UNIDAD I: INVESTIGACION PREPARATORIA Y ACTIVIDAD COERCITIVA

SEMANA: 1
PROCESO PENAL COMÚN –COMPLEJO DE
CRIMEN ORGANIZADO Y PROCESO PENAL
DE LAS PERSONAS JURIDICAS
Interés

¿De las figuras propuestas que

aciertos se advierte en la
escena del crimen ?

¿Existe un adecuado
mecanismo de aislamiento de
la escena del crimen?
QUE ACIERTOS O DESACIERTOS ADVERTIMOS EN LA PRESENTE FIGURA
DE LA ESCENA DEL CRIMEN
AGEND
A1. Proceso Penal Común-Complejo de Crimen Organizado
2. Proceso Penal de las Personas Jurídicas
 LOGRO DE LA SESIÓN

Al termino de la sesión, el estudiante aplica los principios

procesales en la resolución de casos prácticos, utilizando el
estudio del Proceso Penal Común, Complejo en Crimen
Organizado y Proceso Penal de las Personas Jurídicas de las
cuales se van a llevar adelante ante el Órgano Jurisdiccional.
Descubrimiento

PROCESO PENAL COMÚN

 PROCESO PENAL COMÚN

El proceso penal es el mecanismo, a través del cual se vale el Derecho Penal para
aplicar la sanción al responsable de un delito. Es aplicado EXCLUSIVAMENTE por
el estado para ejercer su acción punitiva, es de carácter necesario, de interés
publico y tiene una finalidad practica( Art. 139º. Inc.10° de la Constitución
Política del Perú).

El proceso penal es un proceso de selección, a través del cual se van destilando

las notitia criminis hasta el punto de llegar al juicio oral tan solo aquellos hechos
punibles previamente determinados, con autor conocido y con respecto al cual
no concurra evidencia sobre la existencia de alguna causa de extinción o incluso
de exención de la responsabilidad penal.
 ANALISIS POLITICO CRIMINAL

El modelo procesal acusatorio adversarial, en forma progresiva se viene

implementando en nuestro país. Como reforma del proceso penal, representa un
cambio jurídico que constituye un logro importante para nuestro país, ya que se le
da mayor legitimidad al sistema jurídico, se fortalece la democracia y se le da
confianza a las instituciones, materializándose un anhelo de justicia para todo
ciudadano y el Estado, modernizando así la administración de justicia.

El nuevo proceso penal permite una mejor actuación de los sujetos procesales,
estableciendo reglas claras como requisitos básicos y procedimientos sobre la
admisibilidad de la prueba, promoviendo así una administración de justicia oportuna
y eficiente, logrando que la ley procesal penal esté a tono con nuestra Constitución.
Hoy también se le asigna nuevos roles a los sujetos procesales, estableciendo una
separación radical entre los mismos. El Fiscal, si bien mantiene su condición de titular
de la acción penal pública, y como tal tiene la facultad de promover la acción penal,
para ello tiene a su cargo la investigación preparatoria, y la recolección de los medios
de prueba, por corresponderle la carga de la prueba de la culpabilidad. El Juez, es un
tercero imparcial que está sujeto a la Constitución y a la Ley, decide sobre la
pertinencia de la prueba ofrecida.

El abogado, hoy cuenta con nuevas herramientas para ejercer la defensa. El acusado,
tiene derecho a guardar silencio de los hechos que se le acusa y a ser considerado
inocente, en tanto que el Fiscal no destruya la presunción de inocencia, su silencio
está garantizado de que no puede ser utilizado por el juzgador en su contra.
El acusado, a través de su abogado defensor, en ejercicio del derecho de defensa
puede contrainterrogar a los testigos de cargo, en aplicación del principio de
contradicción que se cumple por medio del contrainterrogatorio, que está dirigido a
atacar el testimonio del testigo o el contenido de la prueba que ofrece la contraparte
para restarle credibilidad ante el juzgador.

El sistema exige a los actores del proceso, no solo el conocimiento de las normas,
sino también aprender nuevas estrategias de litigación, así como desarrollar nuevas
habilidades y destrezas para argumentar oralmente en las audiencias en cada una de
las etapas del proceso. Las destrezas deben tener como base estructuras
metodológicas, que le hagan fácil al litigante cumplir su rol, mejorando la calidad del
sistema de justicia. El nivel de litigación obliga a mejorar a los jueces sus
resoluciones.
El Proceso Penal Común tiene tres etapas:
a) Investigación Preparatoria.
b) Etapa Intermedia.
c) Juzgamiento.
 FLUJOGRAMA DEL PROCESO COMUN

FIN
FIN

CITACION A ENJUICIAMIENTO
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
HECHO DELICTUOSO

Art. 334º

FORMALIZACIÓN
CALIFICACIÓN

CONCLUSIÓN
APERTURA
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN ACUSACIÓN JUICIO
URGENCIA PREPARATORIA
PRELIMINAR Artículo 349º
Art. 65º
Art. 330º

2 días 15 días
Art. 344º

Acusación Directa

Proceso Inmediato

Salidas Alternativas
Art. Vº
Investigación Preparatoria
Formalizada Art. 29º, inc. 4
Diligencia Preliminar

ETAPA ETAPA DE
ETAPA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA JUZGAMIENTO
INTERMEDIA
Art. 321º al 343º
Art. 356º al 403º
Art. 344º1a5l 355º
FLAGRANCIA
 DELITO FLAGRANTE

Delito Flagrante, como ya se ha anotado, es cuando el imputado ha sido

descubierto en flagrancia.

