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EVALUACIN DE

PROVEEDORES
GRUPO GESTIN PARA
LA MEJORA CONTINUA
(GPMC)
HALLIBURTON
NUMERO DE LICITACIN: VHSA-001-07

Gestin para la Mejora Continua, S.C.

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EVALUACIN DE PROVEEDORES A
TRAVS DE AUDITORAS, PARA LA:
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES DE MATERIALES Y
SERVICIOS CRTICOS CON
BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE
HSE-Q DE HALLIBURTON DE
MXICO
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CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES
MTODO
Y
PLAN DE ACTIVIDADES

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PROCESO DE CERTIFICACIN DE PROVEEDORES DE MATERIALES Y


SERVICIOS CRTICOS CON BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE HSEQ PARA
HALLIBURTON DE MXICO, S. DE R.L. DE C.V.
PROCESO DE CERTIFICACIN DE PROVEEDORES DE MATERIALES Y
SERVICIOS CRTICOS CON BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE HSEQ PARA
HALLIBURTON DE MXICO, S. DE R.L. DE C.V.
HALLIBURTON
(HB)

G R
GPMC / GDC

C
APPLUS

PROVEEDORES HB

ASIGNACIN DE LA
LICITACIN Y FIRMA DE
CONVENIO
HB - GPMC

INVITACIN LICITACIN
No. VHSA-001-07

CAMPAA DE PROMOCIN Y
COMUNICACIN DE PROYECTO DE
CERTIFICACIN A PROVEEDORES
CRTICOS DE HB / REUNIONES
REGIONALES

PROVEEDORES CRTICOS
PARA SU CERTIFICACIN

PARTICIPACIN EN REUNIONES REGIONALES

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES
CRTICOS - HSEQ A
GRUPO GPMC

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS

REVISIN DE LOS
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO

REVISIN DE LA
PROPUESTA

PROPUESTA A HB DE
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO

CAPACITACIN DE
AUDITORES GRUPO
GPMC
EVALUACIN Y
CALIFICACIN DE
AUDITORES

CUMPLE
REQUISITOS DE
CALIFICACIN?

NO

APROBACIN DE
LA PROPUESTA?

PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB

NO

CERTIFICACIN INICIAL

S
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
- HSEQ A GRUPO GPMC
(ANEXO I)

AUDITORES CALIFICADOS
POR ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

NOTIFICACIN DE AUDITORA
(INCLUYE CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS HSEQ Y FACTURA)

RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON


CERTIFICACIN INICIAL
AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

J
PLANTILLA DE AUDITORES,
SU DESIGNACIN Y
ASIGNACIN DE TAREAS

LIBERACIN DE
ACTIVIDADES DE
AUDITORA A
PROVEEDORES

RECEPCIN DE PROG. DE
AUDITORAS Y PREPARACIN
DE PROGRAMA DE
TESTIFICACIN DE AUDITORES
GRUPO GPMC

A
PREPARACIN DE EJECUCIN
DE AUDITORA (CON BASE EN LA
ISO 19011)

PROCESO DE
PROCESO DE
TESTIFICACIN
DE
TESTIFICACIN
DE
AUDITORES
AL AZAR
AUDITORES AL AZAR

RECEPCIN DE PAGO

AVISO DE NOTIFICACIN
DE "AUDITORA AL
PROVEEDOR"
(PROGRAMA SEMANAL DE
CERTIFICACIONES)

INICIO DE ACTIVIDADES DE
AUDITORA

NO

CONFORMIDAD
CON REQUISITOS DE
CALIFICACIN?

PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON

K
DESARROLLO DE LA
AUDITORA Y OBTENCIN
DE EVIDENCIA
RECEPCIN Y REGISTRO
RECEPCIN
Y REGISTRO
DE EXPEDIENTE
DE
EXPEDIENTE
INTEGRADO
INTEGRADO

ENTREGA DE INFORME A
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA

F
CONFORME?

INFORMACIN EN LNEA

PROGRAMA DE AUDITORA DE
SEGUIMIENTO (PROVEEDORES YA
CERTIFICADOS 2 VECES AL AO)
S

F
EMISIN DE
DECLARACIN DE
CONFORMIDAD (ISO/CEI
17050-1,-2) - CERTIFICADO
COMO PROVEEDOR HB

G
VERIFIC. MODIFICACIN DE
PARMETROS Y CRITERIOS

NO

Gestin para la Mejora Continua, S.C.

NO

RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB

E
PREP. Y ENTREGA DE
DICTAMEN (INFORME FINAL
DE CERTIFICACIN) COMO
PROVEEDOR HB

ENTREGA DE
CERTIFICADO AL
PROVEEDOR

CAMBIOS?

