Conceptos básicos de

Planificación Estratégica

Tema1

Licda. Carol Pérez Loría

 Proceso Administrativo
Plani
• Determina con anticipación qué se debe hacer y cuáles son los objetivos a alcanzar.
ficaci
ón

Orga Construye la estructura de la empresa.

nizac
ión

Interpreta los planes para dar instrucciones a las personas, sobre cómo ponerlos en
Direc práctica.
ción

Verifica si la actividad controlada está alcanzando o no los resultados deseados.

Contr
ol

Integ Llenar y mantener ocupados los puestos de la empresa con personal idóneo.
ració
n de
pers
onal
 Estrategia
• Patrón o plan que integra las principales metas y políticas de
una organización, y , a la vez, establece la secuencia coherente
de las acciones a realizar

•Elegir la forma precisa de hacer las cosas y distribuir los

recursos eficientemente.

• Definir objetivos, y criterios para orientar las decisiones.

• Incluye las políticas para llevar adelante las actividades de la

organización.

• Plan de acción para posicionar la organización, competir con

éxito, satisfacer al cliente y lograr un buen desempeño.
 Estrategia exitosa.

Se ajusta a la situación Contribuye a obtener

interna y externa de la una ventaja competitiva
empresa permanente

Pone en orden la
organizción y permite
Genera un mejor asignar los recursos
desempeño para lograr los objetivos
y anticipar los cambios
en el entorno.
Estrategia y posición competitiva de valor
 Niveles de Planificación

Razón
Razóndedeser
ser
Misión Orientaciones
Orientaciones
Valores
Valores
Estratégia Políticas
Políticas
(largo plazo)

Táctico (planes Líneas

Líneasde
deacción
acción
estratégicos a Objetivos Programas
Programasaa
ejecutar
ejecutar
mediano plazo)

Operativo Actividades
Actividades
Metas
(corto plazo) Acciones
Acciones
 Planificación
 Proceso de elección y selección entre causas alternativas de
acción con vistas a la asignación de recursos escasos, con el
fin de obtener objetivos específicos sobre la base de un
diagnóstico preliminar que cubre todos los factores relevantes
que pueden ser identificados. (Organización de Naciones
Unidas)

 Obtener y mantener una adecuada estrategia de las metas de

la empresa y sus capacidades con las cambiantes
oportunidades del mercado. (Viran, J. 1998)

 Proceso de establecer objetivos y escoger el medio más

apropiado para el logro de los mismos, (Sánchez Velazco.
2007).
 Planificación Estratégica
Proceso de establecer los objetivos a medio y largo plazo, definir
las acciones concretas para alcanzarlos y evaluar su impacto en
relación con las metas fijadas. Implica documentar y establecer
una dirección para la organización, evaluando dónde se
encuentra y hacia dónde va.

Establece las prioridades de la empresa y crea una hoja de ruta

para el desarrollo del negocio, así como las estrategias comerciales
para alcanzar el nivel de desarrollo futuro deseado.

El proceso de planificación estratégica se lidera desde la alta

dirección, con la participación de los diferentes departamentos y
miembros de la empresa, independientemente del cargo o la
función que desempeñan (contabilidad, marketing, recursos
humanos o logística, entre otros).
 Finalidad de la Planificación Estratégica
Aumentar la capacidad de la organización para comprender
mejor su posición en el entorno, asimilar las nuevas realidades
e incrementar su habilidad para producir, sostener e
instuticionalizar el cambio.

Permite tomar decisiones sobre el futuro específico que se

quiere de la Organización, incluyendo misión, visión, planes,
programas y estrategias, tomando en cuenta ademàs los
valores de sus líderes.

Es un proceso participativo, sistemático, integral, reflexivo y

estructurado que permite formular objetivos y estrategias en
diferentes horizontes de tiempo, con información externa e
interna, para responder a las demandas del entorno y de la
propia organización, cuyos resultados requieren de seguimiento
y evaluación
 Características de la P.E.
Proporciona un sentido de dirección y describe objetivos medibles.

Orienta las decisiones cotidianas, para evaluar el progreso y cambiar los enfoques al avanzar.

Responde a: dónde estamos y hacia dónde queremos ir, qué somos y qué deberíamos ser.

Su objetivo es a largo plazo, teniendo en cuenta oportunidades presentes y futuras.

Se hace para todas las organizaciones, en todos los niveles.

Centra las fortalezas y recursos de la organización en actividades importantes y de alta prioridad.

Permite a las organizaciones adaptarse al entorno dinámico y cambiante.

Coordina el entorno interno y externo, los recursos financieros y no financieros y los planes a corto plazo y
largo plazo.

Ayuda a las organizaciones a analizar sus fortalezas y debilidades y adaptarse al medio ambiente.
Beneficios de la Planificación Estratégica

Permite identificar la situación actual dentro del contexto de la organización, para anticipar riesgos y
gestionarlos.

