Auditoría de Seguridad

AUDITORÍAS DE
SEGURIDAD
Nombre del expositor: Christian Börger Cáceres
Área: Gestión Integrada

CONTENIDO
• Objetivos
• Definiciones
• Interpretación de las Clausulas OHSAS
18001: 2007
Título de exposición: Auditorias de Seguridad

OBJETIVOS DEL CURSO
 Presentar conceptos, interpretar los requisitos y

entender la lógica del SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Para …
FACILITAR el proceso de mantenimiento del SSO

en nuestra empresa e IDENTIFICAR
oportunidades de mejora.

Definiciones

DEFINICIONES
INCIDENTES
Suceso inesperado relacionado con el trabajo que
puede o no resultar en daños a la salud. En el
sentido más amplio, incidente involucra todo tipo
de accidente de trabajo.
El cuasi-accidente es una advertencia!!!!

DEFINICIONES
PELIGRO
Todo aquello que tiene
potencial de causar daño a las
personas, equipos, procesos y
ambiente
RIESGO
Es la combinación de
probabilidad y severidad
reflejados en la posibilidad de
que un peligro cause pérdida o Peligro: Energía eléctrica directo
daño a las personas, a los Riesgo: Contacto con energía
equipos, a los procesos y/o al eléctrica (electrocución)
ambiente de trabajo

DEFINICIONES
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que

permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos,
proporcionando la información necesaria para que el titular y
el trabajador minero estén en condiciones de tomar una
decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de
acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de
eliminar la contingencia o la proximidad de un daño.

DEFINICIONES
RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que
puede ser tolerado por la organización,
teniendo en cuenta sus obligaciones legales, y
su propia politica de SSO.

DEFINICIONES
ENFERMEDAD PROFESIONAL
Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

trabajador como resultado de la exposición a
factores de riesgos físicos, químicos, biológicos
y/o ergonómicos, inherentes a la actividad
laboral.

DEFINICIONES
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
Condiciones y factores que afectan o podrian

afectar la salud y seguridad de empleados,
trabajadores temporales, contratistas, visitas y
cualquier otra persona en el lugar de trabajo
SISTEMA DE GESTIÓN DE SSO
Parte del sistema de gestión de una

organización empleada para desarrollar e
implementar su política de SSO y gestionar sus
riesgos.

INTERPRETACIÓN DE LAS CLAUSULAS
DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

INTRODUCCIÓN
PRINCIPIOS BASICOS DEL SSO:
• Mantener los riesgos en niveles tan

bajos como sea posible y razonable
• Sin perjudicar la capacidad competitiva

de la empresa

ESTRUCTURA OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de SSO

Sistemas de Gestión de
4.3 Planificación
Seguridad y Salud Ocupacional
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación
y control de riesgos
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas
4.4 Implementación y Operación 4.5 Verificación
4. 4. 1 Recursos, funciones, 4. 5. 1 Seguimiento y medición del

responsabilidad y autoridad desempeño
4. 4 .2 Competencia, capacitación y toma 4. 5. 2 Evaluación del cumplimiento legal
de conciencia
4. 5. 3 Investigación de incidentes, no
4. 4. 3 Comunicación, participación y conformidades, acciones correctivas
consulta y acciones preventivas
4. 4. 4 Documentación 4. 5. 4 Control de registros
4. 4. 5 Control de documentos 4. 5. 5 Auditoría Interna
4. 4. 6 Control Operacional
4. 4. 7 Preparación y respuesta ante
emergencias 4.6 Revisión por la Dirección

Ciclo de Mejora
Inicio nuevo ciclo
ACTUAR PLANEAR
4.6 Revisión por 4.2 Política SSO

la Dirección
A P
4.3 Planificación
VERIFICAR V H HACER
4.5 Verificación 4.4 Implementación y

Operación

4.1 Requisitos Generales
Establecer
La Documentar
Organización
debe: Sistema de
Implementar
Gestión de
S&SO
Mantener
Mejorar
Determinar como cumplirá los requisitos
Determinar el alcance del Sistema de Gestión de S&SO
M-GI-2: Manual de Medio Ambiente,


4.2 Política de S&SO
La Política de SSO debe ser autorizada por la

Alta Gerencia de la organización,
estableciendo claramente los objetivos
generales de salud y seguridad y su
compromiso con la mejora en los resultados
de salud y seguridad.

