Teoria Del Caso

José Waldir Servín
TEORÍA DEL CASO
Dr. José Waldir Servín

1
 Sistema acusatorio: publicidad y lógica
competitiva.
 Competencia adversarial. Transformación de la

cultura de capacitación.
 Ejercicio estratégico: construir una teoría del

caso adecuada y dominar la técnica para
ejecutarla con efectividad.
 La prueba no habla por sí sola.

2
 Teoría del caso, examen y contraexamen de
testigos y peritos, alegatos de apertura y

clausura.
 Tres tipo de destrezas: 1) planificar

estratégicamente el juicio y su preparación, 2)
obtener e introducir información de manera
efectiva en juicio y 3) uso efectivo de la
información.
3
Sistema Acusatorio Adversarial
 Rige la distribución de tareas en el Proceso Penal; esto

hace que el juzgamiento y acusación recaigan en

diferentes sujetos procesales: el fiscal ejerce la
potestad persecutoria, el defensor se opone a la
pretensión punitiva del fiscal y el juez decide.
 De la separación de roles se originan las características
propias del Sistema Acusatorio que tiende a evitar que
el uso de un poder degenere en abuso.
4
1) El axioma “nullum iudicium sine accusatione”

expresa la separación funcional y subjetiva del

juez y la acusación.
2) También expresa la garantía procedimental de la

formulación de una acusación determinada
contra el imputado como acto previo y de
delimitación del juicio:
5
La acusación debe contar con el apoyo de

adecuados indicios de culpabilidad.
6
El Modelo Procesal Penal en Paraguay
 Es acusatorio porque existe una distribución de roles:
 Fiscal: ejerce la potestad persecutoria.
 Defensor: Se opone a la pretensión punitiva del fiscal.

 Juez: decide.
 Es adversarial porque la investigación y el juzgamiento

discurre bajo el principio de contradicción entre el fiscal
y el defensor.
7
El Modelo Procesal Penal en Paraguay
 Las partes deben diseñar su teoría del

caso, desarrollar un conjunto de
destrezas, aportar pruebas y realizar
interrogatorios.
 El juez tiene un rol relativamente pasivo.
8
El Debate Oral
 En la controversia se exponen hipótesis opuestas

que son objeto de una libre discusión, ello

permite que surja la verdad, se supere la duda y
se resuelva el litigio.
 El juez, al motivar su decisión, debe expresar sus

razones o fundamentos. Tal motivación exige
someter el derecho y la prueba a controversia.
9
El Debate Oral
 Es un diálogo abierto entre los intervinientes del

proceso, sujeto a acciones y reacciones, quienes
armados de la razón luchan por el predominio de
su tesis.
 Tenemos pues que el abogado, tiene por función

decidir, conceptuar, alegar, controvertir, impugnar.
10
Diez Axiomas del garantismo
penal
Nulla poena sine crimine (Principio de retributividad)

Nullum crime sine lege (Principio de legalidad)
Nulla lex sine necessitate (Principio de necesidad)
Nulla necessitas sine iniuria (Principio de lesividad)
Nulla iniuria sine actione (Principio de materialidad)
Nulla actio sine culpa (Principio de culpabilidad)
Nulla culpa sine iudicio (Principio de jurisdiccionalidad)
Nullum iudicium sine accusatione (Principio acusatorio)
Nulla accusatio sine probatione (Principio de la carga
de la prueba)
Nulla probatio sine defensione (Principio del
contradictorio)
11
El Sistema Adversarial
 El juzgamiento se desarrolla bajo el
principio de contradicción.
 Las partes deben elaborar su teoría del

caso, hallar las pruebas que las sustenten y
realizar los interrogatorios.
 Los jueces tienen la misión de dirigir el

juicio por el cause del debido proceso, sin
coartar el ejercicio de la acusación y de la
defensa.
12
La Persuasión
 Los abogados litigantes deben

persuadir al Tribunal de adoptar su
teoría del caso mediante la producción
de las pruebas.
13
 Es el relato de los hechos que se
presenta a los Jueces, que incluye
referencias a la lógica y a la experiencia
humana que apoyan la aceptación de

dichos hechos.
 Responde a las preguntas:

- ¿Qué pasó?.
- ¿Por qué pasó? y,
- ¿Por qué esto significa que debería
ganar mi cliente?.
14
 El juicio es una cuestión estratégica.
 La Teoría del Caso se define como la estrategia, plan

o visión que tiene cada parte sobre los hechos que

va a probar.
 ¿Es un ejercicio de averiguación de veracidad.?
 En suma, es nuestra versión de lo que “realmente

sucedió”, que debe ser simple y persuasiva.
15
La Teoría del Caso
 El objetivo general es persuadir, convencer.
¿Qué es la Teoría del Caso?

 La Teoría del Caso es la tesis o la propuesta de solución que
las partes dan a los hechos que son objeto de controversia.
 Es, el planteamiento que la acusación o la defensa hace

sobre los hechos relevantes, las pruebas que los sustentan
y los fundamentos jurídicos que lo apoyan.
16
La Teoría del Caso
¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?
 La Teoría del Caso se empieza a construir

desde el primer momento en que se tiene
conocimiento de los hechos.
17
Características de la Teoría del
Caso:
 Una buena teoría del caso debe tener

las siguientes características:
- Ser simple: dar cuenta de la mayor
cantidad de hechos.
- Ser lógica.
- Ser fácil de creer: de acuerdo a la
experiencia.
- Incluir los elementos legales del caso.
18
Cómo expresar la Teoría del
Caso:
 Se debe expresar en un párrafo que

combine un resumen de los hechos con el
Derecho, de modo que lleve a la
conclusión que su cliente debe ganar.
19
¿Cuáles son los elementos de
la Teoría del Caso?
 Una narración; la historia de los hechos:

- ¿Qué pasó y por qué pasó?.
 La teoría legal:
- La razón legal de por qué debería ganar mi
teoría y no la del contrario.
20
¿Cuándo se construye la
Teoría del Caso?
 Es un proceso que dura toda la preparación del

caso.
 Se va refinando de acuerdo al conocimiento que el

abogado tenga de los hechos.
 Antes de iniciar el juicio se debe tener una teoría

definitiva.
 En el juicio oral, no es conveniente el uso de teorías

alternativas.
21
Pautas para construir una
Teoría del Caso:
Lo primero en la construcción de la Teoría del Caso es
dedicar especial atención a la investigación, búsqueda,

identificación, definición, análisis e interpretación de los
hechos que llegan a nuestro conocimiento. Posteriormente
procederemos a encuadrar esos hechos al derecho y luego
ya tenemos nuestra proposición.
1°) Escuchar el relato de nuestro cliente;
2°) Subsumir dicho relato en una teoría

jurídica favorable a nuestra parte;
3°) Determinar los hechos claves que son

controvertidos;
22
3°) Determinar los hechos claves que son
controvertidos;
4°) Revisar la prueba de que disponemos

para probarlos;
5°) Revisar los elementos de las alegaciones

de la contraparte;
6°) Establecer las fortalezas y debilidades

del caso tanto para acusación como
defensa.
23
Características de la Teoría del
Caso:
 Debe resultar sencilla, comprensible y
creíble;
 Debe ser única;
 Debe ser coherente;
 Debe explicar la mayor cantidad de hechos
de la causa;
 Debe estar de acuerdo con la experiencia
humana;
 Debe tener suficiencia jurídica.
24
 Una buena teoría del caso debe proveer

un punto de vista cómodo y confortable
desde el cual el Tribunal pueda mirar
toda la actividad probatoria, y ser
guiado ineludiblemente a fallar a favor
de nuestro cliente.
25
Pasos para construir la Teoría del
Caso.
 Paso 1: Relato de los hechos.
 Paso 2: Determinación de la teoría jurídica.
 Paso 3: Construcción de la teoría jurídica.
 Paso 4: Determinación de las evidencias.
26
Pasos para construir la Teoría del
Caso.
 Paso 5: Clasificación de la evidencia con miras al
juicio oral.
 Paso 6: Identificación de las debilidades del caso.
 Paso 7: Se debe generar un tema o una frase.

