PROYECTOS
CICLO Y ETAPAS DEL PROYECTO
Econ. Jame Guambaña Q. Mgtr.
Loja, 16 de abril de 2024
1
Ciclo del proyecto
Objetivo
Brindar las orientaciones conceptuales del ciclo de un proyecto.
Contenido
• Ciclo del proyecto
• Fases y etapas del proyecto
2
Ciclo del proyecto
Ciclo del proyecto
Todo proyecto recorre las diferentes fases desde la generación de
ideas hasta que se materializa en una acción concreta. Estas fases
son: pre inversión, inversión y operación; así como la evaluación ex
post.
3
Ciclo del proyecto
Fase de preinversión
Es la fase donde se elabora el documento del proyecto, se realizan todos
los estudios y estimaciones tendientes a determinar la factibilidad y
viabilidad de los proyectos.
Consiste en identificar los proyectos, prepararlos, evaluarlos y
seleccionar los más rentables desde el punto de vista del mercado,
técnico, financiero, económico, social y ambiental.
Fase de
preinversión
Planificación Preparación
Estudios
del proyecto del proyecto
4
Ciclo del proyecto
Identificación del proyecto
Se fundamenta en la explicación causal de los aspectos principales de un
problema, carencia, limitación o necesidad y el planteamiento de las posibles
alternativas de solución, también la forma como se puede aprovechar una
oportunidad en un entorno propicio.
Selección del proyecto
Dado que los recursos son insuficientes para atender la ingente cantidad de
necesidades o dar respuesta eficaz al sin número de oportunidades
descubiertas, se precisa un proceso riguroso e inteligente que permita ponderar
cada propuesta y facilitar su priorización para seleccionar entre muchos los que
mayor valor agreguen a la empresa, a la economía o a la sociedad.
5
Ciclo del proyecto
Formulación del proyecto
Los proyectos seleccionados son sometidos al proceso de formulación que no es otra
cosa que la organización en forma sistemática de todos los aspectos de diferente índole -
entorno, mercado, técnico, organizacional, jurídico, institucional, ambiental y financiero-
que son la base para la estructuración de los flujos de caja, necesarias para aplicar los
criterios de evaluación.
6
Ciclo del proyecto
La formulación de un proyecto es definir exactamente el alcance de un proyecto a través
de idea, perfil, prefactibilidad y factibilidad.
Insumos Procesos Productos
• Estrategias de • Sometidos a un • Documentos de
desarrollo. proceso: I, II, III, proyectos con
• Política IV, etc. diferentes
económica. niveles de
• Necesidades profundidad:
identificación,
• Problemas
perfil,
• Metodologías prefactibilidad y
para formular y factibilidad.
evaluar
proyectos
• Diagnósticos
• Recursos
humanos y
otros.
7
Ciclo del proyecto
Evaluación del proyecto
Tiene por objeto conocer la viabilidad en todas sus fases y etapas, su rentabilidad
financiera, económica y social, de tal manera que asegure la satisfacción de una
necesidad humana en forma eficiente y rentable. Solo así es posible asignar los recursos
económicos a la mejor alternativa.
La evaluación exante, en general es un proceso encaminado sistemática y objetivamente,
a determinar la pertinencia, eficiencia, eficacia e impacto de una propuesta de inversión,
que busca satisfacer una necesidad o aprovechar una oportunidad.
8
Etapas del proyecto
Idea
Un proyecto surge como respuesta a una idea que busca la
solución a un problema o una necesidad y aprovecha una
oportunidad de negocio mediante la creación de un bien o servicio.
9
Etapas del proyecto
Perfil preliminar
Un perfil de proyecto contiene las
ideas principales sobre el proyecto,
sustentando en planteamientos
concretos que brinden una idea
definida de lo que se piensa hacer,
cómo, cuándo, dónde, y cuánto
costará hacerlo?
En esta fase se realiza la primera
prueba de viabilidad de la idea,
considerando un número mínimo de
elementos. Se elabora a partir de la
información existente.
10
Etapas del proyecto
Prefactibilidad
Se examinan en detalles las alternativas mas convenientes, las que fueron
determinadas en general en la fase de perfil.
Para la elaboración del informe de prefactibilidad del proyecto deben analizarse
en detalle los aspectos del perfil:
• El mercado
• La tecnología
• El tamaño y la localización
• Las condiciones de orden institucional y legal
Anteproyecto
Profundiza la investigación, basando su información, principalmente, de fuentes
secundarias (revisiones bibliográficas), lo cual le permite definir con
aproximación los aspectos de mercado, técnico y financiero.
11
Etapas del proyecto
Factibilidad
Última fase de aproximaciones sucesivas en la preinversión, se
abordan los mismos puntos de la prefactibilidad. Es primordial la
participación de especialistas e información confiable.
El estudio de factibilidad debe orientarse al examen detallado y
preciso de la alternativa. En esta fase se realiza en forma detallada
el estudio de mercado, estudio técnico, financiero, ambiental, legal
y evaluación.
12
Etapas del proyecto
Factibilidad
El informe de factibilidad es la culminación de la formulación del
proyecto y constituye la base de la decisión respecto de su
ejecución.
