Dr.

Gerardo Adelfo Carmona

Castillo.
 PROCESO PENAL
ORDINARIO
AUTO DE
ACUSACION APERTURA
(art. 292 y A JUICIO
294) (art. 311)

Etapa preliminar Etapa intermedia Etapa de juicio

(o de investigación) (o de preparación (o de juicio oral)
del juicio oral)

Ministerio Público Juez de control de legalidad o de garantía Tribunal de juicio oral

 
MODOS SIMPLIFICADOS DE
TERMINACION DEL PROCESO
Controla la
(SALIDAS ALTERNAS) (art. 283)
Investigación
(Art. 229)
PROCEDIMIENTO ABREVIADO
(art. 395)
 Etapa a) Finalidad:
preliminar b) Registro de la
(o de investigación:
investigación) c) Valor de las actuaciones:

Solicitud de vinculación del imputado

a proceso:

Cuando, de conformidad con los

avances de la investigación, estime
necesaria la intervención judicial para
  asegurar los derechos y garantías
procesales del imputado (art. 272).

Imputación Inicial
(Art. 272)

Audiencia de control de
detención (flagrancia) (art.
276 y 167)
 (48 horas)
Audiencia de comunicación de
la imputación (art. 277)
(se recibe la declaración del
imputado: art. 274)

Audiencia de vinculación a proceso o

de término constitucional (art. 278) •Requisitos:
(art. 274)
Auto de vinculación a
proceso (art. 274) •Efectos:
Auto de no vinculación
  a proceso (art. 274) (art. 279)

Medidas de coerción: personales

(de oficio; a solicitud del M. P. o
de la víctima) y reales (art. 278)

Cierre de la investigación
por parte del M. P. (art. Plazo:
281, 284 y 285) (art. 281)
 10 días siguientes

CONCLUYE LA Acusación (M. P.) • Contenido (art. 292):

ETAPA
PRELIMINAR
(art. 285)
• o, en su caso, podrá
______
solicitar (art. 285):
INICIA LA • Se ordena notificar y citar a las partes
ETAPA • A las partes se le entrega copia de la acusación y al
INTERMEDIA (O
DE PREVIAMENTE acusado se le informa que puede consultar los
PREPARACION (art. 294) antecedentes acumulados durante la investigación
DEL JUICIO y que estén en poder del M. P.
ORAL) • Hasta 15 días antes, la víctima puede constituirse
en parte coadyuvante (art. 295)

Audiencia Intermedia • Se celebra en un plazo no menor

 
(art. 294) a 20 días, ni superior a 30 días
• Facultades del imputado (art. 298 y
303), antes (por escrito), o durante la
audiencia (en forma verbal), puede:

Desarrollo
Principios • Oralidad
(art. 301) • Inmediación
 Exposición sintética de las presentaciones de cada parte (art.
302)

Corrección de errores formales (imputado y víctima) y materiales

(víctima) (art. 295 – I y 298 – I)

Resolución de excepciones de • Debate

previo y especial
pronunciamiento (art. 305) • Presentación de pruebas
(si el juez lo considera pertinente)

Conciliación sobre la
  responsabilidad civil (art. 307)

Unión y separación de
acusaciones (art. 308)

Acuerdos probatorios • Finalidad: Que el juez dé por

(art. 309) acreditados ciertos hechos para
que no sean discutidos en el
juicio oral (audiencia de debate)
 Debate y exclusión de pruebas
(art. 306; 310; 335) Exclusión

Recepción de prueba anticipada

(art.313)

*
CONCLUYE • Nota:
ETAPA

**
INTERMEDIA
Resolución de apertura de juicio • Contenido:
______
(art. 311)
INICIA LA
ETAPA DE 48 horas
  JUICIO
Tribunal competente • Deberá celebrarse no antes de
(art. 316) 15 ni después 60 días de la
notificación de la resolución de
apertura del juicio (art. 316).

