INTRODUCCIÓN AL

PROCESO DE AUDITORÍA Auditor Interno

DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD
 9001:2015 - Requisitos

Esta Norma Internacional, se utilizan las siguientes formas verbales:

— “debe” indica un requisito;

— “debería” indica una recomendación;

— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad. La

información identificada como “NOTA” se presenta a modo de orientación
para la comprensión o clarificación del requisito correspondiente.
 Estructura ISO 9001:2015

1. Objeto y campo de aplicación

2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la Organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del Desempeño
10.Mejora
 ISO 9001:2015 y ciclo PHVA
Sistema de Gestión de la calidad (4)

Organización
y su contexto
(4) Apoyo
(7)
Operación
(8) Hacer
Planificar Satisfacción
del cliente

Requisitos Evaluación Resultados

del cliente Planificación Liderazgo del
(6) (5) desempeño del SGC
(9)

Productos y
Necesidades y servicios
expectativas de las partes Actuar Verificar
interesadas pertinentes Mejora
(10)
(4)
 Estructura ISO 9001:2015

1. Objeto y campo de aplicación

El alcance establece los resultados esperados del sistema de gestión. Los resultados son
específicos de la industria y deben ser coherentes con el contexto de la organización

2. Referencias Normativas

Proporciona detalles sobre las normas de referencia o publicaciones relevantes en relación a

la norma concreta

3. Términos y Definiciones
Detalla términos y definiciones aplicables a la norma específica, además de cualquier otro
término y definición relacionado con la norma
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4. Contexto de la Organización

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto

Análisis externo e interno

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Matriz de partes interesadas, que necesitan

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

¿Que abarca?, como se integra en el negocio

4.4 Sistema de gestión -> mapa de procesos, ficha de procesos, procedimientos…

 Factores Externos
Político Económico Social Tecnológico Ecológicos Legales
Cambios de gobierno y Políticas monetarias, como Demografía Inteligencia artificial Escasez de materia primas Leyes sobre empleo o
programas electorales la inflación o evolución de laborales
precios Estilo de vida Machine learning Aumento de la
Normativas contaminación Leyes de salud y seguridad
antimonopolios Tasas de empleo Hábitos y tendencias de Impresión en 3D laboral
consumo Leyes de protección del
Acuerdos internacionales Crecimiento económico Tecnología Digital Out Of medio ambiente Leyes de igualdad
del país Nivel educativo o de Home (DOOH)
Cambios en las ingresos Regulación del consumo Leyes de protección
legislaciones Producto Interno Bruto IOT de energía ambiental
(PIB) Nivel cultural
Movimientos políticos Programmatic Cambio climático Leyes antimonopolio
Regulaciones bancarias Factores religiosos y
Estabilidad del gobierno creencias Software en la nube Conciencia social ecológica Leyes sobre sectores
Impuestos sobre tu sector regulados
Políticas gubernamentales o industria Tendencias de mercado CRM o ERP
del sector empresarial Leyes de propiedad
Disponibilidad de recursos intelectual
económicos
Índice de confianza del
consumidor
 Factores Internos
Recursos financieros
Recursos tecnológicos
Recursos Recursos organizacionales
tangibles Recursos físicos

Organización
Recursos humanos Todo al conjunto de habilidades
Cultura empresarial Capacidad y competencias propios de una
Recursos de innovación Recursos empresa que aplica en sus
de
intangibles
Recursos de imagen organización procesos de producción y
entrega de bienes y servicios al
mercado.
Factores Internos – Cadena de Valor
 Factores Internos
Gestión de procesos de negocio (BPM, Business Process Management)
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4. Contexto de la Organización

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto

Análisis externo e interno

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Matriz de partes interesadas, que necesitan

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

¿Que abarca?, como se integra en el negocio

4.4 Sistema de gestión -> mapa de procesos, ficha de procesos, procedimientos…

 Estructura ISO 9001:2015

4. Contexto de la Organización

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto

Análisis externo e interno

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Matriz de partes interesadas, que necesitan

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

¿Que abarca?, como se integra en el negocio

4.4 Sistema de gestión -> mapa de procesos, ficha de procesos, procedimientos…

Estructura ISO 9001:2015
 Estructura ISO 9001:2015

Estructura documental del SGC

Listado de control de los Documentos Corporativos

Manual (Opcional)
documentos del SGC Descripción del negocio
Alcance del sistema
Política de calidad
Objetivos e indicadores
Mapa de procesos
Organigrama

Procedimiento y Fichas de
Procedimientos Fichas de proceso (DFD)
proceso

Información documentada
Instrucciones de trabajo
(registros, listados, informes,…)

Información documentada
(registros, listados, informes,…)
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5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente.

5.2 Política -> Compromisos, intenciones de la dirección con el SGC

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Cargos, funciones y responsabilidad
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Constructora VILICIC S.A , empresa que se dedica a la construcción de obras de
infraestructura de edificación, ha establecido un sistema de gestión, según requisitos de la
norma ISO 9001:2015 con el propósito de:

Lograr la mejora continua del sistema de gestión, a través de la retroalimentación

establecidas en los proyectos adjudicados
Dar cumplimiento a los compromisos y especificaciones establecidas en los proyectos
adjudicados.

Asegurar que las condiciones de trabajo en las obras cumplan con la legislación laboral y los
estándares de seguridad vigentes

Fuente: http://vilicicsa.cl/politica-de-calidad/
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5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente.

5.2 Política -> Compromisos, intenciones de la dirección con el SGC

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Cargos, funciones y responsabilidad
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Directorio

Gerente General
Juan fff ttt.

Gerente de Operaciones
Rodrigo dddddddddddd

Gerente CASSOMA Apoyo y Control de Gest.

Cristian fffff Andrés gggg

Gerente de Ingeniería Gerente de Proyecto Gerente Abastecimiento Gerente Adm. y Finanzas

Milton Juan Giyyyyyh Andres hhhhhh Natalia jjjjj
mmmmmmmmm

Sub-Gerente RRHH
Administrador de William Ccccco
Contrato
Gerardo qqqqqqqqqq.

Depto. Seguridad, Salud Ocupacional y

Medio Ambiente

Depto. Gestión y Aseguramiento de

Calidad

Jefe de Oficina Técnica Construcción Depto. RRLL

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6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios
1
Identificar
Riesgos

2
5
Análisis
Controlar
Cualitativo
Objetivos Planificar la gestión

4 3
Planificar Análisis
Respuestas Cuantitativo
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7. Apoyo

7.1 Recursos -> físicos, lugar, dinero, personas, etc

7.2 Competencia -> que necesita saber hacer una persona

7.3 Toma de conciencia. –> los mínimo que deben saber las personas del
sistemas, políticas, objetivos, saber porque es importante su trabajo

7.4 Comunicación. -> como se comunica el SGC

7.5 Información documentada -> como se organiza, gestiona, controla y

mantiene el SGC
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Operación

8.1 Planificación y control operacional: como vamos a planificar los

procesos, como controlamos las actividades críticas

8.2 Requisitos para los productos y servicios: que características tiene los
productos y servicios. EETT, como gestionamos los requisitos

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios: si se diseña un

producto/servicio, ¿Cómo lo hace?
 Estructura ISO 9001:2015
Operación
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente: como se controla los proveedores // nunca se pierde la
responsabilidad

8.5 Producción y provisión del servicio: durante el proceso de manufactura

¿Cómo se hace?

8.6 Liberación de los productos y servicios: como entregamos el producto al

cliente, que revisiones hacemos. Como nos aseguramos que cumplimos con
lo requisitos

8.7 Control de las salidas no conformes: si algo sale mal, como lo

detectamos, como lo gestionamos, como aprendemos de esa no
conformidad
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9 Evaluación del Desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

A que le vamos a dar seguimiento, ¿que es importante medir?
Monitoreo del SGC, procesos, productos y servicios, satisfacción de los
clientes
9.2 Auditoría interna
Revisión del SGC -> Estado de procesos, resultados de auditorias anteriores,
cumplimiento de objetivos, retroalimentación del cliente, Cambios del SGC

9.3 Revisión por la dirección

Revisar los resultados del SGC -> Intervalos planificados -> eficacia,
conveniencia, adecuación
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10.Mejora

10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

Como se detectan las no conformidades y acciones para eliminar la no
conformidad

10.3 Mejora continua

Que se aprende
Mejora paso a paso
Mejora innovadora