La palabra flagrante viene del latín flagrans-flagrantis, participio de presente del

verbo flagrare, que significa arder o quemar, y se refiere a aquello que esta
ardiendo o resplandeciendo como fuego o llama, y en este sentido ha pasado a
nuestros días, de modo que por delito flagrante en el concepto usual hay que
entender aquel que se está cometiendo de manera singularmente ostentosa o
escandalosa.

Jesús ZAMORA-PIERCE, citado por César SAN MARTÍN, precisa que flagrar (del
latín flagrare) significa arder o resplandecer como fuego o llama, de manera que,
etimológicamente, el término delito flagrante se refiere al hecho vivo y palpitante,
resplandeciente, cuya observación convence al testigo de que está presenciando
la comisión de un delito.
 CARACTERISTICAS DE LA FLAGRANCIA DELICTIVA
La flagrancia delictiva tiene implicancias constitucionales, pues su
configuración puede justificar la afectación de derechos fundamentales por
parte de las autoridades, por ejemplo, policiales. Por ello, resulta sustancial
establecer correctamente sus características:

a)Inmediatez temporal: el sujeto debe ser observado cometiendo el hecho

delictivo, o haber sido perseguido y encontrado inmediatamente después de
cometerlo.

b)Inmediatez personal: el sujeto debe ser encontrado en el lugar de los

hechos o cerca de este, lo cual permite inferir su participación en el hecho
delictivo.
 DERECHOS FUNDAMENTALES AFECTADOS POR LA FLAGRANCIA DELICITIVA

La configuración de la flagrancia delictiva habilita la posibilidad de afectación de

algunos derechos fundamentales por parte de las autoridades, ahí radica la
importancia de establecer su presencia en un caso en concreto. En este orden de idea,
son las agencias de criminalización secundaria, sobre todo la Policía Nacional, las que
determinan si en una situación en particular existe flagrancia delictiva, dependiendo
de su corrección y correcta interpretación de la ley la inexistencia de abusos.

Entre los derechos fundamentales que se pueden afectar tenemos:

a) La libertad ambulatoria:

El artículo 2º inciso 24 de la Constitución Política señala que toda persona tiene

derecho a la libertad y seguridad personal, precisando en su parágrafo f, que como
consecuencia de ello:
“Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las
autoridades policiales en caso de flagrante delito (…).”

De esta manera, el derecho fundamental a la libertad personal en su manifestación de

libertad ambulatoria o circulación, que importa que una persona pueda libremente
desplazarse de un lugar a otro, puede ser afectado por la Policía Nacional en caso exista
flagrancia delictiva.

Por otro lado, el artículo 260º del Código Procesal Penal faculta a cualquier persona a arrestar
en estado de flagrancia delictiva, debiendo entregar inmediatamente al arrestado y las cosas
que constituyan el cuerpo del delito a la Policía más cercana.

Se entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda el dirigirse a la dependencia

policial más cercana o al Policía que se halle por inmediaciones del lugar. En ningún caso el
arresto autoriza a encerrar o mantener privada de su libertad en un lugar público o privado
hasta su entrega a la autoridad policial.
b) La inviolabilidad de domicilio:

De igual forma, el artículo 2º inciso 9º de la Constitución Política establece que toda persona
tiene derecho: “A la inviolabilidad del domicilio. Nadie puede ingresar en él ni efectuar
investigaciones o registros sin autorización de la persona que lo habita o sin mandato judicial,
salvo flagrante delito o muy grave peligro de su perpetración. Las excepciones por motivos de
sanidad o de grave riesgo son reguladas por la ley.”

La inviolabilidad del domicilio consisten en la imposibilidad de entrada, investigación o registro

del recinto que se habita, salvo flagrante delito; se recomienda que se incluya como actos
violatorios no solo los utilizados en forma física por otras personas sino por medio de aparatos
electrónicos, mecánicos u otros análogos.

c) El secreto e inviolabilidad de las comunicaciones

El artículo 3º del Decreto Legislativo N.° 1182 establece que: “La unidad a cargo de la
investigación policial solicita a la unidad especializada el acceso inmediato a los datos de
localización o geolocalización de teléfonosmóviles o dispositivos
electrónicos de naturaleza similar, siempre que concurran los siguientes presupuestos”.
a.Cuando se trate de flagrante delito, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 259º
del Decreto Legislativo Nº 957, Código Procesal Penal.

b.Cuando el delito investigado sea sancionado con pena superior a los cuatro años de
privación de libertad.

c. El acceso a los datos constituya un medio necesario para la investigación.”