REUNIN DE CLAUSURA Y
ENTREGA DE RESULTADOS
POR GRUPO AUDITOR

REUNIN DE TOMA DE
DECISIN PARA LA EMISIN
DE LA DECLARACIN DE
CONFORMIDAD
(CERTIFICADO) CON BASE EN
LA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2

INTEGRACIN Y ENVO DE
EXPEDIENTE DE PROVEEDOR
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

REUNIN DE APERTURA

RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME DE AUDITORA - 5
DAS HBILES DESPUS DE
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)

RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA

VISITA DEL GRUPO


AUDITOR E INICIO DE
ACTIVIDADES

NOTIFICACIN (CON 5 DAS


MNIMO) DE VISITA DE AUDITORA
(INCLUYE PLAN DE AUDITORA)

RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME FINAL Y
CERTIFICADO DE
PROVEEDOR HB- 30 DAS
NATURALES DESPUS DE LA
EJECUCIN DE LA
AUDITORA)

PAGO DE PROCESO DE
CERTIFICACIN A GPMC

RECEPCIN DEL
CERTIFICADO COMO
PROVEEDOR HB

VIGILANCIA DEL
MANTENIMIENTO DE LA
CERTIFICACIN COMO
PROVEEDOR HB

NOTIFICACIN DE SEGUIMIENTO DE LA
CERTIFICACIN COMO PROVEEDOR HB

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PRESENTACIN RESUMEN:
1. Invitacin Halliburton a Licitacin No. VHSA-001-07;
entrega del Cuestionario de Proveedores Crticos HSEQ a
Grupo Gestin para la Mejora Continua (GPMC) y Firma de
Convenio HB Grupo GPMC.
2. Realizacin de las Reuniones Regionales de Sensibilizacin
entre Halliburton (HB), Grupo GPMC y Proveedores, para la
Certificacin de Proveedores Halliburton.
3. Entrega de Listado de Proveedores Crticos HB.
4. Aprobacin y Entrega, por HB, de
Aceptacin y Rechazo a Grupo GPMC.

los

Criterios

de

5. Capacitacin de Auditores para el Proceso de Auditora


mediante el uso del Cuestionario de Proveedores Crticos
HSEQ y los Criterios de Aceptacin y Rechazo de HB. La
auditora se realiza con base en los lineamientos
de la
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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PRESENTACIN RESUMEN:

6. Calificacin de Auditores por el Organismo Certificador


(APPLUS).
7. Establecimiento
Proveedores.

del

Programa

de

Certificacin

de

8. Notificacin de Auditora a Proveedores, entrega de


Cuestionario HSEQ y Factura de Servicios de Certificacin
como Proveedor HB.
9. Recepcin de Pago de Servicios e Inicio de Actividades de
Auditora.
10. Notificacin a HB por Grupo GPMC, de las Auditoras a
Proveedores Programa Semanal de Certificaciones.
11. Preparacin de Ejecucin de Auditora.
12. Notificacin de Grupo GPMC, con 5 das mnimo de
anticipacin, de Visita de Auditora (incluye Plan de
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Auditora) al Proveedor. El Organismo de Certificacin
om

PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PRESENTACIN RESUMEN:
14. Ejecucin de la Auditora de Proveedores: Se auditarn los
proveedores de Halliburton, conforme a las directrices y
requisitos del Cuestionario para Proveedores Crticos
Herramienta Clave para la Auditora. Es importante hacer
la siguiente observacin: El proceso de Realizacin de la
Auditora en Sitio y el mtodo que se llevar a cabo para
esta

Certificacin

de

Proveedores

se

realizar

en

conformidad con la Normas ISO 19011:2002, ISO/CEI 170501

ISO/CEI

17050-2,

Requisitos

Halliburton

HSE-Q

procedimientos actualizados y aprobados del Grupo GPMC


y autorizados por Halliburton.
15. Clausura de la Ejecucin de la Auditora, entrega de
resultados y RECOMENDACIN o NO de la Certificacin
como Proveedor HB, por parte del Auditor.

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PRESENTACIN RESUMEN:

16. En caso de No Recomendacin, el Auditor notifica al


Proveedor de su Auditora de Recertificacin.
17. Con

recomendacin

no,

se

elaboran

los

Informes

detallados y sus Grficas del resultado de la Auditora y se


entregan a HB como informacin semanal del estado que
guarda el Proceso de Certificacin de sus Proveedores.
18. Al mismo tiempo Grupo GPMC integra cada uno de los
expedientes de los proveedores y se envan al Organismo
de Certificacin APPLUS, para la toma de decisin de la
emisin de la Declaracin de Conformidad, con base en las
Normas ISO/CEI 17050-1, -2.

