LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA SISTEMA DE GESTION HSEQ FOR-089-REV-02

AUDITORIA SISTEMA DE GESTION INTEGRADO EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD OHSAS 18001:2007 FECHA AUDITOR CRITERIOS DE AUDITORIA ISO 14001:2004 ISO 9001:2008 AUDITORIA No.

Numeral

4.1 5.5 5.5.1

SI NO REQUISITOS REQUISITOS GENERALES (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 9001:2008) Estan identificados los procesos del sistema de gestin?

OBSERVACIONES

Existe una secuencia e interaccin entre los procesos?

Existen criterios y mtodos para la operacin y el control eficaz de los procesos? Cuenta con la disponibilidad de recursos e informacin para el seguimiento de los procesos? Realiza seguimiento,medicin y analisis de los procesos?

Implementa acciones para la mejora continua?

4.2 / 5.3 POLITICA DE SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTAL Y CALIDAD (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) COMPROMISO DE LA DIRECCIN (ISO 9001:2008) 5.1 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 14001:2004) 8.5.1 MEJORA CONTINUA(ISO 9001:2008) Existe una poltica de S & SO, Medio ambiente y Calidad definida y documentada?

Esta poltica incluye el cumplimiento con:

*Mejoramiento Contnuo

*Cumplimiento con la Legislacin aplicable a la S & SO, ambiental y Calidad aplicable y otros requisitos

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Numeral

REQUISITOS *Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos en S & SO y la escala de impacto ambiental segn las actividades productos y servicios de GEOAMBIENTAL LTDA La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas en S & SO, ambientales y calidad

SI

NO

OBSERVACIONES

La poltica se ha comunicado y dado a entender a todo el personal 4.3/5.4 PLANIFICACION (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) 4.3.1 5.2 7.2.1 7.2.2 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE LOS CONTROLES / ASPECTOS AMBIENTALES (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) Existe un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles necesarios? Existe un procedimiento que identifica los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios para controlar y determinar aquellos aspectos que tienen o puedan tener impacto significativo sobre el medio ambiente? El procedimiento para la continua identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos incluye: *Actividades rutinarias y no rutinarias

*Actividades de todo el personal que acceda a los sitios de trabajo

*Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos

*Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo

*Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo.

*Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo

*Cambios realizados o propuestos en la Geoambiental

*Modificaciones al sistema de gestin de S y SO

*Cualquier obligacin legal aplicable

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Numeral

REQUISITOS *Actividades de todo el personal que acceda a los sitios de trabajo

SI

NO

OBSERVACIONES

*Instalaciones en el sitio de trabajo

*El procedimiento para identificar los aspectos ambientales de la organizacin determina la significancia de los impactos ambientales de acuerdo a los aspectos identificados *Segn los resultados de la identificacin de peligros y de los impactos ambientales significativos se han establecido los objetivos en S& SO y ambientales? Los requisitos del cliente se determinan y se cumplen?

La organizacin determina: *Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo actividades de entrega y posteriores a la misma. *Los requisitos no establecidos por el cliente.

*Los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el servicio

* Cualquier requisito adicional.

Se revisan los requisitos relacionados con el servicio?

4.3.2 5.2 7.2.1

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) Existe un procedimiento para identificar y tener acceso a: *Requisitos en S & SO, y requisitos ambientales de carcter legal y de otra ndole. Esta actualizada la informacin de los requisitos legales?

Se comunica la informacin de los requisitos a todo el personal y partes interesadas? El procedimiento es peridicamente revisado y se actualiza cuando es necesario? 4.3.3 5.4.1 5.4.2 8.5.1 OBJETIVOS Y PROGRAMAS(OHSAS 18001:2007) OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (ISO 14001:2004) OBJETIVOS DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008) PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008) MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008) Se han establecido, implementado, mantenido y documentado objetivos y metas de S & SO, ambientales y de calidad, en los niveles pertinentes de la organizacin?.

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Numeral

REQUISITOS La definicin de objetivos ha considerado: *Peligros y riesgos en S & SO, impactos ambientales significativos requisitos ambientales requisitos de tipo legal y de otra ndole. *Opciones tecnolgicas, requisitos operacionales, requisitos propios del negocio Los objetivos son consistentes con la Politica de S & SO, ambiental y calidad? Los objetivos en S & SO, ambientales y de calidad, son revisados periodicamente y se actualizan de ser necesario?

