la accin para exigir la responsabilidad de los administradores sociales al amparo del artculo134 LSA es arbitrable: Auto de la Audiencia
Provincial de Girona, 15 marzo 2001 (RCEA, 2002, pp.146-149); y CAMPO VILLEGAS,
El arbitraje societario, pp.19-20, entiende de conformidad con la RDGRN 19 febrero 1998 y SAP Las Palmas de Gran Canaria, 5 julio 1996, que la accin social
de responsabilidad del administrador s es arbitrable, y ello porque el orden pblico no est afectado (al orden pblico pertenecen las normas configuradoras
del nombramiento, ejercicio y representacin, pero no las consecuencias patrimoniales de su relacin jurdica y actuacin); no es aceptable, en su opinin, el
argumento de que la clusula arbitral implica una renuncia anticipada de acciones, pues el convenio afecta al cauce procesal, pero no a la accin; por ltimo,
opina que son cuestiones de naturaleza patrimonial y, por lo tanto, disponibles
puesto que van dirigidas a obtener la indemnizacin y la reparacin del dao causado. Por lo que respecta a la accin individual de responsabilidad, seala que las
acciones ejercitadas por los terceros no son arbitrables por cuanto a stos no les
afecta la clusula estatutaria, y en relacin con las acciones de los socios frente a los
administradores slo sern arbitrables cuando la actuacin daosa del administrador lo haya sido en su esfera de competencia orgnica, aunque se excediese.
La SAP Santa Cruz de Tenerife, 27 octubre 2006 (RA 2007/953) parece insinuar
que la responsabilidad ex lege de los administradores no es arbitrable, pero s si
deriva del contrato privado de sociedad.
Vid supra, captulo II, apartado IV.
Vid CAPRASSE, pp. 155-159.
Vid RACINE, pp. 90-91 (against); and COHEN, pp. 142-147 (in favour), who speaks
on the new developments: COHEN, pp. 142-147, as well as HANOTIAU, Larbitrabilit,
2002, pp. 163-164, in relation with the decision of the Cour de Cassation (Ch.
commerciale), 9 April 2002, Tolouzy c/SNC Philam, RA, 2003, n. 1, pp. 103114, note by Paul Didier. See also: Cour de Cassation (2 Ch. civile), 4 April
2002, Socit Barbot CM (SA) c/socit Bouygues Btiment et autre, RA, 2003,
n. 1, pp. 103-114, note by Paul Didier.
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18 abril 1998 y RDGRN 19 febrero 1998.41 El apartado 1 de la clusula somete a arbitraje Toda controversia o conflicto de naturaleza
societaria entre la sociedad y los socios, entre los rganos de administracin de la sociedad, cualquiera que sea su configuracin estatutaria
y los socios, o entre cualquiera de los anteriores. Si bien la diccin es
lo suficientemente amplia para incluir cualquier disputa societaria, la
referencia que se realiza en el apartado 2 de la clusula a: las
impugnaciones de acuerdos sociales o decisiones adoptados en una misma
junta o en un mismo consejo de administracin y basadas en causas de
nulidad o de anulabilidad, despeja la duda acerca de la intencin de los
redactores de la clusula de someter dichas disputas a arbitraje.
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objetivo y subjetivo de la clusula,45 su interpretacin y mayoras necesarias tanto para la aprobacin como para la modificacin de
una clusula de arbitraje en los estatutos sociales.
No era infrecuente que la antigua doctrina societaria obre todo
con anterioridad a 1998 aludiese a la posicin del socio respecto de
la clusula arbitral atendiendo al momento de su incorporacin, originaria o sobrevenida, a la sociedad. Si el socio era socio fundador su
vinculacin al convenio permaneca imprejuzgada, puesto que la clusula de arbitraje despliega sus efectos frente a las partes que lo suscribieron: los socios y la sociedad. Incluso, si el convenio se haba suscrito
entre los socios fundadores, la sociedad tambin se entenda que, sin
duda, formaba parte del convenio.
Se alzaron sin embargo, algunas voces crticas en relacin con los
socios que se incorporaban a la sociedad tras el momento fundacional
aludindose fundamentalmente a que la mera compra de unas acciones o participaciones no implicaba que se prestase el consentimiento
inequvoco al convenio arbitral. Tras la STS 18 abril 1998 y RDGRN
de 19 febrero 1998, sin embargo, se consagra la doctrina predominante
en el moderno arbitraje societario segn la cual el socio no fundador queda vinculado al convenio por la simple adhesin a los estatutos.46
La RDGRN 19 febrero 1998, que atae a una sociedad de responsabilidad limitada unipersonal, se refiere a un problema del arbitraje
societario, tpico, entre otros, del arbitraje con mltiples partes, esto es,
el de los efectos del convenio arbitral sobre los no firmantes originales
de la clusula. La RDGRN considera los efectos que sobre los socios
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46
Sera posible pactar el arbitraje en los estatutos nicamente para cierta categora
de socios. As lo entiende en relacin con el derecho francs: COHEN, p. 259, por
ejemplo, el arbitraje sera posible para los accionistas que ostenten acciones cuyo
valor nominal sea superior a determinado porcentaje. Con todo, el autor seala
que estos supuestos sern bastante infrecuentes en la prctica. Y, entre nosotros:
MUOZ PLANAS, Algunos problemas de arbitraje, pp. 420-421.
En contra BOTANA, p. 18.
295
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abundamiento, asimismo, se reconoce en la LA posible validez de la incorporacin por referencia del convenio arbitral, esto es, se considerar incorporado al acuerdo entre las partes el convenio arbitral que conste en un
documento al que stas se hayan remitido en cualquiera de las formas que
se establecen en el apartado anterior (artculo 9.4). Es decir y esto, es particularmente interesante en materia de sociedades cotizadas, aunque el
argumento es vlido para cualquier tipo, se rechaza el argumento que
podra hacerse relativo a que el accionista-inversor no podr quedar sometido al convenio arbitral, puesto que ni tiene ni va a tener los estatutos
en su mano. Pues bien, aparte del hecho de que el conocimiento potencial
se equipara al conocimiento efectivo, y que el socio al adquirir unas acciones se integra en una situacin jurdica compleja (Cfr. artculo 48 LSA), lo
cierto es que es plenamente aplicable la regla de la LA que sanciona la
validez de los convenios arbitrales incorporados por referencia.
Superada esta ya la polmica relativa al qurum necesario para modificar los estatutos en el sentido de incluir un convenio arbitral, entendindose en la actualidad que basta con la mayora.
La eficacia del convenio frente a los administradores, auditores y
liquidadores resulta clara cuando expresamente consta su consentimiento al convenio arbitral. Existen sin embargo, otras situaciones
necesitadas de una cierta gua interpretativa y en las que se presentan
algunas dudas en torno a la vinculacin de los administradores,
liquidadores y los auditores al convenio, particularmente si la clusula
no los menciona expresamente.
Principalmente la respuesta negativa a la inclusin de los administradores en el mbito del convenio se basaba en que faltaba el consentimiento expreso al convenio arbitral, sin que fuese considerado suficiente la aceptacin del cargo. Sin embargo, esta postura fue rechazada
por la RDGRN 19 febrero 1998 que seal contundentemente que:
Los Administradores, aunque no ostenten la condicin de socios, no por
ello son terceros desvinculados del rgimen estatutario en su relacin
orgnica con la sociedad, pues si as fuera tampoco podran invocar en su
favor los derechos que, como puede ser la retribucin, les reconocieran, la
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accin para exigirles responsabilidad es en gran medida renunciable (artculo 69 LSRL en relacin con el artculo 134 LSA) y la irrenunciabilidad
a la responsabilidad derivada del dolo (artculo 1102 CC) no es lo mismo
que la renuncia a un procedimiento para su exigencia.
47
CAMPO VILLEGAS, Elas. El arbitraje societario en la nueva doctrina de la Direccin General de los Registros y del Notariado y la reciente jurisprudencia del
Tribunal Supremo. En TAB, 1998, n.10, p. 18, porque los estatutos le vinculan;
Id. Experiencia y prcticas arbitrales en el Tribunal Arbitral de Barcelona. En
TAB, RVDPA, 2004, n. 1, p. 37; y POLO, Introduccin, p. 76.
298
En relacin a los auditores y los liquidadores la cuestin se complica, porque, en primer lugar, no suele coincidir en stos la cualidad de
socio; en segundo trmino, porque se discute su relacin con la sociedad, esto es, y a diferencia de lo que sucede con los administradores, se duda de si son o no rganos de la sociedad; y, por ltimo,
porque los modelos de clusulas de arbitraje societario que existen
si bien mencionan a los administradores no se refieren ni a los auditores ni a los liquidadores.49 Sin embargo, en nuestra opinin, se
48
49
Auto AP Girona, 15 marzo 2001, RCEA, 2002, p. 148. ste es otro de los argumentos que emplea el tribunal para entender que la clusula cubre la accin
dirigida contra los administradores sociales. En opinin del tribunal, la clusula
contempla una concreta excepcin al arbitraje la materia de impugnacin de
acuerdos sociales puede decirse que, si s hubiese pretendido excluir otra clase de acciones de un eventual arbitraje, por ejemplo, las de responsabilidad de los
administradores sociales, pudo haberse dicho con la claridad y contundencia que
se hizo para el caso expuesto, cosa que no se hizo. La argumentacin ciertamente correcta pudo haber sido completada con otra, a saber: que la clusula contempla la exclusin de la impugnacin de acuerdos sociales, por lo tanto, excepta de
su mbito de aplicacin un tipo de controversia societaria que en puridad de trminos no entrara en el sentido restringido de la misma. De ello se deriva que la
intencin de los firmantes del convenio no era darle a la clusula la interpretacin restringida que pretenden los apelantes.
Por ejemplo, por virtud del acuerdo de las Cmaras de Comercio, el Consejo
General del Notariado y el Colegio de Registradores se estableci una clusula
estatutaria modelo de arbitraje societario, que recibi la aprobacin de la DGRN
mediante Resolucin 1 octubre 2001: 1. Toda controversia o conflicto de naturaleza societaria, entre la sociedad y los socios, entre los rganos de administracin de la sociedad, cualquiera que sea su configuracin estatutaria y los socios, o
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entre cualquiera de los anteriores [...]. O en la clusula modelo del TAB: Todas
las cuestiones societarias litigiosas que se planteen entre la sociedad y sus administradores o socios, entre aquellos y estos, o estos ltimos entre s [...].
Tambin cree que los auditores quedan sometidos al convenio: Luis FERNNDEZ
DEL POZO, Cubre la clusula estatutaria de arbitraje las controversias sobre validez de la transmisin de acciones o participaciones? Comentario a la sentencia
de la Audiencia Provincial de Barcelona de 20 de noviembre de 2000. En TAB,
2001, n. 2, pp. 135-136.
En todo lo no previsto en la LSRL se aplica lo establecido en la LSA (artculo 84
LSRL).
En este sentido, vase el artculo 114 LSRL que seala que el rgimen jurdico de
los liquidadores seguir el establecido para los administradores, y artculo 69
LSRL que en relacin a la responsabilidad de los administradores de la SRL se
remite a lo dispuesto en la LSA.
300
los estatutos pueden prever que la clusula de arbitraje tenga por objeto resolver las controversias que surjan contra los administradores,
los sndicos, y los liquidadores, en cuyo caso la aceptacin del encargo
les vincula a la clusula.53
Si, para finalizar, se plantea un litigio incluido en el mbito objetivo
del convenio con posterioridad al cese de los administradores,
liquidadores y auditores, el convenio recobra eficacia frente a ellos.
53
Recurdese, adems, que el artculo 345 CCo (1829) sealaba que las reclamaciones contra los liquidadores por la divisin del haber social se decidiran por jueces rbitros.
Vid Decreto Legislativo de 17 enero 2003, n. 5 Definizione dei procedimenti in
materia di diritto societario e di intermediazione finanziaria, nonch in materia
bancaria e creditizia, in attuazione dell`articolo 12 della legge 3 ottobre 2001, n.
366, publicado en la Gaceta Oficial n. 17 de 22 enero 2003, Supplemento Ordinario, n. 8, y que entr en vigor el 1 enero 2004.
301
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302
En nuestra opinin, el problema se supera de una forma relativamente sencilla: reconocer la eficacia erga omnes al laudo cuando as
se ha previsto para las sentencias, as como posibilitar el acceso
registral del laudo en igualdad de condiciones que una sentencia -lo
que, en nuestra opinin, resulta implcito del hecho de que a los laudo
firmes se les reconoce efectos de cosa juzgada (artculo 43 LA), por lo
que seran aplicables los preceptos legales que expresamente extienden la eficacia de las sentencias a terceros. As, precisamente sucede en
materia de impugnacin de acuerdos sociales, donde se extiende la eficacia de la sentencia a terceros en el artculo 222.3 LEC, que expresamente seala que la sentencia afectar a todos los socios, aunque no
hubieren litigado. As, adems, lo estableca el artculo 122 LSA antes
de su derogacin por la LEC (La sentencia que estime la accin de
impugnacin producir efectos frente a todos los accionistas, pero no
afectar a los derechos adquiridos por terceros de buena fe a consecuencia del acuerdo impugnado).55
Ahora bien, se notar que la extensin de la eficacia de la sentencia
frente a terceros lo es nicamente en tanto que se trata de los socios de
la sociedad, pero no frente a terceros no socios para quienes podra
todava quedar pendiente la posibilidad de impugnar judicialmente,
como sucede precisamente en materia de impugnacin de acuerdos
sociales, donde los terceros que ostenten un inters legtimo estn legitimados para impugnar los acuerdos sociales (nulos) que puedan
resultar lesivos a sus intereses (artculo 117.1 LSA). Sin desconocer
que estas situaciones no afectan a la arbitrabilidad, sino que en realidad nos hallamos ante un problema procesal, lo cierto es que algunos
autores se han servido de dicho argumento para negar la posible
55
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En este caso no sera posible el arbitraje. Vid por ejemplo: SAP Barcelona, 3 noviembre 2003 (seccin 14) en el que RENFE demanda la nulidad de un laudo
arbitral de la Junta Arbitral de Consumo de Catalua por el que se le condena a
insertar determinada informacin en los billetes de tren. El arbitraje se insta por
un consumidor frente a RENFE. La compaa basa la anulacin en el motivo 4
del artculo45 LA (1988) ya que la decisin del llaudo no afecta a una nica persona sino a todos los usuarios. El consumidor efectivamente no limita su pretensin al resarcimiento de los daos sufridos por la falta de claridad del contenido
informativo del billete sino que pretende que el ttulo se modifique, por lo que
pretende una accin colectiva que afecta a intereses difusos cuya legitimacin
corresponde en exclusiva a las asociaciones de consumidores (artculo11.3 LEC).
El tribunal contina razonando que an en la hiptesis de que el consumidor
tuviese legitimacin para ejercitar la accin colectiva, no cabra tampoco el arbitraje por tratarse de materias inseparablemente unidas a otras sobre las que las
partes no tienen el poder de disposicin, esto es, disposicin de derechos colectivos o como los denomina el legislador intereses difusos que pertenecen o afectan a un nmero indeterminado de personas.
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En materia de arbitraje societario ha sido durante largo tiempo discutida la posibilidad de que determinados asuntos societarios pudiesen dirimirse en arbitraje de equidad. Se acuda a argumentos basados en
la imperatividad de las normas societarias para sostener la imposibilidad
de laudar en equidad. Esta posicin no fue siempre compartida por la totalidad de nuestra doctrina que pronto deslind entre norma imperativa y
norma de orden pblico, entendidas stas como normas destinadas a la
proteccin del inters pblico y de terceros,61 de tal forma que se entendi
que se erigan como un lmite infranqueable para el arbitraje.
Entendemos sin embargo, que en nuestro ordenamiento jurdico es
posible un arbitraje de equidad para dirimir controversias societarias.
Laudar en equidad no significa arbitrariedad, sino someter la decisin
al leal y saber entender de los rbitros. Esa decisin tomada segn su
leal saber y entender significa que en materia de arbitraje societario
los rbitros no podrn desconocer el marco legal societario.62
60
61
62
307
En primer trmino, porque, como seala el artculo 34.3 LA, aplicable tambin a los arbitrajes de equidad:
Artculo 34.3.- En todo caso, los rbitros decidirn con arreglo a las
estipulaciones del contrato y tendrn en cuenta los usos aplicables.
308
En este sentido puede resultar muy til como gua interpretativa las IBA
Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration, aprobadas el 22
mayo 2004 por el Consejo del International Bar Association (IBA). Se establecen unas listas rojas, naranjas y verdes de situaciones que pueden o no afectar a
la independencia y la imparcialidad del rbitro. Por ejemplo, forma parte de la
lista roja aquellas situaciones en las que el rbitro es el director, administrador o
miembro del Consejo de una de las partes del litigio, o si el rbitro tiene un
inters financiero significativo en el resultado del caso. Asimismo, entra en la
categora de la lista verde y, en consecuencia, no se entiende que se vulnere la
independencia y la imparcialidad del rbitro si el rbitro posee un nmero insignificante de acciones de una sociedad cotizada que es parte en el litigio.