4.2 Política de S&SO
POLITICA DE GESTION INTEGRADA DE

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD
MINERA AURÍFERA RETAMAS S. A. - MARSA, dedicada a la actividad minera subterránea, se

compromete a gestionar los procesos, productos y servicios salvaguardando la seguridad y
salud de los trabajadores y previniendo la contaminación ambiental en toda la organización.
Adicionalmente, se especifica el compromiso de gestionar la calidad de los procesos,

productos y servicios en el Laboratorio Químico para satisfacción de sus clientes.
En este sentido, se señalan los siguientes compromisos:
1. Elaborar, implementar y mantener procedimientos, prácticas y controles utilizando la

tecnología adecuada acorde a las necesidades de la organización, bajo un enfoque
preventivo.
2. Establecer las estrategias de sensibilización, motivación, capacitación y

entrenamiento al personal, preparándolos para un desempeño consciente y
responsable.
3. Cumplir satisfactoria y permanentemente los acuerdos y normas legales aplicables y

otros que suscriba la organización.
4. Cumplir satisfactoria y permanentemente los requisitos del cliente y mejora eficaz del
sistema de calidad.
5. Revisar y actualizar periódicamente el desempeño del sistema integrado, asegurando

un mejoramiento continuo.
6. Mantener informados a los trabajadores y partes interesadas de la política de

gestión integrada de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad,
siendo de libre acceso.
El cumplimiento de esta política es responsabilidad de todos los miembros de la organización

y de los colaboradores directos.
………………………………………………
Juan Gonzales Vigil Flores
Gerente General Adjunto
Lima, 13 de Agosto del 2007

4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y

Determinación de Controles
• Actividades rutinarias y no rutinarias.

• Actividades de todo personal (contratistas ,
visitantes)
• Peligros fuera del lugar de trabajo
• Peligros en la proximidad del lugar de trabajo
El procedimiento • Infraestructura, equipos y materiales
debe tomar en • Cambio o propuestas de cambios en la
cuenta: organización, actividades o materiales.
• Modificaciones del S&SO (incluyendo
temporales)
• Diseño del lugar de trabajo (procesos,
instalaciones, maquinaria, procedimientos,
organización del trabajo, ergonomía).
PG-GI-6: Identificación de Peligros, Evaluación de

Riesgos y Determinación de Controles

4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y

Determinación de Controles
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
JERARQUÍA DE CONTROLES
EVALUACION DE RIESGOS
1 Eliminación
2 Sustitución
PRIORIZACIÓN
3 Controles de Ingeniería
4 Señalización / advertencias y/o

ESTABLECIMIENTO DE controles administrativos
CONTROLES
5 Equipos de Protección Personal

PG-GI-6: IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS
Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
(IPERC)

Procedimiento: IPERC
MARSA ha establecido dos tipos de IPERC:
1.- IPERC base:

Identifican los peligros en las diferentes actividades que se
ejecutan en la operación para determinar las tareas críticas y
priorizar los controles.
2.- IPERC diario:

Se realiza en forma diaria en el lugar de trabajo, al inicio y
durante la ejecución de la tarea (trabajadores), la que será
modificada o ratificada por el Supervisor con conocimiento del
trabajador.

¿Cuándo realizar o actualizar el IPERC base?
 Cuando exista cambios en los métodos de trabajo,

procesos, equipos e infraestructura.
 En nuevos proyectos o desarrollos.
 Ante necesidad del cambio por revisiones periódicas, las
cuales se realizarán como mínimo una vez al año.
 Cuando se modifique o se emita un nuevo requisito legal.
 Cuando se identifique nuevos peligros y/o riesgos, el
responsable de área debe comunicar al PSSO y GI.
 Cuando cambien las condiciones de trabajo o se
hayan producido daños a la salud y seguridad en el
trabajo

DEFINICIONES
PELIGRO
Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las
personas, equipos, procesos y ambiente
PG-GI-6-A1: Lista Referencial de Peligros

CÓDIGO PELIGRO CÓDIGO PELIGRO
100 FÍSICOS 500 ERGÓNOMICOS
102 Ruidos 505 Posturas Incorrectas
110 Explosivos 506 Levantamiento de Cargas
112 Proyección de esquirlas 600 BIOLÓGICOS
200 MECÁNICOS 602 Microorganismos patógenos
201 Equipos 3
700 PSICO SOCIALES
204 Herramientas 6 701 Vandalismo
206 Rocas 7
705 Estrés laboral
209 Vehículos en movimiento 800 EVENTOS NATURALES
213 Trabajo en altura 801 Tormentas Eléctrica
215 Carga Suspendida 802 Deslizamientos
300 LOCATIVOS 1000 QUÍMICOS
302 Apilamiento 9 1002 Gases 11
303 Escaleras y andamios 1006 Humos metálicos 15
400 ELÉCTRICOS 1008 Sustancias Inflamables
402 Contacto Eléctrico Indirecto 1010 Sustancias Químicas

DEFINICIONES
RIESGO
Es la combinación de probabilidad y severidad reflejados en
la posibilidad de que un peligro cause pérdida o daño a las
personas, a los equipos, a los procesos y/o al ambiente de
trabajo
PG-GI-6-A2: Lista Referencial de Riesgos.

RIESGOS A LA SEGURIDAD
Desprendimiento de rocas
Caída en el mismo nivel
Caída a distinto nivel
Golpeado contra …
Golpeado por…
Contacto con…
Descarrilamiento
Explosiones
Choque 2
Atropello
Volcadura
Aplastamiento
Incendio

Etapas del proceso de evaluación
1. Identificar las Actividades del Trabajo
2. Identificar las Tareas de las Actividades
3. Identificar los Peligros (codificar y detallar)
4. . Valorar el Riesgo (probabilidad x severidad)
5. Calificar el Riesgo (riesgos tolerables)
6. Determinar las Medidas de Control
PG-GI-6-F1: Identificación de Peligros, Evaluación

de Riesgos Laborales y Medidas de Control

VALORACIÓN DEL RIESGO



4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
 La organización debe establecer y mantener un procedimiento

para identificar y acceder a los requisitos legales y otros
requerimientos de SSO que le sean aplicables.
 La organización debe mantener esta información al día.
 Debe comunicar a las personas que trabajan bajo su control y a

otras partes interesadas relevantes.
PG-GI-9: Identificación y Evaluación de

Cumplimiento de Requisitos Legales y No
Legales

PG-GI-9: Identificación y Evaluación de
Cumplimiento de Requisitos Legales y
No Legales
La actualización de la Matriz “Identificación y Evaluación de

Requerimientos Legales” es cada dos meses.
 Los nuevos requerimientos se identifica con color azul y todos
los requerimientos derogados o que ya no son aplicables a
MARSA, con color rojo.
 En cada actualización los requerimientos que se registraron en
azul serán cambiados a negro y los de color rojo se eliminarán de
la Matriz.
El acceso a la matriz es a través del directorio compartido:
\\Srvfile\sgi-marsa\PG-GI-9 Requisitos Legales y No

Legales

La organización debe establecer,

implementación y mantener
POLÍTICA
objetivos de SSO.
Compromiso con la prevención de OB

lesiones y enfermedades ocupacionales. JE
TIV
OS
Cumplimiento de requisitos legales y
otros requisitos.
Mejora continua

El programa de gestión de SSO

debe ser revisado a intervalos
programados y regulares y
ajustados cuando sea necesario
para asegurarse de que se logren
los objetivos.
M-GI-1-F1 Matriz de Política y Objetivos:


Objetivos y Metas
Programa de Gestión SSMA

¿QUÉ?
Responsabilidades Recursos Plazos

¿QUIÉN? ¿CÓMO? ¿CUÁNDO?