Ayuda a detectar los recursos necesarios para aprovechar las oportunidades del mercado y afrontar
los desafíos estratégicos que puedan surgir.

Desarrolla de estrategias sólidas que fortalecen las organizaciones para que se adapten con
mayor facilidad a los cambios del mercado y gestionen las crisis con eficacia.

Guía la toma de decisiones y ayuda a transformar los esfuerzos en resultados, ahorrando

tiempo y recursos, logrando una mayor rentabilidad y ventajas competitivas.

Contribuye a la comunicación y al empoderamiento de los colaboradores e influye de forma

positiva en la motivación y el compromiso para alcanzar los objetivos y aumentar productividad.

Permite medir la eficacia de las acciones que se ponen en marcha para alcanzar los objetivos, evaluar el
progreso de la empresa y hacer los ajustes necesarios para optimizar el rendimiento
Beneficios de la Planificación Estratégica

Ayuda a formular mejores estrategias utilizando un enfoque lógico y sistemático

Hace que las metas y objetivos sean reales, ya que los colaboradores pueden comprender la relación entre
su desempeño y la compensación, evitando conflictos y maximizando la eficiencia.

Los colaboradores se vuelven innovadores y creativos, y trabajan juntos hacia objetivos comunes, lo
que fomenta aún más el crecimiento de la empresa.

Ayuda a establecer una visión clara del futuro deseado y proporciona una dirección para alcanzarla,
con objetivos y metas a largo plazo, proporcionando un marco para la toma de decisiones y la
asignación de recursos.

Permite identificar las áreas de mayor impacto y asignar recursos financieros, humanos y materiales,
evitando el desperdicio de recursos limitados y mejorando la eficacia operativa.

Incluye el establecimiento de indicadores clave de desempeño (KPI) y metas medibles.

Proceso de planificación estratégica

Realizar un diagnóstico
Identificar misión y de la situación actual Definir las premisas y
visión (aspectos internos y los objetivos
externos)

Definir las alternativas

Medir y evaluar
Desarrollar tácticas de acción y las
resultados.
estrategias
 Modelo de Planificación Estratégica
Misión
Grupos de
interés Factores Claves
Ejes de acción
estratégica

Matriz FODA

Análisis Interno Análisis Externo

Fortalezas y Problema estratégico Amenazas y Solución estratégica

debilidades general oportunidades integral

Visión

Cuadros de mando
 Planificación Estratégica (resumen)

Nuestro Presente Nuestro Futuro

Formulación Estratégica para:

Análisis FODA
Gestión de riesgos
Gestión de Recursos
Generación de Cadenas de Valor
Competitividad y especialización
Análisis de la competencia
Determinar factores críticos de
éxito
Optimizar Costos
Optimizar el desempeño
Desarrollar Ventajas Competitivas
Posicionarse en el mercado

Alcance de objetivos
estratégicos
 Ejemplos de modelos de planificación estratégica