La literatura jurdica acerca de la independencia y la imparcialidad del rbitro es
numerosa sobre todo en el campo del arbitraje internacional, puede verse: The
arbitral process and the independence of arbitrators. En ICC Publication, n.
309
cin 11)64 consider nulo el convenio arbitral por el que necesariamente deban formar parte del colegio arbitral el Presidente y el VicePresidente, siendo designados los otros tres rbitros por el Consejo de
Administracin Social. Estim el tribunal que dicha clusula colocaba
a cualquier socio en patente situacin de inferioridad, consecuente
posicin de privilegio del Consejo, de su Presidente y Vice-Presidente,
o de la mayora del capital en lo tocante a la misma designacin de
rbitros previstos. Exactamente la misma clusula fue tambin considerada nula por la SAP Madrid, 9 febrero 2004 (seccin 10) (RA
250614), aplicando el artculo9.3 LA (1988) y considerando que:
Artculo 9.3.- Sita a los miembros del Consejo de Administracin
en evidente posicin de predominio en relacin con las controversias
en las que sea o deba ser parte la Sociedad o cualquier rgano de sta o
los socios titulares de la mayora del capital, frente a un socio minoritario.
En cuanto a si pueden los rganos societarios designar a los rbitros? En el derecho espaol, a falta de norma expresa sobre el particular, la cuestin no se presenta tan clara como en el derecho italiano. El
artculo 15.2 LA seala que las partes podrn acordar libremente el
procedimiento para la designacin de los rbitros, siempre que no se
vulnere el principio de igualdad. Precisamente, las ya comentadas
SSAP Madrid, 30 enero 1996 (seccin 11) y 9 febrero 2004 (seccin
10) (RA 250614) consideraron nulo el convenio arbitral por el que
64
472, Pars, 1991; The Status of the Arbitrator. Special Supplement. En ICC
Court of Arbitration Bulletin, Publication n. 565, 1995; y OKEKEIFERE, Andrew I.
Appointment and challenge of Arbitrators under the UNCITRAL Model Law:
Agenda for improvement. Int. A.L.R., 1999, n. 5/6, pp. 167-174 (Part I), and
2000, n. 1, pp. 13-18 (Part II).
En nuestra jurisprudencia puede verse recientemente el caso resuelto por la SAP
Navarra, 24 mayo 2004 (RA 198818), donde entiende que el rbitro que apareca
expresamente designado en el convenio arbitral no puede ser recusado por ser el
abogado de una de las partes en otro litigio, puesto que su nombramiento en el
convenio fue consentido por todas las partes, conociendo todas la relacin profesional entre el rbitro y una de las partes.
RCEA, 1996, pp. 125-130, con nota de M.G. de O.
parte de los rbitros eran nombrados por el Consejo de Administracin y ello porque se quebraba el principio de igualdad: se colocaba a
cualquier socio en patente situacin de inferioridad. Esta es la posicin
que entendemos aplicable al derecho espaol.65 La nica excepcin a la
regla general as expresada es que la eleccin de los rbitros para dirimir una disputa entre socios se adoptase en junta general por unanimidad, puesto que el inters particular no podra identificarse con el
inters mayoritario sino con el inters de todos los socios.
Por supuesto, que cumplindose el principio de igualdad en la designacin de los rbitros, y si no se designa a un tercero generalmente
la institucin arbitral la eleccin de los rbitros, corresponder a los
administradores nombrar al rbitro que corresponda (artculo 128
LSA).
65
Vid adems: STS 20 diciembre 2004 (sala de lo social) (RA 2005/763), donde los
rbitros eran designados por la sociedad cooperativa.
CAPTULO 9
ARBITRAJE Y DERECHO DE LA COMPETENCIA
Marta Gonzalo Quiroga
313
Captulo 9
ARBITRAJE Y
DERECHO DE LA COMPETENCIA
Marta Gonzalo Quiroga
I. INTRODUCCIN
Las relaciones entre el arbitraje privado y el Derecho de la competencia se han caracterizado por su conflictividad. En principio, se vea un
contrasentido vincular al arbitraje, basado en la autonoma de la voluntad de las partes, con el Derecho de la competencia, cimentado so-
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general a partir del cual precisar la validez del presupuesto material del convenio
arbitral. Los criterios tradicionales que parten de la patrimonialidad, la disponibilidad, la ausencia de una atribucin imperativa de jurisdiccin y su no contrariedad con el orden pblico son variables y no estn internacionalmente aceptados. A su vez, territorialmente, la determinacin ratione materiae es relativa,
limitada y condicionada por las normas del foro que, en cada momento, conozca
del problema. De suerte que, segn el tribunal estatal que decida sobre la cuestin de la arbitrabilidad, una misma controversia podra ser arbitrable en unos
ordenamientos e inarbitrable en otros, alimentando una desigualdad que no conjuga bien con la uniformidad a la que aspira el arbitraje internacional. Temporalmente, no ha lugar a congelar el presupuesto material porque la arbitrabilidad
evoluciona con las nuevas necesidades emergentes del comercio internacional.
Personalmente, la delimitacin de la arbitrabilidad vara dependiendo de la sede
que resuelva sobre la misma, judicial y arbitral, y segn la fase del procedimiento
arbitral en que sea llevada a cabo dicha determinacin. Ello se debe a que la cuestin
de su validez puede ser resuelta tanto por jueces como por rbitros en la primera
etapa del proceso arbitral, fase negocial o prearbitral, o en la fase de reconocimiento
y ejecucin del laudo, aunque aqu slo por el juez estatal. En general, para mayor
informacin sobre la amplia polmica asociada a la arbitrabilidad en todos los mbitos y sedes descritos, Vid M. GONZALO QUIROGA, Dualidad de competencias, judicial y arbitral, en la determinacin de la ley aplicable al presupuesto material del
arbitraje internacional, Working Papers, 2002/20, URJC, 2002, pp. 4-6.
Cada Estado decide soberanamente qu materias pueden ser objeto de arbitraje y
cundo stas dejan de serlo. As se explica que, hasta hace menos de cincuenta
aos, la institucin privada arbitral era juzgada incapaz de resolver con justicia y
equidad sobre aquellas controversias que afectasen a materias especialmente delicadas para la soberana nacional, fuertemente protegidas por el orden pblico y
la normativa imperativa. En consecuencia, la competencia de los rbitros en todos aquellos mbitos materiales intervenidos por el orden pblico se estimaba
preventivamente prohibida y, por ende, todas estas materias entraban directamente a pertenecer a la categora de lo automticamente inarbitrable. En este
sentido, se entenda el conflicto insuperable entre arbitrabilidad y materias im-
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rial. Por ello, se merece una referencia especial la atribucin imperativa de jurisdiccin como cuestin de competencia.
B) Atribucin imperativa de jurisdiccin
El criterio de las competencias exclusivas en el Derecho de la competencia merece una referencia aparte porque de l deriva el problema
principal de la consideracin del orden pblico en la arbitrabilidad.
Tradicionalmente, la aplicacin de sta normativa se identificaba con
una atribucin imperativa de jurisdiccin que imposibilitaba dicha
arbitrabilidad y consecuente competencia de los rbitros. Exista una
trada de atribuciones de competencias susceptibles de entrar en conflicto con la propia competencia arbitral. En primer lugar, entre los
rbitros y las jurisdicciones especializadas en Derecho de la competencia. En segundo lugar, entre los rbitros y la jurisdiccin comn de los
tribunales estatales. Y, en tercer lugar, dentro del marco comunitario,
el conflicto que se puede presentar entre los rbitros y la Comisin,
autoridad comunitaria encargada de decidir sobre determinadas cuestiones de la normativa europea sobre la competencia.
Atendiendo a la primera hiptesis susceptible de plantear el conflicto de competencias, entre los rbitros y las jurisdicciones especializadas en Derecho de la competencia, en los distintos ordenamientos
existen rganos especficos o jurisdicciones especializadas que se encargan de aplicar las normas sobre competencia y de decidir sobre los
procedimientos administrativos o penales de aplicacin de las conductas restrictivas a la misma. En Espaa, sta jurisdiccin especializada
es el Tribunal de Defensa de la Competencia, rgano legitimado para
pronunciarse sobre una sancin administrativa o penal al respecto. Se
est, entonces, ante un supuesto de imposibilidad material o de
inarbitrabilidad en sentido estricto donde el aparente conflicto de competencias es un falso problema ya que es claro que el rbitro, juez
privado, no dispone de poder para imponer sanciones administrativas
ni penales. nicamente son las autoridades especializadas las que tienen dicha competencia sancionadora. En consecuencia, el problema
inicial de conflicto competencial es falso, no se trata de un verdadero
322
conflicto de competencias sino, ms bien, de una delimitacin funcional entre distintos rganos que deciden en un mismo mbito material.
La segunda hiptesis susceptible de entrar en conflicto de competencias se da entre los rbitros y los tribunales ordinarios. Los jueces
estatales tambin intervienen en el Derecho de la competencia al decidir sobre las consecuencias civiles de la violacin de las legislaciones
de la competencia. En este punto no se encuentra ninguna disposicin
normativa que prohba que los rbitros se pronuncien sobre una sancin de la misma manera que un tribunal civil.14 Es el arbitraje privado y comercial tal y como se conoce en todos los sentidos. Los rbitros,
al igual que las jurisdicciones estatales, pueden pronunciarse sobre la
nulidad del contrato o sobre la nulidad de determinadas clusulas que
vayan en contra del Derecho de la competencia a pesar de ser sta una
materia de orden pblico. No se discute que los jueces privados puedan establecer indemnizaciones para resarcir los daos y perjuicios
provocados a las vctimas de la prctica anticompetitiva, decidiendo
sobre las consecuencias civiles de la violacin del Derecho de la competencia, pues es sta una prctica habitual en el arbitraje, tanto interno como internacional.15
Es importante destacar aqu el emblemtico laudo de la CCI n.
1397/1966.16 En este caso, la controversia enfrentaba a dos sociedades,
una francesa y otra italiana, que fabricaban productos muy similares
en el mercado. La primera demand a la segunda ante un rbitro, con
sede en Blgica, por no haber respetado el acuerdo de exclusividad que
le prohiba vender en Francia sus productos. La parte demandada aleg la nulidad de dicho acuerdo de concesin de exclusividad vertical
14
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16
323
por violacin de las normas comunitarias de la competencia, en concreto del artculo 85.1 TCE, lo que conllevaba que el rbitro no era
competente para decidir sobre una controversia en la que estaba en
juego el orden pblico comunitario representado por las normas del
Derecho de la competencia y, menos an, para aplicarlas. Sin embargo,
el juez privado rechaz los argumentos de la demandada y se pronunci sobre el fondo del asunto, estimando que las materias relativas al
Derecho de la competencia s son arbitrables y que, adems, pueden
ser aplicadas por los rbitros como orden pblico comunitario. No encontr, ni en las disposiciones del derecho francs, aplicable al litigio,
ni en el artculo 177 TCE, la obligacin de remitir la controversia y
supeditarla a lo que diga la Comisin Europea. En consecuencia, tampoco nos encontramos aqu con un conflicto competencial real, puesto
que, en definitiva, tanto los jueces como los rbitros gozan de las mismas atribuciones y reservas a la hora de aplicar el Derecho de la competencia.
La tercera y ltima hiptesis que ahora s, podra provocar un autntico conflicto de competencias, tiene lugar en el mbito comunitario y se da entre el rbitro o el tribunal arbitral y, hasta hace poco,
nicamente con la Comisin Europea. Y decimos, hasta hace poco, porque hasta la entrada en vigor del Reglamento 1/2003, ningn Tribunal
estatal, al igual que ningn rbitro, estaba autorizado para conceder
exenciones por categora. La nica autorizada para tal fin era la Comisin Europea. Exclusividad que, como se ha especificado, se ha modificado con la reforma del Reglamento comunitario citado.
C) Derecho comunitario de la competencia y perspectiva arbitral:
La Reforma del Reglamento n. 17/1962 en el actual Reglamento 1/
2003
Como se recordar, en el anterior Reglamento n. 17 del Consejo, de
26 de febrero de 1962, de aplicacin de los artculos 85 y 86 TCE, actuales artculos 81 y 82 CE, se haba discutido la arbitrabilidad de la
controversia en este sector. Cuestin que fue resuelta positivamente
en el sentido de afirmar que las controversias relacionadas con el De-
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325
326
En la actualidad, ya hemos visto que las tres pueden tambin ser conocidas por un rbitro.20 Pero, de otra parte, ni en el Libro Blanco ni, posteriormente, en el Reglamento comunitario, se nombra al arbitraje y la deduccin implcita del mismo no puede hacerse en todos los supuestos.
No obstante, segn parte de la doctrina ms prestigiosa, existen
cuatro importantes razones para justificar que los rbitros pueden apli-
20
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21
de Bruselas de 27 de septiembre e 1968: precisin de su significado y de las relaciones con un procedimiento arbitral en curso, 1998, 5, D-343, pp. 2372-2378.
Literalmente, segn, W. ABDELGAWAD, Lrbitrage internacional et le nouveau
rglement dpplication des articles 81 et 82 CE. En Rev. Arb., n. 2, 2004, pp.
256-260.
328
ya que, no existen mecanismos previstos de colaboracin entre los rbitros y los rganos jurisdiccionales en este sentido. Adems, nada
garantiza que la aplicacin del artculo 81.3 TCE por parte de un juez sea
siempre ms acertada que la pueda realizar un rbitro. No hay razones,
entonces, para que los rbitros no puedan ser rganos competentes en
relacin con el artculo 81.3 TCE. Y, la 4.) y ltima razn, adems, la
reforma tambin tiene como finalidad favorecer la privatizacin del Derecho de la competencia. En efecto, salvo que el asunto tenga un inters
comunitario superior, los particulares acudirn a las jurisdicciones nacionales y a las autoridades nacionales de competencia para dirimir sus controversias, siendo stos los rganos que se encuentran mejor situados para
defender los derechos subjetivos de los particulares recogidos en el artculo 81 TCE (Considerando 7 Reglamento 1/2003). Suponer la
arbitrabilidad del Derecho europeo de la competencia abunda en la
consecucin de este objetivo de privatizacin.
Sin embargo, a pesar de estos datos interpretativos aparentemente
positivos, no hay que dejar de denunciar que la indiferencia comunitaria hacia el arbitraje hoy en da sigue siendo notable. No pasa de meras
declaraciones de intenciones procedentes, la mayor parte de ellas, no
por propia iniciativa sino a raz de hechos puntuales que le obligan a
posicionarse sobre la institucin arbitral. De hecho, hasta las ltimas
Sentencias planteadas ante el Tribunal de Luxemburgo cabe afirmar
que, no es que el TJCE haya sido ms o menos amable con el arbitraje,
es que ni siquiera lo haba tenido en cuenta. Con todos estos precedentes no ha resultado extrao que, en lneas generales, la reforma del
Reglamento comunitario sobre competencia no haya afectado en esencia al arbitraje. De nuevo, se ha perdido una inestimable oportunidad
para equiparar la jurisdiccin arbitral a la estatal en el mbito comunitario. Los rbitros siguen sin ser reconocidos de manera equivalente a
las jurisdicciones nacionales, por lo que las nuevas prerrogativas a stas asignadas no se ampliaran al arbitraje.
Ello es lgico en cuanto a la facultad de conceder exenciones a las
empresas en atencin a las prcticas que pudieran resultar contrarias
al Derecho de la competencia. La exencin, en cuanto tal, tiene un
329
22
23
Cf., S. JARVIN, La nouvelle loi sudoise sur larbitrage. En Rev. arb., 2000, n. 2,
pp. 27-85.
Sobre la colaboracin y el auxilio jurisdiccional, Vid, J. BURGOS LADRN DE GUEVARA,
Naturaleza y mbito del arbitraje en la Ley 60/2003. Asistencia judicial al arbitraje. En Diario La Ley, ao XXVIII, n. 6745, jueves, 28 de junio de 2007,
www. laley.net
330
Adems, el citado artculo 18 declara nula toda clusula de arbitraje que no otorgue a las partes la posibilidad de dirigirse, si as lo prefieren, a la jurisdiccin
ordinaria, cf., L. IDOT, Rapport introductif. Larbitrabilit, le droit applicable et
lordre public des litiges interessant la concurrence, op. cit., pp. 18-19. Y por J.P.
MAIRE y D. HAHN, Larbitrabilit, op. cit., 1993, p. 84. Vid tambin, el laudo
de la CCI n. 2811/1978, Jour. arb. CCI, Yves DERAINS, 1985, p. 230.
