Sobre la organización criminal

Por Prof. Dr. Eduardo Alcócer Povis

Concepto de organización criminal
Concepto estricto Concepto amplio
• Pluralidad de sujetos • Pluralidad de sujetos
• Distribución de roles • Distribución de roles
• Estructura compleja • Cualquiera sea su estructura
• Orientada a cometer delitos • Orientada a cometer
graves cualquier delito
 Concepto de organización criminal
Ley 30077 (art. 2)
• Agrupación de tres o más personas.
• Reparto de tareas o funciones.
• Cualquiera sea su estructura.
• Cualquiera sea su ámbito de
acción.
• Con carácter estable o por tiempo
indefinido.
• Concierto o coordinación.
• Con la finalidad de cometer los
delitos uno o más delitos graves
previstos en el art. 3.
Art. 317 CP
• Agrupación de tres o más
personas.
• Reparto de tareas o
funciones.
• Cualquiera sea su estructura.
• Con carácter estable o por
tiempo indefinido.
• Concierto o coordinación.
• Destinada a cometer delitos.
 Concepto de organización criminal
Art. 317 CP
• Agrupación de tres o más
personas.
• Reparto de tareas o funciones.
• Cualquiera sea su estructura.
• Cualquiera sea su ámbito de
acción.
• Con carácter estable o por
tiempo indefinido.
• Concierto o coordinación.
• Destinada a cometer delitos.
Convención de Palermo
• Agrupación de tres o más
personas.
• Grupo estructurado.
• Exista durante cierto tiempo
• Actúe concertadamente
• Tenga el propósito de cometer uno
o más delitos graves o delitos
tipificados con arreglo a la
presente Convención con miras a
obtener, directa o indirectamente,
un beneficio económico u otro
beneficio de orden material.
 Concepto de organización criminal
Art. 317 CP
• Agrupación de tres o más
personas.
• Reparto de tareas o
funciones.
• Cualquiera sea su estructura.
• Con carácter estable o por
tiempo indefinido.
• Concierto o coordinación.
• Destinada a cometer delitos.
Acuerdo Plenario nº 8-2019
• El número de integrantes no es
reducido.
• Estructura compleja.
• Ejecuta proyectos delictivos
trascendentes.
• Activa o mantiene negocios
ilegales.
• Su modus operandi no es rutinario.
• No se orienta a la comisión
reiterada de robos, secuestros,
estorsiones, actos de marcaje y
sicariato.
 Diferencia entre organización criminal y
banda
Art. 317 CP Art. 317-B CP
• Agrupación de tres o más • Unión de dos o más
personas. personas.
• Reparto de tareas o • No reúne alguna o algunas
funciones. de las carácterísticas de la
• Cualquiera sea su estructura. organización criminal (art.
• Con carácter estable o por 317 CP).
tiempo indefinido. • Concierto.
• Concierto o coordinación. • Tiene por objeto la comisión
• Destinada a cometer delitos. de delitos.
 Diferencia entre organización criminal y
banda según el Acuerdo Plenario nº 8-2019
Organización criminal Banda criminal
• El número de integrantes no es • El número de integrantes es
reducido. reducido.
• Estructura compleja. • Estructura menos compleja.
• Ejecuta proyectos delictivos • Ejecuta proyectos delictivos menos
trascendentes. trascendentes.
• Activa o mantiene negocios • No activa ni mantiene negocios
ilegales. ilegales.
• Su modus operandi no es rutinario. • Tiene un modus operandi rutinario.
• No se orienta a la comisión • Se orienta a la comisión reiterada
reiterada de robos, secuestros, de robos, secuestros, estorsiones,
estorsiones, actos de marcaje y actos de marcaje y sicariato
sicariato.
En el Acuerdo Plenario n.° 08-2019/CIJ-116 en su fundamento
9.° estableció que el artículo 2.° de la Ley n.° 30077 “trata
estrictamente de un concepto meramente operativo, que no
desarrolla un tipo penal, ni integra o limita el tipo penal del
artículo 317 del Código Penal”. De otro lado, el Acuerdo
Plenario n.°10-2019/CIJ-116 en su fundamento 5.° reitera que
“el artículo 2, apartado 1, de la ley, no es un tipo penal, sino una
mera definición operativa, muy amplia de organización criminal 
—solo para garantizar la eficacia de su persecución procesal—
(Lizana Segama, Lucia. Revista de Investigación de la Academia
de la Magistratura Vol. 1 - N.º 1, 2019 / ISSN: 2707-4056)”.
En el Acuerdo Plenario nº 1-2017-SPN se menciona
que “para acreditar la estructura de una organización
criminal, el Ministerio Público debe probar las
actividades que realiza dicha organización y no solo
remitirse a presentar un organigrama. Ergo, para la
construcción de una imputación por criminalidad
organizada es necesario que el titular de la acción
penal postule elementos fácticos vinculados a la
estructura que tiene que probar” (considerando 19).
En el Acuerdo Plenario 8-2007/CIJ-116 se indicó lo siguiente:

• “Las circunstancias agravantes por pluralidad de agentes y por integración a una

organización criminal son incompatibles. La primera se configura sólo a partir de un
supuesto de autoría funcional o coautoría, por lo que exige la intervención concertada y
con co-dominio del hecho de dos o más agentes en la ejecución del robo. La segunda, en
cambio, demanda siempre la actuación del agente como integrante de una organización
criminal; esto es, ejecutando, aún de manera individual, los designios de una estructura
criminal a la cual pertenece”.

• “La realización del robo con el agravante de ser integrante de una organización criminal,
excluye la posibilidad de un concurso ideal con el delito de peligro abstracto contemplado
en el artículo 317 del Código Penal. Es más, el delito de integración en una organización
criminal, que prevé dicho artículo, sólo puede operar como tipo penal subsidiario del
delito de robo con agravantes”.

• “El artículo 317 del Código Penal permite el concurso real homogéneo de delitos, siempre
que una misma persona integre de modo sucesivo o simultáneo varias organizaciones
criminales independientes”.
 Tipos de organizaciones
criminales según su estructura
La Jerarquía Estándar o Tipología 1
• Estructura piramidal (rígida, tradicional y común entre los grupos de
criminalidad organizada).
• Se caracteriza por tener un comando o liderazgo unificado.
• Jerarquía vertical con roles claramente definidos y asignados a sus integrantes,
según su nivel.
• En su código de conducta se privilegia la lealtad, el secreto y la obediencia al
jefe.
• Poseen un sistema de control interno muy estricto y que ejecuta sanciones
disciplinarias violentas.
• Se identifican a través de un nombre.
• Los integrantes normalmente comparten lazos familiares, étnicos o sociales.
• Recurren a la corrupción, al chantaje y la violencia.
 La Jerarquía Regional o Tipología 2
• Jerarquía rígida y definida a partir de un mando central (liderazgo único).
• Cuentan con jerarquías regionales autónomas cuyo jefe posee la
capacidad de decisión a nivel regional; sin embargo, las instrucciones
emanadas del mando central dejan sin efecto las decisiones tomadas por
el mando regional.
• Su disciplina es muy estricta.
• Se basa en el respeto a un código de reglas de lealtad y perdón,
denominado "el estatuto".
• La actividad se desarrolla de manera simultánea en varias regiones. 
• Cuenta con un gran número de grupos asociados e integrantes, que por
lo general pertenecen al mismo núcleo poblacional o al mismo "barrio".
• Es muy frecuente el uso de la violencia para obtener sus objetivos.
 La Agrupación Jerárquica o Tipología 3
• Es una estructura corporativa que reúne a varios grupos criminales.
• La conducción está a cargo de un núcleo de representantes de cada
grupo al cual se le denomina como "Consejo" o "Cuerpo Vigilante".
• Cada grupo integrante posee su propia jerarquía y su propia estructura
(piramidal o jerarquía estándar).
• La agrupación surge por cuestiones tácticas o de coyuntura. 
• Los grupos integrantes se dedican a diferentes actividades ilícitas. 
• Debido a su condición corporativa puede estar compuesta por un gran
número de integrantes.
• Los integrantes suelen provenir de un mismo grupo étnico o emigrante
o de un espacio común como por ejemplo la cárcel. 
  El Grupo Central o Tipología 4
• Es una estructura flexible y horizontal (modelo muy frecuente en las
organizaciones criminales modernas).
• No existe un liderazgo único.
• Está integrado por un grupo reducido de miembros, es decir operan con un
número limitado de agentes que no exceda los 20 miembros.
• Los integrantes en pleno componen el núcleo central que adopta decisiones e
impone disciplina por consenso y acuerdo. 
• Los integrantes pueden ingresar o retirarse del grupo central según la
coyuntura y las necesidades operativas de la organización. 
• Se aplica un política de disociación voluntaria o por renovación de cuadros. 
• Los miembros asociados solo son requeridos para la realización de actividades
específicas que acuerde el grupo central.
• Cuentan con colectivos especializados que tienen por función arreglar los
conflictos que se puedan generar con otras organizaciones criminales. 
• Entre sus integrantes no existe ningún vínculo de identidad. 
• La división de funciones y actividades entre sus miembros se realiza de acuerdo
a la especialización que éstos posean.
  La Red Criminal o Tipología 5
• Organización flexible por excelencia.
• El diseño de su estructura criminal es muy compleja, debido a que sus actividades son
variables y mutan con gran facilidad y de manera muy fluida. 
• Desarrolla actividades altamente profesionales e intercambiables.
• Los individuos clave cumplen un rol esencial en la organización, ellos operan como
conectores o puntos nodales, el cual se rodea de diversos individuos o grupos que lo
ayudan a realizar un proyecto criminal; sin embargo, no se consideran como integrantes de
ningún grupo delictivo que se incorpora a la red, solo permanecen debido a proyectos
delictivos.
• La red está integrada por un número manejable de personas que realizan sus actividades
de manera simultánea o paralela y no siempre relacionadas entre sí. 
• La característica común de los miembros de una red es su habilidad y su ubicación
estratégica para la realización de los proyectos delictivos asumidos. 
• Cuentan con una red externa de criminales que operan como una estructura
complementaria de reserva o apoyo que puede ser requerida según las necesidades de
acciones criminales violentas o especiales.
Criterios de imputación del art. 317 CP
Art. 317 CP: “El que promueva, organice, constituya, o integre una organización
criminal de tres o más personas con carácter estable, permanente o por tiempo
indefinido, que de manera organizada, concertada o coordinada, se repartan
funciones, destinada a cometer delitos será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa, e inhabilitación conforme al artículo 36°,
incisos 1), 2), 4) y 8).
La pena será no menor de quince ni mayor de veinte años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa, e inhabilitación conforme al artículo 36°,
incisos 1), 2), 4) y 8) en los siguientes supuestos:
Cuando el agente tuviese la condición de líder, jefe, financista o dirigente del a
organización criminal.
Cuando producto del accionar delictivo de la organización criminal, cualquiera de
sus miembros causa la muerte de una persona o le causa lesiones graves a su
integridad física o mental”.
• En el art. 317° CP nuestro legislador nacional ha
construido un tipo penal autónomo, de peligro concreto,
que describe y sanciona el formar parte de una
organización delictiva.
• La pertenencia es también considerada como una
circunstancia agravante específica en determinados
delitos que sancionan a quien actúa en calidad de
integrante de una organización delictiva (art. 186, párrafo
segundo, inciso 1; art. 189°, párrafo in fine; art. 220°
inciso d; art. 225° inciso a; art. 297° inciso 6; y, el art.
318°-A, inciso b).
La Corte Suprema en la Casación nº 683-2018-Nacional señaló:

“El tipo delictivo de organización criminal es un delito plurisubjetivo y

permanente – se mantiene la situación de antijuridicidad a lo largo de
todo el tiempo en que, por la voluntad del autor, se renueva
continuamente la acción típica-, así como el peligro abstracto. El
fundamento de su criminalización es el peligro y la inestabilidad social
que puede generar la sola existencia de un concierto criminal
expresado en la conformación de colectivos cuya finalidad ha de
infringir normas de contenido penal, siendo el sujeto pasivo la
sociedad como ente colectivo indeterminado [Prado Saldarriaga,
Víctor: Lavado de Activos y Organizaciones Criminales en el Perú,
Editorial IDEMSA, Lima, 2019, pp. 338 y 341]”.
 Tipo objeto del injusto
El injusto supone la vulneración a la norma de
determinación de conducta y la generación de
un resultado (efecto externo a la conducta).
 RIESGO OCASIONA EL
PROHIBIDO RESULTADO