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PRESENTACIN RESUMEN:

19. Grupo GPMC prepara y entrega, con un mximo de 30 das


naturales a la auditora al proveedor, la Dictaminacin
(Informe Final de Certificacin como Proveedor HB) a
Halliburton.
20. Halliburton firma y entrega Certificado al Proveedor.
21. Preparacin,

gestin

implementacin

del

Programa

Semestral de Seguimiento de los Proveedores Certificados


de Halliburton, dos veces al ao.
Nota: Los procesos para la Recertificacin y la Auditora de
Seguimiento
de la Certificacin como Proveedor HB, siguen
losla Mejora
mismos
pasos
a partir del punto No. 8 de esta
Presentacin
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Gestin para
Continua,
S.C.
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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q

ETAPAS

DEL PROCESO DE
CERTIFICACIN DE LOS
PROVEEDORES
HALLIBURTON
Gestin para la Mejora Continua, S.C.

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
A

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES
CRTICOS - HSEQ A
GRUPO GPMC

CAPACITACIN DE
AUDITORES GRUPO
GPMC

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS

EVALUACIN Y
CALIFICACIN DE
AUDITORES

REVISIN DE LOS
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO

CUMPLE
REQUISITOS DE
CALIFICACIN?

ETAPA I

S
PROPUESTA A HB DE
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO

REVISIN DE LA
PROPUESTA

APROBACIN DE
LA PROPUESTA?

AUDITORES CALIFICADOS
POR ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB

NO

CERTIFICACIN INICIAL

NOTIFICACIN DE AUDITORA
(INCLUYE CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS HSEQ Y FACTURA)

RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON


CERTIFICACIN INICIAL

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
- HSEQ A GRUPO GPMC
(ANEXO I)

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

DESIGNACIN DE
AUDITORES Y
ASIGNACIN DE TAREAS

LIBERACIN DE
ACTIVIDADES DE
AUDITORA A
PROVEEDORES

A
PREPARACIN DE EJECUCIN
DE AUDITORA (CON BASE EN LA
ISO 19011)

D
RECEPCIN DE PROG. DE
AUDITORAS Y PREPARACIN
DE PROGRAMA DE
TESTIFICACIN DE AUDITORES
GRUPO GPMC

B
RECEPCIN DE PAGO

Gestin para la Mejora Continua, S.C.

PAGO DE PROCESO DE
CERTIFICACIN A GPMC

RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA

INICIO DE ACTIVIDADES DE
AUDITORA

NOTIFICACIN (CON 5 DAS


MNIMO) DE VISITA DE AUDITORA
(INCLUYE PLAN DE AUDITORA)

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ETAPA I
INICIO DE LA AUDITORA /
EJECUCIN DE LA AUDITORA:

PREPARACIN

DE

LA

Nota: HB es notificado del plan de visitas para la certificacin de sus


proveedores.
1. Identificacin del auditor designado.
Con base en la seleccin de los Proveedores a auditar, se
selecciona al auditor calificado, se le programa y se le
notifica para que prepare su auditora.
2. Definicin del objetivo, alcance y criterio de auditora /
evaluacin (Cuestionario HSE-Q).
El auditor designado prepara su auditora y revisa el
objetivo, el alcance y los criterios de auditora, en
conformidad con los acuerdos establecidos con
Halliburton, el Cuestionario HSEQ y la aprobacin de los
criterios de aceptacin y rechazo.

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ETAPA I
INICIO DE LA AUDITORA /
EJECUCIN DE LA AUDITORA:

PREPARACIN

DE

LA

3. Establecimiento del contacto inicial con el proveedor.


El Auditor recibe toda la informacin acerca del contacto
(responsable del proveedor que coordinar las
actividades de auditora con el auditor), direccin del
proveedor, reas y/o departamentos a auditar, telfono,
correo electrnico, as como toda la informacin
pertinente para la logstica de la auditora.
4. Revisin de la documentacin y determinacin de su
adecuacin
con
respecto
a
los
criterios
de
auditora/evaluacin (Cuestionario HSE-Q).
El auditor se familiariza y evala los documentos del
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proveedor para su preparacin durante la ejecucin
de la
om

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ETAPA I
INICIO DE LA AUDITORA /
EJECUCIN DE LA AUDITORA:
5. Preparacin
Proveedor.

