SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
ISO (International Estándar Organization) No gubernamental e independiente, 162 sistemas
normalizados
ANEXO SL: Homogeniza contenido ISO
Toda norma ISO-> 10 cláusulas de las cuales del 4-10 certificables y la 1,2,3 son referenciales
CLAUSULA 4: CONTEXTO
Inicia con anexo SL para atender la problemática donde las empresas no tenían en cuenta el
entorno tanto interno como externo
Se tiene que ver el cambio climático y efecto en las diferentes ISO. Ejm. Transporte se ve
afectado por cambio climático en las carreteras (por choques, cortaduras, etc. y afecta la ISO)
Cuando el cambio climático afecte los objetivos de las ISO, debe evaluarse el contexto para
mitigarlo
ISO gestiona activos, entonces se incrementa la utilidad
4.1 FODA o análisis estratégico
4.4 y 4.2 Como la organización ve las necesidades de la parte interesada -> Máquinas
optimizadas EPP para ISO 45001
Empresa minera: Stakeholder (comunidad), se respeta la comunidad en cuanto a la posesión,
etc.
Se debe analizar en forma conjunta para todas las ISO
Parte interesada: Persona o conjunto de personas que se ve beneficiada o perjudicada por la
organización
Necesidad:
CLASE 11
Revision por la direccion debe tener entradas y salidas minimas
Se tiene que definir la frecuencia de la revisión
Acta revisión por la dirección: Se tiene que ver estado de revisiones previas, cambios en la
parte interna como externa que pueden afectar el sistema de gestión, seguimientos objetivos y
ver si se han cumplido las metas (tomar decisiones para reencaminar), ver satisfacción al
cliente, kpis si en caso se han definido, verificar no conformidades, entre otros. De acuerdo a
todas esas reuniones se plantean oportunidades de mejora, acciones correctivas y acciones
preventivas. También debe tener la necesidad de los recursos
AUDITORIA
Norma referencia ISO 9011
Presentar requisitos y lineamientos principales para realizar auditoria
Enmienda 2024 ISO 9001,14001: Para considerar los efectos del cambio climático sobre el
sistema de gestión
¿Qué es una auditoria? Es un proceso de verificación sistemático (inicio y final) independiente
y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría. (verificación de sistema de
gestión)
Inspección: Va orientada hacia conceptos más operativos
Criterio de auditoria: norma para ver que item se cumple y cual no
TIPOS:
Auditoria primera parte: La empresa evalua su propio sistema o si se subcontrata y las
evaluaciones solo van hacia la organización
Auditoria segunda parte: un cliente audita a un proveedor (ya sea con personal propio o
subcontratao)
Auditoría tercera parte: Auditorías por autoridades reglamentarias o quienes proporcionan
certificado
TIPOS II:
-Combinadas: Cuando se aprovecha una misma visita para verificar varias normas
-Conjuntas: Dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado
OBJETIVOS:
-Validar el sistema de gestión
-Si funciona según lo planificado y se está trabajando para la mejora
BENEFICIOS
-Verificar cumplimiento de requisitos
-Confirmar que la información documentada es aplicable
-Determinar puntos débiles
-Detectar necesidades de capacitación
-Analizar como funcionan las capacitaciones
-Identificar causas de no conformidades detectadas
-Proveer información para la mejora continua
Ejm
-donde se cumple el beneficio: En el IPERC y las capacitaciones con respecto a ese tema
ESTRUCTURA 19011 (auditoria interna de la organización)
Principios de auditoria
-Integridad: Los auditores tienen que ser confiables y no mostrarse cesgado
-Imparcialidad: No conflicto interés
-Cuidado profesional: Ética al hacer el procesos de auditoría
-Confidencialidad
-Enfoque basado en riesgo: proceso que tengan mayor grado a riesgo deben ser promulgados
PROGRAMA DE AUDITORIA
Debería dar pautas de oportunidades de mejora
PLANIFICAR: Objetivos, ver riesgos y oportunidades, programa de auditoría
HACER: Implementación programa auditoría
VERIFICAR: Monitoreo programa de auditoría
ACTUAR Revisión y mejora programa de Auditoría
CLASE 12
Preparación de actividades
*Enfoque basado en riesgos en el que tengamos puntos de alerta y brindar mayor tiempo a
recursos a los procesos más descontrolados
*Se puede incluir a un experto técnico, quien no tiene experiencia en la norma pero si en el
rubro
*Auditor líder tiene mucha experiencia en la ISO, pero quizás no tanto en el sector que va a
