“Año del Bicentenario del Perú”

UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES

CARRIÓN
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

CUMPLIMIENTO DE CONDENAS
(Art.540 al 553)

ALUMNOS
CASTRO CRUZ, Marco Antonio
LAGRAVERI CABELLO, Juan
MARTEL TAPIA, Gerardo.
OLIVERA GALLEGOS, Miguel
RUBIN SANCHEZ, Omar
INTRODUCCIÓN AL CONCEPTO DE MEDIDAS DE SEGURIDAD

A grandes rasgos, podrían definirse como un conjunto de medidas y

mecanismos jurídico-penal de respuesta al delito, complementario
de la pena, aplicado conforme a la ley, por los órganos
jurisdiccionales, en atención a la peligrosidad del sujeto, con
finalidad correctora o aseguradora
CONDENA

• Se trata de la sentencia que un juez o un tribunal impone a un reo

tras un juicio. Esta sentencia reconoce la razón o el derecho a una
de las partes involucradas en el proceso, obligando a la otra a
cumplir con ciertas obligaciones.
• De la misma forma, podemos definir a la condena de la siguiente
forma, se le identifica como la respuesta o solución que da el juez
o tribunal al hecho que ha sido objeto de enjuiciamiento en
cualquier orden jurisdiccional. Ello nos abre una vía de
trascendental importancia en el mundo del derecho, cual es la
ejecutoria en cualquiera de los órdenes jurisdiccionales.
PENA

• Podemos definir la pena como un castigo que establece la ley, y

que como retribución ha de infligirse a quien comete un delito,
para mantener el orden jurídico. En efecto, un Derecho penal que
construyera sus penas sobre la base de la privación o disminución
de bienes socialmente poco valiosos, sería ineficaz.
• La pena es el recurso que utiliza el Estado para reaccionar frente
al delito, expresándose como la "restricción de derechos del
responsable". Por ello, el Derecho que regula los delitos se
denomina habitualmente Derecho penal.
PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD

• Sanción penal que restringe la libertad deambulatoria del

condenado. Son sus clases, según el Código Penal: prisión, prisión
permanente revisable, localización permanente y responsabilidad
penal por impago de multa.
• La ejecución de la pena privativa de la libertad en todas sus
modalidades tiene por finalidad lograr que el condenado adquiera
la capacidad de comprender y respetar la ley, procurando que
mantenga o adquiera pautas de comportamiento y de convivencia
aceptadas por la sociedad.
PENA NO PRIVATIVA DE LIBERTAD

• Son, entre otras: la obligación de someterse a un mecanismo de

vigilancia electrónica; presentarse periódicamente ante el juez; la
prohibición de salir del país, concurrir a determinadas reuniones o
lugares o salir del lugar de habitación entre las 6 de la tarde y las
6 de la mañana; prestar caución real adecuada.
MULTA

• La multa, como cualquier otra pena, está sujeta a los principios de

legalidad, jurisdiccionalidad, y tiene un carácter estrictamente
personal. Actualmente la política criminal le atribuye, junto a la
pena privativa de libertad, la condición de pilares básicos del
catálogo de sanciones.
DECOMISO

• El decomiso es la aprehensión de los medios por los que se ha

cometido el delito o de sustancias y productos obtenidos y
comercializados ilícitamente. Así, esta técnica permite retener
elementos que ayudarán en la investigación del delito. Además,
permitirá sacar del tráfico aquellos elementos peligrosos o
sustancias ilegales y evitará que los responsables persistan en la
comisión del delito
INHABILITACIÓN

• La pena de inhabilitación consiste en la privación, suspensión o

incapacitación de uno o más derechos políticos, económicos,
profesionales y civiles del penado.
• La medida de inhabilitación absoluta produce la privación
definitiva de todos los honores, empleos y cargos públicos sobre el
que recayere, aunque sean electivos; así como la incapacidad para
obtener los mismos o cualesquiera otros honores, cargos o empleos
públicos, y la de ser elegido para cargo público, durante el tiempo
de la medida.
 TÍTULO I: LAS PENAS Y LAS MEDIDAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD
EFECTIVAS