331
que las partes se reserven el derecho a recurrir al juez estatal una vez
que haya surgido la controversia (recurso opcional al juez). De otro
lado, el artculo 124 de la ley austriaca de 1988 sobre la competencia se
basa en un sistema que permite autorizar los acuerdos que no considera restrictivos para la competencia, en cuyo caso el arbitraje est permitido, de aquellos que s considera restrictivos y, en consecuencia, no
son autorizados y el arbitraje quedara excluido.
Pero lo anterior es excepcional. En la mayora de los ordenamientos
jurdicos en general y de las legislaciones de arbitraje en particular no
se encuentran disposiciones especficas que relacionen a la institucin
arbitral con el Derecho de la competencia. Situacin que motiva que
su inclusin en la ley de arbitraje sueca haya sido un hecho a destacar.25 La adopcin de esta ley, el 4 de marzo de 1999, en vigor a partir
del 1 de abril de 1999, se ha caracterizado por la amplia polmica que
ha suscitado la arbitrabilidad de la controversia en el Derecho de la
competencia. Esta estuvo largo tiempo debatiendo la cuestin de la
arbitrabilidad de las diferencias que afectasen al Derecho de la competencia para acabar al final, y no sin ciertas discrepancias y reservas, por
admitirla dejando de lado las consideraciones pblicas de la misma.
As, el artculo 1.3 de la Ley ha acabado reconociendo expresamente
que los efectos contractuales y civiles del Derecho de la competencia
sern de ahora en adelante arbitrables indistintamente de que la cuestin que interese al Derecho de la competencia sea una cuestin principal relativa a la controversia o una cuestin conexa. Atribuir esta
competencia a los rbitros constituye uno de los medios ms eficaces para impedir que una de las partes obstaculice el procedimiento
de arbitraje mediante la invocacin de la nulidad del compromiso arbitral
por tratarse de una materia afectada por el Derecho de la competencia.
En el resto de legislaciones arbitrales, baste sealar que en los sistemas basados en los criterios patrimoniales y en los de libre disponibi-
25
332
lidad de derechos, como es el caso espaol basado en la libre disposicin conforme a derecho, segn el artculo 2 de la Ley espaola 60/
2003 de arbitraje (LA),26 se entiende que, de manera tcita, est reconocida la arbitrabilidad de las controversias relativas a los Derechos de
la competencia, ya que estos son de carcter patrimonial y tambin
disponibles.27 Aunque, eso s, como se ha comprobado, la mayora de
las fuentes legislativas internas, ni en uno ni en otro marco, son partidarias de referirse expresamente a la arbitrabilidad de las controversias en este mbito.
3. Apertura jurisprudencial a la arbitrabilidad concurrencial en sede
judicial y arbitral
Son varios los casos jurisprudenciales, tanto judiciales como arbitrales,
que han resultado claves para alcanzar la aceptacin de la arbitrabilidad
de la controversia en Derecho de la competencia. De ah que se haya
considerado conveniente, en el apartado siguiente, analizar las referencias jurisprudenciales para llegar a su aceptacin en ambos
casos.
A) Jurisprudencia en sede judicial
a) A vueltas con el detonante de la arbitrabilidad de la controversia en Derecho de la competencia: caso Mitsubishi
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334
El primero, extendi la permisividad de la arbitrabilidad de las diferencias en Derecho de la competencia desde EEUU hacia el resto de la
jurisprudencia internacional. La interpretacin del convenio de arbitraje en el momento del nacimiento de la controversia desencaden en
que, tras la jurisprudencia sentada en Mitsubishi, se consideraran
arbitrables todas las controversias fundadas sobre el Derecho de la competencia siempre y cuando se dieran determinadas condiciones entre
las que se encontraban que el rbitro aplicase realmente dicha normativa competencial caracterizada por su imperatividad de orden pblico
econmico de direccin. El segundo, posibilit que de la arbitrabilidad
de las controversias internacionales en materias referidas al Derecho
de la competencia se pasase a su arbitrabilidad, tambin interna, con
las mismas restricciones y reservas.30 Y, el tercero, contagi la arbitrabilidad
en los EEUU a otras controversias que hasta la fecha eran inarbitrables,
como era el caso de la Ley Rico y de las Securities Act de 1934, permitiendo por tanto la arbitrabilidad en materias donde tradicionalmente, por su
fuerte vinculacin con el orden pblico y las polticas imperativas estatales se haba considerado radicalmente imposible arbitrar.
Ahora bien, dicha permisividad no significaba una arbitrabilidad
ilimitada en stas y otras materias sensibles al orden pblico,31 sino
una confianza dada a los rbitros para que apliquen una normativa de
tan alto inters general, cual era la relativa a la normativa Antitrust,
con la garanta de que siempre quedar la fase de control al laudo arbi30
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XXI, 1996, p. 181 y en la Rev. Arb., 1995, n. 2, p. 295, con nota de LA NIDDAM y
la Sentencia del United States District Court, Southern District of Florida, Miami
Division de 3 de marzo de 1996, n. 95-492-CIV-MOORE, Year. Comm. Arb., vol.
XXII, 1997, pp. 948-953.
Cour dappel de Pars (1 Ch. Suppl.) de 16 de febrero de 1989, Socit Almira
Films c. Pierrel s qual, Rev. arb., 1989, n. 4, pp. 711-715, con nota de L. IDOT,
ibid., pp. 715-722.
Sentencia de la Cour dappel de Pars (1er Ch. Suppl.) de 29 de marzo de 1991,
socit Ganz et autres c/ socit nationale des chemins de fer tunisiens, Rev.
arb., 1991, n. 3, pp. 478-481, con nota de L. IDOT, ibid., p. 478.
Cour dappel de Paris, premire chambre, section A.- 19 de mayo de 1993, Socit
Labinal c/Socit Mors et Socit Westland Aerospace Ltd., Journ. dr. int., 1993,
n. 4, pp. 957-979, con nota de L. IDOT, ibid., pp. 979-989.
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41
Sentencia del Tribunal de Pars de 14 de octubre de 1993, Rev. Arb., p. 164, con
nota de Ch. JARROSON.
Cour dappel de Paris (1 Ch Civ) de 14 de octubre de 1993, Socit Aplix c.
Socit Velcro, Rev. arb., 1994, n. 1, pp. 164-170. Nota de Ch. Jarrosson, ibid., pp.
170-173.
Decisin de la Corte de apelacin de Bolonia de 14 de octubre de 1991, Year.
Comm. Arb., 1993, p. 422.
Decisin de la Corte de Apelacin del oeste de suecia de 29 de diciembre de 2003,
Dirland Telecom AB, Vid, G. BLANKE, The role of EC Competicin Law in Internacional Arbitration: a Playdoyer, Eur. Bus. L. Rev., vol. 16, 1, 2005, p. 173.
338
TJCE dan por sentada la arbitrabilidad de las controversias en este mbito, consolidando as implcitamente en la jurisprudencia europea los
argumentos sentados en el asunto Mitsubishi.42
La cuestin bsica de este asunto versaba sobre las cinco cuestiones
prejudiciales planteadas ante el TJCE, ninguna de ellas referidas a la
arbitrabilidad de la controversia sino, sobre todo, a si los rbitros deberan aplicar la normativa comunitaria ex officio siendo, por tanto, ste
un tema que atae especficamente al Derecho aplicable.43 De hecho,
de las distintas cuestiones que el Hoge Raad holands plante al TJCE
en el asunto Benetton, nicamente las tres primeras se pueden relacionar ms o menos directamente con el tema de la arbitrabilidad del
Derecho comunitario de la competencia. Estas hacan alusin a si el
rbitro estaba obligado a aplicar el artculo 81 CE incluso en los casos
en los que las partes no hubieran invocado su aplicacin (primera y
42
43
En efecto, aunque inicialmente result sorprendente que el propio TJCE no hiciera alusin a la arbitrabilidad de la controversia en las cuestiones que afecten al
Derecho de la competencia dos son las principales razones que ha ofrecido la
doctrina para justificar dicha ausencia. La primera, trata de trasladar el problema
de la arbitrabilidad de la fase negocial a la fase postarbitral, en consonancia con la
doctrina de la Second Look. De manera que se permite el desarrollo del procedimiento arbitral en controversias referidas al Derecho de la competencia y, una
vez dictado el laudo, a la parte reticente le queda por impugnarlo en virtud del
artculo V. 2 CNY. La segunda razn justifica la falta de alusin a la arbitrabilidad
al suponer que los rbitros hubieran aceptado tcitamente tener en cuenta el
orden pblico comunitario y lo hubieran aplicado para que el laudo por ellos
dictado no fuera contrario a dicho orden pblico, artculo 81 CE, cf., LVAREZ
GONZLEZ, S., Arbitraje Comercial Internacional, orden pblico y derecho comunitario de la competencia. En La Ley, ao XX, n. 4895, 1999, pp. 1-4.
Para un estudio ms detallado sobre el citado caso en lo que respecta al Derecho
aplicable por los rbitros, Vid los comentarios de S. LVAREZ GONZLEZ, Arbitraje
Comercial Internacional, loc. cit., pp. 1-4; Id., Espacio arbitral comunitario y
Derecho de la competencia. En RCEA, vol. XV, 1999, pp. 137-148; L. IDOT,
Larbitre et lordre public communautaire: prise de position de la Cour de Justice,
note sous CJCE, 1 Juin 1999, Rev. arb., 1999, n. 3, pp. 631-653 y S. PERRUZZETTO
POILLOT, Lordre public international en droit communautaire. A propos de larrt
de la Cour des justices des Communauts du 1er juin 1999 (affaire Eco Swiss
China time Ltd.), journ. dr. int., 2000, n. 2, pp. 299-315.
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Supranacionalidad propuesta por el profesor Goldman que aboga por la existencia de un acuerdo universal que dotara de validez indiscutible e indiscutida a la
arbitrabilidad de la controversia en Derecho de la competencia, cf., Larbitrabilit,
le droit applicable et lordre public. The situation in France. En Competition
and Arbitration Law. Institute of International Business Law and Practice. Pars: ICC Publishing, 1993, p. 112.
Se reitera con ello la tesis de que en el actual arbitraje internacional el control de
la arbitrabilidad se ha desplazado definitivamente de la fase negocial a la fase
342
51
postarbitral. Vid, GONZALO QUIROGA, M. Orden pblico y arbitraje comercial internacional, Op. cit., pp. 254-260.
La eficacia de la sentencia arbitral depende de que el desarrollo del arbitraje haya
sido seguido convenientemente y por tanto, no de motivos para ser causa de
contestacin de la sentencia. Sobre la eficacia en el procedimiento de arbitraje,
Vid el resumen de Ph. FOUCHARD, a este respecto, sobre los trabajos del ICCA
343
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56
57
Cf. esta afirmacin en los laudos de la CCI, n.s, 1512/1971, Jur. arb. CCI, Yves
DERAINS, 1985, pp. 88-95; n. 1422/1966, id. cit., en el laudo n. 3380/1980, Journ.
dr. int., 1981, n. 4, p. 928. Tambin, en Jur. arb. CCI, Yves DERAINS, 1985, pp. 303307; n. 3130/1980, Jur. arb. CCI, Yves DERAINS, 1985, pp. 307-310, con observaciones de Yves DERAINS, ibid., pp. 310-312. Y, en general, en todos aquellos donde
se plantea la problemtica del Derecho aplicable ante la falta de eleccin de la
misma por las partes.
Cf. la diferenciacin transcrita del laudo de la CCI n. 1512/1971, Jur. arb. CCI, Yves
DERAINS, 1985, pp. 88-95, esp. pp. 94-95 y los laudos preliminares n. 1512/1967 de
18 de diciembre de 1967 y de 14 de enero de 1970, Compaa India de Cemento
(Dalmia) c. Banco Nacional Pakistan, Year. Comm. Arb. vol. V, 1980, p. 170.
Cf. D. HOCHSTRASSER, Choice of law and Foreign Mandatory Rules in
International Arbitration, Jour. int. arb., vol. 1, 1994, p. 85.
Sobre las posibilidades, casi ilimitadas, del ejercicio de la autonoma de la voluntad en el arbitraje y sus estrechos lmites, Vid el trabajo de S. PERLOF, The Ties
that Bind: The Limits of Autonomy and Uniformity in International Commercial
Arbitration, Univ. Penns. Jour. Int. Bus. Law, vol. 13, 1992, pp. 323-350.
346
347
59
348
existen muchos obstculos asociados a la prctica de pruebas y documentos por parte de las empresas, evaluacin de datos econmicos,
etc.60 Es realmente complejo probar y demostrar que existe un fraude
contractual que viola la competencia. Las partes, en la mayora de los
casos, habran llegado a un acuerdo colusorio muy difcil de destapar y los
rbitros no suelen ser especialistas ni disponen de los medios necesarios
para investigar adecuadamente si existe violacin o no de la normativa de
la competencia. Para llegar al fondo del asunto necesitaran recabar muchas pruebas, la mayora de las cuales precisan del auxilio jurisdiccional.
Prctica que, en muchos casos, conlleva una prdida de independencia y
una ralentizacin del procedimiento arbitral. As, es habitual que en estos
procedimientos se recurra a la ayuda de expertos en la materia.61
Ello nos lleva a afirmar que la determinacin de las materias relativas al Derecho de la competencia por parte de los rbitros internacionales requiere su capacitacin profesional para ocuparse de los problemas que se suscitan en ste mbito. Igual que ocurre en las materias
relacionadas con la quiebra y los procedimientos colectivos donde se
precisa que el proceso sea muy expedicionario y que las demandas y el
Derecho aplicable a cada una de ellas, instado por deudores y acreedores, se resuelva por el rbitro internacional a gran velocidad.62 De ah
que, a pesar de que la tentacin de abdicar en un experto sea muy
poderosa en cuestiones Antitrust debido a que, en muchas ocasiones,
las cuestiones son extremadamente complejas y el rbitro debe aplicar
determinadas teoras jurdicas y econmicas a las que podra no estar
60
61
62
Dando muestras de toda la problemtica que ello conlleva, Vid K.H. BCKSTIEGEL,
Powers and duties of arbitrators, loc. cit., p. 206.
En este sentido, H.M. HOLTZMANN, pona varios ejemplos que indicaban las grandes dificultades a las que se tena que enfrentar un rbitro para aplicar el Derecho de la competencia. Defenda que el rbitro deba retirarse si no era experto en
una materia que afecta al Derecho de la competencia o si no puede disponer de
los medios de prueba necesarios para anular un contrato que considera contrario
a la competencia. De lo contrario, debera rodearse de expertos que le ayudasen a
resolver una controversia que implicase la aplicacin del Derecho de la competencia o de la normativa Antitrust, cf. Rapport: Powers and Duties of Arbitrators,
loc. cit., p. 244.
Cf. K.P. BERGER. International Economic Arbitration. Op. cit., p. 195.
349
acostumbrado, se cree que el deber del rbitro es el de no dejarse vencer por dicha tentacin de dejar el caso en manos de los expertos. Planteamiento que es el punto de partida de una agria polmica originada
entre aquellos autores que consideran que en los casos donde la aplicacin de las normas imperativas y el orden pblico presenta especiales
problemas, debido a la dificultad de la materia, nicamente deberan
ser los rganos jurisdiccionales los encargados de aplicar dicha normativa.63 Del lado contrario, se encuentra otra parte de la doctrina que
defiende que el rbitro internacional est ms que capacitado para aplicar las leyes de polica, normas de orden pblico y normas imperativas
se encuentren stas reflejadas o no en el Derecho aplicable al fondo de
la controversia.64
La posicin mayoritaria defiende que el rbitro est llamado a tomar en consideracin y, en su caso, a aplicar el orden pblico econmico de la legislacin aplicable, tanto si sta est precisada en la lex
contractus como si no lo est. Sobre la capacitacin del rbitro, en el
caso del Derecho de la competencia se trata precisamente de un orden
pblico econmico en el cual lejos de tener que abstenerse de decidir
en las controversias donde est implicado un orden pblico econmico, los rbitros internacionales, dentro del comercio internacional, estn perfectamente cualificados para hacerlo.65
63
64
65
Cf. J.W. STEMPEL, Pitfalls of Public Policy: The Case of Arbitration Agreements,
St. Marys L.J., 1990, pp. 333-335.
De este lado, cf. L. IDOT, Rapport introductif. Larbitrabilit, le droit applicable et
lordre public des litiges interessant la concurrence, loc. cit., pp. 11-38 y, en
general, los autores que intervienen en la obra Competition and Arbitration Law.
Institute of international Business Law and Practice. Op. cit.
Incluso, se puede ir ms lejos: Quin iba a estar mejor cualificado que un rbitro
internacional para resolver las controversias de carcter privado, donde apareciese implicado el orden pblico econmico, que pudiese afectar al comercio internacional?, cf. B. GOLDMAN, Arbitrage Commercial International: Convention
darbitrage, loc. cit., p. 19.
