Programa Nacional para la Prevención

y Erradicación de la Violencia contra

las Mujeres e Integrantes del Grupo
Familiar - AURORA
Unidad de Gestión del Talento Humano e Integridad
Implementación del Componente de
Gestión de Riesgos del Modelo de
Integridad para las entidades
públicas
 Política/Plan/Estrategia Lucha contra la Corrupción
Modelo de Integridad paras las entidades del
Estado (Anexo 11 del PILCC 2018-2021)
Política Nacional de Riesgos de corrupción
Integridad y Lucha contra Proceso participativo
Metodología
la Corrupción (Decreto
Supremo N° 092-2017-
PCM)

Plan Nacional de Integridad

y Lucha contra la Corrupción
2018 - 2021 (DS N° 044-
2018-PCM)
+
Estrategia de Integridad del
Poder Ejecutivo al 2022 para
la Prevención de Actos de
Corrupción
(DS N° 180-2021-PCM)
 Componente Gestión de Riesgos
Gestión de riesgos que afecten la integridad pública: Asociado a la identificación, evaluación y mitigación de
los riesgos que pudieran afectar la integridad pública, es decir, la posibilidad de que una determinada conducta
transgreda, por acción u omisión, el respeto de los valores de la organización, así como de los principios,
deberes y normas relacionadas al ejercicio de la función pública y configure una práctica contraria a la ética o
práctica corrupta; particularmente en los procesos más sensibles (por ejemplo, en el ámbito de la
contratación pública, la gestión de recursos humanos, la transparencia y acceso a la información pública y la
provisión de servicios públicos).

IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN MITIGACIÓN

I. Identificación
Identificar todos aquellos riesgos que puedan afectar a la integridad pública para el cumplimiento de
nuestros objetivos.
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN A LA INTEGRIDAD PÚBLICA

Valor Riesgo Nivel Riesgo Nivel de Riesgo

Servicio Riesgo asociado Probabilidad Impacto Controles Existentes Valor Vulnerabilidad Valor Riesgo residual Evaluación del Riesgo
Intrínseco Intrínseco Residual
1.1. Corrupción y Riesgos

Riesgo. Aquella posibilidad de que suceda algún

evento incierto que tendrá un impacto sobre los
objetivos de la entidad (positivos o negativos).

Riesgo de corrupción. Aquella posibilidad de

que, por acción u omisión, se use el poder para
desviar la gestión de lo público hacia un
beneficio privado.
1.2. Metalenguaje para describir riesgos
1.2. Metalenguaje para describir riesgos
Debido a … Puede suceder que …
Manipulación o alteración de
Falta de sistematización y
la información asociada al
trazabilidad de información
desarrollo de los procesos
judiciales
Puede generar …
Erogaciones presupuestales
no programadas.
Sanciones disciplinarias.
Reprocesos institucionales.
II. Evaluación
Evaluar el nivel de cada riesgos en base a criterios de probabilidad e impacto, sumando a ello la
vulnerabilidad.

Probabilidad x Impacto x Vulnerabilidad = Riesgo Residual

Probabilidad Impacto Vulnerabilidad Riesgo Residual

• Casi certeza – 5 • Catastrófico – 5 • Muy deficiente – 1 • Extremo – 15 a

Insignificante Menor
• Muy probable – 4 • Mayor – 4 •Moderado Mayor
Deficiente – 0.8
Catastrófico 25
Probabilidad Valor 1 2 3 4 5
• Moderada – 3 • Moderado –3 1 • Insuficiente – 0.6 • Crítico – 10 a 15
Muy improbable 1 2 3 4 5
• Improbable – 2 • Menor –2 • Mejorable – 0.4 • Alto – 5 a 10
Improbable 2 2 4 6 8 10
• Muy improbable - Moderado • Insignificante
3 - 13 6 • Apropiada
9 – 0.2
12 15
• Moderado – 3 a
1 Probable 4 4 8 12 16 20 5
Casi Certeza 5 5 10 15 20 25 • Bajo 1 a 3

EVALUACION DEL RIESGO RESIDUAL

Resultado Descripción
[15 - 25] Extremo
Se debe establecer e implantar
[10 - 15) Crítico
NO ACEPTABLE acciones eficientes para reducir el
[5 -10) Alto
nivel de riesgo existente.
[3 - 5) Moderado
Se realiza el trabajo con los
[1 - 3) Bajo ACEPTABLE
controles ya existentes.
III. Mitigación
Planificar medidas de control para mitigar los riesgos que identificamos con un nivel “No Aceptable” en el
proceso de evaluación.

FICHA DE CONTROL DE RIESGOS

Nivel de
Medida de Acciones Plazo máximo de Riesgo
Servicio Riesgo asociado riesgo Recursos Responsable
Tratamiento Requeridas implementación Objetivo
residual

---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- ----

Principales Hitos del proceso

18.5.22 24.5.22 03.6.22

Remitir Elaborar
Presentar
matrices e propuesta
matrices O/UO
información acciones

Revisión y
Asitencia Acciones
validación de
Técnica aprobada (RM)
matrices
18-24.5.22 26.5.22 15.6.22
¿PREGUNTAS? Datos de contacto:
Héctor Velásquez Sánchez
Correo: Hector_Velasquez.@hotmail.com
Teléfono: 956619313

GRACIAS
Ej. Referenciales de Riesgos de Corrupción y delitos de corrupción
Peculado se configura cuando el funcionario o servidor público se
apropia o utiliza, en cualquier forma, para sí o para un tercero, dinero o
bienes que se le hayan confiado por razón de su cargo.
Malversación de fondos se sanciona la conducta del funcionario
público que da una aplicación definitiva distinta a los fondos públicos al
previamente establecido por la propia Administración Pública.
Negociación incompatible ocurre que el funcionario o servidor público
que indebidamente, en forma directa o indirecta o por acto simulado,
se interesa en provecho propio o de un tercero, por cualquier contrato
u operación en el que interviene por razón de su cargo.
Colusión se produce cuando el funcionario o servidor público, que
interviene directa o indirectamente, por razón de su cargo, en
cualquier etapa de la adquisición o contratación pública de bienes,
obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del
Estado, acuerda con los interesados defraudar al Estado o entidad u
organismo del Estado.
Cohecho o soborno es pasivo cuando la persona que incurre en este
delito es un funcionario o servidor público que acepta o recibe, solicita
o condiciona su actuar a la entrega o promesa de donativo o ventaja de
parte de un ciudadano, sea para cumplir o incumplir sus obligaciones.
Ej. referenciales de tipos de riesgos que afectan la integridad