Debe tenerse en cuenta el móvil al plantear la
Teoría del Caso.
27
Condiciones de la Teoría del Caso
a) Sencillez.
b) Lógica.
c) Credibilidad.
d) Suficiencia Jurídica.
e) Flexibilidad.
28
Elementos de la Teoría del Caso
 Jurídico: consiste en el análisis de los elementos de
derecho de lo que queremos establecer.
 Fáctico: consiste en los “hechos” relevantes, o más

bien, tiene que ver con las afirmaciones fácticas que
queremos que acepte el juzgador para establecer lo
jurídico.
 Probatorio: Cuando se sabe cuales son los hechos
relevantes, viene la determinación y la clasificación de
las pruebas que demuestran cada supuesto.
29
Elementos de la Teoría del Caso
 La Teoría del Caso, entonces, está

compuesta pro tres niveles de análisis: a) La
teoría de los hechos o la teoría fáctica; b) La
teoría jurídica o teoría del derecho aplicable
al caso; y c) La base probatoria.
30
Funciones de la Teoría del Caso
 Sirve de objetivo específico para que las partes puedan
planear y ejecutar las actividades de indagación e
investigación y luego las propias del juicio.
 Planear y organizar el alegato de apertura
 Identifica la materia o el tema del asunto y de los hechos

jurídicamente relevantes .
31
Funciones de la Teoría del Caso
 Permite a partir del tema y de los hechos

relevantes determinar las pruebas.
 Organizar la prueba que se presentará.
 Permite establecer el orden en que los

testigos y peritos serán presentados.
32
Funciones de la teoría del caso
 Facilita a partir de los hechos jurídicamente relevantes
examinar y contraexaminar a los testigos.
 Preparar el alegato de clausura.
 Adoptar y desechar estrategias.
 Define los temas y la organización de los alegatos de

apertura y de clausura.
33
Funciones de la teoría del caso
 La teoría del caso consiste en subsumir los

hechos (teoría fáctica), dentro de la normal
aplicable (teoría jurídica), según los
elementos de convicción recopilados
( teoría probatoria), de modo que permita
construir una historia con significado penal
relevante.
34
 Desde la perspectiva de la acusación, la
Teoría del Caso es una explicación

jurídica de por qué ciertos hechos
ocurridos deben dar lugar a una sanción
penal en contra de su autor. Desde la
óptica de la defensa, la Teoría del Caso es
la explicación jurídica de por qué no debe
sancionarse a aquel a quien se tiene por
autor o partícipe.
35
 En suma, la Teoría del Caso es el medio ideal
para dirigir la investigación; planificar,
direccionar y ejecutar la práctica de pruebas

en el juicio; tener un concepto claro de la
importancia de cada prueba y eliminar la
prueba superflua e innecesaria; determinar la
forma en que se realizan los exámenes y
contraexámenes en el juicio; preparar los
alegatos; entre otros.
36
Diferencias entre la Teoría del
Caso de la Fiscalía y la Defensa:
 El Fiscal debe probar cada elemento de

su Teoría del Caso.
 Al Defensor le basta derribar sólo un

elemento de la teoría del Fiscal, o
puede afirmar una teoría diferente.
37
Estructuración de la Teoría del
Caso
Estructura Jurídica de la
Ministerio Público Defensa
Teoría del Caso
Homicidio Agravado
Se mató al señor
1. Matar Antonio Cabrini con
una arma de fuego sin Se mató al señor
2. A otra persona que mediara causal de Antonio Cabrini
justificación, en forma
3. Sin justa causa
dolosa, agrediéndolo
4. Con alevosía por la espalda.
5. Autor. Quien realizó la

El autor de la El autor de la conducta
conducta
conducta fue Carlos no fue Carlos Lugano.
Lugano
38
Estructura Probatoria de Ministerio Público Defensa
la Teoría del Caso Testimonios Testimonios
Que ocurrió Milva Ragusa Inés Moro

Horacio Tardelli Juan Pizarro
Cómo ocurrió Milva Ragusa Inés Moro


Milva Ragusa Inés Moro
Dónde ocurrió

Cuándo ocurrió Horacio Tardelli Juan Pizarro
Milva Ragusa Milva Ragusa, Rebeca

Quién lo hizo Rebeca Locarno Locarno
(contraexamen)
A quién se le hizo
Rebeca Locarno Juan Pizarro
Milva Ragusa No existe acción por
Resultado de la acción Rebeca Locarno parte del acusado
Médico Forense
No existe móvil del
Móvil de la acción Rebeca Locarno delito 39

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TEORÍA DEL CASO

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 Competencia adversarial. Transformación de la

 Ejercicio estratégico: construir una teoría del

 La prueba no habla por sí sola.

testigos y peritos, alegatos de apertura y

 Tres tipo de destrezas: 1) planificar

 Rige la distribución de tareas en el Proceso Penal; esto

hace que el juzgamiento y acusación recaigan en

1) El axioma “nullum iudicium sine accusatione”

expresa la separación funcional y subjetiva del

2) También expresa la garantía procedimental de la

La acusación debe contar con el apoyo de

 Defensor: Se opone a la pretensión punitiva del fiscal.

 Es adversarial porque la investigación y el juzgamiento

 Las partes deben diseñar su teoría del

 El juez tiene un rol relativamente pasivo.

 En la controversia se exponen hipótesis opuestas

que son objeto de una libre discusión, ello

 El juez, al motivar su decisión, debe expresar sus

 Es un diálogo abierto entre los intervinientes del

 Tenemos pues que el abogado, tiene por función

Nulla poena sine crimine (Principio de retributividad)

 Las partes deben elaborar su teoría del

 Los jueces tienen la misión de dirigir el

 Los abogados litigantes deben

humana que apoyan la aceptación de

 Responde a las preguntas:

 La Teoría del Caso se define como la estrategia, plan

o visión que tiene cada parte sobre los hechos que

 ¿Es un ejercicio de averiguación de veracidad.?

 En suma, es nuestra versión de lo que “realmente

¿Qué es la Teoría del Caso?

 Es, el planteamiento que la acusación o la defensa hace

¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?

 La Teoría del Caso se empieza a construir

 Una buena teoría del caso debe tener

 Se debe expresar en un párrafo que

 Una narración; la historia de los hechos:

 Es un proceso que dura toda la preparación del

 Se va refinando de acuerdo al conocimiento que el

 Antes de iniciar el juicio se debe tener una teoría

 En el juicio oral, no es conveniente el uso de teorías

dedicar especial atención a la investigación, búsqueda,

2°) Subsumir dicho relato en una teoría

3°) Determinar los hechos claves que son

4°) Revisar la prueba de que disponemos

5°) Revisar los elementos de las alegaciones

6°) Establecer las fortalezas y debilidades

 Una buena teoría del caso debe proveer

 Paso 1: Relato de los hechos.

 Paso 2: Determinación de la teoría jurídica.

 Paso 3: Construcción de la teoría jurídica.

 Paso 4: Determinación de las evidencias.

 Paso 6: Identificación de las debilidades del caso.

 Paso 7: Se debe generar un tema o una frase.

 Fáctico: consiste en los “hechos” relevantes, o más

 La Teoría del Caso, entonces, está

investigación y luego las propias del juicio.

 Planear y organizar el alegato de apertura

 Identifica la materia o el tema del asunto y de los hechos