Artículo 540 C.P.P.- Bases y requisitos

1. Las sentencias de la justicia penal nacional que imponen penas privativas de
libertad o medidas de seguridad privativas de libertad a nacionales de otro país
pueden ser cumplidas en el país de origen de la persona condenada o en el que
acredite arraigo. Asimismo, las sentencias de la justicia penal extranjera que
impongan penas y medidas de seguridad privativas de libertad a peruanos pueden
ser cumplidas en el Perú.
2. Corresponde decidir el traslado activo o pasivo de personas condenadas al
Poder Ejecutivo, mediante Resolución Suprema expedida con acuerdo del Consejo
de Ministros, previo informe de la Comisión de Extradiciones y Traslado de
Personas Condenadas.
3. La ejecución de la pena se cumplirá de acuerdo a las normas de ejecución o del
régimen penitenciario del Estado de cumplimiento
Artículo 541.- Jurisdicción del Perú sobre la condena impuesta

1. El Perú, cuando acepte el traslado del condenado extranjero,

mantiene jurisdicción sobre la condena impuesta y cualquier otro
procedimiento que disponga la revisión o modificación de las
sentencias dictadas por sus órganos judiciales. También retiene la
facultad de indultar o conceder amnistía o redimir la pena a la
persona condenada.
2. La Fiscalía de la Nación, en coordinación con el Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos, acepta las decisiones que sobre estos
extremos adopte el Estado extranjero, previas consultas y
coordinaciones.
Artículo 542.- Condiciones para el traslado y el cumplimiento de
condenas

1. El traslado de la persona condenada es posible, si se cumplen las siguientes condiciones:

a) Que el hecho que origina la solicitud sea punible en ambos Estados;
b) Que el reo no haya sido declarado culpable de un delito exclusivamente militar;
c) Que la parte de la condena por cumplirse al momento de presentar la solicitud, sea por lo menos
de seis (06) meses. Excepcionalmente, las autoridades centrales pueden convenir el traslado aunque
la duración de la condena por cumplirse sea inferior;
d) Que la sentencia se encuentre firme;
e) Que las otras disposiciones de la sentencia hayan sido satisfechas o garantizadas, especialmente
tratándose de multa, reparación civil y demás consecuencias accesorias, salvo en los casos en los
que el Estado aparece como el único agraviado; en estos no se exige el pago o la garantía de la
reparación civil o días multa, lo cual no afecta el derecho de cobro posterior de ambos montos por
parte del Estado.*
e.1) Excepcionalmente, el condenado que solicita su traslado al extranjero, puede requerir al juez penal competente que
reduzca o le exonere el pago de la reparación civil y multas, acreditando razones humanitarias debidamente fundadas o
carecer de medios económicos suficientes, previo informe socio-económico del funcionario competente del Instituto
Nacional Penitenciario que corrobore dicha situación. En el caso de reparaciones civiles solidarias, el beneficio se
extiende a los demás condenados extranjeros que soliciten su traslado y se encuentren en la misma condición.

e.2) El condenado puede solicitar la reducción o exoneración con fines de traslado desde el momento que la sentencia de
condena quede firme. La solicitud se pone en conocimiento del actor civil. Luego de recibir el informe socio-económico del
Instituto Nacional Penitenciario y siempre que no exista oposición, el juez resuelve en un plazo de cinco (05) días.

e.3) El actor civil puede interponer recurso de apelación contra el auto que aprueba la exoneración o reducción de la
reparación civil.
f) Que no exista contra el solicitante proceso penal pendiente.

2. La persona condenada puede cumplir su condena en un país distinto al de su nacionalidad, siempre que demuestre
arraigo, previa aceptación del Estado de cumplimiento
TRASLADO DE CONDENADOS
ART’S 543 - 545
GERARDO NILO MARTEL TAPIA – VIII SEMESTRE
TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS

 El traslado de personas condenadas es un acto de cooperación penal internacional mediante el cual el Estado
que impuso una sentencia condenatoria (Estado de condena), permite a un condenado previa presentación de
su solicitud, cumplir el resto de la pena impuesta en su país de origen (Estado de cumplimiento), buscando
su resocialización dentro de su entorno social, cultural e idiomático.
 ¿QUE SUSTENTAN EL TRASLADO DE
CONDENADOS?

 Tratados o convenios, lo cual se rige bajo

el principio de reciprocidad
REQUISITOS
Artículo 543.- Trámite para disponer el
traslado de extranjero condenado en el Perú
1. La Autoridad central forma el cuaderno de traslado con los siguientes documentos:
a) La solicitud expresa de la persona condenada o su representante;
b) La aceptación del Estado de cumplimiento;
c) Copia de la sentencia de condena y la resolución que la declara firme, y la norma legal del Estado de cumplimiento;
d) Copia de la resolución judicial que acredita la cancelación del pago de la reparación civil o su exoneración si fuera el caso;
e) Los informes correspondientes del Instituto Nacional Penitenciario;
f) Documento que acredite que la persona condenada no registre proceso penal pendiente; y,
g) Otros necesarios para la toma de decisión.
2. Formado el cuaderno, la Autoridad Central lo remite al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, para la decisión final del
Poder Ejecutivo.
3. La ejecución del traslado corresponde al Instituto Nacional Penitenciario.
TIPOS DE TRASLADO

 TRASLADO ACTIVO: Solicitudes de peruanos que se encuentran cumpliendo condena en el extranjero

 TRASLADO PASIVO: Solicitudes de extranjeros que se encuentran cumpliendo condena en el territorio
peruano.
FASES:

El trámite de las solicitudes de Traslado de Personas Condenadas, tiene dos fases:

Primera Fase
La Autoridad central forma el cuaderno de traslado con los requisitos contemplados en el artículo 543 del Nuevo Código
Procesal, modificado por el Decreto Legislativo Nº 1281; el cual posteriormente es derivado al MINJUS.
Segunda Fase
Una vez recepcionado el cuaderno de traslado por el MINJUS, dicha documentación es derivada a la COETC para la
elaboración del informe técnico (no vinculante), el cual es elevado al Despacho Ministerial para la decisión del caso.
La decisión final sobre el traslado de condenados (activo o pasivo), compete al Gobierno (Consejo de Ministros) mediante
Resolución Suprema (numeral 2 del artículo 540 del Código Procesal Penal – D. Leg. Nº 957, modificado por el D.Leg. Nº 1281).
El Gobierno peruano a través de la emisión de la Resolución Suprema, resuelve acceder o denegar las solicitudes de Traslados de
Personas Condenadas en base a los Tratados bilaterales suscritos por el Perú con otros Estados o bajo el Principio de
Reciprocidad, contemplado por nuestra norma interna sobre la materia.
DENEGATORIA DEL TRASLADO DE
CONDENADOS

CÓDIGO DE EJECUCIÓN PENAL

Artículo VII. Traslado de condenados al exterior
La transferencia de personas extranjeras o nacionales condenadas por jueces peruanos para el cumplimiento de
las penas impuestas en su país de origen o en el de su residencia habitual se regirá por los Tratados o Convenios
Internacionales sobre la materia y el principio de reciprocidad por razones humanitarias y leyes respectivas.
No se autorizará la transferencia de aquellos que se encuentren condenados por delitos de terrorismo,
terrorismo agravado, atentado contra la seguridad nacional y traición a la patria o del agente que actúa
como cabecilla o dirigente de una organización destinada al tráfico ilícito de drogas, sin perjuicio de lo
dispuesto en los Tratados o Convenios Internacionales en los que el Perú es parte.
La transferencia se autorizará mediante Resolución Suprema.
Artículo 544.- Trámite cuando el Perú solicita el
traslado del nacional