350
IV. CONCLUSIONES
Por las propias caractersticas del comercio internacional, los asuntos
que en l se dirimen y el empleo del arbitraje como el mtodo ms
habitual para resolver las controversias que all se suscitan, el rgano
arbitral tiene un alto grado de probabilidad de tener que aplicar, o al
menos, tomar en consideracin el Derecho de la competencia. Pero, a
pesar de esta obviedad, las relaciones entre el arbitraje privado y el
Derecho de la competencia no distan de ser complejas y en mltiples
aspectos son de lo ms controvertidas. Su estudio ha de considerar una
gran variedad de factores que, sucesivamente, pasa por analizar, desde
el problema de la arbitrabilidad de la controversia en Derecho de la
competencia como llave de paso esencial a la competencia de los rbitros para dirimir estas cuestiones; si los rbitros son libres de aplicar
las normas sobre derecho de la competencia aplicacin facultativa- o,
por el contrario, si estn obligados a ello aplicacin imperativa-; tambin, habra que analizar determinadas cuestiones procedimentales en
relacin a si los rbitros estn en igualdad que los tribunales estatales
a la hora de aplicar la normativa Antitrust y, para finalizar, las consecuencias que tendra la inaplicacin del Derecho de la competencia por
parte del rbitro. Es decir, si su inaplicacin podra provocar la ineficacia extraterritorial del laudo por considerarse contrario al orden pblico en el exequtur.
De todas estas cuestiones, el presente trabajo se ha ocupado fundamentalmente de las dos primeras, arbitrabilidad y derecho aplicable
en los arbitrajes que ataen al Derecho de la competencia, centrndose, en particular, en el Derecho comunitario de la competencia. Pero,
adems, se han dado las pistas suficientes para responder a las otras
dos cuestiones en el sentido de contestar negativamente a la tercera y
de forma positiva a la cuarta de ellas. De manera que, se ha evidenciado que tras la reforma del Reglamento comunitario 1/2003 sobre competencia y su adaptacin a los distintos Estados miembros, entre los
que recientemente destaca la nueva Ley espaola, Ley 15/2007, de 3
de julio, de Derecho de la competencia, se ha perdido una oportunidad
inmejorable para equiparar en este punto la jurisdiccin arbitral y la
351
judicial ya que, hoy por hoy, los rbitros no poseen los mismos medios
que las autoridades encargadas en los Estados miembros de la aplicacin de la normativa antitrust. Y, en cuanto a la ltima cuestin, hay
que destacar que en aplicacin del artculo V del Convenio Neoyorquino, la vulneracin de las normas imperativas y del orden pblico
internacional del cual forman parte las normas de derecho de la competencia, provocan que su eventual inaplicacin sean causa suficiente
para denegar el exequtur en el pas donde el laudo pretenda ser reconocido y ejecutado.
Y ello es as porque, desde el paradigmtico asunto Mitsubishi hasta la actualidad, ha prevalecido la doctrina del Second Look segn la
cual, el control del orden pblico en la arbitrabilidad se ha traspasado
de la fase negocial a la fase postarbitral o de control al laudo. Es decir,
se ha permitido la arbitrabilidad y consiguiente competencia de los
rbitros en estas materias siempre y cuando los jueces del control tuviesen la oportunidad de comprobar, en la fase final, si los rbitros
haban aplicado efectiva y correctamente la normativa Antitrust. La
permisividad de la arbitrabilidad en la fase inicial se encuentra as, de
un lado, condicionada a que los jueces privados aplicasen efectivamente dicha normativa y, de otro lado, salvaguardada por una red de proteccin constituida por el obligado control de la sentencia arbitral cuando sta fuese presentada para su ejecucin en los Estados Unidos. Pero,
vayamos por partes, detenindonos, en concreto, en las dos primeras
cuestiones o problemas.
En la ltima etapa globalizadora la evolucin de la arbitrabilidad en
Derecho de la competencia ha sido francamente favorable. Evolucin
potenciada, en cierta medida, por la teora del favor arbitrandum que
prevalece en nuestros das. Como se ha comprobado, desde el celebre
caso Mitsubishi hasta la actualidad, las cuestiones relativas a la
arbitrabilidad de las controversias concurrenciales y consiguiente competencia arbitral han sido resueltas de forma positiva. En este sentido,
se ha impuesto la interpretacin dada en la doctrina, entre otros, por el
profesor Goldman. Interpretacin favorable a una amplia arbitrabilidad
de las controversias en Derecho de la competencia que no ha hecho
352
Vid, Arbitration and Antitrust Claims: Opportunities and Hazards for Corporate
Counsel. Bus. Lawyer, 48, 1993, pp. 395-436, concr., pp. 398-399.
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CAPTULO 10
EL ARBITRAJE Y EL DERECHO
DE LOS CONSUMIDORES Y USUARIOS
Captulo 10
EL ARBITRAJE Y EL DERECHO DE LOS
CONSUMIDORES Y USUARIOS
I. Introduccin. II. Sistematizacin de las diversas modalidades de intervencin de las administraciones pblicas en el arbitraje. III. La actividad
administrativa arbitral y su incidencia en la proteccin de los consumidores y
usuarios. III.1. Tipologa de la actividad administrativa arbitral segn la
legislacin sectorial. Las distintas posibilidades de eleccin para el consumidor y usuario en funcin del sector econmico en el que se desenvuelva.
III.2. Rasgos caractersticos que permiten configurar a esta forma de actividad como un arbitraje. IV. El arbitraje de consumo en sentido estricto: su
rgimen jurdico. IV.1. Configuracin legal del arbitraje de consumo IV.2.
Distincin con la figura del arbitraje institucional del artculo 14 LA. IV.3.
La organizacin administrativa del arbitraje de consumo. A) Las Juntas
Arbitrales: su naturaleza jurdico-administrativa. B) El Colegio arbitral.
IV.4. El procedimiento bifsico del arbitraje de consumo. A) El procedimiento prearbitral. B) Procedimiento arbitral en sentido estricto. V. La necesidad de reforma del sistema arbitral de consumo: propuestas de lege
ferenda. VI. Conclusiones.
I. INTRODUCCIN
Han transcurrido, a da de hoy, ya casi quince aos desde la implantacin del sistema arbitral de consumo en nuestro pas mediante la aprobacin del Real Decreto 636/1993, de 3 de mayo de 1993, y hemos
asistido con agrado a su rpida implantacin en toda Espaa, producindose importantes logros en la resolucin extrajudicial de conflictos en materia de proteccin de los consumidores.
358
En Espaa el arbitraje de consumo entendido este en sentido estricto, as como las diversas modalidades de resolucin extrajudicial de
conflictos en el que intervienen los consumidores, que se encuentran
plasmados en la legislacin sectorial (telecomunicaciones, energa, gas,
etc.), se encuentra profundamente ligado a la intervencin de las Administraciones Pblicas que, al entender que el consumidor es la parte
dbil de las relaciones contractuales, ha configurado en gran parte el
arbitraje de consumo como la prestacin de un servicio pblico que
pone a disposicin de los consumidores para poder defender sus derechos en igualdad de condiciones frente a la otra parte, esto es, el comerciante o empresario. De este modo, la creacin del sistema de arbitraje de consumo en nuestro pas se debe a la creacin por parte de la
Administracin del entramado orgnico necesario para la prestacin
de este servicio que se materializ a travs del RD 636/1993 que ser
objeto de estudio a lo largo del presente estudio.
No obstante, y a pesar de su indudable xito desde la perspectiva de
los consumidores y me atrevera a decir que tambin desde la de los
empresarios y comerciantes, el sistema arbitral de consumo plantea
una serie de problemas en la actualidad, vistos desde el prisma de las
Administraciones Pblicas y de su intervencin en este procedimiento que hace necesaria la reflexin as como la bsqueda de posibles
soluciones de lege ferenda que ayuden a mejorar este sistema.
Dos son los principales problemas que a mi juicio, se plantean en la
actualidad en la resolucin extrajudicial de conflictos en materia de
consumo. Por un lado, el legislador ha ido implantando diversos sistemas de resolucin de conflictos en favor de los consumidores y usuarios, al margen o mejor dicho en paralelo al sistema arbitral de consumo, en mbitos sectoriales concretos de indudable trascendencia para
los consumidores y usuarios. Un claro ejemplo de esta realidad puede
encontrarse en la progresiva liberalizacin de determinados servicios
pblicos como son los de la energa, servicios postales, telecomunicaciones, etc., que van a ser prestados por diversos operadores privados
en un rgimen de libre concurrencia lo que va a conllevar que la proteccin de los consumidores o usuarios de estos servicios demande
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caso habr que distinguir si se trata de un arbitraje de Derecho privado o si nos encontramos ante la posibilidad de configurar un arbitraje
de Derecho pblico; y, por otro, desde la actividad que puede realizar la
Administracin pblica resolviendo conflictos entre particulares, que
es lo que ha sido definido por la doctrina ius administrativa como actividad administrativa arbitral.
i) La posibilidad de que las Administraciones Pblicas puedan resolver los conflictos que se susciten con los particulares a raz de la
adopcin de resoluciones administrativas que afecten a stos, acudiendo a la frmula procedimental del arbitraje ha resultado ser
2
una cuestin altamente controvertida. La causa fundamental se
encuentra en que las materias y asuntos de los que conoce la Administracin no suelen ser de libre disposicin por parte de las mis-
362
Por lo que parece en un principio, siguiendo una interpretacin literal de este precepto, que se excluye la posibilidad de que mediante
un convenio arbitral se pueda eximir del control judicial una actua-
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cin de las Administraciones Pblicas. Sin embargo, esta interpretacin en sentido estricto del tenor literal del artculo 106.1 de la
Constitucin podra verse atemperada cuando exista una alternativa, prevista mediante norma con rango de ley, al control judicial
mediante otro mecanismo en el que un tercero revestido de la autoridad de rbitro desempee funciones similares o equivalentes a las
jurisdiccionales.
En este sentido parece decantarse el Tribunal Constitucional al sealar en su sentencia 34/1995, de 6 de febrero, resolutoria de un
recurso de amparo por presunta violacin del principio de igualdad
y del derecho a la tutela judicial efectiva en relacin con la
discrecionalidad tcnica de comisiones administrativas examinadoras, estableci tras examinar los artculos 1, 9 y 103.1 lo siguiente:
Siendo los anteriores preceptos los presupuestos de la declaracin contenida en el artculo 106.1 CE, es claro que, del conjunto que se acaba de describir, se desprende un diseo constitucional de control mximo de la actividad administrativa, en la que, salvo exclusin legal expresa y fundada en
motivos suficientes que en todo caso corresponde valorar a este Tribunalno se produzcan exenciones en la regla general de sujecin de aqullas al
control y fiscalizacin de los Tribunales de Justicia. Que esto es as se desprende de una jurisprudencia reiterada de este Tribunal, que se ha ocupado
de mantener que si bien la Constitucin no ha definido cules deben ser
los instrumentos procesales que hagan posible ese control jurisdiccional,
s ha afirmado, en cambio, la necesidad de que dichos mecanismos han de
articularse de tal modo que aseguren sin inmunidades de poder, una fiscalizacin plena del ejercicio de las atribuciones administrativas.
364
Sobre este punto, vid BUSTILLO BOLADO, R.O.. Convenios y contratos Op. cit.,
pp. 357 y ss.
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En este sentido, seala F. LPEZ MENUDO, que tampoco se trata de un genuino arbitraje el que se menciona en el artculo 107.2 LPC, por la sencilla razn de que se
contempla como un posible mecanismo de sustitucin de los recursos administrativos no del recurso jurisdiccional. Vid Arbitraje y. Op. cit., pp. 9 y ss.
367
Enumera J.M. TRAYTER una serie de actividades administrativas de carcter convencional que podran ser objeto de arbitraje pblico en una futura Ley de Arbitraje de Derecho administrativo: contratos administrativos (tpicos y atpicos),
contratos privados de la Administracin, convenios entre administraciones Pblicas, convenios colectivos en la funcin pblica, convenios urbansticos, el acuerdo indemnizatorio como finalizacin del procedimiento de determinacin de responsabilidad patrimonial de las Administraciones Pblicas, la terminacin convencional en materia sancionadora, concesin de ayudas y subvenciones pblicas, terminacin convencional de los procedimientos de otorgamiento, modificacin y extincin de autorizaciones, etc.; vid El arbitraje de. Op. cit., pp. 95 y
ss. Con carcter general precisa A. HUERGO LORA que el arbitraje administrativo
puede ser admisible respecto de las cuestiones litigiosas que puedan surgir en la
ejecucin de los contratos y convenios administrativos y, en general, en los elementos no reglados de la actividad administrativa, vid La resolucin extrajudicial
de Op. cit., p. 197.
Vid Derecho Administrativo I. Madrid: Marcial Pons, 2004, pp. 574 y ss.
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Como instrumento de garanta de estas obligaciones de servicio universal el artculo 5.3 de la citada norma atribuye al rgano del Ministerio de Fomento:
Artculo 5.3.- Que reglamentariamente se determine, la resolucin de las controversias que surjan entre el operador al que se
encomienda la prestacin del servicio postal universal y otros operadores postales que lleven a cabo servicios incluidos en el mbito
de aqul, en relacin con la existencia o no de los derechos exclusivos, la suficiencia o insuficiencia de las garantas ofrecidas a los
usuarios y la posibilidad de acceso a la red postal pblica. Igualmente, el citado rgano resolver sobre la eventual produccin de
daos al operador al que se encomiende la prestacin del servicio
postal universal, derivados de la actuacin de otros operadores.
A su vez la resolucin del conflicto por parte del rgano que se cree
por el Ministerio de Fomento, ser un acto administrativo y, por
ende, impugnable ante la jurisdiccin contencioso-administrativa.
Esto significa que este mecanismo de resolucin de conflictos no
parece que pueda ser calificado de verdadera actividad arbitral y,
por tanto, de verdadero arbitraje ya que la resolucin que pone fin
a la controversia no excluye la va judicial.
374
Adems desde el punto de vista de los consumidores no parece revestir una especial importancia esta va de resolucin de conflictos
pues rara vez alguna de las partes en controversia van a ostentar la
condicin de consumidores de acuerdo con las definiciones que la
legislacin de consumo hace de stos, por lo que desde la perspectiva de nuestro estudio no se revela como un instrumento til para la
proteccin administrativa del consumidor.
iii) Por ltimo, podemos destacar una ltima modalidad de actividad
administrativa arbitral referida a cuando el legislador atribuye a las
denominadas autoridades reguladoras o Administraciones independientes, la potestad de resolver los conflictos de que se planteen
entre los diversos operadores, as como entre los operadores y usuarios. Este es el supuesto previsto, por ejemplo, en el artculo 38.1 de
la Ley 32/2003, de 3 de noviembre, General de Telecomunicaciones
cuando dispone en su artculo 38.1 dos vas para la resolucin de
este tipo de controversias. Dice as:.
Artculo 38.1.-Los operadores que exploten redes o que presten
servicios de comunicaciones electrnicas y los consumidores que
sean personas fsicas y otros usuarios finales podrn someter las
controversias que les enfrenten al conocimiento de las juntas
arbitrales de consumo, de acuerdo con la legislacin vigente sobre
defensa de los consumidores y usuarios.
Para el supuesto de que no se sometan a las juntas arbitrales de
consumo o que stas no resulten competentes para la resolucin
del conflicto, el Ministerio de Ciencia y Tecnologa establecer
reglamentariamente un procedimiento conforme al cual los usuarios finales podrn someterle dichas controversias. En cualquier caso
los procedimientos que se adopten debern ser rpidos y gratuitos
y establecern el plazo mximo en el que deber notificarse la resolucin expresa, transcurrido el cual se podr entender desestimada
la reclamacin por silencio administrativo. La resolucin que se dicte
podr impugnarse ante la jurisdiccin contencioso-administrativa.
Dos son por tanto las posibilidades que tienen los consumidores y
usuarios de los servicios de telecomunicaciones de cara a la resolucin
extrajudicial de un posible conflicto con alguno de los operadores que
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13
Sobre la problemtica de la actividad arbitral en el sector de las telecomunicaciones vid TERRN SANTOS, D. Autoridades nacionales de reglamentacin. El caso de
la Comisin del Mercado de las Telecomunicaciones. Granada: Comares, 2004,
pp. 231 y ss.; L. ORTEGA ALVAREZ. Artculo 54. En Comentarios a la Ley General de Telecomunicaciones. (Coords.: E. GARCA DE ENTERRA-T. DE LA QUADRA
SALCEDO). Madrid: Civitas, 1999, pp. 494 y ss.
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15
Sobre esta sentencia Vid, M. MATEO TEJEDOR, La actividad arbitral de la Administracin en el transporte terrestre, Marcial Pons, Madrid 1998, pgs. 35 y ss.