• Restricción judicial (art. 315): no lo

Desarrollo de la audiencia de
debate o de juicio oral
(art. 316)
pueden integrar los jueces que hayan
intervenido en etapas anteriores.
• Principios
(art. 314)
 Alegatos de apertura del
Ministerio Público
(Exposición de la acusación:
teoría del caso) (art. 362)
Alegatos de apertura de la
defensa
(Exposición de la defensa:
teoría del caso) (art. 362)
Planteamiento de cuestiones
incidentales
(art. 363)
P (a
División del debate único
(art. 364)
CO
Exposición oral, clara y
sumaria de las posiciones
Características: planteadas en la
(art. 362) formalización de la
acusación.
Exposición sintética de la
Características: posición de la defensa
respecto de los cargos
(art. 362) formulados.
•Si la acusación tuviere por objeto
varios hechos punibles atribuidos a
IA
C uno o más imputados.
EN
ED )
64
ROC rt. 3 •Respecto de la culpabilidad y la pena
(en éste último caso siempre será
procedente si la solicita la defensa y la
pena que pudiera imponerse es mayor
de 10 años de prisión).
NS
EC • Si son varios hechos punibles: que
UE
NC los debates se lleven separadamente,
IA
S pero en forma continua (art. 364)
• Que el tribunal decida primero sobre
la culpabilidad y al día siguiente hábil
sobre la pena (art. 365 y 366)
 1. No se podrán incorporar o invocar
como medios de prueba, ni dar lectura
durante el debate, a los registros y
demás documentos de diligencias o
RECEPCIÓN DE PRUEBAS actuaciones realizadas por la policía o
(art. 371) el Ministerio Público.
• Primero las del M. P. (en el 2. Nunca se podrán incorporar o dar
Prohibiciones lectura a actas o documentos de
orden que indique). actuaciones declarados nulos o en
(art. 379 y 380)
• Después las ofrecidas por la cuya obtención se hayan vulnerado
garantías fundamentales.
defensa (respecto de todas las 3. No se podrá invocar, dar lectura, ni
acciones deducidas en su incorporar como medio de prueba
contra) ningún antecedente que tenga
relación con una suspensión del

Nu (ar
proceso a prueba, conciliación o el
procedimiento abreviado.

ev t. 3
as 81
Se podrán desahogar, a solicitud de alguna

pr )
de las partes, nuevos medios de prueba, si

ue
en el curso del debate resultan indispensables

ba
ALEGATOS FINALES (O DE o útiles para esclarecer la verdad, siempre que

s
CLAUSURA) se justifique que no se sabía de su existencia o
que no hubiere sido posible prever su necesidad.
(ART. 382)
• Primero el M. P.; luego la parte
coadyuvante, el actor civil y al
tercero civilmente demandado si
los hubiere.
Al final, el defensor del acusado.
 No podrá durar más de 24 horas, ni suspenderse
(salvo por enfermedad grave de alguno de los
(previa clausura del debate) jueces. En este caso la suspensión no podrá
DELIBERACION DEL ampliarse por más de 10 días).
TRIBUNAL El tribunal apreciará la prueba según su libre
convicción y conforme a las reglas de la lógica, los
(sesión privada) conocimientos científicos y las máximas de la
(art. 384) experiencia.

La resolución puede ser por unanimidad o mayoría

de votos.
a No podrá sobrepasar el hecho imputado con sus circunstancias y elementos
n ci descritos en auto de sujeción a proceso, en la acusación y en la resolución de
e
g ru 87) apertura o, en su caso, en la ampliación de la acusación.
SENTENCIA n
Co (art.
3

I. Mención del tribunal, el nombre de los jueces que lo integran y la fecha en que
se dicta; el nombre y apellido del acusado y los demás datos que sirvan para
Re art.

determinar su identidad, y el nombre de las otras partes;

qu 38
(

II. La enunciación de los hechos y de las circunstancias o elementos que hayan

is 8)
ito

ABSOLUTORIA sido objeto de la acusación o de su ampliación, y de la resolución de apertura;

s

III. Una breve y sucinta descripción del contenido de la prueba oral, antes de
(art. 391) proceder a su valoración;
IV. El voto de los jueces, con la exposición concisa de sus fundamentos de hecho
y de derecho;
CONDENATORIA V. La determinación precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estime
(art. 392) acreditado;
VI. La parte resolutiva, con mención de las disposiciones legales aplicadas; y
VII. La firma de los jueces; pero si uno de los miembros del tribunal no pudiere
suscribir la sentencia por impedimento ulterior a la deliberación y votación, ello
se hará constar, con resumen de la opinión del juez impedido en caso de no
coincidir con las emitidas, y la sentencia valdrá sin esa firma.
a) Finalidad (Art. 206): determinar si hay fundamento para abrir un juicio penal
contra una o varias personas, mediante la recolección de los elementos que
permitan fundar la acusación y garantizar el derecho a la defensa del
imputado.
b) Registro de la investigación (Art. 269): legajo de la investigación (como lo
establezca la ley orgánica respectiva) que incluya las diligencias que se
practiquen y que sean de utilidad para fundar la acusación u otros
requerimientos.
c) Valor de las actuaciones (Art. 230): carecen de valor por sí mismas para el
dictado de la sentencia:
Las realizadas para el anticipo de prueba
(Art. 263).