1. El nacional condenado en el extranjero o su representante pueden solicitar su traslado ante las autoridades del Estado
de condena, ante el Consulado peruano más cercano a su lugar de detención o ante la Fiscalía de la Nación.
2. La Autoridad central forma el cuaderno de traslado con los siguientes documentos:
a) La solicitud expresa de la persona condenada o su representante;
b) Documento que acredite su nacionalidad;
c) Copia de la sentencia de condena y la resolución que la declara firme, y la norma legal del Estado de condena; y,
d) Otros necesarios para la toma de decisión.
3. Formado el cuaderno, la Autoridad Central lo remite al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, para la decisión
final del Poder Ejecutivo
4. La ejecución del traslado corresponde al Instituto Nacional Penitenciario.
DECRETO SUPREMO N° 016-2006-JUS

 Su propósito es adecuar alcances de las disposiciones en materia de extradición y traslado de condenados.

TIPOS DE EXTRADICIÓN

 Extradición pasiva: Cuando se tiene en custodia a una persona en el Estado Peruano, y el país de origen del
reo solicita su traslado al mismo.
 Extradición activa: Cuando se haya realizado la captura de una persona en el extranjero, y el Estado solicita
su traslado al Perú.
Artículo 544-A.- Ejecución de la condena en el
Estado peruano

1. Ejecutado el traslado de un nacional, la Fiscalía de la Nación remite el cuaderno de traslado al juez

competente, a quien corresponde adecuar a la normatividad penal nacional el tipo penal previsto en la sentencia
impuesta por la autoridad extranjera. Es competente el juez penal del lugar donde el nacional se encuentre
cumpliendo condena.
2. Adecuada la sentencia extranjera, el juez remite copia de la resolución de adecuación al Registro Central de
Condenas del Poder Judicial y al Registro Penitenciario del Instituto Nacional Penitenciario, para su inscripción
y cumplimiento conforme a la normatividad nacional.
Artículo 545.- Penas no privativas de libertad

1. El condenado de nacionalidad peruana por un órgano jurisdiccional extranjero a cumplir una pena de condena
condicional o la suspensión del fallo condenatorio, o de prestación de servicios a la comunidad, o de limitación
de días libres, o una medida de seguridad no privativa de libertad, podrá cumplirla en el Perú bajo la vigilancia
de la autoridad competente.
2. La aceptación de la solicitud está condicionada al cumplimiento de la reparación civil y de las demás
consecuencias accesorias, y a la aceptación del condenado prestada con asistencia de su abogado defensor.
3. La solicitud de la autoridad extranjera requiere copia certificada de la sentencia firme, información completa
de haberse cumplido la reparación civil y las demás consecuencias accesorias, información sobre la fecha de
llegada al Perú, y explicación de las obligaciones asumidas por el condenado y del control que se requiere de la
autoridad peruana, con determinación de la fecha de finalización del control. No se aceptará la solicitud cuando
las obligaciones asumidas por el condenado o las medidas de control requeridas contraríen la legislación
nacional.
Artículo 545.- Penas no privativas de libertad

4. Si el condenado fuere peruano, podrá presentar la solicitud por sí o a través de terceros a su nombre.
5. Resolverá la solicitud el Juez para la Investigación Preparatoria. Rige, en lo pertinente, los numerales 1) y 2)
del artículo 532. En estos casos se requiere informe del Instituto Nacional Penitenciario.
6. Corresponde a la autoridad peruana informar periódicamente al Estado de condena acerca de la forma en que
se lleva a cabo el control. Está obligada a comunicar de inmediato el incumplimiento por parte del condenado de
las obligaciones asumidas, para que el Estado de condena adopte las medidas que correspondan al caso.
 ARTÍCULO 546

CUMPLIMIENTO DE PENAS NO
PRIVATIVAS DE LIBERTAD EN EL
PERÚ
1.