Objetivos y Metas de Seguridad
Objetivos Metas para cumplir con los Objetivos

Asegurar el nivel de seguridad en los ambientes de trabajo
Cumplir con la instrucción y verificación de la aplicación de

1. Asegurar y Mantener Ambientes los PETS y Estándares.
de Trabajo Seguro. Cumplir con la verificación y análisis del IPERC diario.
Cumplir con la observaciones de las inspecciones mensuales.
Cumplir con el programa de monitoreo mensual de higiene

2. Prevenir los Efectos a la Salud ocupacional
en los Ambientes de Trabajo Cumplir con las observaciones de los monitoreos de los
agentes físicos y químicos en los ambientes de trabajo.
Reducir el índice de Frecuencia de accidentes
(IFA = 6.7)
3. Disminuir el Número de Reducir el índice de Severidad.
Accidentes. (ISA = 233.0)
Cumplir con 2 reuniones mensuales de análisis de causas de
comportamientos inseguros
Cumplir con el 100% de los exámenes médicos ocupacionales

4. Disminuir la incidencia de las
enfermedades ocupacionales y
Disminuir los casos nuevos de Hipoacusia Neurosensorial
comunes
Reducir la incidencia de las cinco Enfermedades Comunes
prevalentes

4.4 IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y
Autoridades
Compromiso de la Alta Gerencia:
 Asegurando la disponibilidad de los

recursos necesarios para establecer, Recursos humanos
implementar, mantener y mejorar el Infraestructura
SGSSO. Recursos Financieros
 Definiendo las funciones, Recursos tecnológicos

responsabilidades y autoridades dentro
del SGSSO
Estructura
Organizacional

El Representante de Alta
Gerencia
Establecido
Asegurar que el Implementado
SSO
Mantenido
Revisión
Informar del
desempeño del
SSO
Mejora Continua

El Representante de Alta
Gerencia
La organización debe conocer quien es el

Representante de la Alta Gerencia
Representante de la Alta
Gerencia para el SISSOMAC
dentro de la Unidad Minera:
Ing. Sócrates Sifuentes

4.4.2 Competencia, Formación y
Toma de Conciencia
La organización debe asegurar

que cualquier persona bajo su
control que realice tareas que
puedan tener un impacto en la
SSO, sea competente.
Educación
Formación
Experiencia
M-GI-2-F2 Perfiles de Puesto

Toma de Conciencia
Personal y Terceros
Identificación de necesidad
de capacitación
M-GI-2-F3
Prog. Capacitación Programa de
Capacitación del
COMPETENCIA SISSOMAC
PROFESIONAL
Educación Formación Experiencia
La organización debe evaluar la eficacia

de la formación o las acciones tomadas
y contar con los registros asociados

Toma de Conciencia
Toda la Organización
Procedimiento de
PLAN DE CONCIENTIZACIÓN Sensibilización
• Cumplimiento de la Política
• Procedimientos y requisitos
del Sistema SSO
• RIESGOS Significativos
• Beneficios del sistema SSO
• Funciones y Responsabilidades
• Consecuencias de Incumplir
con los procedimientos

4.4.3 Comunicación, Participación
y Consulta
Procedimientos
Comunicación Interna
Comunicación con contratistas y
visitantes.
Comunicación
Recibir, documentar y responder a
4.4.3.1
las comunicaciones con las partes
interesadas externas.
IPER
Participación y Investigación de Incidentes
consulta
Desarrollo y revisión de políticas y
objetivos
Consulta cuando se presenten
cambios que afecten la SSO
Representación en asuntos de SSO
PG-GI-8 Comunicación Interna y Externa

4.4.4 DOCUMENTACIÓN
El Sistema de Gestión de SSO debe incluir:
Política y objetivos de SSO

Descripción del alcance del Sistema de Políticas y
Manual
Gestión de SSO
Descripción de los elementos principales PG y
Estándares
del SGSSO y su interacción
Documentos (Manual, procedimientos, PETS e
instructivos, registros) Instructivos
Formatos y
Registros
Otros Documentos Internos y

