Ratio Decidendi y Obiter

Dictum
La sentencia penal de primera instancia

Consta de dos partes, en la primera se

establece la premisa fáctica
(constituida por los hechos probados).
Al establecerse los hechos probados, se
definen los hechos que serán relevantes
o sustanciales para el juzgamiento.
 Premisa Jurídica

 Luego debe establecerse la premisa jurídica o norma aplicable.

 Para esta labor el Juez debe:
 1-identificar las leyes aplicables;
 2-interpretar las leyes aplicables;
 3-aplicar las leyes identificadas e interpretadas.
 Identificación de disposiciones legales

En sede penal las disposiciones aplicables (en el

caso del derecho de fondo), vienen referidas en
la acusación, y en el auto de apertura, donde
se establece una calificación provisoria del
hecho.
Eventualmente la defensa podría requerir la
aplicación de una disposición legal de fondo en
su teoría del caso (casos de atenuación).
 Interpretación de disposiciones
aplicables
El Juez debe interpretar las palabras de la ley.
La ley está redactada en términos abstractos,
genéricos, de clase.
La interpretación necesariamente debe
otorgar un sentido, significado a los términos
abstractos de la ley, definiendo su contenido,
alcance y límites.
 Interpretación de disposiciones legales

 La interpretación requiere de un esfuerzo

argumentativo por parte del Juez.
 El Juez debe emplear distintos tipos de
argumento o razones a los efectos de dar
sentido a las palabras de la ley.
 Se emplean argumentos gramaticales,
psicológicos, históricos, teleológicos, lógicos y
sistemáticos.
 La Dogmática Penal

Especialmente, en sede penal se emplean

argumentos provenientes de la dogmática
penal, referidos a:
-la estructura de los tipos penales;
-significado y función de los elementos del tipo;
-significado y contenido del dolo;
-causas de justificación, etc.
 Ratio Decidendi

 En la sentencia, cuando el Juez resuelve un caso

sometido a su competencia, interpretando una
disposición legal, para luego aplicarla al caso
concreto, establece una serie de razonamientos
encaminados a establecer el sentido y significado de
las palabras de la ley, para construir una solución
para el caso. Esos razonamientos interpretativos que
dan sentido a la ley en abstracto, antes de aplicarla
al caso concreto, constituyen las razones jurídicas.
Estos razonamientos son empleados
por el tribunal para dar significado al
texto legal que será posteriormente
aplicado para resolver el objeto del
conflicto planteado en el caso judicial
Los referidos razonamientos jurídicos, que se
emplean para interpretar los textos legales,
constituyen razonamientos de validez general
cuyo valor va más allá del caso específico
que se está resolviendo, y pueden servir para
aplicarse a otros casos siempre y cuando se
cumpla con el requisito de la semejanza.
Es decir, el razonamiento empleado por el
tribunal para interpretar el contenido de la
posición de garante en un caso específico, debe
tener validez para aplicarse a cada caso donde
exista una posición de garante como parte del
tipo penal.
Lo mismo acontece con el perjuicio patrimonial en
la Estafa, o la Lesión de confianza, por ejemplo.
 Obiter Dictum (o dicta en plural)

Análisis, razonamientos y principios

invocados por el juzgador en un caso
concreto, pero que no constituyen el
principio normativo sobre el cual se basa
su decisión, y por tanto no representa
la parte obligatoria del precedente, ni
es vinculante para otros casos.
 obiter dictum, literalmente “dicho sea de paso, ó
—a propósito de—”, es la especulación del
juzgador acerca de cuáles razones o principios
normativos podrían ser aplicados a la controversia
concreta, si los hechos probados en el caso
resuelto hubieran sido distintos
Cómo determinamos las ratio decidendi?

 Enlas resoluciones que resuelven los recursos de

apelación, casación, revisión, o las acciones de
inconstitucionalidad:
 Debemos determinar los agravios del recurrente,
así como la contestación de la adversa.
 Delcotejo de los agravios y su contestación va a
surgir lo que podemos denominar “el objeto de la
disputa”
 Objeto de la disputa

 En lo que respecta al análisis de fondo (derecho penal

material):
 La disputa versará sobre:
 -la errónea aplicación de una disposición penal de fondo
(tipo penal, causa de justificación, causa de exclusión del
reproche, medición de la pena, prescripción, etc.); o la
inobservancia de la misma.
 Objeto de disputa

 La pregunta por el objeto de la disputa importa

para la labor del Tribunal.
 El Tribunal deberá elaborar una respuesta, una
solución, argumentando sobre la base de la
aplicación de una disposición penal de fondo para
resolver el conflicto que se le plantea.
 Criterios o Razonamientos jurídicos

 Refiriéndose al objeto de la disputa, el Tribunal va a

construir razonamientos interpretativos para fundamentar
la manera en la que se debe aplicar una disposición penal
de fondo.
 Estos criterios o razonamientos son generales, se refieren
a la adecuada aplicación a la norma, y constituyen
principios interpretativos.

 Por la obligación de fundamentación de las resoluciones
judiciales, el Tribunal deberá fundamentar
adecuadamente esos principios interpretativos.
 Consecuencia de ello es que tendrán validez y fuerza para
ser aplicados en otros casos semejantes.