SISTEMA DE GESTIN INSTITUCIONAL Criterios para la Planificacin y Realizacin de Auditoras internas

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1. Criterios de Auditora
Se han establecido los siguientes criterios para desarrollar las auditorias: Slo se desempearn como auditores, los funcionarios que cumplan los requisitos establecidos por la Institucin. Se desarrollarn las auditoras de acuerdo con el cronograma establecido. Se har nfasis en las reas y/o elementos de la norma que mayor grado de desviacin presentaron en auditorias anteriores, as como en reas que presenten niveles altos de insatisfaccin de clientes internos y externos. Los responsables de hacer seguimiento a las acciones correctivas sern el auditor lder y la Autoridad de Componente de Gestin respectivo.

2. Metodologa para la ejecucin de la Auditora

Los auditores deben conocer los manuales del proceso a auditar antes de realizar la auditora. Las listas de verificacin debern ser diligenciadas y servirn para evidenciar el grado de implementacin del sistema. Los auditores deben conocer el resultado de las auditoras anteriores del proceso a auditar. La auditora se desarrolla siguiendo las pautas de tiempo establecidas en el plan de auditoras y lo establecido en este Proceso.

3. Requisitos para Seleccionar el Auditor Interno

Las personas elegibles para realizar auditoras internas de calidad, deben llenar los siguientes requisitos: Tener formacin acadmica mnima de Bachiller. Haber recibido y aprobado el curso para auditores internos. Haber sido entrenado durante dos ciclos: el primero como observador; el segundo como observado. Agregara acompaamientos de dos ciclos ms en el ao para que ellos obtengan ms confianza Tener madurez de juicio para obtener y evaluar la evidencia objetiva y ser un gran observador. Tener capacidad para expresarse en forma oral y escrita. Tener conocimiento bsico del proceso a auditar. El auditor lder debe adems haber realizado el curso de auditor lder o similar, con una Institucin de certificacin reconocida legalmente en Colombia.

SISTEMA GESTIN DE CALIDAD Proceso de Auditoras Internas Gua para la planificacin y realizacin de Auditoras internas

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4. Modelo para reunin de apertura

Inicio. El auditor lder debe presentar a los empleados que sern auditados el plan de auditoras, para confirmar las horas y fechas de las entrevistas. Explicar el alcance y los objetivos de la auditora, motivando a los empleados a cooperar para su realizacin. Proporcionar un breve resumen de los mtodos y Procesos que van a ser utilizados para la realizacin de la auditora. Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre. Indicar, de ser necesario, la logstica requerida. Expondr restricciones y limitaciones de la auditoria, si las hubiere. Cierre.

5. Reunin de Cierre
Inicio. Agradecimientos. Objetivos y alcance de la auditora. Sistema de evaluacin y reporte. Limitaciones. Reporte de las no conformidades. Acuerdos sobre no-conformidades. Recomendaciones. Aclaraciones. Fin de la reunin.

20 de mayo de 2008