1. Salvo:
Las autorizadas para ser incorporadas
por lectura durante el debate (Art. 326).

El auto de vinculación a proceso

2.      Pero si pueden ser invocadas
como elementos para fundar Las medidas de coerción personal;
y
 

Lo relacionado con el procedimiento

 1) Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señale
como delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometió o
participó en su comisión

2) Nombre del imputado

Contenido 3) Nombre de la víctima y del denunciante

4) Breve descripción de los hechos y su posible calificación jurídica

5) Los elementos de convicción que arroje la investigación

6) Lo relacionado con la reparación del daño

1) Que se dicte orden de comparecencia (Art. 168-I)

Solicitud :

2) Que se dicte orden de aprehensión (Art.168-II y 275)

Flagrancia : (Art. 167 y 276)

Obren datos que establezcan que se ha cometido
un hecho que la ley señale como delito y la proba-
bilidad de que el imputado lo cometió o de que
participó en su comisión.

•Interrumpe el término de la prescripción de la

acción penal

• Comienza a correr el plazo para el cierre de

la investigación (art. 281)

• El Ministerio Público pierde la facultad de

archivar temporalmente el proceso
Personales (art. 169):
I.- Garantía económica;
II.- Prohibición de salir del país, localidad o ámbito territorial que fije el juez;
III.- Sometimiento a cuidado o vigilancia de una persona o institución;
IV.- Presentación periódica ante el juez o autoridad designada
V.- Colocación de localizadores electrónicos;
VI.- Sujeción domiciliaria;
VII.- Prohibición de concurrencia a reuniones o a visitar ciertos lugares;
VIII.- Prohibición de convivencia o comunicación con personas determinadas;
IX.- Separación del domicilio (agresiones a mujeres y niños, delitos sexuales
y cuando la víctima conviva con el imputado);
X.- Suspensión provisional en el ejercicio del cargo, profesión u oficio;
XI.- Prisión preventiva.

Reales (art. 190):

Embargo u otras medidas precautorias previstas por la ley procesal
civil.
•No mayor a dos meses, si la pena máxima es de dos
años de prisión.

•No mayor a seis meses, si la pena máxima excede de

dos años de prisión.
• Individualización del acusado y de su defensor

• Individualización de la víctima (salvo que no sea posible)

• Relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus

modalidades, así como su calificación jurídica

• Mención de circunstancias modificatorias de la

responsabilidad penal que concurrieran

• Autoría o participación que se atribuye

• Preceptos legales aplicables

• Medios de prueba que se propone producir en el juicio

• Pena solicitada

• Reparación del daño

1) La aplicación del procedimiento abreviado
(art. 292-X), o
2) La suspensión del proceso a prueba, o

3) El sobreseimiento de la causa, o

4) La conciliación, o

5) La aplicación de un criterio de oportunidad

• Señalar, para su corrección, los errores
formales del escrito de acusación

• Deducir excepciones de previo y especial

pronunciamiento (art. 299)

• Exponer los argumentos de defensa que

considere necesarios

• Señalar los medios de prueba que se

producirán
en la audiencia de debate (juicio oral), o

• Proponer la suspensión del proceso a prueba, el

procedimiento abreviado o la conciliación.
• Las manifiestamente impertinentes (o irrelevantes)

• Las que tengan por objeto acreditar hechos públicos y notorios (prueba
superflua)
• Reducción de testigos o documentos (prueba superflua y prueba imper-
tinente o irrelevante)
• Aquellas que provengan de actuaciones o diligencias declaradas nulas
(art. 76) (prueba ilegal o irregular)

• Aquellas que hayan sido obtenidas con inobservancia de las garantías

fundamentales (pruebas ilícitas: art. 21 y 333) (art. 16 y 20, A, IX CF)
 Hasta antes de este auto, proceden los modos simplificados de
terminación del proceso (criterios de oportunidad, suspensión del

* proceso a prueba y la conciliación), o la aplicación del procedimiento

abreviado (a solicitud del M. P.) (art. 283)

• El tribunal competente para celebrar la audiencia de debate

• La o las acusaciones que deberán ser objeto del juicio (y las

correcciones de errores formales y materiales que se hubieran
realizado u ordenado)

** • Lo relativo a la reparación del daño y a la demanda civil, en su caso

• Los hechos que se dieron por acreditados (acuerdos probatorios)

• Las pruebas que se deberán producir en el juicio

• La individualización de quienes deberán ser citados a la audiencia de

debate.
 • Delitos culposos.

• Delitos perseguibles por querella.

• Delitos patrimoniales que se hayan

cometido sin violencia a las personas.
1) CONCILIACION
(art. 191) • Delitos que admitan la sustitución
de sanciones o la condena condicional.

