Ejercicios Normas ISO

Ing. Melvin Lara Vargas

Redacciones de no conformidades
Requisitos de una no conformidad
 Específica
 Clara y entendible
 Clasificada
 Aceptada por el auditado
 El requisito no cumplido debe ser parte de los criterios de
auditoria
 Basada en evidencia
 No indica o sugiere acciones o soluciones
 Sin juicios de valor
Elementos de una no conformidad

Requisito

Evidencia Referencia

No
Magnitud
cumplimiento
Practica
Ejercicio 1
El auditor conversa con el CEO sobre la Política de Calidad y le
consulta que como se asegura que la Política sea comprendida
por todos los colaboradores de la Organización.
El CEO responde que anualmente él emite un comunicado a
todo el personal con el texto de la Política y solicitándole a todo
el compromiso con la misma.
El auditor le consulta que cómo se asegura la Organización de
que el documento es comprendido, ante lo cual el CEO le indica
que es responsabilidad de todos los colaboradores revisar su
correo electrónico y consultar a su jefe inmediato si tienen alguna
duda.
Redacción de No conformidad ejercicio 1

En contra del apartado 5.2.2 Comunicación de la política de

calidad inciso b) de ISO 9001:2015, no se toman medidas
para asegurar que la Política de Calidad es comunicada,
entendida y aplicada dentro de la Organización. Ejemplo:
Conversación del auditor con el CEO sobre el tema de
entendimiento de la política de calidad
Ejercicio 2

El auditor se dirige al área de bodega de papelería y

encuentra cerca de 200 bloques de formularios que se utilizan
para generar ofertas. Son formularios pre-impresos que el
vendedor debe terminar de completar con el cliente al
momento de la venta de un repuesto en el mostrador de la
sucursal. El auditor aprecia que hay una gotera en la bodega
y algunos de los bloques se están humedeciendo.
Redacción de No conformidad ejercicio 2

 En contra del apartado 7.1.3 Infraestructura de ISO

9001:2015, se detectaron materiales que son parte del
proceso de venta de repuestos por mostrador que se están
deteriorando. Por ejemplo, bloques de formularios en la
bodega de papelería.
Ejercicio 3
 El Gerente de Ventas recibe al auditor, quien solicita ver los resultados de la
venta de autos livianos de los últimos 6 meses. El Gerente le muestra los
resultados y le manifiesta que no han sido satisfactorios, ya que en el periodo
solicitado no se llegó a la meta de 80 autos colocados al mes. Estos son los
resultados.
Jul. 2016 Ago. 2016 Set. 2016 Oct. 2016 Nov. 2016 Dic. 2016

70 69 71 73 70 62

 El Gerente de Ventas indica que dados los resultados ellos mismos se

colocaron una acción correctiva que tiene plazo al 30 de junio del 2017 y que
están trabajando fuertemente para poder llegar a la meta de colocación de
autos. Manifiesta que como parte del plan de acción han mejorado el perfil de
los ejecutivos de venta, han incrementaron el monto de las comisiones al
personal de venta para incentivarlo y han desarrollado en conjunto con
Recursos Humanos un plan de formación para los ejecutivos en los productos
de las marcas representadas. Todas estas acciones se encuentran
documentadas y se han ejecutado según los plazos establecidos.
 El Gerente de Ventas aclara que las áreas siempre generan acciones para
corregir las no conformidades, sin necesidad de que haya una auditoria de por
medio
Ejercicio 4

El auditor se dirige al mostrador de repuestos y le solicita al

Gerente los reportes de repuestos devueltos por el cliente porque
están en mal estado (salidas no conformes) correspondiente al
mes en curso. El Gerente responde que el reporte se genera
semanalmente según lo indicado en el procedimiento P- 8.7.1
Gestión del Salidas no conformes por Mostrador, pero que la
semana pasada no se generó, ya que el analista que lo emite
está incapacitado y es la única persona entrenada para hacerlo.
Indica además que en 15 días cuando se reincorpore el
colaborador a funciones lo empezarán a completar nuevamente.
Ejercicio 5

 El auditor se dirige al área de Empaque de producto. Al

llegar al área lo recibe el Jefe de Empaque y le muestra las
instalaciones. El auditor consulta si existe un
procedimiento para la operación del área, ante lo cual el
Jefe contesta que todas las actividades del departamento
están documentadas en el procedimiento P- 7.5.5.1,
Empaque Final del Producto, el cual es parte del Sistema
de Gestión de Calidad y que todo su personal fue
entrenado en el uso de este documento.