El condenado extranjero por un órgano jurisdiccional peruano a cumplir una pena de

condena condicional o la suspensión del fallo condenatorio, o de prestación de

servicios a la comunidad, o de limitación de días libres, o una medida de seguridad no

privativa de libertad, podrá ser cumplido en el país de su nacionalidad.

2.

Las condiciones serán, analógicamente, las establecidas en el artículo anterior.

3.
La solicitud debe ser presentada ante el Juez de la Investigación Preparatoria. La

Fiscalía de la Nación coordinará con la autoridad extranjera los requisitos y

condiciones que el Estado de condena establece al respecto, y las remitirá al Juez de la

causa para su decisión.

 ARTÍCULO 547

PENA DE MULTA Y EL DECOMISO

1.

1. Las condenas de multa o la consecuencia accesoria del decomiso dictadas por autoridad

judicial extranjera, podrán ser ejecutadas en el Perú, a solicitud de su autoridad central,

cuando:
a) El delito fuere de competencia del Estado requirente, según su propia legislación;

b) La condena esté firme

c) El hecho que la motiva constituya delito para la Ley peruana, aun cuando no tuviera
prescritas las mismas penas;

d) No se trate de un delito político o el proceso se instó por propósitos políticos o motivos

discriminatorios rechazados por el Derecho Internacional;

e) El condenado no hubiese sido juzgado en el Perú o en otro país por el hecho que
motiva el pedido; y,

f) No se trata de una condena dictada en ausencia.

2. 3.

La autoridad central, en coordinación con

3. Para todo lo relacionado con la
el Ministerio de Relaciones Exteriores,
solicitud y el procedimiento necesario
podrá convenir con el Estado requirente,
para resolver el pedido del Estado
sobre la base de reciprocidad, que parte del
requirente, rigen en lo pertinente los
dinero o de los bienes obtenidos como
artículos 530 y 532.
consecuencia del procedimiento de

ejecución, queden en poder del Estado

peruano.
4. 5.

El procedimiento judicial para la

La multa se ejecutará por el monto y las
ejecución forzosa de la multa y del
condiciones establecidas en la condena,
decomiso será el previsto en este
el cual se convertirá a la moneda
Código y podrán adoptarse medidas
nacional o a otra moneda según los
de coerción patrimonial.
acuerdos que se arriben y siempre que no
Intervendrá necesariamente el
prohíba la legislación nacional.
Fiscal Provincial.
 7.
6.

El dinero o los bienes obtenidos serán

Los gastos que ocasione la
ejecución serán de cargo del depositados a la orden de la Fiscalía de
Estado requirente.
la Nación, la que los transferirá o

entregará a la autoridad central del país

requirente o a la que ésta designe.

 ARTÍCULO 548

PENA DE INHABILITACIÓN
 Pena de inhabilitación
Las penas de inhabilitación impuestas
por un órgano jurisdiccional
extranjero serán ejecutadas en el Perú, a
solicitud de su autoridad central, siempre
que se cumplan las condiciones
establecidas en el numeral 1) del artículo
532°.
El procedimiento de admisión y el de
ejecución, con la intervención
necesaria del Fiscal Provincial, será
el previsto en los artículos 530° y
532°, así como las normas sobre
ejecución de sentencia establecidas
en el Código.
ARTÍCULO 549.- PENAS DE MULTA E INHABILITACIÓN Y DECOMISO OBJETO DE CUMPLIMIENTO EN EL EXTRANJERO

• 1. El órgano jurisdiccional peruano que • Artículo 530.- Requisitos y trámite de la

haya impuesto una condena de multa, carta rogatoria
inhabilitación o decomiso, podrá requerir
• Las solicitudes de Asistencia Judicial o
que se ejecute la condena en un país
Carta Rogatoria deben escritas, datos de la
extranjero.
autoridad extranjera, descripción del
• 2. Las condiciones serán,
asunto y del delito, descripción sobre la
analógicamente, las establecidas por el
asistencia que se busca. Si la solicitud no
numeral 1) del artículo 532.
se ajusta se pedirá que se modifique su
• 3. El procedimiento de admisión y el de solicitud o que se complemente, mientras
ejecución, con la intervención necesaria
se optara por actos de auxilio genéricos
del Fiscal Provincial, será el previsto en
(bloqueos de cuentas, embargos o
los artículos 530 y 532, así como las
confiscaciones preventivas.
normas sobre ejecución de sentencia
establecidas en el Código
SECCIÓN VI: LA
ENTREGA
VIGILADA
ENTREGA VIGILADA

• Como se suele señalar en los tratados internacionales y en el derecho interno de los Estados, la
entrega vigilada, es un procedimiento de investigación e inteligencia que se utilizan para
prevenir, detectar y controlar las actividades ilegales que desarrolla la criminalidad
organizada. Pertenecen, pues, al genero de las operaciones encubiertas o reservadas.
• Si bien estos mecanismos de indagación e información han sido aplicados históricamente de
manera informal y frecuente por las agencias policiales, su legitimación formal recién
comienza a promoverse a partir de la Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico
Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas del 20 de diciembre de 1988. Este
instrumento internacional también conocido como la Convención de Viena desarrollaba en su
artículo 11º los requisitos y controles que debían observarse para la aplicación del
procedimiento de entrega vigilada. Al respecto se señalaba que “Las decisiones de recurrir a la
entrega vigilada se adoptarán caso por caso y podrán, cuando sea necesario, tener en cuenta
los arreglos financieros y los relativos al ejercicio de su competencia por las Partes
interesadas”
• la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional de diciembre de 2000, identificó a estos procedimientos como
técnicas especiales de investigación en el numeral 1 del artículo 20º. En dicho
dispositivo la Convención de Palermo, como también se le conoce a este
instrumento internacional, precisaba la necesidad de que los Estados adopten tales
procedimientos para enfrentar el crimen organizado: “Siempre que lo permitan los
principios fundamentales de su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte
adoptará, dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por su derecho
interno, las medidas que sean necesarias para permitir el adecuado recurso a la
entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, la utilización de otras técnicas
especiales de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole y las
operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio con objeto
de combatir eficazmente la delincuencia organizada”
C O N C E P T O Y N AT U R A L E Z A

• Se designa como entrega vigilada a la técnica especial de investigación que permite que una remesa de
drogas, armas, insumos químicos o cualquier otra especie de procedencia o tráfico ilegal, y que se envía
ocultamente, pueda llegar a su lugar de destino sin ser interceptada por las autoridades competentes, a fin de
individualizar a los remitentes, a los destinatarios, así como a los demás involucrados en dicha actividad ilícita.

• El artículo 1º de la Convención de Viena que trata sobre definiciones aportó un primer concepto jurídico sobre
esta medida, señalando que por “entrega vigilada se entiende la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas
o sospechosas de estupefacientes, sustancias sicotrópicas, sustancias que figuran en el Cuadro I o en el Cuadro
II, anexos a la presente convención, o sustancias por las que se hayan sustituido las anteriormente mencionadas,
salgan del territorio de uno o más países, lo atraviesen o entren en él, con el conocimiento y bajo la supervisión
de sus autoridades competentes, con el fin de identificar a las personas involucradas en la comisión de delitos
tipificados de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 3 de la Convención”
• Luego el literal h del artículo 2º de la Convención de Palermo desarrollo una
definición similar pero más general y depurada. Dicha norma definía la entrega
vigilada como “la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas
salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de
investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisión de éstos”
• Así, por ejemplo, CARLOS ENRIQUE EDWARDS introduce en su concepto el
control jurisdiccional como elemento legitimador del procedimiento. Al respecto
el autor argentino sostiene que: “La entrega vigilada puede ser definida como una
técnica investigativa por la cual la autoridad judicial permite que un cargamento de
estupefacientes, que se envía ocultamente a través de cualquier medio de transporte,
pueda llegar a su lugar de destino sin ser interceptada, a fin de individualizar al
remitente, destinatario y demás participes de esta maniobra delictiva”
DENOMINACIONES
• El procedimiento de entrega vigilada ha recibido otras denominaciones en el derecho
extranjero. Es así que algunos sistemas jurídicos aluden a él como remesa controlada,
entrega controlada o circulación y entrega vigiladas. Sin embargo, estas expresiones no
siempre constituyen sinónimos, ya que en la operativa policial como en la legislación interna de
los Estados se suele designar con ellas a procedimientos distintos o derivados de la entrega
vigilada original de la Convención de Viena

