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FORMATO DE INFORME AUDITORIA INTERNA POR PROCESO
CDIGO:
FI-CI-OCONT-003-005
VERSIN.
004-28-06-2012
PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORAS INTEGRALES PGINAS:
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I. INFORMACIN GENERAL DE LA AUDITORIA

3. Proceso auditado:


4. Auditor Lder (quien
consolid):
Nombre completos Numero de cdula

5. Equipos auditores
participantes:
Nombres completos Centro auditado
Auditor Lder:

Auditor(es) interno(s):
Auditor Lder:

Auditor(es) interno(s):
Auditor Lder:

Auditor(es) interno(s):
Agregar cuantas filas sean necesarias de acuerdo al nmero de centros auditados en cada proceso

6. Criterios de auditora
(trado de los planes de
auditora):



1. Fecha
Da Mes Ao

2. Tipo de revisin
Auditora de
proceso
Revisin de
la direccin

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7. Participantes
auditados:





8. Objetivo de la auditora
(trado del plan de
auditora) :

9. Alcance (trado del plan
de auditora):





10. Fecha de apertura:
11. Fecha de cierre:

II. DESARROLLO DE LA AUDITORA
12. Descripcin general de la auditora
Descripcin concreta de la auditora (aspectos ms sobresalientes):













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III. CONCLUSIONES DE AUDITORA
13. Hallazgos de auditora
Centro
auditado
Tipo (Mayor,
Menor,
Observacin)
Numeral y literal de la norma
o requisito implicado en el
hallazgo
Descripcin del hallazgo (qu se
incumple? Cmo lo incumple?
Cuando se incumpli?, donde se
incumpli?)
Es un hallazgo
reincidente de
auditoras pasadas?
Documento o
registro
evidencia del
hallazgo.




















14. Recomendaciones para auditoras posteriores: (Sugerencias destinadas a los procesos para mejorar, as como aspectos sugeridos a
los auditores para que tengan en cuenta en auditorias posteriores)






Nombre completo Responsabilidad Firma


Auditor Lder





Lder de Proceso