Esta ha sido una de las preocupaciones que con ms intensidad se ha desarrollado
por la Comunidad Europea, con el objeto de garantizar un verdadero y efectivo
acceso a la justicia de los consumidores. La ms reciente plasmacin de esta preocupacin se encuentra en la creacin y puesta en marcha de la Red extrajudicial
europea (la denominada red EJE) en materia de consumo, recogida en la Resolu-
378
conocido la situacin de debilidad en la que se encuentra el consumidor frente al empresario en las relaciones comerciales lo que requiere
una intervencin de los poderes pblicos, tal y como predica nuestro
artculo 51 CE tendente a conseguir una situacin de igualdad entre
ambos. De este modo el ulterior desarrollo legislativo de este principio
rector de la poltica social y econmica ha atribuido diferentes derechos a los consumidores de tal modo que puedan ejercerlos ante situaciones en las que stos se puedan ver vulnerados.
Sin embargo, instaurar derechos sin poner a disposicin de sus titulares los adecuados mecanismos que garanticen su ejercicio efectivo
privara a estos derechos de todo su valor y eficacia prctica, por lo que
es indispensable asegurar al consumidor una serie de canales jurdicos, sencillos, rpidos, eficaces y poco costosos para que pueda hacer
valer sus derechos, en caso de violacin de los mismos. Es, por tanto,
en este contexto donde hay que enmarcar el nacimiento del arbitraje
de consumo que adems, como veremos a continuacin va a enmarcarse
dentro de la estructura orgnica de las Administraciones Pblicas configurndose como una verdadera prestacin que stas realizan a favor
de los consumidores dando a s plena eficacia al mandato establecido
en el citado artculo 51 CE.
En el presente apartado vamos a abordar, desde una perspectiva crtica, el examen de las diversas cuestiones conflictivas que el sistema
arbitral de consumo tal y como se encuentra regulado en la actualidad
por el RD 636/1993 nos depara. Para ello entiendo que puede resultar ms esclarecedor a efectos sistemticos ir analizando el rgimen jurdico de este sistema arbitral en el que se entremezclan elementos de Derecho Pblico con elementos propios de Derecho Privado, con el fin de destacar las principales disfunciones que a mi juicio
pueden desprenderse del mismo para poder proponer a continuacin
algunas propuestas de lege ferenda de cara a su posible reforma.
IV.1. Configuracin legal del arbitraje de consumo
El sistema arbitral de consumo tiene su base legal en el artculo 31
LGDCU cuyo tenor literal establece:
379
Este precepto que no pasa de ser una mera declaracin de intenciones, postula un sistema arbitral basado en los siguientes elementos y
principios que sin duda alguna precisan de un desarrollo ulterior con
el fin de dar sustantividad propia al mismo:
-
Este precepto que marca los rasgos esenciales de lo que debe ser el
arbitraje de consumo fue impugnado por presunta invasin de las com-
380
petencias que las Comunidades Autnomas tenan en la materia defensa del consumidor y usuario, si bien el Tribunal Constitucional declar la plena constitucionalidad del artculo 31 en su sentencia 15/
1989, de 26 de enero de 1989, al sealar que el establecimiento de un
sistema general de arbitraje es materia que incuestionablemente ha
sido atribuida a la competencia exclusiva del Estado, en virtud de las
clusulas primera, sexta y octava del artculo 149.1 CE. A ello el Tribunal aadi en su sentencia 62/1991, de 22 de marzo de 1991, que el
establecimiento de un sistema de arbitraje se trata de una materia atribuida a la competencia del Estado, pues siendo el arbitraje un equivalente jurisdiccional, mediante el cual las partes pueden obtener los
mismos objetivos que con la jurisdiccin civil, esto es la obtencin de
una decisin que ponga fin al conflicto con todos los efectos de la cosa
juzgada, es evidente que la creacin de rganos de naturaleza arbitral
y el establecimiento de dicho procedimiento heterocompositivo es
materia propia de la legislacin procesal civil, relacionada en cuanto a
los efectos del laudo arbitral y al sistema de recursos, con la Administracin de Justicia.
En base a esta jurisprudencia constitucional que confirmaba la competencia exclusiva del Estado para establecer este sistema de arbitraje, se
aprob el Real Decreto 636/1993, de 3 de mayo, que regula el sistema
arbitral de consumo, y en el que se desarrolla todo este sistema arbitral.16
Por ltimo hay que destacar la aplicacin supletoria de la LA tal y
como dispone su Disposicin Adicional Unica: Esta Ley ser de aplicacin supletoria al arbitraje a que se refiere la Ley 26/1984, de 19 de
julio de 1984 [...] que en sus normas de desarrollo podr establecer la
decisin en equidad, salvo que las partes opten expresamente por el
arbitraje en derecho. Esta clusula de supletoriedad introducida en la
16
cin del Consejo, de 25 de mayo de 2000, relativa a una red comunitaria de rganos nacionales responsables de la solucin extrajudicial de los litigios en materia
de consumo (DOCE C 155, de 6 de junio de 2000).
Si bien la antigua Ley 36/1988, de 5 de diciembre de arbitraje haba ya efectuado
un mandato al Gobierno para que regulara el sistema arbitral de consumo en sus
Disposiciones Adicionales Primera y Segunda que decan as: Primera. 1. La
presente Ley ser de aplicacin a los arbitrajes a que se refieren la Ley 26/1984,
de 19 de julio, General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios; el ar-
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los rbitros o a la persona, fsica o jurdica, a que defieren el nombramiento de los mismos, tal y como dispone el artculo 12 LA.19
La LGDCU opt por un arbitraje administrado, con la finalidad de
facilitar a los consumidores la tutela de sus derechos as como de proteger los intereses generales de los mismos, por crear un complejo de
Juntas Arbitrales de Consumo, las cuales deben extenderse por todo el
territorio, integrndose y formando parte de las diferentes Administraciones territoriales (estatal, autonmica y local). De este modo, se
concede un protagonismo esencial a la Administracin, tanto porque
va a ser la encargada de la gestin del arbitraje y del nombramiento de
los rbitros, a travs de las mencionadas Juntas Arbitrales, como porque en el Colegio Arbitral la presidencia del mismo corresponder,
salvo alguna excepcin a un funcionario de la Administracin territorial donde se integre el arbitraje.20
El arbitraje de consumo, por tanto, es un arbitraje institucionalizado
entendiendo esta calificacin en el sentido expresado anteriormente,
esto es, en el que va a ser una persona jurdica determinada, en este
caso una Administracin de carcter territorial, la que va a llevar la
administracin del arbitraje, as como la designacin de los rbitros
que van a resolver la cuestin litigiosa. Por lo tanto, desde esta pers-
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De esta manera la Comisin Nacional de Defensa de la Competencia y los Tribunales autonmicos de Defensa de la Competencia podrn
ejercitar funciones arbitrales en relacin con la defensa de la competencia,
siempre y cuando las leyes sectoriales le atribuyan dicha potestad.
Por ltimo, junto a las Corporaciones de Derecho Pblico y el Tribunal de Defensa de la Competencia, el artculo 14 LA atribuye funciones arbitrales a personas jurdico-privadas que carezcan de nimo
de lucro.24 Este tipo de asociaciones debern, al igual que ocurra en
los supuestos anteriores, tener atribuida en sus Estatutos la funcin
arbitral para poder desempear la misma.
Pues bien, del examen que hemos realizado del artculo 14 LA no
puede extraerse que ni desde una perspectiva subjetiva ya que ninguno de estos sujetos pueden englobarse dentro de lo que la doctrina
administrativa ha calificado de administraciones territoriales que son
las del Estado, Comunidades Autnomas y los Entes Locales que es
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todas formas la previsin del artculo 10.4 LGDCU al sealar que: Los
convenios arbitrales establecidos en la contratacin a que se refiere
este artculo sern eficaces si, adems de reunir los requisitos que para
su validez exigen las leyes, resultan claros y explcitos. La negativa del
consumidor y usuario a someterse a un sistema arbitral distinto del
previsto en el artculo 31 de esta Ley no podr impedir por s misma
la celebracin del contrato principal. Por lo que ser el consumidor o
usuario el que decida libremente a qu tipo de arbitraje desea someter
la cuestin litigiosa.
IV.3. La organizacin administrativa del arbitraje de consumo
Como acabamos de sealar el arbitraje de consumo es un arbitraje
institucional o, mejor podra definirse como administrativizado debido a la especial estructura orgnica con el que el RD 636/1993 ha diseado el mismo. Los rganos que componen el sistema arbitral de consumo son las Juntas Arbitrales de Consumo y los Colegios Arbitrales,
si bien debe sealarse desde un primer momento que las primeras tienen un carcter permanente (que por cierto es uno de los rasgos esenciales del arbitraje institucional) mientras que los segundos, como destaca A. lvarez Alarcn son tan futiles como lo sea la cuestin litigiosa
que se les somete, pues mientras aqullas cumplen la funcin de administracin del arbitraje y designacin de los rbitros, como si de una
institucin o corporacin arbitral se tratara, los otros desarrollan la
funcin arbitral propiamente dicha, concluyendo con el laudo.26
De este modo las Administraciones Pblicas van a jugar un papel
fundamental en el buen desarrollo de este sistema de arbitraje puesto
que no slo van a proporcionar la sede y los medios materiales y personales para el funcionamiento de los rganos arbitrales, sino que adems va a estar vivamente representada en los mismos en la forma que
a continuacin se expondr y con las consecuencias jurdicas que de
ello se desprende. Esta administrativizacin del arbitraje de consumo
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que depende la Junta Arbitral la que debe dotarla de los medios personales y materiales para el desarrollo de sus funciones
Transcurrida esta fase un tanto experimental de implantacin y desarrollo del sistema arbitral de consumo, se fue haciendo necesario
una regulacin normativa del mismo, pues como se ha comentado, las
normas en torno a las cuales se sustentaba jurdicamente el arbitraje
de consumo no constituan la base jurdica adecuada al mismo. As se
aprob el ya citado RD 636/1993 en donde se encuentran reguladas
las Juntas Arbitrales de consumo.
Conforme a lo establecido en el artculo 3 del RD 636/1993 las Juntas Arbitrales de consumo son rganos administrativos que se integran dentro del mbito organizativo de la administracin territorial
que las crea. As en el caso de la Junta Arbitral de Consumo de mbito
nacional el citado precepto dispone en su apartado primero que sta se
encuentra adscrita al Instituto Nacional de Consumo y conocer de
las solicitudes de arbitraje presentadas a travs de las asociaciones de
consumidores y usuarios cuyo mbito territorial exceda del de una
Comunidad Autnoma, por los consumidores y usuarios que estn
afectados por controversias que superen asimismo dicho mbito. Por
otro lado, el apartado segundo seala para el caso de las Juntas Arbitrales
de Consumo, de mbito municipal, de mancomunidad de municipios,
provincial y autonmico que se establecern por la Administracin
General del Estado mediante acuerdos suscritos a travs del Instituto
es el arbitraje institucional cul debe ser naturaleza jurdica de las Juntas Arbitrales
concluyendo que al no ser ni Corporaciones de Derecho Pblico ni Asociaciones
de ningn tipo, entiendo que no pueden ser otra cosa que rganos de la administracin, a ello aade que las Juntas arbitrales, por tanto, no tiene personalidad jurdica. El problema ante el que se enfrenta este autor debe ser resuelto en
el sentido de que al ser las Juntas Arbitrales rganos administrativos que se integran dentro de una Administracin territorial determinada stas no pueden tener personalidad jurdica, puesto que la personalidad jurdica la tendr la Administracin territorial y no un rgano de la misma. Por esta razn la firma del
convenio de colaboracin se firma entre el INC y la Administracin autonmica o local- que es la que va a crear, ejercitando su potestad de autoorganizacin-
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tral ya que hasta que las partes enfrentadas en un conflicto no acuerden voluntariamente someter la cuestin litigiosa al arbitraje de consumo, formalizando su voluntad en este convenio no existir en sentido propio este mecanismo de arbitraje.
La iniciacin de esta fase prearbitral comienza cuando los consumidores y usuarios presenten formalmente o a travs de asociaciones
de consumidores y usuarios, las solicitudes de arbitraje, ante la Junta
Arbitral que corresponda. Una vez recibidas por la Junta Arbitral las
solicitudes sta debe adoptar una decisin acerca de la admisin o no
de las mismas. Para poder decidir al respecto es obvio que la primera
funcin que debe realizar la Junta Arbitral es la de recepcin de la
citada solicitud, que normalmente le ser enviada por el Registro administrativo que tienen las Oficinas de Informacin al Consumidor
(ya sean de carcter autonmico o local) que es donde se suelen quedar integradas orgnicamente las Juntas Arbitrales. A continuacin
examinar la cuestin objeto de conflicto que deber ir descrita en la
solicitud de arbitraje presentada por los consumidores o las asociaciones representativas de sus intereses, debiendo realizar una doble valoracin: en primer lugar, tendr que ver si es competente o no para
conocer sobre la misma, conforme a los criterios establecidos en el RD
636/1993;38 y, en segundo lugar, deber decidir si la cuestin litigiosa
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artculo 5.a) de forma un tanto parca como deben regularse las notificaciones en el arbitraje.41
La duda interpretativa se centra en torno a si debemos aplicar al
arbitraje de consumo, en concreto a las notificaciones que realizan las
Juntas Arbitrales, lo dispuesto en el artculo 5 LA, en virtud de la clusula de supletoriedad, o al ser un rgano administrativo se le aplican
los artculos 58 y 59 LPC, que regula el rgimen de notificaciones, ya
que dicha norma debe ser aplicada ante cualquier actuacin de las Administraciones Pblicas. En mi opinin, al ser la LPC una norma que
no slo tiene el carcter de bsica en funcin de lo sealado en el artculo 149.1.18 CE, sino que despliega su mbito de aplicacin sobre el
rgimen jurdico y procedimiento administrativo de todas las Administraciones Pblicas y al ser las Juntas Arbitrales rganos administrativos, es esta Ley y no la LA la que debe aplicarse al rgimen de las
notificaciones. En este sentido, y claro exponente del panorama de incertidumbre en el que viven los aplicadores del Derecho respecto al
sistema arbitral de consumo es la sentencia de la Audiencia Provincial
de Ciudad Real, de 1 de enero de 1994, que al hilo del examen del
rgimen jurdico de las notificaciones que realizan las Juntas Arbitrales,
basa su decisin en el artculo 59 LPC y da por buena cualquier notificacin, con tal que deje suficiente constancia de la recepcin por el
interesado o su representante, de la fecha, identidad y el contenido del
acto notificado. No obstante, seala que si una carta con acuse de reci-
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La concurrencia de elementos pblicos y privados en el sistema arbitral de consumo regulado en el RD 636/1993 es un hecho incuestionable a raz de su confusa configuracin a este respecto, como ha quedado expuesto en las lneas precedentes. A ello se une la multiplicidad de
posibilidades de resolucin extrajudicial de controversias que el legislador sectorial ha desarrollado en aras a una eficaz proteccin del consu-
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ii) El segundo obstculo con el que podra chocar esta propuesta es con
el posible desplazamiento de un asunto desde la jurisdiccin civil a
la contencioso-administrativa. Resulta claro que la posible previsin por una norma de rango legal de una potestad de resolucin
de conflictos entre particulares por parte de las Administraciones pblicas que desemboque en una resolucin administrativa
impugnable ante la jurisdiccin contencioso-administrativa,
implica un desplazamiento del orden jurisdiccional competente
para conocer de ese conflicto (civil), sin otra razn ni justificacin que la puramente procesal de haberse dictado una resolu45
cin administrativa en relacin con ese asunto. Ello supondra
asignar competencias a un orden jurisdiccional al margen de lo
previsto en el artculo 9 de la Ley Orgnica del Poder Judicial
(LOPJ).
Adems en el supuesto de que se pretendiera, mediante esta hipottica Ley de Arbitraje de Consumo, llevar a cabo este desplazamiento la cuestin sera la relativa a si es necesario que dicha norma tuviera que tener el rango Ley orgnica, al menos en lo que se
refiere a este punto. A este respecto se ha pronunciado el Tribunal
Constitucional en su sentencia 224/1993 sealando que el legisla-
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cin, sta debe tener unos lmites ya que de otro modo se estara implantando
con carcter general una fase prejudicial administrativa de resolucin de conflictos. Por lo tanto, el inters pblico que justifica y legitima la intervencin
pblica arbitral en un mbito sectorial concreto debe ser el mismo inters pblico (concreto y especfico) que legitima el resto de las potestades administrativas que se ejerzan en ese sector, siempre y cuando, lgicamente, ese inters concreto exija o justifique tambin el otorgamiento de potestades arbitrales. Del
mismo modo lo expresa D. TERRN SANTOS, referido a las potestades arbitrales de
la Comisin del Mercado de las Telecomunicaciones, sealando que es preciso
que esta facultad (la arbitral) se encuentre inexorablemente unida a la finalidad
especfica para la que el legislador cre este ente, sin que en ningn caso se pueda
contemplar esta concesin de la facultad de arbitrar conflictos entre sujetos privados como una va de escape para evitar la jurisdiccin civil, Vid, Autoridades
nacionales de, Op. cit., p. 232.
En este punto sigo fundamentalmente la argumentacin que sobre este particular formula A. HUERGO LORA, por lo que me remito a su importante monografa
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ya citada con anterioridad, La resolucin extrajudicial, Op. cit., pp. 268 y ss.
Como seala la STC 43/1988, de 16 de marzo, respecto al arbitraje de equidad,
que el juez es slo juez de la forma del juicio sin poder pronunciarse sobre el
fondo. Esta doctrina debe entenderse extendida al arbitraje de derecho de acuer-
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Para llevar a cabo esta reforma del sistema arbitral sera necesario
abordar la misma mediante una norma con rango de Ley siendo insuficiente, en mi opinin, la cobertura legal que proporciona en la actualidad el artculo 31 LGDCU. En esta hipottica Ley de Arbitraje de
Consumo debera especificarse no slo el rgimen jurdico del procedimiento arbitral, sino tambin cual debe ser la naturaleza jurdica de
los rganos que van a desarrollar el mismo, puesto que se trata de un
arbitraje institucionalizado o como hemos preferido denominarlo, administrado. Igualmente, debera establecer un sistema de intercambio
de informacin entre las diversas Juntas Arbitrales con el fin de que
exista la adecuada coordinacin entre las mismas. Del mismo modo,
debera configurarse el laudo o resolucin que pone fin al procedimiento arbitral como una resolucin administrativa de tal modo que
ante su incumplimiento pudieran las Administraciones Pblicas proceder a la ejecucin del mismo, sin que ello suponga un coste para el
consumidor. Adems deberan preverse las causas de nulidad del laudo
que podran ser similares a las contenidas en el artculo 41.1 LA que
seran conocidas por la jurisdiccin contencioso-administrativa.
Este planteamiento relativo a la posibilidad de administrativizar de
iure y no slo de facto el arbitraje de consumo podra chocar con dos
obstculos importantes. Por un lado, la animadversin o poca confianza que tienen los empresarios en la intervencin de la Administracin
en este mbito. No sera extrao que se quisiera ver en esta propuesta
de mayor presencia de la Administracin en el arbitraje de consumo
otra serie de intereses ajenos a la misma como, por ejemplo, la utilizacin de este procedimiento para recabar informacin sobre determinadas prcticas comerciales atentatorias contra los derechos de los consumidores y emplearlo con fines sancionadores. Esta posible objecin
debe ser descartada puesto que ya en la prctica la Administracin, a
travs de las OMIC y las Juntas Arbitrales dispone de esa informacin
y no hace un uso distinto al del propio arbitraje y, adems para no
provocar una hipottica huida de los comerciantes y empresarios de
este sistema se pondran emplear medidas especficas que favorezcan
su adhesin al arbitraje. As por ejemplo, la nueva Ley 13/2003, de 17
de diciembre, de Defensa y Proteccin de los Consumidores y Usua-
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rios de Andaluca, prev en su artculo 93.1 la posibilidad de condonacin de sanciones firmes cuando la empresa infractora:
Artculo 93.1.- Se encuentre sometida a los procedimientos de arbitraje de carcter general establecidos para la solucin extrajudicial de
conflictos en materia de consumo.
De otro lado, la segunda objecin que podra derivarse de mi propuesta vendra de la propia Administracin Pblica. Se podra argir
por parte de la misma que la atribucin de la potestad de ejecucin de
los laudos de consumo implicara una sobrecarga de trabajo a los rganos de proteccin de los consumidores que ya de por s se encuentran
bastante saturados. Sin embargo, esta posible crtica tiene que verse
rechazada pues de las propias Memorias anuales que elabora el Instituto Nacional de Consumo sobre el sistema arbitral de consumo, en el
ao 2003, tan slo el 1,59 % (unos 700) de los laudos dictados tuvieron que ser ejecutados forzosamente por la jurisdiccin civil. Como
puede apreciarse se trata de una cifra mnima que no debera suponer
un significativo incremento de trabajo para las Juntas Arbitrales y sin
embargo, redundara en el beneficio de los consumidores.
CAPTULO 11
ARBITRAJE Y RESOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE
CONTROVERSIAS EN EL DERECHO DE LA PUBLICIDAD:
CARACTERIZACIN Y EFICIENCIA DEL AUTOCONTROL
DE LA PUBLICIDAD EN ESPAA
Susana Prez Escalona
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Captulo 11
ARBITRAJE Y RESOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE
DERECHO DE LA PUBLICIDAD:
CONTROVERSIAS EN EL
I. Objetivo del estudio. II. La asociacin para la autorregulacin de la comunicacin comercial. 1. Objeto y fines de la Asociacin. 2. Los Cdigos
de conducta publicitaria como concrecin del Derecho vigente en materia de
publicidad. 3. El control previo voluntario o Copy Advine. 4. La mediacin. III. El jurado de la publicidad. 1. Caracterizacin y funcionamiento. 2. El procedimiento por infraccin de cdigos y normas de conducta: la
extensin subjetiva de la Resolucin a terceros. 3. El efecto boomerang
de la extensin subjetiva de la resolucin a terceros: El reciente caso Dolce &
Galbana. 4. Arbitraje y procedimiento ante el Jurado: Remedios concurrentes y alternantes igualmente ventajosos? IV. Autocontrol vs. Control
Judicial: Problemas pendientes y conclusiones.
418
justificada) de la libertad de empresa (arts. 20 y 38 CE).1 Tradicionalmente, el autocontrol del sector publicitario se ha concebido por los
agentes econmicos involucrados en su produccin (anunciantes, agencias de publicidad, medios de comunicacin y asociaciones profesionales relacionadas con la actividad publicitaria) como un mecanismo que
complementa el Derecho vigente concretizando las clusulas generales de ilicitud contenidas en el Derecho sobre publicidad y proporcionando, adems, interpretaciones equitativas que, voluntariamente
asumidas por todos los participantes en el sistema de autodisciplina,
minimicen el volumen de controversias judiciales en la materia.2
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autocontrol de la publicidad y la aplicacin del principio de veracidad por su jurado. En Estudios sobre Consumo, 57 (2001), pp. 133-146; FERNANDO MAGARZO.
La Autorregulacin Publicitaria como elemento de Responsabilidad Social Corporativa; Autocontrol, 114 (2006), pp. 12 y ss. RAMOS. Autorregulacin, mediacin y consulta previa: la nueva frontera de la tica publicitaria. En Revista
de Estudios de Comunicacin, 11 (2001), pp. 1 y ss; Del mismo autor, La publicidad contaminada. Los consumidores ante la autorregulacin publicitaria. Madrid, 2003, especialmente captulo VII. Recientemente, P ATIO A LVES . La
autorregulacin publicitaria, Madrid, 2007, especialmente captulo III [Conclusiones de la Tesis Doctoral, disponibles tambin en www.ucm.es]. Es importante
destacar que la funcin de la autodisciplina no puede trascender a la de complementar o concretizar (las clusulas generales del) Derecho vigente, no sustituirlo. Aunque lo veremos con ms detalle en las pginas que siguen, un sector doctrinal ha cuestionado que la publicidad, por su mbito material, pueda ser, en
general, objeto de autorregulacin. V. especialmente, DE LA CUESTA RUTE. Algunas reflexiones sobre el fenmeno de la autorregulacin. En Revista de Derecho Bancario y Bursatil, 94 (2004), pp. 87 y ss; Del mismo autor, Un lmite al
poder autorregulador de la publicidad derivado del Derecho de la Competencia.
A propsito de la Resolucin de Tribunal de Defensa de la Competencia de 20 de
enero de 2004. En http://www.ucm.es, pp. 7 y ss. [tambin en Cuadernos de
Derecho y Comercio, 43 (2005), pp. 11-36], las normas emanadas de Autocontrol
y de otras asociaciones relativas a la conducta de los anunciantes y, normalmente
integradas en cdigos de conducta, como hoy es la moda, aunque se dicen ser
sin serlo de carcter tico no pueden sustraerse a un juicio necesariamente
establecido a partir de su consistencia con el orden pblico econmico. En definitiva, aquellos cdigos no hacen ms que expresar valoraciones diferentes a las del
Legislador y por cierto que ni mucho menos extradas indubitablemente de principios morales (p. 8). [V. infra. 2.2]
Declaracin de Principios Comunes y Reglas de Buenas Prcticas, de 31 de mayo
de 2002, de la Alianza Europea para la tica Publicitaria (European Advertising
Standards AllianceEASA). Recientemente, adems, la Directiva 2006/114/CE
Del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de diciembre de 2006, sobre Publicidad engaosa y Comparativa (DOCE L 376/21, de 27 de diciembre de 2006),
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Todo sistema de autodisciplina publicitaria se fundamenta en la sumisin voluntaria de los profesionales publicitarios a unas normas
deontolgicas generadas por el propio sector al amparo y como concrecin del Derecho vigente y por tanto, en la sumisin voluntaria de los
profesionales publicitarios al control del cumplimiento de dicha normativa deontolgica por parte de un rgano que puede actuar de oficio o a
instancia de los interesados, bien sean competidores o consumidores.
El presente captulo analiza, desde la perspectiva de su eficiencia,
la caracterizacin y los lmites del sistema de autodisciplina publicitaria en Espaa desde esa doble vertiente de produccin de normas (Cdigos de Conducta) por parte de la Asociacin de Autocontrol de la
Publicidad (Infra II) y de control de su cumplimiento por parte del
Jurado de la Publicidad, como rgano independiente de control
deontolgico cuyos miembros son nombrados por la Asociacin.
Para ello, analizaremos, en particular, los lmites a la funcin arbitral y de mediacin por parte de Autocontrol y el alcance y extensin
subjetiva de las resoluciones y laudos arbitrales de su Jurado (Infra III).
421
lucro, que se rige por la Ley Orgnica Reguladora del Derecho de Asociacin y dems normas que le sean de aplicacin.4 Su objeto consiste en:
Artculo 5.- Contribuir a que la publicidad constituya un instrumento particularmente til en el proceso econmico, velando por el respeto a la tica publicitaria y a los derechos de los destinatarios de la publicidad con exclusin de la defensa de los intereses profesionales
(artculo 5).5
422
por la realizacin de una determinada publicidad y que le sean sometidos por sus asociados o por terceros. (c) Elaborar dictmenes, informes, estudios de cualquier clase o naturaleza sobre cuestiones concernientes a la publicidad, cuando le sean solicitadas, bien por un asociado, bien por las Administraciones pblicas, bien por cualquier tercero.
(d) Constituirse en parte procesal para defender los objetivos de la
Asociacin y el inters general en el cumplimiento de las disposiciones publicitarias que rijan en Espaa. (e) Colaborar activamente con
las Administraciones Pblicas, Organismos pblicos e instancias internacionales para conseguir que la publicidad se ajuste a las normas
por las que se rige, as como en general dirigir instancias, formular
propuestas, realizar sugerencias o emitir informes para esos organismos y autoridades en materias que afecten a la publicidad (f) Contribuir al desarrollo y perfeccionamiento de la Legislacin espaola sobre publicidad (g) Participar en organizaciones asociativas de mbito
nacional o internacional que interesen a los fines de la asociacin (h)
Cualquier otra actividad complementaria o que sea consecuencia de
los fines expresados en los apartados anteriores.6
Desde su constitucin en 1995, adems, la Asociacin pertenece a la
European Advertising Standards Alliance (EASA) de la que en la actualidad forman parte 31 organizaciones de autocontrol de las cuales
24 son de pases europeos y 5 no europeos. Con dicha pertenencia, el
organismo espaol de autocontrol participa en el sistema EASA de
resolucin de controversias transfronterizas, que permite someter un
asunto al rgano de autocontrol extranjero competente por razn de
la materia, a travs del rgano homlogo existente en su pas.7
6
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Autocontrol desarrolla su actividad a travs de las siguientes funciones: aprobacin de Cdigos ticos de conducta, control voluntario sobre la licitud de un mensaje publicitario con carcter previo a su
emisin (Copy Advice) y mediacin por parte de la Asociacin (art.
17 RJ). El Jurado, por su parte, intervendr para resolver los expedientes abiertos en relacin con los asociados y terceros, por presunta infraccin de los cdigos y normas de conducta aprobados por la
asociacin (artculo 4b y artculos 12-30 RJ) y actuar como rbitro
en aquellas cuestiones publicitarias que le sean sometidas a su decisin (artculo 4e y artculos 33-34 RJ).
Tanto la mediacin como el arbitraje y el procedimiento que se sigue ante el Jurado constituyen medios de resolucin extrajudicial de
las controversias, con diversos presupuestos y eficacia pero que, en todo
caso, presentan o al menos debieran presentar como caracterstica comn
e irrenunciable, la voluntariedad de la sumisin de los mismos, lo que
tiene importantes consecuencias a la hora de delimitar el alcance, y por
tanto la eficiencia, del Autocontrol en la resolucin de los expedientes abiertos en relacin con los asociados y terceros (artculo 4b RJ).
Inicialmente, Autocontrol ofrece la mediacin ante la Asociacin a
quien reclama frente a una publicidad y al anunciante que la emite. De
no aceptarse dicha mediacin o en el supuesto de que resulte infructuosa, se iniciar el arbitraje o el procedimiento ante el Jurado. Antes
de pasar estudiar el arbitraje y el procedimiento ante el Jurado como
cauces alternativos de resolucin extrajudicial de controversias ante el
y la aplicacin del principio de veracidad por su Jurado, que tras reconocerse
que la Asociacin cumple los requisitos exigidos por la Recomendacin 98/257/
CE sobre organismos extrajudiciales de resolucin de controversias en consumo, en diciembre de 2000, la Comisin Europea inclua el sistema alternativo de
controversias de esta asociacin en la Red Europea de tales organismos (p. 139).
(V. http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce-jus/accejust04-es.html). V. sobre la problemtica jurdica que suscita la determinacin
del ordenamiento jurdico aplicable a la publicidad transfronteriza, por todos,
RUIS MUOZ. Derecho de la Publicidad y Globalizacin: publicidad transfronteriza,
libertad de expresin y Derechos aplicables, en especial, pp. 146 y ss.
424
Jurado, vamos a detenernos en el anlisis de los Cdigos ticos elaborados por autocontrol, as como en el sistema de consulta previa o Copy
Advice y en la mediacin ante la Asociacin. La razn de la sistemtica
elegida se justifica por la controversia que tanto la propia elaboracin
de normas deontolgicas (como tcnica de autorregulacin) como el
sistema de consulta previa y la mediacin ante la Asociacin han originado desde tres frentes: la disponibilidad de la publicidad como objeto de regulacin y, en general, como objeto de solucin extrajudicial
de controversias; su compatibilidad y adecuacin con el Derecho de
Defensa de la Competencia y, finalmente, el problema de las notas de
independencia e imparcialidad en los supuestos de consulta previa y
de mediacin ante la Asociacin.
2. Los cdigos de conducta publicitaria como concrecin del Derecho
vigente en materia de publicidad
En la actualidad, el sistema de autocontrol en Espaa cuenta, en general, con un Cdigo de Conducta Publicitaria, basado en el Cdigo Internacional de prcticas publicitarias (ICC International Code of
Advertising Practice) y en sus principios bsicos de veracidad, legalidad, honestidad y lealtad de las comunicaciones comerciales8 , un Cdigo tico de Comercio Electrnico y Publicidad Interactiva (Confianza on line) que abarca las comunicaciones comerciales y los aspectos contractuales en las transacciones comerciales con consumidores
realizadas a travs de internet y otros medios electrnicos9 y diversos
Cdigos Sectoriales que tambin son aplicados por su Jurado. Conforme al informe anual de actividad del ao 2006 (de 25 de abril de 2007)
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para pronunciarse sobre la naturaleza jurdica de las normas contenidas en los Cdigos y por no constituir dicha cuestin, en realidad, el
objeto de las autorizaciones singulares solicitadas.
En este sentido, la Resolucin de 10 de noviembre de 2000 (expte. A
274/00 Publicidad de Bebidas espirituosas) en la que se ventilaba la
solicitud de autorizacin singular formulada por la Federacin Espaola de Bebidas Espirituosas (FEBE) para el establecimiento de un
Cdigo de Autorregulacin Publicitaria, afirma que:
El Tribunal considera que el cdigo de autocontrol publicitario obtenido mediante acuerdo de los miembros de FEBE va ms all de una
simple recopilacin de las normas legales internacionales, comunitarias, estatales y autonmicas sobre la materia pues consiste, en realidad,
en una sntesis de tales normas que impone condiciones uniformes a
todas las empresas asociadas, sin las diferencias de regulacin legalmente
existentes segn las diferentes Comunidades Autnomas. Al acordar
el Cdigo de autorregulacin, las empresas renuncian a grados de libertad de que antes disponan para su estrategia comercial en funcin
de las mencionadas diferencias e incurren en una restriccin de la competencia prohibida por el mencionado artculo 1(F. D. 4).
FEBE, por su parte, haba discrepado de su calificacin como prctica prohibida por el art. 1 LDC, necesitada de autorizacin, porque el
mencionado cdigo, segn su criterio:
Articulo 1.- Se limita a reproducir las normas de publicidad de bebidas alcohlicas o a especificar las clusulas generales de stas.
De esta forma, el TDC sigue las indicaciones contenidas en el informe del Servicio de Defensa de la Competencia al considerar que:
Se trata de un acuerdo entre empresas que autolimita su poltica publicitaria
y, en esa medida restringe la competencia en un factor importante de su
poltica comercial siendo, por tanto, un acuerdo de los tipificados en el art. 1 de
la Ley de Defensa de la Competencia, para cuya prctica se requiere la autorizacin singular contemplada en el artculo 3 de la misma Ley que prev la posibilidad de autorizar acuerdos y conductas de las referidas en el artculo 1 que
contribuyan a mejorar la produccin o comercializacin de bienes o servicios
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Finalmente, el Tribunal autoriza el Cdigo, considerado como prctica restrictiva de la competencia, al amparo de lo previsto en el artculo 3 LDC, por un perodo de cinco aos a contar desde la fecha de la
Resolucin.
Con carcter previo, la RTD de 26 de mayo de 2000 (Expte. A 279/
00, Conducta empresarial FEBE), haba resuelto declarar que otro Cdigo de la misma asociacin empresarial, denominado Cdigo de Conducta empresarial, no es una prctica restrictiva de la competencia, por
lo que existen diferencias cualitativas entre este ltimo y el Cdigo
de autorregulacin publicitaria. En esta ocasin, el Tribunal siguiendo al Servicio de Defensa de la Competencia, considera que se trata de
un acuerdo entre empresas por el que se comprometen a cumplir la
legalidad vigente, por lo que puede considerarse una cooperacin lcita entre empresas, no prohibida por el art. 1 LDC, y no requiere, en
consecuencia, autorizacin. En este sentido, el Tribunal afirma que:
Se trata de un Cdigo de Conducta que tiene por objeto el que la concurrencia de los operadores econmicos del Sector se realice respetando las Leyes, para evitar que determinados fraudes perjudiquen la imagen e intereses globales de la industria. Las normas de conducta se
remiten a las obligaciones generales a las que estn sometidas las empresas del sector, especialmente en relacin con las normas reguladoras
de la elaboracin, etiquetado, registro y circulacin de bebidas, fiscalidad,
sanidad y consumo, derechos de propiedad intelectual e industrial, as
como de competencia desleal [...] El Tribunal comparte la apreciacin
del Servicio de que el Cdigo de Conducta Empresarial objeto del expediente al referirse a informacin genrica relativa al marco normativo del sector y no tratar de orientar a las empresas del mismo en
su poltica comercial o favorecer un comportamiento paralelo entre
ellas no constituye una prctica prohibida por el artculo 1 LDC, por
lo que no requiere autorizacin en los trminos del artculo 4 LDC
(F.D. 3).
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Con estas consideraciones, el Tribunal de Defensa de la Competencia entiende que los Cdigos de conducta publicitaria, ceteris paribus
de la identificacin de su concreta naturaleza jurdica, constituyen normas que autolimitan la poltica comercial de los que deciden someterse voluntariamente a las mismas y que, tericamente al menos, pue-
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Recientemente, el Derecho espaol de Defensa de la Competencia ha sido reformado, a travs de la Ley de Defensa de la Competencia aprobada por la Ley 15/
2007, de 3 de julio (BOE de 4 de julio de 2007). La ley deroga la anterior Ley de
Defensa de la Competencia de 1989 y, en lo que atae a la regulacin de las
prcticas colusorias, refunde y modifica los anteriores artculos 1 a 5 de la Ley de
1989 dedicados a la prohibicin de crteles en un solo precepto, con cinco apartados, regulando el abuso de posicin de dominio en el artculo 2 (anterior art. 6
LDC de 1989). En concreto, el artculo 3 de la Ley de 1989 dispona que se podan
autorizar singularmente las prcticas prohibidas en el artculo siempre que contribuyan a mejorar la produccin o la comercializacin de bienes o servicios o a
promover el progreso tcnico o econmico siempre que: permitan a los consumidores participar de forma adecuada de sus ventajas, no impongan restricciones
que no sean indispensables para la consecucin de aquellos objetivos y no consientan la posibilidad de eliminar la competencia respecto de una parte sustancial
de los productos o servicios. La tcnica legislativa anterior consistente en establecer una prohibicin general de todo acuerdo restrictivo de la competencia,
estableciendo seguidamente sendas excepciones (autorizaciones singulares y Reglamentos de exencin por categoras), especialmente en lo que concierne a la
regulacin de los acuerdos verticales, haba sido objeto de crticas doctrinales por
la inversin metodolgica que entraa. V., por todos, ALFARO GUILA REAL, Au-
431
Cualquier restriccin de la publicidad, como restriccin de la informacin disponible en el mercado, debe hacerse cum granum salis con
carcter general.13 Y cuando son los propios participantes en el mercado los que deciden voluntariamente someterse a condiciones ms especficas de las establecidas con carcter general por el Legislador, la
13
torizar lo que no est prohibido: una crtica a la regulacin de los acuerdos verticales. En Gaceta Jurdica de la Unin Europea y de la Competencia, 229 (2004),
pp. 51 y ss; Del mismo autor, La prohibicin de los acuerdos restrictivos de la
competencia: una concepcin privatistica del Derecho antimonopolio; Indret, 4
(2004), Paper 253, [en http://www.Indret.com]. En la actualidad, el artculo 1.3
de la LDC de 2007 indica ya que la prohibicin no se aplicar, siempre que se
cumplan los requisitos anteriormente expuestos sin que sea necesaria decisin
previa a tal efecto. De esta forma, se elimina la necesidad de autorizar ex post lo
que, ex ante debe entenderse excluido del mbito de la prohibicin general ex
artculo 1 LDC de 1989 y artculo 1.1 LDC de julio de 2007. Pese a la supresin
del sistema de autorizaciones singulares y la alineacin del rgimen espaol al
comunitario en este aspecto, la nueva LDC mantiene un sistema de declaracin
de inaplicabilidad ex artculo 6 de forma que, cuando as lo requiera e inters
pblico, la Comisin Nacional de la Competencia podr declarar, mediante decisin adoptada de oficio, que el artculo no es aplicable a un acuerdo, decisin o
prctica, bien por no reunir los requisitos del artculo 1.1 o bien por cumplir la
condiciones del artculo 1.3.V. para otra valoracin de la reforma en este punto,
SORIANO GARCA; Autorizaciones singulares y seguridad jurdica: una propuesta
viable. En Gaceta Jurdica de la Unin Europea y de la Competencia, 241 (2006),
pp.42 y ss.
La consideracin de la publicidad como informacin es lo que, en ltima instancia, justifica el principio general de licitud y la prohibicin por va de excepcin
de determinadas modalidades de publicidad como, por ejemplo, la publicidad comparativa que slo devendr desleal (principio general de libertad) en determinados casos (cuando sea confusoria, denigratoria o comporte un aprovechamiento
indebido de la reputacin o el esfuerzo ajenos). V. sobre la consideracin de la
publicidad como informacin, por todos, MADRENAS I BOADA, Sobre la interpretacin de las prohibiciones de publicidad engaosa y desleal. La parcialidad de la
publicidad y los costes de la competencia, Madrid, 1990. Sobre la polmica
uniformacin de las Legislaciones de los Estados miembros en materia de publicidad comparativa, TATO PLAZA, Publicidad comparativa y movimiento de defensa de los consumidores en el Derecho comparado. En Revista de Derecho
Mercantil, (206) 1992, pp. 863 y ss; TATO PLAZA; La publicidad comparativa, Madrid, 1996; DIAZ RUIZ, Competencia desleal a travs de publicidad comparativa.
En Revista de Derecho Mercantil, 215 (1995), pp. 59 y ss. Poniendo en cuestin,
432
constitucionalidad (en el sentido de restriccin razonable y proporcionada a la libertad de informacin comercial) queda garantizada por
el control que realizan los tribunales de justicia tanto de la legalidad
de dichos pactos (autolimitaciones en forma de Cdigos) como de la
interpretacin dada a los cdigos de conducta por los rganos de control del sistema de autodisciplina, de la misma forma que todo asociado tiene derecho a que se controle la interpretacin de los estatutos
dada por los rganos de gobierno de la asociacin y en general, todo
contratante tiene derecho a que se revisen las decisiones de su contraparte no cubiertas por el contrato.14
Parafraseando al TDC, puede afirmarse, as, que s tiene sentido
dar carcter vinculante (inter partes) a un Cdigo, con posibilidad de
sanciones (rectius consecuencias desfavorables, patrimoniales o de
otro tipo, para el caso de su incumplimiento) siempre que respete los
lmites (imperativos) de la normativa legal en materia de publicidad
(normativa de mnimos) y sin perjuicio de la posibilidad de recurrir
ante la jurisdiccin ordinaria la legalidad de la normativa deontolgica
y el propio control efectuado por los rganos de autocontrol, en la
aplicacin de esa normativa. No obstante como veremos, los problemas surgen cuando se pretende extender la restriccin contenida en
los Cdigos de autorregulacin y por tanto la eficacia de las normas
deontolgicas e incluso, la eficacia de las propias resoluciones o laudos
del rgano de autocontrol ms all del mbito de los sujetos que
voluntariamente han decidido pertenecer al sistema.
14
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16
434
435
436
convierte en vinculante y preceptivo para los competidores, un mecanismo de control previo de su publicidad, que no lo es para el propio
sistema de Autocontrol encargado de administrarlo.18
No parece casualidad en este sentido, que el Tribunal de Defensa
de la Competencia insista en la idea que no es lo mismo un control a
posteriori de la aplicacin de un cdigo por un rgano encargado de
resolver extrajudicialmente controversias cuyas resoluciones son
recurribles ante los Tribunales de Justicia que una censura previa.
No es exagerado, a nuestro juicio, calificar como censura la pretensin de convertir en vinculante y preceptivo un dictamen tcnico
sobre la emisin de una publicidad cuando procede de un organismo al
que FEBE pertenece y que, conforme a la normativa de Autocontrol, es
facultativo y no vinculante ni para el solicitante ni, incluso, para el
Jurado de la Publicidad. Afirmar que una asociacin empresarial puede acordar que, antes de la emisin de la publicidad de sus asociados,
un organismo al que ella misma pertenece puede censurar su emisin
de forma preventiva, preceptiva y vinculante, no es que suponga
limitar desproporcionadamente la libertad de empresa de los
anunciantes, sino que a nuestro juicio, va un paso ms all suprimindola porque la censura preventiva, preceptiva y vinculante (con
posibilidad incluso de expulsin por parte de FEBE en caso de incumplimiento) porque impide ab initio la actuacin en el mercado
y excede, con mucho, de la funcin usual de los organismos de
autodisciplina publicitaria.19
18
19
Destaca el carcter voluntario del sistema copy advice, por ejemplo, GMEZ
CASTELLO. La asociacin de autocontrol de la publicidad y la aplicacin del principio de veracidad por su jurado, pp. 138-139.
Destaca el Profesor DE LA CUESTA RUTE, en este sentido, que el dictamen no
puede tener el valor jurdico de una resolucin del jurado [...] el dictamen expresa el mero parecer de Autocontrol; su confidencialidad excluye precisamente que
la sociedad pueda a su vez formar juicio acerca de quien formula la consulta por
lo que aun siendo desfavorable no supone ningn estigma para l. La ausencia de
contradiccin con quien pueda ser portador de un inters opuesto al del consultante
excluye igualmente que el dictamen pueda considerarse fruto inequvoco de un
437
20
enjuiciamiento imparcial [...] la capacidad dictaminadora de Autocontrol pertenece a otra esfera distinta de la autorregulacin, tanto en su momento de produccin de normas como en el de su aplicacin. Ibidem, pp. 15-16.
V. sobre la evolucin del Derecho de la Competencia desleal del modelo profesional al social con inclusin de la proteccin de los intereses de los consumidores, por todos, MENNDEZ. La reordenacin de la disciplina de la competencia
desleal: el modelo social; en MENNDEZ (Dir). La Competencia Desleal, Madrid,
1988, captulo III, pp. 95 y ss; PAZ-ARES. El Ilcito concurrencial: De la dogmtica
monopolista a la poltica antitrust (Un ensayo sobre el Derecho alemn de la
Competencia desleal. En RDM, 1981, pp. 7 y ss.
438
4. La mediacin
El artculo 17 del Reglamento del Jurado regula la mediacin en caso
de conflicto ante la Asociacin para la Comunicacin comercial disponiendo que en el caso de existir la posibilidad de alcanzar un acuerdo
amistoso entre las partes, se podr resolver la reclamacin presentada
mediante la mediacin de Autocontrol, sin necesidad de que aqulla
sea trasladada al Jurado, correspondiendo al Secretario del Jurado el
intento de mediacin si el reclamado lo solicita. Si el reclamante no
acepta el intento de mediacin, sta se archivar. Finalmente, el precepto dispone que de no haberse alcanzado un acuerdo de mediacin,
el Jurado resolver la reclamacin en los plazos establecidos en el presente captulo. En ningn caso, el plazo para que el reclamado formule
su contestacin se ver interrumpido por el intento de mediacin.
La mediacin en el seno de Autocontrol constituye as, un medio de
resolucin del conflicto previo a la intervencin del Jurado (bien en el
procedimiento iniciado por reclamacin o bien mediante arbitraje) y
facultativo para las partes en el que se encomienda a un tercero, el
secretario del Jurado (que es el Director General de la Asociacin o el
tcnico de la misma en quin aqul delegue), la funcin de aproximar
a las partes y determinar las posiciones asumibles por ambas.21
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y PREZ-SERRABONA GONZLEZ. Estudio crtico y propuestas de reforma del Arbitraje de Consumo. En Actualidad Civil, 5 (2007) [Tambin disponible en http:/
/www.westlaw.es bib 2007/99, 34 pginas, por donde se cita].
V. in extenso, PATIO ALVES. La autorregulacin publicitaria, Captulo III.
V. artculoss 5 y 8 RJ.
441
teadas por anunciantes, atender las solicitudes de aclaracin de las Resoluciones y, en fin, actuar como rbitro en aquellas cuestiones publicitarias sometidas a su decisin.25
Ante un supuesto de infraccin de cdigos y normas de conductas
de autocontrol, los asociados pueden optar, as, o bien por seguir el
procedimiento regulado en los arts 12 a16 y 19 a 30 del Reglamento
del Jurado o bien someter la cuestin a arbitraje en los trminos previstos en los arts. 33 y 34 de dicha norma de funcionamiento interno.
A nuestro juicio, como vamos a ver seguidamente, la opcin por
una u otra va no es igualmente ventajosa, porque mientras que la
ejecucin del laudo arbitral puede garantizarse a travs de los Tribunales, la ejecucin de una Resolucin del Jurado, incluso tras el Recurso de alzada ante el Pleno, se encomienda a la Junta Directiva de la
Asociacin.26 Ello implica que si el asociado no quiere cumplir la Resolucin, no hay modo de que la Junta Directiva le obligue a ello, aunque
naturalmente pueda llegar a expulsarlo del sistema de
autorregulacin.27 Pero fuera del efecto disuasorio frente a la inejecucin
que puedan tener las consecuencias previstas para el incumplimiento de
los estatutos de la Asociacin, no hay ni puede haber manera de que la
Junta Directiva garantice la ejecucin de la Resolucin. Por lo que el Recurso al arbitraje puede revelarse ex ante, desde esta ptica, como un
remedio ms eficiente que el inicio del procedimiento por Reclamacin.
2. El procedimiento por infraccin del Cdigos y normas de conducta:
la extensin subjetiva de la Resolucin a terceros
El Jurado se proclama competente para resolver los expedientes
abiertos en relacin con los asociados y terceros por presunta infrac-
25
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V. artculos 9 y 11 RJ.
V. infra III. 4.
V. art. 28. 2 RJ, en correlacin con los arts. 15 y 16 de los Estatutos de la Asociacin para la Autorregulacin de la Comunicacin Comercial.
442
29
443
civil extracontractual genrica por causacin de un dao al tercero (derivado de la merma de su reputacin en el mercado) contra el que se ha
iniciado un procedimiento de control privado prescindiendo de su consentimiento y, por tanto, de su adhesin al sistema (art. 1902 Cc).30
Por fortuna, ste ha sido el ncleo de la argumentacin sostenida
por los tribunales para calificar la actuacin del Jurado de la Publicidad
en la Sentencia del Juzgado de Primera Instancia nmero 42 de Madrid, de 24 de marzo de 2003, recurrida por Autocontrol y confirmada
por la Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 24 de mayo
de 2004. En el caso, se ventilaba la legalidad de la actuacin del Jurado
consistente en dictar una Resolucin (de 3 de junio de 2002) por la que
se declaraba que un anunciante haba infringido las normas del Cdigo de conducta publicitaria. Dicho anunciante, al momento de dictarse
la resolucin, no era asociado y adems, se haba opuesto expresamente a que el Jurado actuase. Con buen criterio, ambos pronunciamientos
judiciales interpretan que el Reglamento del Jurado slo puede entenderse en el sentido de que los terceros habrn tenido que manifestar
su sometimiento voluntario al procedimiento del Jurado y dicho sometimiento ha de ser expreso sin que quepa atribuir eficacia al silencio o a la inactividad subsiguiente a la recepcin de una oferta realizada por Autocontrol relativa a que si no se manifiesta una voluntad contraria se entiende que se somete a la actuacin del Jurado. Aunque en
aquel momento la alegacin no prosper, Autocontrol se defendi afirmando que aunque sus Resoluciones no vincularan a los no asociados,
frente a los mismos tenan el valor de opinin cualificada, por lo que
impedir su emisin supondra cercenar el derecho a la libertad de expresin (artculo 20 CE) de Autocontrol.
30
444
Este mismo argumento ha sido utilizado recientemente por el Jurado de la publicidad, en la Resolucin de 2 de marzo de 2007, Asociacin de Usuarios de la Comunicacin vs. Dolce & Gabbana, para declarar contraria a la dignidad la publicidad de un anunciante no adherido a Autocontrol. En el caso, como vamos a exponer seguidamente,
la repercusin meditica de la Resolucin y la reaccin (econmica) de
los anunciantes, retirando temporalmente del mercado espaol la publicidad de toda la campaa publicitaria, han puesto en entredicho la
eficacia de la extensin subjetiva a terceros de las Resoluciones como mera
opinin logrando crear, paradjicamente, un efecto publicitario para (todos los productos de) la marca que, probablemente, no hubiera sido capaz
de conseguir, por s mismo, el anuncio objeto de controversia.
3. El efecto boomerang de la extensin subjetiva de la resolucin a
terceros: el caso Dolce & Gabbana
Recientemente, la Seccin Segunda del Jurado de la Publicidad ha resuelto, con fecha 2 de marzo de 2007, la reclamacin presentada por la
Asociacin de Usuarios de la Comunicacin frente a un anuncio perteneciente a la campaa publicitaria primavera-verano 2007, difundido en prensa y en la pgina web de la firma Dolce &Gabbana. La
resolucin estima la reclamacin presentada declarando que la publicidad reclamada infringe la norma 10 del Cdigo de Conducta Publicitaria y el artculo 3.1 del Cdigo tico de Comercio Electrnico y Publicidad Interactiva de Confianza on line, instando al anunciante al
cese de la publicidad reclamada.31
Como reaccin (econmica) frente a la Resolucin del Jurado, la
firma Dolce & Gabbana decidi retirar temporalmente toda la campaa publicitaria del mercado espaol al objeto de provocar un debate en
los medios de comunicacin, consiguiendo que diversos anuncios de la
31
El anuncio muestra la siguiente escena: una mujer vestida con un baador est
postrada en el suelo (boca arriba con las rodillas flexionadas) y un hombre con el
torso desnudo que se reclina sobre ella la sujeta en esa posicin asida por las
muecas. Completan la imagen otros cuatro hombres que contemplan, en derre-
445
dor, la escena. La Asociacin de Usuarios de la Comunicacin aleg, en su Reclamacin que de la imagen del anuncio reclamado puede deducirse que es admisible la utilizacin de la fuerza como un medio para imponerse sobre las mujeres,
imagen reforzada por la actitud pasiva y de complicidad de los hombres que observan la escena. Asimismo la reclamante alega que no existe vinculacin directa entre la imagen publicitaria y el producto anunciado, subrayando nuevamente la clara connotacin sexual explcita del anuncio. Por las anteriores razones, la
reclamante sostiene que concurre una vulneracin de las normas 2 (principio de
legalidad) y 10 (no discriminacin y respeto a la dignidad humana) del Cdigo de
conducta publicitaria, en relacin con el artculo 3 a) de la Ley General de Publicidad. La reclamacin trae a colacin el argumento de la competencia basada en
las propias prestaciones que, como es sabido, fue central en la Resolucin de
famoso caso Benetton. En aquella ocasin se trataba de enjuiciar la campaa de
publicidad en la que apareca, por ejemplo, un barco de refugiados del que alguno
saltaba, un enfermo terminal de SIDA rodeado de familiares llorando, un nio
negro vestido de demonio al lado de un nio blanco vestido de ngel, etc. El
Tribunal Supremo alemn consider, en relacin con el enjuiciamiento de un
anuncio en el que se muestra como un nio pequeo es arrojado a un camin
donde se encuentran personas de raza negra y militares armados que Benneton
apelaba a los sentimientos humanos en su propio beneficio y que la publicidad
era desleal porque no haba relacin entre los productos anunciados y el anuncio.
El Tribunal Constitucional alemn consider, sin embargo, que la prohibicin
judicial de insertar la publicidad en una revista derivada de su consideracin como
publicidad desleal, era inconstitucional por lesionar la libertad de prensa y opinin. Mostrndose a favor de la opinin del Tribunal Supremo alemn, V. TATO
PLAZA; La explotacin publicitaria de los sentimientos y el Derecho de la competencia desleal: el caso Benetton; Derecho de los Negocios, 44 (1994), pp. 13 y
ss. En sentido contrario, por ejemplo, ALFARO AGUILA-REAL, Un ensayo sobre la
libertad de empresa, entiende que dicha publicidad est apelando a la inteligencia de los consumidores para ridiculizar los prejuicios raciales, lo que casa
bien con una empresa que pretende dar imagen de universalidad y, en general,
fuera de los supuestos en los que la publicidad sea el vehculo de las opiniones o
expresiones pblicas de una empresa, el nivel de proteccin constitucional de la
publicidad debe determinarse atendiendo a su funcin social (pp. 24 y ss.). El
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al sistema de autodisciplina, tal resolucin constituye una mera opinin no vinculante sobre la correccin tica y deontolgica de la campaa publicitaria en cuestin, emitida por expertos en la materia. En
todo caso, no puede desconocerse que la mayor parte de las resoluciones que emite este Jurado son cumplidas de forma voluntaria incluso
por aquellas empresas que no tienen la condicin de asociadas al sistema. Probablemente este hecho se explique por la reconocida fuerza
moral de que gozan tales resoluciones. Con toda probabilidad, es esta
misma fuerza moral la que explica tambin la coincidencia sustancial
existente entre las resoluciones de jurado y las decisiones de jueces y
tribunales en aquellos casos en lo que, de forma consecutiva, los mismos hechos han sido conocidos por stos.32
32
La resolucin recoge en sus Antecedentes de hecho, expresamente, que trasladada la reclamacin a Dolce & Gabbana, esta entidad no ha presentado contestacin alguna hasta la fecha. Esta Resolucin contrasta con la emitida el 9 de abril
de 2007 contra la publicidad de otra entidad, Giorgio Armani, Spa que tampoco
est adherida a Autocontrol. Autocontrol Defensor del Menor y particulares vs Giorgio Armani, Spa. A pesar de no estar adherida al sistema de
autodisciplina, Armani a diferencia de Dolce & Gabbana present escrito de contestacin rechazando los argumentos esgrimidos por los reclamantes (frente a
un anuncio de la campaa publicitaria de la lnea infantil primavera-verano2007), fundamentadas en que el anuncio poda confundirse con la promocin
del turismo sexual. La resolucin declara que la publicidad objeto de controversia
no infringe norma legal o deontolgica alguna. Y entiende el Jurado que slo
la utilizacin de una nia con rasgos asiticos ha motivado que, lo que es comn
en el sector, haya llevado en el caso que nos ocupa a una asociacin con el turismo
sexual, vnculo que como queda expuesto, se debe ms al contexto social en el
que se ha difundido la publicidad (y a la preocupacin social que ha generado la
expansin de aquella lacra social en ciertas zonas del continente asitico) que a la
propia configuracin de la publicidad o a los mensajes que sta transmite explcita o implcitamente (Fundamento Deontolgico 3). Lo llamativo del caso, a nuestro juicio, se encuentra en el hecho de que la reclamada no adherida al sistema de
Autocontrol (ni, por tanto, sometida al Cdigo) presentara escrito de contestacin frente a la Reclamacin por la aplicacin de una normativa deontolgica no
consentida. Con todo, en su escrito de contestacin, la reclamada insiste reiteradamente en que la publicidad cuestionada no vulnera norma jurdica alguna,
sosteniendo su adecuacin al artculo 3 de la Ley General de la Publicidad, especialmente en relacin con los artculos 10. 1 y 39.4 de la Constitucin y con la
Ley Orgnica 1/1996, de 15 de enero, de Proteccin Jurdica del Menor.
448
A nuestro juicio, el argumento que legitima la extensin de los efectos no vinculantes de las Resoluciones a terceros en la libertad de
expresin de Autocontrol que, en tales supuestos, dejara de actuar
como rgano extrajudicial de resolucin de controversias para pasar a
ser un mero emisor de opinin, no es atendible, al menos, por las siguientes razones: en primer lugar, creemos que el Jurado de la Publicidad no puede prescindir de su carcter de rgano de resolucin
extrajudicial de controversias cuando le convenga porque, como seal con acierto la SAP de Madrid de 24 de mayo de 2004, con las resoluciones no se emite libremente un pensamiento, creencia u opinin,
sino una condena o reproche formal emitido por un rgano decisorio
de conflictos formado a partir de la comprobacin de unos hechos y
fundado en normas producidas internamente como concrecin del
Derecho vigente.33 La vertiente negativa del derecho fundamental a la
tutela judicial efectiva (artculo 24 CE) garantiza, en este sentido, que
nadie que no pertenezca a la Jurisdiccin o al sistema extrajudicial de
resolucin de conflictos aceptado pueda juzgar la conducta comercial o de otra ndole de una persona fsica o jurdica.34 El principio
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cia de ejecucin provisional para los laudos objetos de recurso de anulacin, fue
uno de los factores que dispararon un inusitado recuso a las acciones de anulacin, pues el procedimiento poda dilatarse entre uno y cuatro aos. FERNNDEZ
ROZAS. Ibidem, pp. 72-73. Asimismo, con detalle, GONZLEZ SORIA. La intervencin judicial en el arbitraje: recursos jurisdiccionales y ejecucin de la laudo
arbitral; Madrid, 1988. En relacin con la Ley de 2003, por ejemplo, CUCARELLA
GALIANA. El procedimiento arbitral (Ley 60/2003, 23 de diciembre). Bolonia,
2004, especialmente pp. 275 y ss.
V. al respecto, con informacin de los datos numricos disponibles, por ejemplo,
Autocontrol hace balance; 2700 anuncios revisados en 2004. En Control, 510
(2005), pp. 60 y ss. LPEZ, MARTN y QUILES. Los sistemas de autorregulacin
como mecanismos de control de la publicidad de tabaco: evaluacin mediante
anlisis emprico. En Gaceta Sanitaria, 5 (2004), pp. 366. FERNNDEZ SOUTO y
VALDERRAMA SANTOM. Los lmites de la Publicidad. Anlisis de las resoluciones
del Jurado de tica publicitaria. En Revista Latina de Comunicacin Social, 34
(2000), pp. 1 y ss. Conforme al ltimo Informe Anual de Actividad 2006, de 2
reclamaciones en 1996, se ha pasado a 187 en 2006. De 19 solicitudes de asesoramiento de 1997, Autocontrol ha pasado a tramitar 5267 solicitudes de asesoramiento y consultas previas (http://www.autocontrol.es).
454
CAPTULO 12
ARBITRAJE Y DERECHO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL:
LA COMISIN MEDIADORA Y ARBITRAL EN LA
PROPIEDAD INTELECTUAL
Domingo Bello Janeiro
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Captulo 12
ARBITRAJE Y DERECHO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL:
LA COMISIN MEDIADORA Y ARBITRAL EN LA PROPIEDAD INTELECTUAL
Domingo Bello Janeiro
I. Introduccin. II. El marco de la gestin colectiva. III. El desarrollo legislativo de la CMAPI. IV. La naturaleza y composicin de la CMAPI. V.
Competencias y procedimientos ante la CMAPI. VI. La funcin de mediacin. VII. El arbitraje. VIII. Resultado de la actividad de la CMAPI. IX.
Consideraciones conclusivas.
I. INTRODUCCIN
En la disposicin adicional segunda de la Ley 23/2006, de 7 de julio de
2006, por la que se modifica el texto refundido de la Ley de Propiedad
Intelectual (LPI) aprobado por el Real Decreto Legislativo 1/1996 de
12 de abril, publicada el 23 de junio en el Boletn Oficial del Estado, se
habilita al Gobierno para que, mediante Real Decreto, modifique, ample y desarrolle las funciones que la Ley atribuye a la Comisin Mediadora y Arbitral de la Propiedad Intelectual, que pasar a denominarse Comisin de Propiedad Intelectual, que presenta un balance escaso, a diferencia del modelo alemn en que se inspira.
Entre sus funciones debe incluir, entre otras, las de arbitraje, mediacin, fijacin de cantidades sustitutorias de tarifas y resolucin de
conflictos entre las entidades de gestin de derechos de propiedad intelectual o entre alguna de ellas y una o varias asociaciones de usuarios o entidades de radiodifusin.
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Tras esta segunda ampliacin de funciones, las reformas posteriores (Texto Refundido de 1996, Ley de 1998, sobre bases de datos) no
afectaron a la Comisin, traducindose en simples cambios en la numeracin de los respectivos artculos.
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bilidad de recurrir a uno o varios mediadores cuando no llegue a suscribirse un contrato para la autorizacin de la distribucin por cable de
una emisin de radiodifusin, encomendndose esta tarea en nuestro
pas, mediante la Ley de 1995, a la Comisin.
La mediacin parece reunir gran cantidad de ventajas, pues es voluntaria, puede abandonarse, no hay imposiciones, es compatible con
otros cauces, como el judicial, y hasta, de momento, es gratuita, pero
tampoco ha tenido ningn xito en la prctica.
El primer inconveniente al respecto surge de la exigencia por la Ley
de previo sometimiento de las partes,lo que, si bien parrece derivarse
de la propia evidencia de que no hay mediacin si las partes no quieren, sin embargo, ha terminado prevaleciendo como un requerimiento
anlogo al del arbitraje, por lo cual debera admitirse que la Comisin
inicie sus actividades a partir de la peticin de una sola de las partes
legitimadas con los consecuentes beneficios y as, la Comisin est
legitimada para formular propuestas, que pueden entenderse aceptadas si
no hay oposicin y que, en consecuencia, no pueden responderse con una
simple negativa, todo ello sin perjuicio de su consideracin como opinin
autorizada singularmente, siendo tambin la propia posicin ante la Comisin es tambin un punto de partida para otros procedimientos.
El segundo escollo viene derivada de la limitacin por razn de la
materia y al respecto, el mbito material debera ser similar al del arbitraje teniendo en cuenta que an cuando se modalizara el propio acceso a la
Comisin, con mayor libertad, no habra problemas mayores porque no
cabe duda alguna de que la mediacin seguira limitada al caso legalmente
previsto, aunque en la prctica se han hecho esfuerzos notables para mediar en otros casos, como en los casos de conflictos entre entidades.
VII. EL ARBITRAJE
Desde el punto de vista de sus efectos, es la funcin ms relevante
pues, como ha dicho reiteradamente el TC, constituye un equivalente
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tnoma sino un simple incidente del arbitraje, haciendo de ella en cierto modo un estmulo de ste.
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En el documento de Actuaciones futuras en el mbito de la propiedad intelectual de febrero de 2005, tras cita de la Mocin Unnime del
Congreso de junio de 2002 , se pretenda tambin un Reforzamiento
de las funciones de la Comisin para hacer de ella un instrumento gil
y eficaz, que permita una explotacin pacfica de los derechos, dotando
a sus decisiones de mayor efectividad, sin menoscabo de los recursos
judiciales que correspondan.
En tal direccin, la disposicin adicional segunda de la actual reforma de la LPI habilita al Gobierno para que, mediante Real Decreto,
modifique, ample y desarrolle las funciones que la Ley atribuye a la
Comisin Mediadora y Arbitral de la Propiedad Intelectual, que pasar a denominarse Comisin de Propiedad Intelectual, frente a lo cual
se pretenda por parte de Izquierda Unida que ello relega su configuracin a un posterior desarrollo reglamentario por lo que propuso la
supresin de dicha disposicin, que el Pleno del Senado rechaz.
En la disposicin, entre sus funciones, se especifica que debe incluir,
entre otras, las de arbitraje, mediacin, fijacin de cantidades
sustitutorias de tarifas y resolucin de conflictos en los que sean parte
las entidades de gestin de derechos de propiedad intelectual entre s o
entre alguna o algunas de ellas y una o varias asociaciones de usuarios
o entidades de radiodifusin, todo lo cual someto, por supuesto, a cualquier dictamen mejor fundado.