• El caso más notorio de esta pluralidad y confusión terminológica se detecta en el Perú. En

efecto, en la legislación nacional se han usado las tres denominaciones aludidas como
equivalentes semánticas. Por ejemplo, el artículo 29º,literal a del Decreto Legislativo 824 de
1996 se refería al procedimiento como “remesa controlada”.

• Por su parte en el Código Procesal de 2004 en su articulo 341º se utiliza la expresión

“circulación y entrega vigilada”. Esta denominación es la utilizada en la legislación española
al parecer fuente directa del texto peruano
CLASES

• A diferencia de los procedimientos tradicionales de cooperación judicial internacional en

materia penal que desarrollan sus clasificaciones en función al rol activo o pasivo que le
toca cumplir a los Estados involucrados en un requerimiento de colaboración, la naturaleza
reservada de las operaciones encubiertas y de la entrega vigilada determinan que se
adopten otros criterios de clasificación. Efectivamente, para ello los especialistas toman en
cuenta indicadores operativos como la modalidad de la circulación de las especies vigiladas;
y, también, de carácter estratégico como el origen de la información y de la decisión de
aplicar el procedimiento especial de la entrega vigilada. A partir, pues, de estos criterios
encontramos tres clases de entregas vigiladas y que son las siguientes:

1. Entrega vigilada con sustitución o limpia.

2. Entrega vigilada interna o de destino

3. Entrega vigilada externa o de origen y tránsito

ART Í C U L O 5 5 0 . - D I S P O S I C I Ó N D E E N TR E GA V I G I L A D A A L E X T E R I O R
• 1. La Fiscalía Provincial del lugar donde
ocurra el hecho, previa coordinación con
la Fiscalía de la Nación y mediando
solicitud expresa y motivada de la
autoridad competente extranjera, podrá
autorizar la entrega vigilada con el fin de
descubrir a las personas implicadas en
delitos de naturaleza internacional o
transnacional y de entablar acciones
penales contra ellas.
• 2. La entrega vigilada se acordará
mediante una Disposición, que se
guardará en reserva, y que se
comunicará a la autoridad central
extranjera o, por razones de urgencia, a
la autoridad que ha de realizar la
investigación.
• Dispone que la Fiscalía Provincial competente,
previa coordinación con la Fiscalía de la Nación,
podrá autorizar la aplicación de la entrega vigilada
que sea requerida por una autoridad extranjera.
Como requisito esencia se exige que la solicitud sea
expresa y razonada. Asimismo que la operación
tenga por finalidad identificar descubrir a las
personas implicadas en el envío y traslado de las
remesas ilícitas. En esta entrega vigilada pasiva el
Perú puede ser el país de envío, de transito o de
destino . La Disposición fiscal que autorice el
procedimiento tendrá carácter reservado y se
comunicara a la autoridad central extranjera
solicitante o en casos de urgencia a la autoridad
extranjera competente para la vigilancia del
operativo.
• 3. La Disposición determinará, según • El legislador nacional establece además
el caso, que las remesas ilícitas cuya que, según el caso, la Disposición fiscal
entrega vigilada se haya acordado debe decidir medidas de seguridad. En tal
puedan ser interceptadas, y sentido en ella se precisará si las remesas
autorizadas a proseguir intactas o a ilícitas serán interceptadas o si podrán
sustituir su contenido, total o desplazarse con su contenido intacto; o si
