CODIGO: PR-SIG-006

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

VERSION: 15
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS FECHA: 07/11/2022
LEGALES Y OTROS REQUISITOS Y EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL ESTADO: V

1. OBJETIVO

Establecer la metodología de identificación, registro, implementación, seguimiento y evaluación del

cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables que rigen las operaciones de ETNA., y
otras a las que voluntariamente se somete, relacionadas al Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental, SST
y Control y Seguridad en la cadena de suministro del comercio internacional.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable desde la identificación hasta la evaluación del cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos aplicables al Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental, SST y Control y Seguridad
en la cadena de suministro del comercio internacional.

3. DEFINICIONES

3.1 Requisito legal: Exigencia u obligación de carácter legislativo que se aplica a Fábrica Nacional de
Acumuladores ETNA S.A. relacionadas al Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental, SST y Control y
Seguridad en la cadena de suministro del comercio internacional. Este requisito legal puede ser nuevo,
modificador o derogador de otro ya existente.

3.2 COPIA_CONTROLADA
Otros requisitos: Reglamentos, obligaciones y/o compromisos suscritos voluntariamente por ETNA con
partes interesadas como: agremiaciones, ONG ´s, comunidad, vecinos, entre otros.

3.3 TUPA (Texto Único de Procedimientos Administrativos): documento que reduce, simplifica y unifica
la información relativa al trámite solicitado por el contribuyente conforme al procedimiento administrativo
establecido por los municipios y otros organismos del Estado.

3.4 ETNA: Fábrica Nacional de Acumuladores ETNA S.A.

3.5 SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

3.6 SIG: Sistema Integrado de Gestión.

3.7 ISOTools: Herramienta que permite a la organización implantar, mantener y mejorar el SIG.

3.8 Producto: Todo lo que fabrica y comercializa ETNA: acumuladores eléctricos, cajas y cubiertas plásticas,
plomo.

4. RESPONSABLE DEL PROCESO

Los responsables del cumplimiento del presente procedimiento son: Jefe de Calidad y SIG, Jefe SSOMA y
Jefe Legal.

5. GENERALIDADES NORMATIVAS

5.1 Un estudio jurídico externo enviará alertas legales con información de la nueva normatividad a los
responsables de cada matriz legal vía correo electrónico.

5.2 En la tabla N° 01 se precisan las responsabilidades sobre los requisitos legales y otros requisitos:

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Tabla N° 01

Control y
Producto Ambiental SST
Seguridad
Responsable de la identificación,
interpretación y actualización de Jefe de Calidad
A Varios Jefe SSOMA
los requisitos en la matriz legal y SIG
correspondiente.
Responsable de la
Jefe de Calidad
B implementación y seguimiento al Varios Jefe SSOMA
y SIG
cumplimiento de requisitos.
Responsable de la verificación y
C evaluación del cumplimiento de Jefe Legal
los requisitos.
Frecuencia de evaluación del
D Anual
cumplimiento de requisitos.

5.3 Si surgen dudas o consultas adicionales en algún aspecto de la normatividad identificada, el responsable
deberá comunicar al Jefe Legal para el soporte respectivo.
COPIA_CONTROLADA
5.4 Los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos deben ser
comunicados al responsable de la matriz legal y gerencia respectiva.

5.5 Para fines de consulta, las fuentes de publicación de requisitos legales y otros requisitos se detallan en el
Anexo 01.

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE SALIDA

1. Identificar los Requisitos
Revisa a detalle las alertas legales enviadas vía
requisitos legales y
correo electrónico por el estudio jurídico externo Jefe de Calidad y
legales y otros otros
e identifica los requisitos legales y otros requisitos SIG, Jefe SSOMA
requisitos requisitos
aplicables que apliquen a cada sistema de gestión de ETNA.
identificados
2. Interpretar y Realiza la interpretación, aplicación (evidencia)
registrar los de los nuevos requisitos legales y otros
requisitos Jefe de Calidad y
requisitos, así como de las variaciones Matriz legal
legales y otros SIG, Jefe SSOMA
requisitos (modificatorias o derogatorias), y lo registra en la
aplicables matriz legal.
Comunica vía correo electrónico a los dueños de
los procesos involucrados sobre los nuevos
3. Comunicar los
nuevos requisitos identificados y define con ellos el plan
requisitos de acción (acciones, responsables, recursos,
Jefe de Calidad y Plan de
identificados, plazos, etc.) orientado a dar cumplimiento a
SIG, Jefe SSOMA acción
definir el plan de dichos requisitos.
acción y realizar Realiza el seguimiento periódico al cumplimiento
seguimiento del plan de acción establecido.

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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE SALIDA

Nota: De ser necesario, modificar y/o actualizar
los documentos existentes para dar cumplimiento
a la disposición legal.
Solicita el envío de la matriz legal a cada
responsable y realiza la revisión del contenido de
dichas matrices.
Solicita evidencias que sustenten el cumplimiento
de cada requisito legal. Revisa las evidencias
enviadas y evalúa si dan cumplimiento al requisito
4. Evaluar el referido. Matriz legal
cumplimiento evaluada,
legal y elaborar Elabora un informe o envía vía correo electrónico Jefe Legal informe/correo
el informe de
resultados y los resultados y conclusiones de la evaluación de de resultados y
conclusiones cada matriz legal y comunica al responsable de conclusiones
la matriz legal y al gerente respectivo.