Notificacin

PREPARACIN
del

Plan

de

DE

LA

Auditora

al

El Auditor prepara el plan de auditora con la informacin


mnima (pero no limitada a) siguiente:
Objetivo y Criterios de Auditora (incluye la
identificacin de
reas/departamentos a auditar, as como sus
procesos);
fechas y lugares donde se va a realizar la auditora;
hora y duracin de las actividades de auditora en Sitio,
incluyendo todas las reuniones con el Auditado;
la asignacin de los recursos necesarios a las reas
crticas de

la auditora:

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ETAPA I
INICIO DE LA AUDITORA /
EJECUCIN DE LA AUDITORA:

PREPARACIN

DE

LA

6. Preparacin de los Documentos de Trabajo.


El Auditor es responsable de preparar los documentos de
trabajo, tales como las listas de verificacin, formularios
para registrar informacin (evidencias de apoyo, hallazgos
de auditora y registros de las reuniones).
7. Revisin de las tareas del auditor
El Auditor tiene la responsabilidad de verificar que los
preparativos de la auditora se hayan cumplido, antes de
su ejecucin en sitio, en conformidad con su lista de
previo
auditora.
Nota:preparacin
Tanto Halliburton,
comoaella
Proveedor
y el Organismo de Certificacin,
son notificados para su conocimiento, preparacin y seguimiento de
actividades respectivas.
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ETAPA I
INICIO DE LA AUDITORA /
EJECUCIN DE LA AUDITORA:

PREPARACIN

DE

LA

8. Preparacin de los Documentos de Trabajo.


El Auditor es responsable de preparar los documentos de
trabajo, tales como las listas de verificacin, formularios
para registrar informacin (evidencias de apoyo, hallazgos
de auditora y registros de las reuniones).
9. Revisin de las tareas del auditor
El Auditor tiene la responsabilidad de verificar que los
preparativos de la auditora se hayan cumplido, antes de
su ejecucin en sitio, en conformidad con su lista de
previo
auditora.
Nota:preparacin
Tanto Halliburton,
comoaella
Proveedor
y el Organismo de Certificacin,
son notificados para su conocimiento, preparacin y seguimiento de
actividades respectivas.
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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
A

CAPACITACIN DE
AUDITORES GRUPO
GPMC

EVALUACIN Y
CALIFICACIN DE
AUDITORES

ETAPA II

CUMPLE
REQUISITOS DE
CALIFICACIN?

NO

S
AUDITORES CALIFICADOS
POR ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB

CERTIFICACIN INICIAL
RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON
CERTIFICACIN INICIAL

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

PLANTILLA DE AUDITORES,
SU DESIGNACIN Y
ASIGNACIN DE TAREAS

RECEPCIN DE PROG. DE
AUDITORAS Y PREPARACIN
DE PROGRAMA DE
TESTIFICACIN DE AUDITORES
GRUPO GPMC

PROCESO DE
PROCESO DE
TESTIFICACIN
DE
TESTIFICACIN
DE
AUDITORES
AL AZAR
AUDITORES AL AZAR

RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA

VISITA DEL GRUPO


AUDITOR E INICIO DE
ACTIVIDADES

A
NO

CONFORMIDAD
CON REQUISITOS DE
CALIFICACIN?
S

REUNIN DE APERTURA

K
DESARROLLO DE LA
AUDITORA Y OBTENCIN
DE EVIDENCIA

REUNIN DE CLAUSURA Y
ENTREGA DE RESULTADOS
POR GRUPO AUDITOR
RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB

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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
1. Reunin de Apertura.
Se realiza una reunin de Apertura con la Alta Direccin y/o
con aquellos responsables para las funciones o procesos
que se van a auditar; esta reunin tiene el objetivo de:
Que se conozcan y presenten formalmente ambos
grupos auditor auditado;
pasa lista de asistencia;
confirmar el Plan de Auditora (horarios establecidos,
reuniones con los auditados y cambios a la agenda de
ltima hora);
proporcionar un breve resumen de cmo se realizar la
auditora;
confirmar los canales de comunicacin; y
proporcionar al auditado la oportunidad de realizar
preguntas.
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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:

2. Comunicacin durante la auditora (acuerdos formales


entre grupos auditor y evaluado).
El auditor debe comunicar peridicamente los progresos
de la auditora y cualquier inquietud al auditado,
sobretodo, si aplica, al cierre de la auditora.
Si las evidencias recopiladas durante la auditora sugieren
un riesgo inmediato y significativo deben ser
comunicados inmediatamente al auditado, y si es
apropiado, a la Direccin General de Operaciones (DGO)
de GPMC para su comunicacin a Halliburton, si aplica.
Cualquier necesidad de cambio en el alcance de la
auditora a medida que las actividades de la auditora en
sitio progresen, deben revisarse y aprobarse con DGOGPMC y notificarse a HALLIBURTON.

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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
3. Papel y responsabilidades de los guas y observadores.
Los guas y observadores pueden acompaar al auditor, y
no pueden interferir o influir porque no forman parte de la
auditora.
Las
de establecer los
contactos y horarios para las
Sus
responsabilidades
son:
entrevistas;
acordar las visitas a las partes especficas de las
instalaciones o de la organizacin;
asegurarse que las reglas de seguridad, proteccin y
salud de las instalaciones sean conocidas y cumplidas
por el auditor;
ser testigos de la auditora en representacin del
auditado;
proporcionar aclaraciones o ayudar en la www.mejoracontinuagmc.c
recopilacin
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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
4. Recopilacin y verificacin de la informacin (registros,
observacin, inspeccin, medicin, prueba, etc.).
La evidencia que es verificable ser la que constituya la
evidencia de la auditora. Esta debe ser registrada por el
auditor, para obtener las conclusiones de la auditora y
preparar el Informe de Auditora.
La siguiente figura proporciona una visin general del
proceso, partiendo de la informacin, hasta las
Recopilacin mediante un muestreo
conclusiones
de la auditora:
Fuentes
de informacin
apropiado y Verificacin

Auditora de los Hallazgos de la


Auditora frente a los criterios
de la auditora
Revisin
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Evidencia de la Auditora

Conclusiones de la Auditora
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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
5. Generacin de hallazgos de auditora.

Es la evaluacin, por parte del auditor, de la evidencia de


la auditora frente a los criterios de la auditora para
generar los hallazgos de la misma.
Los Hallazgos pueden generar conformidad o no
conformidad, con los criterios de la auditora. Podrn
generarse oportunidades de mejora, de acuerdo con los
parmetros y criterios de aceptacin y rechazo, acordados
con Halliburton.
El auditor har su mejor esfuerzo para resolver cualquier
opinin divergente relativa a las evidencias y/o hallazgos
de la auditora; cualquier punto que no haya acuerdo ser
registrado.
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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
6. Preparacin de las conclusiones de la auditora.

El auditor revisa los hallazgos de la auditora y cualquier


otra informacin recopilada durante la auditora.
Finaliza las conclusiones de la auditora.
Prepara las recomendaciones y oportunidades de mejora ,
en caso de estar as acordado con Halliburton.
Comenta el seguimiento de la auditora, si aplica, como se
indica en el Plan de Auditora.
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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:

7. Reunin con responsable de la organizacin para informar


resultados y aclaracin de dudas (en caso de ser
necesario).
Reunin del auditor con la Alta Direccin o su
Revisar los hallazgos
de la auditora
y cualquier otra
representante,
con la finalidad
de:
informacin recopilada durante la auditora:
acordar las conclusiones de la auditora;
preparar las recomendaciones y oportunidades de
mejora, acordadas con Halliburton y especificadas en
los objetivos de la auditora;
comentar el seguimiento de la auditora, acordado con
el cliente (incluido dentro de los objetivos de la
auditora y en el Plan de la Auditora).

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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:

8. Realizacin de la Reunin de Clausura (entrega de Informe


Resumido (incluye conclusiones de la auditora).
Presidida por el auditor, con la finalidad de presentar a la
organizacin (Proveedor Halliburton) los hallazgos y
conclusiones de la auditora, de forma que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado y establecer,
de comn acuerdo, el tiempo en que el auditado
presentar el Plan de Acciones Correctivas y/o
Preventivas, si son requeridos.

Nota: El Organismo de Certificacin, llevar a cabo sus auditoras de testificacin


a auditores con la finalidad de verificar su competencia.
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ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
El auditor pasa lista de asistencia;

se dan a conocer las conclusiones de la auditora;


se entrega un Informe resumido para formalizar los
resultados;
Se le notifica que, en caso de obtencin de resultados
satisfactorios, se recomendar la certificacin, de lo
contrario, se le notifica que ser necesaria una
Recertificacin, como le fue informado en el Plan de
Auditora;
se acuerda con la Organizacin (Proveedor Halliburton)
el tiempo en que entregar el Plan de Acciones, si es
que ste es requerido, as como su implementacin
satisfactoria;
el Auditor da palabras de agradecimiento por las

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q

ETAPA III
E

RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME DE AUDITORA - 5
DAS HBILES DESPUS DE
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)

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PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON

ENTREGA DE INFORME A
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA

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ETAPA III
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA DE PROVEEDORES (en
oficinas del Grupo GPMC):

El Auditor es responsable de la preparacin y el contenido del


Informe de la auditora. Este informe proporciona un registro
completo de la auditora , preciso, conciso y claro, y hace

referencia
a):

Objetivos(no
de limitada
la auditora;
alcance de la auditora, identificando reas o
departamentos, procesos auditados y el perodo de
tiempo cubierto;
identificacin del cliente de la Auditora - Halliburton:
nombre del Auditor;
las fechas y lugares donde se realizaron las
actividades de auditora en sitio;

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ETAPA III
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA DE PROVEEDORES (en
oficinas del Grupo GPMC):
los criterios de la auditora;
los hallazgos de la auditora;
las conclusiones de la auditora;
identificacin del plan de auditora;
lista de representantes del proveedor auditado;
un resumen del proceso de auditora, incluyendo
cualquier obstculo que pudiera disminuir la confianza
de las conclusiones de la auditora;

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ETAPA III
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA DE PROVEEDORES (en
oficinas del Grupo GPMC):
confirmacin de cumplimiento de objetivos de la auditora
dentro del alcance de la auditora;
las opiniones divergentes sin resolver, entre el auditor y el
auditado;
recomendaciones para la mejora, si as se especific con el
cliente;
los planes de accin del seguimiento acordado, si aplica;
la recomendacin o no de la certificacin;
la realizacin de la Auditora de Recertificacin,
si aplica;
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om

ETAPA III
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA DE PROVEEDORES (en
oficinas del Grupo GPMC):
conclusiones con fortalezas y oportunidades, y grficas
representativas sobre los resultados de acuerdo con los
requisitos HSE-Q de Halliburton;
las firmas del Auditor y del Director General de
Operaciones de GPMC; y
distribucin, CON 5 DAS HBILES MNIMO, despus de la
auditora de certificacin a las partes interesadas Halliburton. Informacin en lnea.
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ETAPA IV
FINALIZACIN DE LA AUDITORA:
Una vez terminadas todas las actividades descritas en el plan
de auditora, y ya distribuido el informe aprobado de la
auditora, la auditora se considera finalizada.
Toda la documentacin generada, determinada como
confidencial y as identificada, se entrega a HALLIBURTON
para su control y mantenimiento.
Toda la informacin obtenida durante las actividades del
proceso de evaluacin, verbal o documentada, parcial o total
ser considerada como confidencial y as resguardada bajo los
procedimientos y Cdigo de tica del GRUPO GPMC.
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ETAPA IV
FINALIZACIN DE LA AUDITORA:
Salvo que sea requerido por la Ley, los auditores y los
responsables de la gestin del programa de evaluacin de
proveedores, no debern revelar el contenido de los
documentos o de cualquier otra informacin obtenida durante
la auditora o toma de decisin de los expedientes
integrados, ni el informe de la auditora a ninguna otra parte
sin la aprobacin EXPLCITA del cliente de la auditora
HALLIBURTON y, cuando sea apropiado, del auditado.
Si es requerido por la Ley revelar los contenidos de un
documento del proceso de la evaluacin del proveedor,
Halliburton y el auditado debern ser informados.
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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB

ETAPA V

CERTIFICACIN INICIAL

NOTIFICACIN DE AUDITORA
(INCLUYE CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS HSEQ Y FACTURA)

RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON


CERTIFICACIN INICIAL

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

PLANTILLA DE AUDITORES,
SU DESIGNACIN Y
ASIGNACIN DE TAREAS

PREPARACIN DE EJECUCIN
DE AUDITORA (CON BASE EN LA
ISO 19011)

B
RECEPCIN DE PAGO

INICIO DE ACTIVIDADES DE
AUDITORA

RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME DE AUDITORA - 5
DAS HBILES DESPUS DE
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)

REUNIN DE APERTURA

PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON

ENTREGA DE INFORME A
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA

INTEGRACIN Y ENVO DE
EXPEDIENTE DE PROVEEDOR
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA

VISITA DEL GRUPO


AUDITOR E INICIO DE
ACTIVIDADES

NOTIFICACIN (CON 5 DAS


MNIMO) DE VISITA DE AUDITORA
(INCLUYE PLAN DE AUDITORA)

PAGO DE PROCESO DE
CERTIFICACIN A GPMC

DESARROLLO DE LA
AUDITORA Y OBTENCIN
DE EVIDENCIA
RECEPCIN Y REGISTRO
RECEPCIN
Y REGISTRO
DE EXPEDIENTE
DE
EXPEDIENTE
INTEGRADO
INTEGRADO

REUNIN DE CLAUSURA Y
ENTREGA DE RESULTADOS
POR GRUPO AUDITOR

REUNIN DE TOMA DE
DECISIN PARA LA EMISIN
DE LA DECLARACIN DE
CONFORMIDAD
(CERTIFICADO) CON BASE EN
LA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2

RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB

CONFORME?

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NO

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ETAPA V
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORA:
Las conclusiones de auditora pueden requerir acciones
correctivas, acciones preventivas u oportunidades de mejora.
Dependiendo de la gravedad de las no conformidades
encontradas y notificadas, su incidencia, impacto en el
producto o servicio de la empresa auditada, impacto al medio
ambiente y/o a los sistemas de seguridad, etc., que son, entre
otros, parmetros y criterios de aceptacin y rechazo
acordados entre GRUPO GPMC y HALLIBURTON, Grupo GPMC
podr proceder de la siguiente manera:
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ETAPA V
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORA:
Dependiendo de los resultados de la Auditora, se deben
realizar las siguientes actividades:
A) Resultados Satisfactorios con oportunidades de mejora y/o
debilidades:
1. Realizacin de seguimiento al plan de acciones
preventivas u oportunidades de mejora en las
instalaciones del Grupo GPMC. Las acciones planteadas
por el proveedor son revisadas por el Auditor y, en su
caso, aprobadas. La implementacin de las acciones
(correctivas y/o preventivas) se verificar en sitio
durante la prxima Auditora de Seguimiento, para
comprobar cumplimiento con toma de acciones, como
uno de los objetivos de la auditora.

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ETAPA V
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORA:
B) Resultados Satisfactorios (sin oportunidades de mejora y/o
debilidades):
1. Realizacin de la prxima Auditora de Seguimiento (2
veces al ao), para verificacin del mantenimiento de
la Certificacin como Proveedor HB, de acuerdo con
requisitos Halliburton (ver Etapa IX).

Nota: En ambos casos (A y B), el Auditor recomienda la


certificacin al Organismo de Certificacin.

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ETAPA V
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORA:
C) Resultados No Satisfactorios (pueden o no, haber
oportunidades de mejora y/o debilidades):
1. Realizacin de la AUDITORA de RECERTIFICACIN (por
no cumplimiento con requisitos), que es una auditora
de seguimiento a las acciones correctivas (puede
incluir seguimiento a acciones preventivas y/u
oportunidades de mejora) en sus instalaciones; es un
nuevo proceso encaminado a la Certificacin como
proveedor HB.

Nota: El Auditor NO recomienda la certificacin al


Organismo de Certificacin.
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ETAPA V
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORA:
Las actividades para la solucin de las no conformidades,
oportunidades de mejora y/o debilidades, son
responsabilidad de la Organizacin Auditada (Proveedor
Halliburton), y se aplicarn en tiempos acordados, para su
seguimiento y evaluacin de implementacin, como ya se ha
establecido durante la reunin de clausura (ver Etapa II).

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q

RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME DE AUDITORA - 5
DAS HBILES DESPUS DE
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)

PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON

ETAPA
VI

ENTREGA DE INFORME A
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA

INTEGRACIN Y ENVO DE
EXPEDIENTE DE PROVEEDOR
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

REUNIN DE CLAUSURA Y
ENTREGA DE RESULTADOS
POR GRUPO AUDITOR
RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB

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ETAPA VI
PREPARACIN

ENTREGA

DE

RESULTADOS

DE

LA

AUDITORA A HALLIBURTON:
Con base en los resultados obtenidos durante la auditora, el
auditor prepara el Informe de la Auditora y prepara el
Expediente del Proveedor auditado, junto con toda la
informacin, documentos y evidencia de la auditora.
El Expediente del Proveedor es revisado y aprobado por parte
del DGO del Grupo GPMC, y lo enva a Halliburton para su
informacin y control.
Grupo GPMC inicia la gestin de la integracin del Expediente
del Proveedor, para su trmite de Toma de Decisin por el
Organismo de Certificacin (OC).
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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
CERTIFICACIN INICIAL

RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON


CERTIFICACIN INICIAL

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

ETAPA VII

RECEPCIN Y REGISTRO
RECEPCIN
Y REGISTRO
DE EXPEDIENTE
DE
EXPEDIENTE
INTEGRADO
INTEGRADO

RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME FINAL Y
CERTIFICADO DE
PROVEEDOR HB- 30 DAS
NATURALES DESPUS DE LA
EJECUCIN DE LA
AUDITORA)

REUNIN DE TOMA DE
DECISIN PARA LA EMISIN
DE LA DECLARACIN DE
CONFORMIDAD
(CERTIFICADO) CON BASE EN
LA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2

INTEGRACIN Y ENVO DE
EXPEDIENTE DE PROVEEDOR
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

PREP. Y ENTREGA DE
DICTAMEN (INFORME FINAL
DE CERTIFICACIN) COMO
PROVEEDOR HB

INFORMACIN EN LNEA

F
CONFORME?

NO

F
EMISIN DE
DECLARACIN DE
CONFORMIDAD (ISO/CEI
17050-1,-2) - CERTIFICADO
COMO PROVEEDOR HB

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ETAPA VII
DECLARACIN DE CONFORMIDAD POR EL OC Y ENTREGA
DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR GRUPO GPMC:
1. Una vez integrado el expediente del proveedor, Grupo
GPMC lo
registra y aprueba en cuanto a su formato.
2. Grupo GPMC enva el Expediente del Proveedor integrado,
revisado y aprobado al Organismo de Certificacin (OC)
para la
Toma de Decisin.
3. El OC evala el Expediente en cuanto a contenido, proceso
de
auditora y verificacin del cumplimiento con los requisitos
de la

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ETAPA VII
DECLARACIN DE CONFORMIDAD POR EL OC Y ENTREGA
DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR GRUPO GPMC:
4. El OC tiene la facultad para emitir o no la DECLARACIN
DE

CONFORMIDAD DEL PROVEEDOR (DCP), de acuerdo

con las

Normas ISO/CEI 17050, partes 1 y 2.