parcialmente. este será sustituido total o parcialmente
• 4. Corresponde al Fiscal Provincial mientras se desarrolle su tránsito por el
conducir, con la activa intervención de territorio nacional. Al respecto la norma
la Policía Nacional, todo el otorga al Fiscal Provincial la competencia
procedimiento de entrega vigilada. para conducir todo el desarrollo del
procedimiento y de sus operaciones
policiales.
A RT Í C U L O 5 5 1 . - E N T R E G A V I G I L A D A Y P R O T E C C I Ó N D E L A J U R I S D I C C I Ó N
NACIONAL
• 1. La Disposición que autoriza la
entrega vigilada del bien delictivo se
adoptará caso por caso.
• 2. Los gastos que en territorio
nacional demande este mecanismo
de cooperación serán de cuenta del
Ministerio Público. Sin embargo, la
Fiscalía de la Nación está facultada
para arribar a un acuerdo específico
sobre la materia.
• 3. La Fiscalía de la Nación cuidará
que el ámbito de la jurisdicción
nacional no se limite indebidamente.
• El artículo 551º ratifica la exigencia ya contenida en el inciso
2 del articulo 340º, relativa a que la Disposición fiscal de
autorización se adopte caso por caso. De otro lado dicho
numeral regula que los gastos que demande la ejecución del
procedimiento de entrega vigilada en territorio nacional serán
asumidos por el Ministerio Público. No obstante, la Fiscalía
de la Nación podría acordar variantes con las autoridades
extranjeras involucradas en función de las necesidades
operativas o logísticas especiales que demande el operativo
• Merece un comentario especial la preocupación del derecho
peruano por evitar que se afecte la jurisdicción nacional (Cfr.
Artículo 551º, inciso 3), así como por conservar la atribución
funcional del Ministerio Publico para entablar acción penal
contra los implicados en actos delictivos que sean
descubiertos con la entrega vigilada.
Artículo 552°.- Función
de la Fiscalía de la
Nación
1. La Fiscalía de Nación establecerá, en coordinación con la
autoridad competente extranjera, el procedimiento
mutuamente convenido para la entrega vigilada.

2. Asimismo, precisará, con pleno respeto a la vigencia de Ley

penal nacional, la atribución que corresponde al Ministerio
Público de promover la acción penal en el país, en caso el
procedimiento de entrega vigilada dé resultados positivos.
 Artículo 553°.-
Autorización para
utilizar la entrega
vigilada
1) La Fiscalía que investiga un delito previsto en el artículo 340,
previa coordinación con la Fiscalía de la Nación, podrá autorizar
se solicite a la autoridad extranjera competente la utilización de
la entrega vigilada.

2) En virtud de la urgencia podrá utilizarse el canal directo con la

autoridad central del país requerido o, con autorización de ella,
con el órgano que de inmediato tendrá a su cargo la ejecuci ón de
dicha técnica de cooperación.
COMENTARIO

En este articulado, en concordancia con el artículo 340° del Código, se

establece que la entrega vigilada se hará caso por caso y en el plano
internacional se adecuará a lo dispuesto por los tratados internacionales.
Asimismo, se refieren a la realización de la entrega vigilada a solicitud de la
autoridad extranjera, en cuyo caso se dispone que será el Fiscal Provincial del
lugar donde ocurra el hecho, previa coordinación con la Fiscalía de la Nación, el
que deba autorizar y dirigir todo el proceso de entrega vigilado, contando para
ello con la activa participación de la Policía Nacional.