Documentos Externos

4.4.5 Control de Documentos
Aprobar , revisar y actualizar

cuando sea necesario
La organización
debe establecer e
Identificar los cambios y versión
implementar un
procedimiento
para: Asegurar que los documentos
externos estén identificados y
controlados
PG-GI-1 Documentación Control

de Documentos y de Registros

4.4.5 Control de Documentos
Asegurarse que estén disponibles en

los puntos de uso
La organización
debe establecer e
implementar un Asegurar que estén legibles y
procedimiento fácilmente identificables
para:
Identificar los documentos obsoletos
previniendo el uso no intencionado
PG-GI-1 Documentación Control

de Documentos y de Registros

4.4.6 Control Operacional
Política y Objetivos
SSO Requisitos
Legales y
Matriz IPERC otros
CONTROLES OPERACIONALES
ESTÁNDARES PROCEDIMIENTO INSTRUCTIVOS

4.4.6 Control Operacional
Procedimiento/
Registros Frecuencia
Estándar
PG-SSO-6-F1 Listado de Herramientas Eléctricas y
Semestral
Neumáticas
Herramientas Manuales, PG-SSO-6-F2 Inspección de Herramientas Eléctricas y
Trimestral
Eléctricas y Neumáticas Neumáticas
PG-SSO-6-F3 Validación de Herramientas Especiales Cuando sea necesario
Equipos y Accesorios de
PG-SSO-5-F1 Inspección de Equipos y Accesorios de Izaje Mensual
Izaje
Trimestral
(escaleras portátiles)
PG-SSO-4-F1 Inspección de Escaleras
Semestral
Escaleras y Andamios (escaleras fijas)
PG-SSO-4-F2 Inspección Pre-uso de Andamios Antes de cada uso
Observación Planeada
PG-SSO-2-F1 Observación Planeada de Trabajo Según lo planificado
de Trabajo
Extintores Contra
E-SSO-3-F1 Inspección de Extintores Mensual
Incendios
Mensual
Inspecciones 6.1 E-SSO-7-F1 Inspección (inspecciones
programadas)
E-SSO-4-F1 Check List de Equipos de Protección Contra
Mensual
Caídas.
E-SSO-4-F2 Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo Cuando sea necesario
Trabajo de Alto Riesgo
E-SSO-4-F3 Listado de Espacios Confinados Actualizado
E-SSO-4-F4 Check List de Línea de Vida Mensual

Lista Referencial de Verificación para las
Inspecciones
SISSOMAC
Lista Referencial de Verificación Cód.: E-SSO-7-A1
Ver.: 2 Pág.: 1 de 1
LISTA REFERENCIAL EN SUPERFICIE

Estándares y procedimientos (vigencia y en el lugar de
1 19 Aplicación de Lock Out / Tag Out
trabajo)
Registros de inspecciones de elementos de izaje, equipo de proteccion
2 20 Pozas API
contra caidas, lineas de vida, herramientas, escaleras, etc.
3 Mapa de riesgos 21 Derrames de derivados de hidrocarburos
4 Orden y limpieza 22 Equipos e instalaciones con linea a tierra
5 Hojas MSDS 23 Herramientas
6 Uso y mantenimiento de EPPs 24 Gasfiteria (cañerias, lavatorios, inodoros, etc)
7 Señalización en el área de trabajo 25 Alarma de emergencia
8 Accesos, pasadizos y señalizaciones 26 Conexiones y/o empalmes
9 Iluminación 27 Estado de lavaojos y duchas de emergencia
10 Escaleras 28 Kit de derrame
11 Guardas de seguridad 29 Pozas de contención
12 Extintores (fecha de vencimiento y presión en verde) 30 Canaletas de emergencia
13 Botiquines (listado de insumos y fecha de vencimiento) 31 Almacenamiento de sustancias peligrosas
14 Clasificación de residuos 32 Estabilidad de taludes
15 Instalaciones eléctricas 33 Autorización - DISCAMEC
16 Condiciones de infraestructura (paredes, techos, ventanas, puertas) 34 Garitas y tranqueras
17 Recipientes a presión 35 Equipos de comunicación

Equipo de respiración autónoma (daños en la
18 Balones de oxígeno (conector, mascarilla y presión) 36
estructura)

4.4.7 Plan de Emergencias
Establecer Implementar Mantener
Procedimientos
Identificar situaciones potenciales de emergencias
Responder Prevenir Mitigar

Procedimiento para revisión y actualización :

 De acuerdo a lo establecido al PG-GI-1
Documentación: Control de Documentos y Registros.
 La flexibilidad del Plan permite revisar, modificar y
mejorar en función a la evaluación de la emergencia
ocurrida.
 Realizar después del simulacro, situaciones de
emergencia o cuando haya cambios en la
normatividad legal.
PLAN-GI-1 Plan Emergencias

 Tomar en cuenta las necesidades de las partes

interesadas
 Poner a prueba periódicamente, revisar y
actualizar el Plan y los PRE luego de:
• Incidentes/Accidentes
• Emergencias
• Simulacros
PLAN-GI-1 Plan Emergencias

4.5.1 Seguimiento y medición del
desempeño
Procedimiento
Monitorear Medir
Desempeño de SSO a intervalos regulares

Efectividad de controles cumplimiento de los Objetivos de S&SO
medidas proactivas de medidas reactivas de desempeño

desempeño (programas, controles, (enfermedades, incidentes, accidentes)
criterios operacionales)
Registro de datos de seguimiento y medición
Análisis y acciones correctivas y preventivas

4.5.1 Seguimiento y medición del
desempeño
Si se requiere equipos para las

mediciones del desempeño y el
seguimiento
procedimientos
Calibración Mantenimiento
Registros de Registros de
Calibración Mantenimiento

4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
Procedimientos
Evaluación periódica de cumplimiento de requisitos
Legales Otros Requisitos
Registros de evaluaciones periódicas

4.5.3 Investigación de incidentes, no
conformidades, acciones correctivas y
acciones preventivas
La organización debe
contar procedimientos
para para ejecutar el
reporte, evaluación e
investigación de
incidentes y no
conformidades.

4.5.3.1 Investigación de Incidentes
Procedimientos
Registrar Investigar Analizar
Determinar deficiencias y otros factores causas de incidentes
Identificación de necesidad de acciones correctivas

Identificación de oportunidades de acciones preventivas
Identificación de oportunidades de mejora continua
Comunicar los resultados de las investigaciones
Resultado de la investigación de incidentes, documentado y

conservado

4.5.3.2 No Conformidad, Acciones
Correctivas y Preventivas
Identificación de NC, PNC
corrección de la NC y
acciones de mitigación
Procedimientos
Investigación de NC/PNC
revisadas a Identificación de Causas

través del
proceso de Evaluar y definir AC/AP
evaluación
de riesgos Implementación de AC/AP Registros
Verificación de eficacia de
AC/AP
PG-GI-2 No conformidades, Acciones

correctivas y preventivas

PG-GI-2-F1 Seguimiento de Acciones
Correctivas y preventivas
SISSOMAC
Seguimiento de Acciones Correctivas y Preventivas Cód.: PG-GI-2-F1
Ver.: 3 Pág. 1 de 1
Fuente: N°:
(Audit. Internas y Externas, Fiscalización, Reclamos del cliente, Accidentes, Incidentes, etc.) (SAC/SAP)
Área: Fecha:
Completa el Identificador y GI
(Responsable de levantar las acciones) (Elaboración de la SAC/SAP)
Norma(s): Clausula:
(ISO 9001, OHSAS 18001, ISO 14001)
Procedimientos, Estándares y otros:
Descripción de la No Conformidad Real o Potencial
Reportado por:
Acciones de Corrección o Inmediatas
Completa el Responsable del Área

Responsable de área: Plazo
Análisis de Causas Raices
Responsable de área: Fecha:

Acciones Correctivas o Preventivas (Elimina la Causa Raíz) Responsable Plazo
Verificación de la Implementación
Completa GI y Auditores Internos

Fecha Fecha
Acción Implementado Nombre del Verificador Observaciones
Programada Verificación
Vericación de la Eficacia
Fecha Programada de Verificación:
Eficaz? SI NO
Responsable:
Firma: Fecha:
4.5.4 Control de Registros
Procedimiento
Registros Identificación
Almacenamiento
legibles Protección
identificables Recuperación
Tiempo de
trazables Retención
Disposición

PG-GI-1 Documentación Control de
Documentos y de Registros
Cada área debe revisar y

actualizar la PG-GI-1-F3 Lista
Recuerden: de Control de Registros
Debemos mantener
los registros de
acuerdo al tiempo de Enviar a GI, quien llevará el
retención definido. Listado General.
Estará a disposición de todos

en el SGI-MARSA
Llenado de registros
Mensualmente y en forma aleatoria el Superintendente

y/o Jefe de área es responsable de la revisión y el
seguimiento del correcto llenado de los registros

4. 5. 5 Auditoría Interna
Auditoría del SSO
Determinar si el SSO revisar los información a la

resultados de Alta Gerencia de
auditorias los resultados de
anteriores las auditorías
Es conforme a Esta
lo planificado implementado y
mantenido
eficaz en el
cumplimiento de la
política y los
objetivos

4.6 Revisión por la Dirección
LA ALTA GERENCIA DEBE

REVISAR EL SISTEMA SSO A
INTERVALOS PLANIFICADOS,
PARA ASEGURAR SU
CONTINUA CONVENIENCIA,
ADECUACIÓN Y EFICACIA.
M-GI-2: Manual de Medio Ambiente,


Resultados de Auditorías internas
Resultados de la Evaluación de
cumplimiento Legal y otros
Resultado de consulta y participación
Comunicación partes externas, quejas
Información Desempeño SSO

de Entrada:
Grado de cumplimiento de los objetivos
Estado de inv. de incidentes, SAC y SAP
Seguimiento de revisiones previas
Cambios en el SSO incluyendo Req. Legal

y otros requisitos
Recomendaciones de mejora

Revisión por la Alta Gerencia
Salida: Decisiones y Acciones
Desempeño de S&SO
Políticas y Objetivos de S&SO
Recursos
Otros elementos del sistema SSO
Los resultados deben estar

disponibles como consulta y
comunicación
S …
CI A
R A
G

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Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que

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Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

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SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

Condiciones y factores que afectan o podrian

SISTEMA DE GESTIÓN DE SSO

Parte del sistema de gestión de una

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PRINCIPIOS BASICOS DEL SSO:

• Mantener los riesgos en niveles tan

• Sin perjudicar la capacidad competitiva

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4.2 Política de SSO

4.4 Implementación y Operación 4.5 Verificación

4. 4. 1 Recursos, funciones, 4. 5. 1 Seguimiento y medición del

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Inicio nuevo ciclo

4.6 Revisión por 4.2 Política SSO

4.5 Verificación 4.4 Implementación y

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

Determinar como cumplirá los requisitos

Determinar el alcance del Sistema de Gestión de S&SO

M-GI-2: Manual de Medio Ambiente,

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La Política de SSO debe ser autorizada por la

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POLITICA DE GESTION INTEGRADA DE

MINERA AURÍFERA RETAMAS S. A. - MARSA, dedicada a la actividad minera subterránea, se

Adicionalmente, se especifica el compromiso de gestionar la calidad de los procesos,

En este sentido, se señalan los siguientes compromisos:

1. Elaborar, implementar y mantener procedimientos, prácticas y controles utilizando la

2. Establecer las estrategias de sensibilización, motivación, capacitación y

3. Cumplir satisfactoria y permanentemente los acuerdos y normas legales aplicables y

5. Revisar y actualizar periódicamente el desempeño del sistema integrado, asegurando

6. Mantener informados a los trabajadores y partes interesadas de la política de

El cumplimiento de esta política es responsabilidad de todos los miembros de la organización

Lima, 13 de Agosto del 2007

Título de exposición: Auditorias de Seguridad

4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y

• Actividades rutinarias y no rutinarias.

PG-GI-6: Identificación de Peligros, Evaluación de

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4 Señalización / advertencias y/o

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MARSA ha establecido dos tipos de IPERC:

1.- IPERC base:

2.- IPERC diario:

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