Es un documento completo que permite un examen crítico y la
toma de decisiones formales. Se elabora sobre los antecedentes
más precisos, obteniéndose la información, principalmente de
fuentes primarias (encuestas o entrevistas)
Contiene los siguientes punto:
Resumen del proyecto, estudio de mercado, tamaño del proyecto,
localización del proyecto, ingeniería del proyecto, inversiones,
financiamiento, presupuesto de ingresos y gastos, evaluación de
proyectos.
13
Etapas del proyecto
Niveles de profundidad relacionados con costos y tiempos
14
Etapas del proyecto
Niveles de profundidad relacionados con la incertidumbre
15
Ciclo del proyecto
Fase de promoción, negociación y financiamiento
Comprende todos los aspectos relacionados con la negociación de los recursos
necesarios para realizar el proyecto, en especial, los financieros.
Presentar a consideración de eventuales agentes de interés como inversionistas
nacionales o internacionales, públicos o privados, bancos, agencias financieras,
fondos de capital de riesgo, fondos de inversiones, fondos de pensiones, gremios
y autoridades, dependiendo la magnitud del proyecto, con el fin de motivar su
participación y por ende contar con sus recursos o con su apoyo político y
coadyuvancia para ejecutar el proyecto y después ponerlo en operación
garantizando su sostenibilidad.
El resultado básico de esta fase, es la viabilidad del proyecto y la aprobación del
financiamiento.
16
Ciclo del proyecto
Insumos Procesos Productos
• Documentos de • I, II, III, IV • Documentos de
proyectos con proyectos:
distintos niveles aprobados,
• Fuentes de viabilidad
financiamiento política y
• Metodologías financiamiento.
de negociación
• Recursos
humanos
capacitados
17
Ciclo del proyecto
Fase de inversión
Son todas las acciones tendientes a ejecutar físicamente el
proyecto tal y como ha sido especificado en el documento
producto de la preinversión.
En esta fase de ejecutan los proyectos seleccionados y priorizados
en la preinversión y que se les asignó recursos.
Se movilizan los recursos humanos, físicos y financieros para las
instalaciones de producción o de prestación de servicios.
18
Ciclo del proyecto
Insumos Procesos Productos
• Documentos de • I, II, III, IV • Productos: obras
proyectos: terminadas, listo
aprobados, para funcionar,
viabilidad política, recursos humanos
financiamiento, capacitados
• Diseños finales
• Recursos humanos
capacitados
• Recursos financieros
19
Etapas del proyecto
Etapa de diseño definitivo
Una vez tomada la decisión de invertir, se elabora el diseño
definitivo de ingeniería y arquitectura, ajustar detalles finales
previos a la ejecución. Este diseño se realiza especialmente en
proyectos complejos que implican un monto alto de inversión.
Cabe mencionar que este estudio se efectúa una vez que se
cuente con el dictamen de viabilidad del proyecto y con la decisión
favorable de financiamiento.
20
Etapas del proyecto
Etapa de diseño definitivo
• Topografía y mecánica de suelos
• Diseño arquitectónico
• Diseños de ingeniería
• Diseño de servicios complementarios
• Estudio de impacto ambiental
• Equipamiento y materiales
• Programación de obras
• Diseño del sistema de seguimiento
• Bases técnicas y administrativas
• Presupuesto detallado
• Programa de caja
• Permisos y autorizaciones legales y administrativas
21
Etapas del proyecto
Insumos Procesos Productos
• Documentos de • I, II, III • Documentos
proyectos: del proyecto:
aprobados, diseño final,
viabilidad ingeniería,
política y arquitectura,
financiamiento listos para su
• Recursos ejecución.
humanos
capacitados
• Recursos
financieros
• Trámites para el
desembolso
• Empresas
consultoras
22
Ciclo del proyecto
Fase de operación
Consiste en poner en marcha el proyecto y concretar los beneficios
netos estimados en el documento de preinversión.
Constituye el objeto social permanente de la empresa u
organización propietaria del proyecto.
Esta fase permite resolver los objetivos intermedios y final del
proyecto, es decir, resolver el problema o satisfacer la necesidad,
una vez logrado esto el ciclo de vida del proyecto se cierra.
23
Ciclo del proyecto
Insumos Procesos Productos
• I, II, III • Proyecto:
• Proyecto: funcionando,
obras produciendo
terminadas, bienes y
listo para servicios
operar.
• Métodos para
control
eficiente del
producto,
recursos
humanos
capacitados.
24
Ciclo del proyecto
Evaluación Ex-post
Consiste en el análisis detallado de cada fase, desde la identificación y
determinación del perfil inicial, la formulación, la evaluación, la negociación y la
ejecución hasta los resultados que se están observando derivados de la
operación, con el fin de plantear las primeras recomendaciones que
comprometen principalmente: la metodología y las técnicas de programación,
en comparación con los objetivos y los resultados alcanzados y la verificación del
impacto que se está alcanzando.
La evaluación ex post se orienta al análisis de resultados que permitirá mejorar
la formulación de proyectos futuros y se puede plantear a nivel microeconómico
con el estudio de indicadores específicos de proyectos individuales y a nivel
macroeconómico para auscultar el impacto y los efectos de los proyectos sobre
los planes sectoriales y regionales.
25