Para la matriz que haya tenido un resultado

favorable (cero observaciones), fin del
procedimiento, caso contrario continuar con la
COPIA_CONTROLADA
actividad 5.
Conforme a los resultados y conclusiones de la
evaluación del cumplimiento legal, para el caso
de requisitos que:

- No estén implementados.
- Implementados de forma parcial y cuyo
plan de acción no se esté cumpliendo.
5. Establecer plan - No se estén cumpliendo al momento de Jefe de Calidad y
Plan de acción
de acción la evaluación. SIG, Jefe SSOMA

Establece un plan de acción enfocado a dar

cumplimiento a los requisitos legales y otros
requisitos.
El plan de acción debe ser enviado al Jefe Legal
para su revisión y aprobación de los plazos de
ejecución.

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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE SALIDA

El responsable de la matriz legal y el Jefe Legal
deben establecer una fecha para el envío y
revisión de las evidencias que respalden el
cumplimiento del plan de acción y del requisito
Evidencias de
6. Verificar legal involucrado.
cumplimiento
cumplimiento Fin del procedimiento.
Jefe Legal conforme al
del plan y
requisito legal plan de acción
Nota: En caso no se cumplan las fechas de las
planteado
acciones definas en el plan, el responsable de la
matriz legal debe sustentar los motivos y definir
nuevas fechas de acuerdo con el plazo máximo
indicado por el Jefe Legal.

7. DIAGRAMA DE FLUJO

COPIA_CONTROLADA

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8. REGISTROS

- Matriz legal de Control y Seguridad BASC-OEA (MT-SIG-001)

- Matriz legal de producto, Ambiental, SST
- Informe o correo electrónico de resultados y conclusiones de la evaluación del cumplimiento legal.
- Plan de acción.
- Correos electrónicos.

9. CONTROL DE CAMBIOS

Cambios de la versión 11 a 12:

- En el punto 5 Generalidades Normativas, se adiciona el ítem 5.2, en 5.7 se adiciona una fuente de
información en el cuadro N°1, en 5.8 y 5.9 se elimina requisitos legales ambientales para soporte legal
externo, en 5.9 se adiciona un ítem para los requisitos legales ambientales y se modifica 5.11 para los
requisitos legales ambientales.
- En el punto 6 Descripción del procedimiento, se modifica la actividad 1.

Cambios de la versión 12 a 13:

- Se modificó el punto 5.3 y 5.6.

COPIA_CONTROLADA
Cambios de la versión 13 a 14:

- En el punto 4, se cambió: Coordinador de Medio Ambiente y Jefe de Seguridad, a Jefe SSOMA.

- Se modificó el puesto de Jefe de Seguridad a Jefe SSOMA en todo el procedimiento.
- Se modificó el puesto de Gerente Legal y de Asuntos Regulatorios a Coordinador Legal en todo el
procedimiento.
- Se modificaron las generalidades normativas y las actividades en descripción del procedimiento.
- Se actualizó el diagrama de flujo.

Cambios de la versión 14 a 15:

- En el punto 3 definiciones, se incluyó los reglamentos en la definición de otros requisitos.

- En el punto 4 responsable, se modifica el puesto de coordinador legal por jefe legal.
- Se modifica el puesto de coordinador legal por jefe legal en todo el documento.
- En el punto 5 generalidades normativas, en la tabla 1 del ítem 5.2 se modifica la frecuencia de evaluación
de cumplimiento legal de semestral a anual.
- En el punto 6 descripción del procedimiento, actividad 5, se incluye el envío vía correo electrónico de los
resultados de la evaluación del cumplimiento legal.

10. FIRMAS

Nota: Las fechas y responsables de la elaboración, revisión y aprobación del documento son los que se registran
en el workflow del software ISOTOOLS.

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11. ANEXO

ANEXO 01

NIVEL FUENTE DE INFORMACIÓN

Diario oficial: “El Peruano”
Constitución Política Del Perú
Ministerio de la Producción: http://www.produce.gob.pe
Ministerio del Ambiente: http://www.minam.gob.pe
Ministerio de Transportes y Comunicaciones: http://www.mtc.gob.pe
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento:
http://www.vivienda.gob.pe
Ministerio de Trabajo y Promoción del empleo: https://www.gob.pe/mtpe
Ministerio de Salud: http://www.minsa.gob.pe
Ministerio de Cultura: https://www.gob.pe/cultura
Nacional
DIGESA: http://www.digesa.minsa.gob.pe
COPIA_CONTROLADA
Sistema Peruano Informativo Jurídico (SPIJ) del Ministerio de Justicia.
Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria
SUNAT: http://www.sunat.gob.pe/
Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento SUNASS:
https://www.sunass.gob.pe
INDECOPI: https://www.indecopi.gob.pe
OSINERGMIN: http://www.osinergmin.gob.pe/
Sociedad Nacional de Industrias: www.sni.org.pe
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental: https://spda.org.pe/
TUPA Independencia: www.muniindependencia.gob.pe
Local TUPA Ventanilla: http://www.muniventanilla.gob.pe
TUPA Los Olivos: http://www.portal.munilosolivos.gob.pe
Internos Contratos, convenios, intranet, información de áreas

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