5. El OC no emitir la DCP, por las siguientes cuestiones:

falta de documentos que son parte del expediente o de la


evidencia que avale los requisitos a
cumplir;

incompetencia del auditor o falta de calificacin;


falta de firma en los documentos integrantes del
expediente del

proveedor; y

no realizacin de alguna de las etapas del proceso


de
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ETAPA VII
DECLARACIN DE CONFORMIDAD POR EL OC Y ENTREGA
DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR GRUPO GPMC:
6. El OC emitir la DCP cuando

todos los requisitos del

proceso de auditora y evaluacin hayan sido cumplidos.


7. Una vez emitida la DCP, Grupo GPMC prepara la
Dictaminacin Final y se la enva a HALLIBURTON, para la
firma y entrega del
CERTIFICADO PROVEEDOR HALLIBURTON.
8. GRUPO GPMC prepara Programa Semestral (ver Etapa IX)
de seguimiento y vigilancia de resultados y de la
CERTIFICACIN otorgada.

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q

ETAPA VIII
ENTREGA DE
CERTIFICADO AL
PROVEEDOR

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ETAPA VIII
FIRMA Y ENTREGA DEL CERTIFICADO AL PROVEEDOR
HALLIBURTON:
GRUPO GPMC vigilar el cumplimiento con los requisitos
establecidos para los Proveedores de Halliburton, a travs de
su Programa Semestral de Seguimiento y Vigilancia de
Resultados y del Mantenimiento de la Certificacin que
Halliburton les ha otorgado.
El Programa se apegar a los procedimientos, cuestionarios,
formatos, criterios de aceptacin y rechazo aprobados por
Halliburton. En todo momento, HB notifica a Grupo GPMC de
cualquier cambio, previo a las auditoras.

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PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES
CRTICOS - HSEQ A
GRUPO GPMC

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS

PROPUESTA A HB DE
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO

REVISIN DE LA
PROPUESTA

APROBACIN DE
LA PROPUESTA?
S
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
- HSEQ A GRUPO GPMC
(ANEXO I)

NO

PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB

CERTIFICACIN INICIAL
RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON
CERTIFICACIN INICIAL
AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

LIBERACIN DE
ACTIVIDADES DE
AUDITORA A
PROVEEDORES

ETAPA
IX

ENTREGA DE
CERTIFICADO AL
PROVEEDOR

H
H

PROGRAMA DE AUDITORA DE
SEGUIMIENTO (PROVEEDORES YA
CERTIFICADOS 2 VECES AL AO)

CAMBIOS?

VERIFIC. MODIFICACIN DE
PARMETROS Y CRITERIOS

NO

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RECEPCIN DEL
CERTIFICADO COMO
PROVEEDOR HB

VIGILANCIA DEL
MANTENIMIENTO DE LA
CERTIFICACIN COMO
PROVEEDOR HB

NOTIFICACIN DE SEGUIMIENTO DE LA
CERTIFICACIN COMO PROVEEDOR HB

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ETAPA IX
PREPARACIN
SEMESTRAL

E
DE

IMPLEMENTACIN
SEGUIMIENTO

DE

DEL

PROGRAMA

RESULTADOS

VIGILANCIA DEL MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACIN


COMO PROVEEDOR HALLIBURTON:
GRUPO GPMC vigilar el cumplimiento con los requisitos
establecidos para los Proveedores de Halliburton, a travs de
su Programa Semestral de Seguimiento y Vigilancia de
Resultados y del Mantenimiento de la Certificacin que
Halliburton les ha otorgado.
El Programa se apegar a los procedimientos, cuestionarios,
formatos, criterios de aceptacin y rechazo aprobados por
Halliburton. En todo momento, HB notifica a Grupo GPMC de
cualquier cambio, previo a las auditoras.

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ETAPA IX
PREPARACIN
SEMESTRAL

E
DE

IMPLEMENTACIN
SEGUIMIENTO

DE

DEL

PROGRAMA

RESULTADOS

VIGILANCIA DEL MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACIN


COMO PROVEEDOR HALLIBURTON:
Es responsabilidad del Grupo GPMC revisar eventualmente con
Halliburton, especialmente antes de iniciar con las actividades
del Programa Semestral, todos los requisitos aplicables para
su Operacin.
Si hubiera algn cambio, es responsabilidad del Grupo GPMC
hacer los cambios pertinentes en su documentacin o generar
nuevos procedimientos y capacitacin a sus auditores, para el
cumplimiento de los requisitos y el Proceso de Auditora de

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