SI

NO

OBSERVACIONES

La organizacin ha establecido, implementado y mantiene programas para alcanzar sus objetivos y metas ambientales? Se han diseado para el cumplimiento de los objetivos y metas en S & SO, programas que incluyen: responsabilidad y autoridad, medios y cronogramas para lograr los objetivos? La alta direccin planifica y mantiene la integridad del sistema?

Existe la mejora continua dentro de la organizacin?

4.4 7 4.4.1 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3

IMPLEMENTACION Y OPERACIN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) REALIZACION DE PRODUCTO (ISO 9001:2008) RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD (OHSAS 18001:2007) RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 14001:2004) COMPROMISO DE LA DIRECCION (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 9001:2008) REPRESENTANTE DE LA DIRECCION (ISO 9001:2008) PROVISION DE RECURSOS (ISO 9001:2008) INFRAESTRUCTURA (ISO 9001:2008) En los niveles pertinentes de la organizacin se han definido, documentado, comunicado y entendido las funciones, responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegado autoridad en relacin con el Sistema HSEQ? Se suministran los recursos necesarios para la implementacin y control del Sistema HSEQ? Se ha designado un representante que tenga la responsabilidad y autoridad para: *Asegurar de que se establecen, implementan y matienen los procesos del sistema HSEQ *Asegurar que los requisitos del Sistema HSEQ se establezca, implemente y mantenga? *Informar sobre el desempeo del Sistema HSEQ a la Gerencia General para su revisin y como base para la mejora del mismo.

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Numeral

REQUISITOS Se cuenta con el personal competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia segn el cargo? Se cuenta con la infraestructura necesaria para lograr los requisitos del servicio Geoambiental ha determinado y gestionado el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad de los requisitos del servicio?

SI

NO

OBSERVACIONES

4.4.2/ 6.2.2 6.2.1

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) / (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008) Existe un procedimiento para identificar las necesidades de formacin del personal cuya actividad pueda generar un impacto significativo sobre el Sistema de Gestin HSEQ? Existe un procedimiento para crear conciencia en el personal sobre:

*Importancia p de la conformidad de la p poltica y los p procedimientos de HSEQ *Preparacin para emergencias, los aspectos ambientales significativos, actuales y potenciales de su trabajo y los beneficios del mejoramiento en el desempeo del personal *Sus funciones y responsabilidades para alcanzar el cumplimiento de la poltica en HSEQ y sus procedimientos *Las consecuencias de no seguir los procedimientos operacionales en HSEQ El personal cuyo trabajo pueda generar impactos significativos sobre el Sistema HSEQ?: *Es competente para desempear su trabajo en trminos de educacin, entrenamiento y experiencia apropiada 4.4.3 5.5.3 7.2.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA (OHSAS 18001:2007) COMUNICACIN (ISO 14001:2004) COMUNICACION INTERNA (ISO 9001:2008) COMUNICACION CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008) La empresa ha establecido un procedimiento para la comunicacin relacionada con el Sistema de Gestin HSEQ el cual facilita: *La comunicacin pertinente sobre HSEQ se comunica a y desde los empleados y a las partes interesadas *Las comunicaciones internas entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin *La recepcin, documentacin y respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas

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Numeral

REQUISITOS *Informar a todos los empleados sobre quienes son sus representantes para HSEQ y el Representante designado por la Gerencia. Se cuenta con un procedimiento para la participacin de los trabajadores en cuanto a la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles, investigacin de incidentes y el desarrollo y revisin de la politicas y objetivos en HSEQ? Se le informa acerca de los acuerdos de participacin en materia de HSEQ?

SI

NO

OBSERVACIONES

Existe un medio de consulta con los contratistas?

El procedimiento indica la decisin de la organizacin de comunicar o no externamente informacin sobre sus aspectos ambientales significativos? GEOAMBIENTAL ha determinado e implementado disposiciones eficaces para la comunicacin con los clientes, relativos a: *La informacin sobre el producto.

*Las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones. *La retroalimentacin del cliente incluyendo sus quejas

4.4.4 4.2 4.2.1

DOCUMENTACION (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008) *La documentacin del Sistema de Gestin HSEQ incluye:

*Poltica, objetivos y metas en S & SO, en Medio Ambiente y Calidad *Descripcin del alcance y de los elementos principales del Sistema de Gestin en HSEQ, y su interaccin as como la referencia de la documentacin relacionada con el Sistema. GEOAMBIENTAL tiene establecido un manual HSEQ que contiene:

*El alcance del sistema de gestin HSEQ, incluyendo cualquier exclusin

*Procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin o referencia a los mismos.

*Descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin

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Numeral

REQUISITOS CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS (OHSAS 18001:2007) CONTROL DE DOCUMENTOS (ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS DOCUMENTOS (ISO 9001:2008) Existe un procedimiento para el control de documentos requeridos por el Sistema de Gestin HSEQ ? Se aprueban los documentso antes de su uso?

SI

NO

OBSERVACIONES

4.4.5 4.2.3

Se revisan y actualizan los documentos cuando es necesario y se aprueban nuevamente? Se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos? Los documentos de origen externo se identifican y controlan?

Los documentos son ubicados en sus sitios de uso?

Los documentos obsoletos son identificados y son retirados oportunamente de sus sitios de uso? Los documentos son: Legibles

Fechados

Identificados facilmente

Disponibles de manera organizada

Retenidos por tiempo especfico

4.4.6 7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.5

CONTROL OPERACIONAL (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008) PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) REVISION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) PROCESO DE COMPRAS (ISO 9001:2008) INFORMACION DE LAS COMPRAS (ISO 9001:2008) VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS (ISO 9001:2008) PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO (ISO 9001:2008) CONTROL DE LA PRODUCCION Y PRESTACIN DEL SERVICIO (ISO 9001:2008) VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO(ISO 9001:2008) PRESERVACION DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)

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Numeral

REQUISITOS Se encuentran identificadas aquellas operaciones y actividades asociadas con los riesgos identificados donde se deban aplicar medidas de control, los aspectos ambientales significativos, la poltica y los objetivos en HSEQ? Se establecen y mantienen procedimientos documentados que faciliten el cumplimiento de la poltica, objetivos y metas en HSEQ?. Los procedimientos cuentan con criterios operacionales?

SI

NO

OBSERVACIONES

Se han establecido procedimientos relacionados con los riesgos identificados y los aspectos ambientales significativos? Se han determinado y revisado los requisitos relacionados con el servicio?

Los productos adquiridos cumplen con los requisitos especificados?

Se seleccionan, evaluan y reevaluan los proveedores?

Se verifican los productos comprados?

Al prestar el servicio se controla:

*La disponibilidad de la informacin

*La disponibilidad de instrucciones de trabajo

*El uso del equipo apropiado

*La disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin

*La implementacin del seguimiento y la medicin

*La implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega Se identifica y se valida el servicio prestado?

Se identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente?

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Numeral

REQUISITOS Los procedimientos relacionados con los requisitos de los proveedores y subcontratistas se han?: *Comunicado

SI

NO

OBSERVACIONES

*Revisado periodicamente y actualizados si es necesario

*Implementado

4.4.7 8.3

PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008) Se han establecido procedimientos relacionados con:

*Identificacin de situaciones potenciales de emergencias y la respuesta de t l situaciones tales it i d de emergencia? i ? *Respuesta a situaciones de emergencia y accidentes reales

*Prevencin y mitigacin de riesgos en S & SO e impactos ambientales asociados Al presentarse un producto no conforme:

*Se toman acciones para eliminar la no conformidad?

*Se autoriza el uso, liberacin o aceptacin

*Se toman acciones para impedir el uso o aplicacin.

*Se toman acciones apropiadas cuando el producto no conforme ha llegado al cliente 4.5 8 4.5.1 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 8.4 VERIFICACION (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) MEDICION, ANALISIS Y MEJORA (ISO 9001:2008) MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO (OHSAS 18001:2007) SEGUIMIENTO Y MEDICION (ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008) SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS (ISO 9001:2008) SEGUIMIENTO Y MEDICION DE PRODUCTO (ISO 9001:2008) ANALISIS DE DATOS (ISO 9001:2008)

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Numeral

REQUISITOS Existe un procedimiento para hacer seguimiento y medicin regular del desempeo en S & SO y a las actividades que tengan impacto significativo para el medio ambiente? El procedimiento incluye medidas cuantitativas y cualitativas segn las necesidades de GEOAMBIENTAL LTDA? Medidas para realizar seguimiento a la conformidad con el programa de Gestin en S & SO, criterios operacionales, legislacin aplicable y requisitos reglamentarios?. Se cuenta con equipos de seguimiento y medicin?.

SI

NO

OBSERVACIONES

Los equipos de seguimiento y medicin han sido calibrados?

Los equipos de seguimiento y medicin cuentan con mantenimientos adecuados ? Se evidenciaron registros de mantenimiento y calibracin?

Se realiza encuesta o evaluacin de satisfaccin del cliente?

Se realizan analisis de datos que proporcionan informacin sobre:

*La satisfaccin del cliente

*Conformidad con los requisitos del servicio

*Las caracteristicas y tendencias de los procesos y de los servicios, incluyendo acciones preventivas *Los proveedores

4.5.2 8.2.3 8.2.4

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS (ISO 9001:2008) SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008) Se cuenta con un procedimiento para evaluar periodicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables?

Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas?

Qu mtodos se usan para el seguimiento y medicin de los procesos?

Se realiza seguimiento y se miden las caracteristicas del servicio para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?

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Numeral

REQUISITOS

SI

NO

OBSERVACIONES

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS (OHSAS 18001:2007) 4.5.3.1 INVESTIGACION DE INCIDENTES (OHSAS 18001:2007) Se cuenta con un procedimiento para donde se estipule la investigacin y analisis de incidentes? Con el fin de:

4.5.3

* Se determinan las deficiencias de S y SO que no son evidentes?

*Se identifica la necesidad de accin correctiva?

*Se identifica la oportunidad de accin preventiva?

*Se identifican las oportunidades de mejora continua?

*Se Se comunican co u ca los os resultados esu tados de las as investigaciones? est gac o es 4.5.3.2 4.5.3 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA (OHSAS 18001:2007) NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA (ISO 14001:2004) CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008) ANALISIS DE DATOS (ISO 9001:2008) ACCIN CORRECTIVA (ISO 9001:2008) ACCIN PREVENTIVA (ISO 9001:2008) Se cuenta con un procedimiento de acciones correctivas y preventivas?

Las acciones tomadas son eficaces?

Las acciones propuestas son revisadas a travs del proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin?

Se cuenta con un procedimiento para el control de producto no conforme?

Qu acciones se toman para tratar el servicio no conforme? Se cuenta con analisis de datos para: *Satisfaccin del cliente *Conformidad con los requisitos del producto *Caracteristicas y tendencias de los procesos *Los proveedores 4.5.4 4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS (OHSAS18001:2007) /(ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS REGISTROS (ISO 9001:2008)

Cmo se controlan los registros?

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Numeral

REQUISITOS

SI

NO

OBSERVACIONES

4.5.5 8.2.2

AUDITORIA INTERNA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2008) AUDITORIA INTERNA (ISO 9001:2008) La organizacin cuenta con procedimiento y programa para realizar Auditorias peridicas al sistema de Gestin HSEQ con el fin de:?

*Determinar la conformidad del sistema de gestin HSEQ

*Determinar si el sistema de gestin HSEQ ha sido implementado y mantenido en forma adecuada *Determinar si el sistema de gestin HSEQ es efectivo para cumplir la poltica y objetivos de la organizacin El procedimiento de auditoria cubre el alcance, frecuencia, metodologa y competencia? 4.6 51 5.1 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 8.5.1 REVISION POR LA GERENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) COMPROMISO DE LA DIRECCIN (ISO 9001:2008) REVISION POR LA DIRECCION (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008) INFORMACION DE ENTRADA PARA LA REVISION (ISO 9001:2008) RESULTADOS DE LA REVISION (ISO 9001:2008) MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008) La Gerencia General ha revisado, a intervalos definidos el Sistema de Gestin HSEQ? Se encuentra documentada la revisin de la Gerencia General al Sistema de Gestin HSEQ? La revisin por la direccin incluye:

*Resultados de auditorias

*Retroalimentacin del cliente

*Desempeo de los procesos y conformidad del servicio

*Estado de las acciones correctivas y preventivas

*Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin

*Cambios que pueden afectar el sistema de gestin

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Numeral

REQUISITOS *Recomendaciones para la mejora

SI

NO

OBSERVACIONES

Los resultados de la revisin por la direccin incluye:

*La mejora de la eficacia del sistema y sus procesos

*La mejora del servicio en relacin con los requisitos del cliente

*Las necesidades de recursos