evaluar
-Revisar los documentos relevantes para la preparación
-Preparar el plan de auditoría (lista verificación, plan auditoría,etc)
-Asignar el trabajo al grupo auditor
-Preparar la información documentada para la auditoría
REALIZACIÓN ACTIVIDADES AUDITORIA
-Roles (quienes son los guías, quienes van a acompañar durante la auditoría y observadores
donde no brinda opinión pero mira toda la situación)
-Reunión apertura
-Comunicación durante auditoría
-Disponibilidad acceso a la información
-Revisión de información documentada
-Recolección y verificación de la información
-Generación de hallazgos (cumplimiento e incumplimiento)
-Determinación de conclusiones
-Reunión cierre (hallazgos, oportunidad de mejora, recomendaciones, etc) Plazo 90 días
para cerrar la conformidad
No conformidad mayor (se cierra la no conformidad pero se sigue replicando) y en ese caso
hasta ahí quedaría la auditoria total formalmente y se hace reunión de cierre. Se puede seguir
revisando los otros ítems pero no se registra en el informe
Preparación plan auditoría
-Contenido iso 19011
-Asignación funciones
-Envio previo revisión por auditado
-Herramienta útil para la administración de tiempo
LISTA VERIFICACIÓN
Como recordatorio o guía para chequear cada item de la norma
REUNIÓN APERTURA
-Propósito
-Contenido (metodología, plan de auditoría, confirmar logística)
- Participa gerencia, responsables del proceso
-Encabezado por auditor líder y tiene que confirmar el plan de auditoría, explicar metodología
y confirmar logística (hotel, almuerzo, traslados)
-Confirmar que el auditador será informado del progreso
Confirmas que los recursos y medios por el equipo de auditoría están disponibles
-Informar acerca de las condiciones por las cuales la auditoría puede darse por terminado
-Promover participación activa del auditado
CLASE 13
PROCESO RECOLECCIÓN INFORMACIÓN
Se tiene que identificar las fuentes, muestreos apropiados (se hace un primer sondeo y de
acuerdo a las pistas se va relevando información), verificación de la información, evaluación
contra los criterios de auditoría, revisión antes de ser informado al cliente y conclusiones de
auditoría
FUENTES DE INFORMACIÓN
Información documentada, entrevista, observación (evidencia circunstancial), y producto,
materiales (desechos fisicos para ver si alguno de ellos transgrede la norma)
METODOS DE AUDITORIA
COMO CONDUCIR LA AUDITORIA
Preguntar, observar, registrar y verificar
REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS
Técnicas, diferentes niveles, tranquilizando a la persona antes y durante la auditoría
CLASE 14
¿Qué auditar?
Ejecutivos: Políticas, desempeño de procesos y evaluación de cumplimiento
Mandos medios: Control de riesgos, desempeño de procesos y tecnología
Supervisor: Elaboración del producto o prestación del servicio, planificación y control
operacional, organización técnica
Operarios: Actividades operativas, medidas de control operacional
*Evitar preguntas que te induzcan a la repsuesta
*Es importante practicar la escucha activa
Comenzar con preguntas abiertas, emplear preguntas cerradas ante la necesidad de cerrar
datos
*Si el auditor no considera adecuada la respuesta, debe considerar que su pregunta o fue
entendida o dar un parafraseo
LA PSICOLOGÍA DE LA AUDITORIA
-Deben basarse en hechos y no suposiciones
- Empatía
- El auditor no debe ser influenciado por sus propias expectativas
- El auditor no debe ser influenciado por el auditado (ceda a presiones hacia el cumplimiento)
ANALISIS HALLAZGOS Y CONCLUSIONES
Técnica para redactar no conformidades: Hecho, magnitud, evidencia e incumplimiento
NO CONFORMIDAD VS PISTA DE AUDITORIA
Cuando de la evidencia hay algunas cosas del item que no se cumple es pista de auditoría
OPORTUNIDAD DE MEJORA: Se debe tener un cumplimiento y de acuerdo a ello mejorarlo
Siempre se debe utilizar verbo en infinictivo
CONCLUSIONES: Explayarse en cumplimientos y no, dando debate con el equipo auditor.
REUNION CIERRE: Presentar resultados más relevantes y aclarar dudas
SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA: Verificar aplicación de acciones correctivas, cerrar no
conformidades
COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DEL AUDITOS: Educación, experiencia laboral, experiencia
auditoría, formación como auditor
Certificado valido por 3 años
9001:
