GESTION DE RIESGOS

PLANES DE EMERGENCIA Y
CONTINGENCIA
 ¿QUÉ ES LA GESTIÓN DE RIESGOS?
RIESGO

Es la posibilidad de ocurrencia de
aquella situación (interna o externa), que
puede afectar negativamente el logro del
objetivo, o la gestión de un proceso.

GESTIÓN DE RIESGOS

Es el proceso continuo basado en el

conocimiento, evaluación y manejo de
los riesgos que mejora la toma de
decisiones organizacionales.
 ETAPAS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN
SEGUIMIENTO

Lineamientos para la
administración del riesgo

MANEJO ANALISIS

VALORACIÓN
 CLASES DE RIESGOS
MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Riesgo Estratégico: Relacionados con la misión y el

cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara
definición de políticas.

Riesgos de Imagen: Están relacionados con la

percepción y la confianza por parte de la ciudadanía
hacia la institución.

Riesgos Operativos: Provenientes del funcionamiento

y operatividad de los sistemas de información
institucional, de la definición de los procesos, de la
estructura de la entidad.

Riesgos Financieros: Relacionados con el manejo de

los recursos de la entidad.

Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con el

cumplimiento de los requisitos legales, contractuales,
de ética pública, compromiso ante la comunidad.
Riesgos de Tecnología: Relacionados con la
capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer
sus necesidades actuales y futuras.
Riesgos de corrupción: Se entiende por riesgo de
corrupción la posibilidad de que por acción u omisión,
mediante el uso indebido de poder, de los recursos o de la
información, se lesionen los intereses de una entidad y en
consecuencia del estado, para la obtención de un
beneficio particular
 4. CATEGORIAS DE RIESGOS

MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Categorías de Preposición
Riesgo
Decisiones Al, durante, en, para, sobre.
erróneas
Incumplimientos Al, ante, con, durante, en.
legales
Incumplimientos Al, ante, con, durante, en, hacía.
de compromisos
Daño de activos Al, de, durante, en, para, sobre.

Hurto De, durante, en, mediante, para.

Fraude De, durante, en, mediante, para.

1. CATEGORIA DEL RIESGO

2. PREPOSICIÓN 3. EVENTO
RIESGO (1 + 2 + 3 )
 5. CAUSAS Y EFECTOS ASOCIADAS A LOS RIESGOS
MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes
generadores de riesgo, se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la
capacidad de originar un riesgo.
Efectos (Consecuencias): Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo
sobre los objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes
de la entidad.
 6. PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS
MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Probabilidad: Posibilidad de que suceda algo

Riesgo de corrupción

Raro Improbable Moderado Probable Casi certeza

(Posible) (Casi seguro)

0 100

Impacto: está en función de los efectos o consecuencias generados a la Entidad por la

materialización de los riesgos, puede ser de imagen, legal, confidencialidad de la
información u operativo.
Riesgo de corrupción

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

ANALISIS DE RIESGOS SE REALIZA EN UN ESCENARIO SIN CONTROLES

 7. CALIFICACIÓN DEL RIESGO ANTES DE CONTROLES

MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Probabilidad – Vs – Impacto
 8. TIPOS DE CONTROLES DE RIESGOS
MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Preventivos: aquellos que actúan para eliminar las

causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o
materialización.

Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento

de la actividad, después de ser detectado un evento no
deseable; también permiten la modificación de las
acciones que propiciaron su ocurrencia.
 9. CONTROLES Y CRITERIOS DE EVALUACIÓN
IDENTIFICACIÓN ANALISIS
Controles de Gestión
Políticas claras aplicadas Consecutivos
Seguimiento al plan Verificación de firmas
estratégico y operativo Listas de chequeo
Indicadores de gestión Registro controlado
Seguimiento a cronograma Niveles de autorización
Evaluación del desempeño Custodia apropiada
¿Este control está
documentado?
•Posee una herramienta para
ejercer el control.
•Existen manuales
instructivos para el manejo
de la herramienta
•Están definidos los
responsables de la ejecución
del control y del
seguimiento.
MONITOREO O
VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO
Controles Operativos Controles Legales
Procedimientos formales Normas claras y
aplicados aplicadas
Pólizas Control de términos
Seguridad física
Contingencias y respaldo
Personal capacitado
Aseguramiento y calidad
¿Este control es efectivo para ¿Este control se está aplicando
minimizar el riesgo? en la actualidad?
•En el tiempo que lleva la •La frecuencia de ejecución
herramienta ha demostrado del control y seguimiento en
ser efectiva. relación con la ACC es
•En el tiempo que se han adecuada.
aplicado las disposiciones
documentadas han
demostrado ser efectivas.
 10. CALIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUES DE
CONTROLES
MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Probabilidad – Vs – Impacto

Probabilidad e
Impacto Probabilida
d

Impacto
 11. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Evitar el riesgo*

Compartir o
trasferir el riesgo
 Planes
POLITICA DE  Estrategias
ADMINISTRACIÓN
DE RIESGOS  Mejoras
 Indicadores
Reducir el riesgo*

Asumir el riesgo

*: Cuando el riesgo sea de corrupción se aplicaran únicamente estas políticas

 12. MONITOREO DE RIESGOS

MONITOREO O
IDENTIFICACIÓN ANALISIS VALORACIÓN MANEJO
SEGUIMIENTO

Fechas de monitoreo
Este se debe llevar a cabo como mínimo el 30
de abril, 31 de agosto y 31 de diciembre

Materialización de riesgos
Se deben formular planes de mejora para
corregir las desviaciones presentadas y eliminar
las causas de su materialización

Modificaciones a los riesgos

Si necesita ajustar un riesgo es necesario
justificar la razón de su modificación, en el
formato quedará registrada la trazabilidad.
PLANES DE
EMERGENCIA Y
CONTINGENCIA
Que es plan de emergencias

Es aquel en cual se definen las políticas, la organización y los métodos, que indican la manera
de enfrentar una emergencia o desastres tanto en lo general como en lo particular
 Que es un Plan de Contingencia?
son un componente del plan de emergencia que contiene los procedimientos específicos para la
pronta respuesta en caso de presentarse un evento como fuga, un derrame, un incendio, entre
otros.
 Que debe tener un plan de emergencias

1.  Organización interinstitucional
1.1.         Estructura y jerarquía
1.2.        Coordinación
1.3.        Funciones y responsabilidades
2.  Inventario de recursos
2.1.        Instituciones
2.2.       Sitios de concentración
2.3.       Centros de servicio
2.4.       Equipamiento urbano
2.5.       Albergues y alojamientos temporales
2.6.       Hospitales, centros y puestos de salud
2.7.       Centros de reservas y suministros
2.8.       Recursos del sector privado
2.9.       Recursos financieros
3.  Análisis de riesgos
3.1.        Identificación de amenazas
3.2.       Instrumentación y estudios
3.3.       Evaluación de amenazas
3.4.       Análisis de vulnerabilidad
PLAN DE CONTINGENCIA:

4.  Planes de contingencia por escenarios

4.1.        Preparativos
4.2.       Respuesta
5.  Capacitación e información
5.1.        Capacitación institucional
5.2.       Capacitación de la comunidad
6.  Revisión y actualización
6.1.        Seguimiento de actividades
6.2.       Evaluación periódica
6.3.       Actualización
Planes de Acción

Plan General
• Plan de seguridad.
 Plan de atención médica o primeros auxilios.
 Plan de contraincendios.
 Plan de evacuación.
 Plan de información pública.
 Plan de refugio.