• Excepto los homicidios culposos, los

cometidos por servidores públicos en
el ejercicio de sus funciones o con
motivo de ellas y los cometidos en
asociación delictuosa.
 • Hechos insignificantes, de mínima culpabilidad del autor
o del partícipe o exigua contribución de éste (salvo que
afecte gravemente el interés público o lo haya cometido
un servidor público en el ejercicio de su cargo o con
motivo de él).

• El imputado haya sufrido, a consecuencia del hecho,

2) CRITERIOS
DE
daño físico o psíquico grave que torne desproporcionada
OPORTUNIDAD la aplicación de una pena, o cuando en ocasión de una
(abstención del
ejercicio de la
infracción culposa haya sufrido un daño moral de difícil
acción penal: superación.
art. 196)

• La pena o medida de seguridad que pueda imponerse

por el hecho de cuya persecución se prescinde, carezca
de importancia en consideración a la ya impuesta o a la
que se debe esperar por los restantes hechos.
 • En los casos en que el delito de que
se trate esté sancionado con pena
máxima de hasta cinco años de prisión,
siempre que el imputado no haya sido
condenado por delito doloso o se
encuentre gozando de este beneficio
en proceso diverso.
3) SUSPENSION
DEL PROCESO
A PRUEBA
• Para su otorgamiento es
(art. 200) indispensable que el imputado admita
el hecho que se le atribuye y existan
datos de la investigación que permitan
corroborar su existencia.
• Es procedente siempre que el imputado admita el
hecho que se le atribuye y (el juez debe constatar
que existe una base fáctica para sustentar el
delito y la participación de éste, con base en
indicios independientes de dicha aceptación) y
consienta en la aplicación de este procedimiento y

la parte coadyuvante, en su caso, no presente

oposición fundada (art. 395).

• El mínimo de la pena podrá disminuirse hasta

un tercio (art. 396).
 Excepción (art. 326): Sólo podrá incorporarse al debate
por su lectura:
ORALIDAD I.- Los testimonios que se hayan recibido conforme a las
(art. 325) reglas de la prueba anticipada (art. 263)
II.- La prueba documental admitida previamente.
III.- Las actas de las pruebas que se ordene practicar
durante el juicio pero fuera de la sala de audiencias.
INMEDIACION
(art. 317)
Excepto cuando:
I.- Pueda afectarse el pudor, la integridad física o la
intimidad de alguna de las partes o de alguna persona
PUBLICIDAD citada para participar en el debate;
(art. 319) II.- El orden público o la seguridad del Estado puedan
verse gravemente afectados,
III.- Peligre un secreto oficial, particular, comercial o
industrial cuya revelación indebida sea punible, o
IV.- Este previsto específicamente en el propio Código
CONCENTRACION o en otra ley.

• Suspensión:
CONTINUIDAD (art. 323)
(art. 323)
• Interrupción:
CONTRADICCION (art. 324)
Por una sola vez y por un plazo máximo de 10 días
corridos, cuando:
I. Se deba resolver una cuestión incidental que no pueda, por su naturaleza, resolverse
inmediatamente;
II. Tenga que practicarse algún acto fuera de la sala de audiencias, incluso cuando una
revelación inesperada torne indispensable una investigación suplementaria y no sea
posible cumplir los actos en el intervalo de dos sesiones;
III. No comparezcan testigos, peritos o intérpretes, deba practicarse una nueva citación y
sea imposible o inconveniente continuar el debate hasta que ellos comparezcan, incluso
coactivamente, por intermedio de la fuerza pública;
IV. Algún juez o el acusado, se enfermen a tal extremo que no puedan continuar
interviniendo en el debate;
V. El defensor, la parte coadyuvante, su representante o el Ministerio Público no puedan
ser reemplazados inmediatamente en caso de que enfermen gravemente, fallezcan, o
incapacidad que impida su participación en el debate;
VI. El Ministerio Público lo requiera para ampliar la acusación o el defensor lo solicite
una vez ampliada la acusación, siempre que, sin variar los hechos, se modifique su
resultado, y que por las características del caso, no se pueda continuar inmediatamente;
o
VII. Alguna catástrofe o algún hecho extraordinario torne imposible su continuación.

Si el debate no se reanuda a más tardar al undécimo día de la suspensión, se

considera interrumpido y debe realizarse un nuevo juicio (previa declaración de
nulidad de lo actuado).
También interrumpen el debate la sustracción a la acción de la justicia o la
incapacidad del acusado (salvo que el impedimento se subsane en el plazo previsto
para la suspensión o que prosiga el juicio exclusivamente para la aplicación de una
medida de seguridad o corrección).