Promueva
Organice Peligro a la
Constituya seguridad y la
Integre paz pública
¿Qué se entiende por promover?
• La persona que promueve se encuentra a cargo
del proceso de planificación estratégica
orientada al futuro grupo.
• Es el encargado de buscar alianzas para impulsar
las actividades ilícitas.
• “Promover” involucra la posterior realización de
actos de difusión, consolidación y expansión de
la ya creada organización e incluso en plena
ejecución del proyecto delictivo.
¿Qué se entiende por organizar?
• “Organizar” comprende todo acto dirigido a
diseñar y proporcionar una estructura
funcional y operativa a la organización ya
constituida.
• El encargo de la organización construye el
organigrama y le proporciona el orden
necesario para su funcionamiento.
¿Qué se entiende constituir?
• “Constituir” implica dar nacimiento formal a la
estructura criminal de la organización.
• En el acto fundacional se define la
composición funcional, los objetivos, las
estrategias de desarrollo, la forma de operar; y
las acciones inmediatas y futuras de la
organización.
¿Qué se entiende por integrar?
“Integrar” comprende cualquier acto de
adhesión personal y material a una estructura
preexistente. De tal modo que la persona se
somete a los propósitos de la organización,
comprometiéndose, de manera expresa o
implícita, a realizar las tareas que le sean
asignadas.
En resumen, conforme a las conductas típicas:

a. Constituir: dar nacimiento a la estructura organizacional.

b. Organizar: diseñar y proporcionar una estructura funcional y
operativa a la organización ya constituida.
c. Promover: actos de difusión, consolidación y expansión de la ya
creada organización e incluso en plena ejecución del proyecto
delictivo.
d. Integrar: acto de adhesión personal y material a una estructura
preexistente.

Vid. PRADO ALDARRIAGA, Víctor. Sobre la criminalidad organizada en el Perú y el artículo

317 del Código Penal. En: https://bit.ly/2j5vCCS.
En cuanto al peligro a la seguridad y a la paz pública

Todo delito debe ocasionar un resultado. En el

delito regulado en el art. 317 CP, el resultado es
de peligro a la seguridad y a la paz pública. Al
respecto, Cancio Meliá que se presenta en estos
casos un “incremento fáctico” de la peligrosidad
que esta supone.
Se causa un efecto más grave:

- En el plano individual: se afecta el bien

jurídico.
- En el plano psicosocial: se incrementa la
inseguridad.
Se agrava el tipo descrito en el art. 317 CP:
a. Cuando el agente tuviese la condición de líder,
jefe, financista o dirigente del a organización
criminal.
b. Cuando producto del accionar delictivo de la
organización criminal, cualquiera de sus
miembros causa la muerte de una persona o le
causa lesiones graves a su integridad física o
mental.
 LÍDER JEFE FINANCISTA DIRIGENTE
 Actúa como guía.  Es un órgano  Gestor especializado  Órgano central que
 Posee amplias intermedio. y de confianza tiene poder al
facultades de  Se encuentra encargado de interior de la
orientación, subordinado al poder proyectar, procurar, organización y ejerce
conducción y central del dirigente. suministrar o posición de mando.
coordinación de las  Posee autonomía a administrar los  Define y ordena las
actividades delictivas nivel operativo recursos financieros actividades de los
del grupo. dentro de la y logísticos que integrantes de modo
 No existe una organización. requiera la directo y vertical.
relación vertical ni se  Tiene control sobre organización para  Aparece en las
ejerce mandato la ejecución de las poder operar. estructuras
coactivo sobre los acciones delictivas  También, suele criminales rígidas,
otros miembros. que deben cumplir encargarse de denominadas de
 Por lo general, quienes están bajo controlar el aspecto “jerarquía estándar”.
conducen su mando. económico de las
organizaciones que  Aparece ganancias ilícitas y de
se dedican a cometer frecuentemente en contactar
delitos de alta las organizaciones operaciones de
especialización. descentralizadas que lavado de activos
adoptan la estructura para así asegurarlas y
de la jerarquía reinvertirlas.
regional.
Se agrava la pena “cuando producto del accionar
delictivo de la organización criminal, cualquiera de
sus miembros causa la muerte de una persona o le
causa lesiones graves a su integridad física o
mental”.
a. Delito cualificado por el resultado.
b. ¿Se vulnera el principio de responsabilidad
penal por el hecho propio al transferir de la
responsabilidad penal a los integrantes de una
organización criminal que no son líderes o jefes?
• El tipo descrito en el art. 317° CP sanciona la
mera pertenencia a una organización criminal,
no toma en cuenta el grado de participación
de cada uno de los integrantes en la ejecución
del delito.
• El legislador ha considerado el solo hecho de
integrar una organización delictiva significa un
peligro para la tranquilidad y la paz pública.