La citada norma permite a la Policía Nacional, sin necesidad de una orden judicial, solicitar a
los operadores de telecomunicaciones la localización y geolocalización de teléfonos celulares
y otros dispositivos electrónicos móviles, a fin de obtener la ubicación e identidad de una
persona investigada por la comisión de un delito. Para ello, la Policía Nacional debe verificar
que exista flagrancia delictiva, que el delito investigado sea pasible de una pena mayor de
cuatro de años de privación de la libertad, y que el acceso a la información de localización
constituya un medio necesario para la investigación.
 CLASES DE FLAGRANCIA

1.- FLAGRANCIA PROPIAMENTE DICHA O FLAGRANCIA REAL: esto es cuando

el hecho punible es actual y en esa circunstancia el autor es descubierto, es lo
que comúnmente se conoce como, con la “masa en las manos”.

2.- CUASI FLAGRANCIA O FLAGRANCIA EX POST IPSO: cuando el autor es

perseguido y capturado inmediatamente de haber cometido el hecho punible.
El ejemplo, del que arrebata una cartera a una dama y emprende la fuga,
siendo que se inicia la persecución policial o por parte de la misma víctima y
es capturado.

3.- PRESUNCIÓN LEGAL DE FLAGRANCIA O FLAGRANCIA PRESUNTA:

se
presenta cuando el autor es sorprendido con los objetos o huellas que revelan
que acaba de ejecutarlo. El caso de que se encuentra al agente llevando en su
poder un aparato electrodoméstico que acaba de sustraerlo de una vivienda.
SUPUESTOS DE FLAGRANCIA
 LA DETENCION POR MANDATO DEL ARTICULO 259°CODIGO PROCESAL
PENAL

ARTÍCULO 259° NCPP.- DETENCIÓN POLICIAL : La Policía Nacional del Perú detiene, sin
mandato judicial, a quién sorprenda en flagrante delito. Definiendo a la flagrancia
cuando:

1. El agente es descubierto en la realización del hecho punible.

2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.

3.El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después de la

perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya
presenciado el hecho, o por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya
tecnología se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro
(24) horas de producido el hecho punible.

4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de la

perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que
hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si mismo o en su vestido
que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso.
 ( Artículo Nº 71)

Derechos del Imputado STOP

El Imputado o a través de su ABOGADO

DEFENSOR
( por si mismo )

La Constitución
que le conceden
puede hacer valer sus DERECHOS y
Las Leyes
 Conocer cargos formulados en
( Artículo Nº 71) su contra

Saber la causa de su detencion y

entrgarle la orden de detencion en su
contra

El Juez Designar a la persona o institución a

la que se le debe comunicar su detención
que tiene de manera inmediata
deben hacer saber
El Fiscal DERECHO a
de manera
inmediata y A ser asistido por un
Comprensible al
ABOGADO
La Policia
Imputado
Nacional DEFENSOR

Abstenerse a declarar

debe
si se negara firmar que no se emplee
debe constar en su contra
Coactivos
la causa MEDIOS
Intimidatorios
El cumplimiento de esto debe constar en o Contrarios a su dignidad
PLAZOS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
 LAS PERSONAS JURIDICAS

Privación de beneficios obtenidos por infracción penal a personas jurídicas.

Artículo 104° C.P. El Juez decretará, asimismo, la privación de los beneficios
obtenidos por las personas jurídicas como consecuencia de la infracción penal
cometida en el ejercicio de su actividad por sus funcionarios o dependientes, en
cuanto sea necesaria para cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de
aquéllos, si sus bienes fueran insuficientes.

Artículo 105°CP. Medidas aplicables a las personas jurídicas Si el hecho

punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona
jurídica o utilizando su organización para favorecerlo o encubrirlo, el Juez deberá
aplicar todas o algunas de las medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o
definitivo. En ese sentido la clausura temporal no excederá de cinco años.
2. Disolución y liquidación del comité.
3.Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité por
un plazo no mayor de dos años.
4.Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o comité de realizar en el
futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o
encubierto el delito. La prohibición podrá tener carácter temporal o definitivo. La prohibición
temporal no será mayor de cinco años.
5. Multa no menor de cinco ni mayor de quinientas unidades impositivas tributarias.

En este último se establece que el requerimiento fiscal de incorporación puede formularse

durante la investigación preparatoria y hasta antes de que esta concluya. El artículo 91 del NCPP
señala que son cuatro los requisitos para incorporar a una PJ al proceso penal:a) identificación de
la PJ; b) domicilio de la PJ; c) relación sucinta de los hechos en que se funda el petitorio; (iv)
fundamentación legal correspondiente. No debe olvidarse que las PJ se incorporarán al proceso
penal siempre y cuando puedan imponérseles las medidas previstas en los artículos 104 y 105
del Código Penal