Frank Bangarth William Newman Tom Lambert Colón y Rodriguez

• Introduce la idea de • Implica que la • Implica llevar el • Busca planificar los
la retroalimentación planeación debe equipo desde diferentes
tomada de la teoría resolver problemas donde está hoy al escenarios y
de sistemas. u objetivos reales, futuro deseado. estrategias de
no a simples acción.
• Pasos: definición y especulaciones. • Pasos: Establecer
conceptualización la visión, definir la • Pasos: definición
del problema, • Pasos: diagnóstico situación actual, de objetivos,
diseño de planes o del problema, acordar la misión, estrategias, modelo
alternativas, determinación de desarrollar los de negocio,
evaluación de soluciones, objetivos, generar diagnósticos y
planes o pronóstico de alternativas, escenarios,
alternativas, resultados de cada seleccionar definición del
selección de planes acción y se elige un estrategias y líneas propósito, análisis
o de alternativas, camino a seguir maestras para la de consistencia,
instrumentación del según el previo toma de decisiones seguimiento y
plan o de la orden de ideas. de largo plazo, aprendizaje,
alternativa y convenir tácticas y ´definición de
retroalimentación. elaborar el plan métricas de
táctico. desempeño, cartera
de acciones,
resultados,
ejecución de planes
y presupuesto.
Ejemplos de modelos para procesos de planificación estratégica
Modelo de
Modelo general de
SHKG (Sergio interdependencia de
Stanton, Etzel y Walter planeación
Kauffman González) planificación
metodológica
empresarial
• Desarrolla un • Para este modelo se • En este modelo se • Propone investigar las
diagnóstico interno de desarrolla una evidencia un ciclo de razones críticas y
la organización. secuencia de retroalimentación. beneficios de la
planeación. planeación
• Pasos: Análisis de • Pasos: inicia estratégica en
valores, cultura, • Pasos: planeación mediante la empresas familiares.
misión y visión para la estratégica de la determinación de un
formulación y empresa (definir problema, se procede • Pasos: radiografía del
determinación de una misión, análisis de a un diagnóstico estado actual (FODA),
línea de estrategia. situaciones, objetos interno y externo de la establecer el
Se determinan de la organización y empresa que se compromiso familiar
acciones y objetivos selección de analiza y evalúa. Se con el futuro de la
estratégicos para estrategias) Luego se formula la manera en empresa que asegure
formar un plan. Se desarrolla la que la empresa la planificación,
jerarquizan y planeación funcionará, se van elaborar un análisis
distribuyen los planes estratégica del evaluando las financiero (salud del
para administrar, marketing: se estrategias y se negocio), análisis del
controlar, ejecutar y analizan la situación, define mercado (en términos
evaluar los planes se desarrollan los • una estrategia central administrativos,
identificados alcanzar objetivos del para desarrollarse. Se geográficos, calidad y
las metas. marketing y se identifican planes, productividad).
establece el acciones y programas Conocer las metas a
posicionamiento de la de la estrategia, y se cumplir y seleccionar
empresa. implementa una la estrategia
Posteriormente, se acción administrativa; (exploración de
identifica la demanda finalmente se realiza pequeños mercados,
y el mercado objetivo control y evaluación enfatizarse en el
para finalmente del programa cliente, entre otras y
diseñar una estrategia administrativo para evaluar los intereses
de marketing. retroalimentar todo el que tiene la familia).
proceso.
 Ejemplos de modelos de planificación estratégica
CANVAS CMI Mapa Estratégico Análisis PEST
• Herramienta de • Marco de gestión de • Herramienta visual • Se utiliza para
gestión estratégica estrategia que diseñada para observar un entorno
que te permite considera: Objetivos comunicar industrial o comercial
conocer los aspectos y metas de alto claramente un plan y determinar qué
clave del negocio. novel, las métricas estratégico y podría afectar la
Hace visible la que ayudan a alcanzar objetivos salud de una
infraestructura, la comprender el logro comerciales de alto organización.
oferta, los clientes y de objetivos, y las nivel.
la situación financiera iniciativas: o • Aspectos a analizar:
de tu organización programas de acción • Pasos: definir Misión, político, económico,
para reconocer las clave que ayudan a Visión, Valores y sociocultural y
deficiencias y alcanzar objetivos. perspectivas del CMI, tecnológico, a
analizar el priorizar estrategias y menudo se usa junto
rendimiento. • Perspectivas: objetivos de nivel con los factores
Finanzas, clientes, superior, definir externos de un
• Elementos: procesos internos e objetivos comerciales análisis FODA
segmentos de Innovación y y describir las
clientes, propuesta aprendizaje. razones por las que
de valor, canales, se decidió elegir el
relaciones con objetivo. Definir
clientes, fuente de métricas de
ingresos, actividades actuación y de
clave, recursos clave, resultado, iniciativas
asociaciones clave y y planes de acción de
estructura de costes. alto nivel que
explican cómo se
ejecutará la
estrategia, y cascada
(las diferentes
unidades de negocio
deben enfocarse en
diferentes partes de
esa estrategia.)
 Ejemplos de modelos de planificación estratégica
Análisis de Brechas
• Se utiliza para comparar dónde está
una organización ahora, dónde
quiere estar y cómo cerrar la brecha
entre ellas.
• Pasos: definir objetivos, evaluar el
desempeño actual de la
organización, analizar la brecha y
elaborar un informe detallado.
5 Fuerzas de Porter
• El Análisis Porter de las cinco
fuerzas fue creado en torno a las
fuerzas que afectan la rentabilidad
de una industria o un mercado.
• Las cinco fuerzas que examina son:
la amenaza de nuevos
competidores, la amenaza de
nuevos productos o servicios, el
poder de negociación de los
clientes, el poder de negociación de
los proveedores y la rivalidad y
competencia en el mercado.
Análisis VRIO
• Este proceso de planificación
estratégica se relaciona más con su
declaración de visión que con su
estrategia general, lo que resultará
en una ventaja competitiva en el
mercado.
• Componentes: Valor: ¿Se puede
aprovechar una oportunidad o
neutralizar una amenaza externa
utilizando un recurso en particular?;
Rareza: ¿Existe una gran
competencia en el mercado o solo
unas pocas compañías controlan el
recurso mencionado anteriormente?,
Imitabilidad: ¿Se imita fácilmente
el producto o servicio de tu
organización o sería difícil para otra
organización hacerlo? Y
Organización: ¿La empresa está lo
suficientemente organizada como
para poder explotar tu producto?
Estrategia y modelo comercial
 Modelo Comercial

Definir la mezcla
de marketing
El estratega: Ética y cultura
Características del estratega.

• Estar alerta ante las oportunidades

• Tener un fin determinado,
• Tener un claro sentido de propósito
• Tener una visión clara
• Tener sentido de dirección.
• Visualizar opciones y evaluar escenarios
• Capacidad de respuesta (imprevistos).
• Tomar contacto emocional con la visión y un estado
mental flexible y abierto al cambio
Habilidades del estratega
Triángulo Estratégico

Estrategias basadas
en el cliente
(segmentación)

Estrategias basadas
en la corporación
(mejora en el
desempeño,
optimización de
costos y prevención
de riesgos)

Estrategias basadas en la
competencia (Diferenciación
competitiva, definición de
ventajas competitivas,
capitalización de utilidades)
 Toma de decisiones a futuro

Definición del dominio Construcción del Confrontación entre

del negocio. escenario estratégico opciones críticas

Realizar una medición Concentrarse en los

del progreso pocos vitales.
Estrategias de fortalecimiento de la posición
de la empresa

Estrategia de negocio basada en

Factores Críticos de Éxito
Inyectar los
recursos en el
Identificar los
área donde la Implica gestionar
factores críticos
empresa y asumir riesgos
de éxitos de la
determina que para obtener
industria o del
puede desarrollar resultados.
negocio.
una ventaja
competitiva.
Estrategias de fortalecimiento de la posición
de la empresa

Estrategia de negocio basada en

la superioridad relativa
Se utiliza la ventaja
tecnológica, la
La ventaja relativa se rentabilidad de Requiere el
obtiene de las productos que no son planteamiento de la
diferencias en las de competencia estrategia
condiciones directa o cualquier combinando negocios
competitivas de la ventaja que y productos
empresa . representen los existentes.
activos con respecto
a la competencia
Estrategias de fortalecimiento de la posición
de la empresa
Estrategia de negocios basada en
iniciativas agresivas
• Requiere el cuestionamiento de
los supuestos aceptados sobre
la forma de hacer negocios.
• Supone que la empresa se
estancó por apegarse a lo que
anteriormente representó la
clave del éxito para un
mercado dado o en un
momento específico.
• Implica romper paradigmas y
reinventar el negocio.
Estrategia de negocios basada en
grados de libertad estratégica
• Se requiere invertir en
investigación y desarrollo y
desplegar la innovación para
entrar en nuevos mercados y
desarrollar nuevos productos.
• Implica explorar y explotar el
mercado en áreas particulares
que no abarca la competencia.
 Liderazgo Gerencial
La visión que tienen en general los
trabajadores de su jefe es que ordenan,
mandan, deciden, dicen lo que se debe
hacer, imponen criterios, distribuyen el
trabajo, controlan y supervisan las tareas.

Elgerente líder es aceptado por su carisma y

sus dotes personales. Ayuda y orienta para
cumplir con las metas de la organización.
Habilidades del líder gerencial
Habilidad conceptual, es la aptitud para ver a la
empresa u organización integralmente, lo que permite
reconocer cómo sus diversas funciones son
interdependientes y cómo los cambios en cualquiera
de sus partes influyen sobre las otras.

Habilidad técnica, es la comprensión y el dominio de

una actividad en particular. Especialmente de una
actividad que comprende métodos, procedimientos,
medios y técnicas.

Habilidad humana, es la actitud del dirigente a

trabajar eficazmente como miembro de un grupo y a
motivar a sus compañeros con más fuerzas en el seno
del equipo que el dirige.
 Pensamiento y acción del estratega
• Siente el problema: ambiciona una posición, atrae una o más
alternativas.

• Es Convincente: domina el arte de la comunicación, o el

proceso estratégico nunca se operacionalizará.

• Es Creativo: aplica el principio según el cual para dar

solución a problemas nuevos hacen falta ideas nuevas.

• Tiene Pensamiento Lateral: va en busca de soluciones no

convencionales

• Se concentra en el todo: lo considera más importantes que la

suma de las partes.
 Pensamiento y Acción del Estratega
• No rechaza el análisis ni la razón: Trabaja permanentemente
haciendo análisis, para estimular el proceso creativo, para probar
las ideas que surgen, para averiguar las consecuencias
estratégicas.

• Tiene Personalidad fuerte: Voluntarioso – Seguro de Sí –

Autocrítico.

• Es exigente: es por definición una persona insatisfecha, a

veces difícil de entender, que no acepta menos que todo lo posible.

• Posee la capacidad de influir en los demás: convencer y

vender su propuesta, contagia su visión y entusiasmo a otros que
deciden sumarse aportando talento, esfuerzos y recursos para
alcanzar la meta.