ÍNDICE

INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................. 2
1 ANTECEDENTES .......................................................................................................................... 3
2 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA .............................................................. 4
3 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PNP ............................................................................. 5
3.1 Recopilación de Pruebas: ....................................................................................................... 5
3.2 Entrevista a testigos y sospechosos: ...................................................................................... 6
3.3 Levantamiento de evidencia en el lugar del Delito: ................................................................. 6
3.4 Colaboración con otras agencias y expertos forenses: ........................................................... 7
4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ...................................................................... 7
4.1 Recepción de la Denuncia o Notificación del Delito: ............................................................... 7
4.2 Planificación de la Investigación: ............................................................................................ 7
4.3 Recopilación de Pruebas: ....................................................................................................... 8
4.4 Análisis de Pruebas: ............................................................................................................... 8
4.5 Entrevistas y Declaraciones: ................................................................................................... 8
4.6 Presentación de Pruebas ante la Fiscalía u Otras Autoridades Competentes: ........................ 8
5 COLABORACIÓN INTERINSTITUCIONAL.................................................................................... 9
6 RETOS Y DESAFIOS .................................................................................................................. 12
CONCLUSIONES ............................................................................................................................... 13
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS .................................................................................................... 14

1
 INTRODUCCIÓN

La investigación preparatoria es un pilar fundamental del sistema de justicia penal en

cualquier sociedad democrática. En esta etapa, se sientan las bases para el
esclarecimiento de los hechos delictivos y la posterior prosecución de los responsables. En
este contexto, el rol desempeñado por las fuerzas de policía es de suma importancia, ya
que recae sobre ellas la responsabilidad de recopilar, preservar y presentar pruebas que
servirán como pilares fundamentales en los procesos judiciales.

El presente informe se adentra en el exhaustivo análisis del papel desempeñado por las
fuerzas policiales en la etapa de la investigación preparatoria. A lo largo de las siguientes
secciones, exploraremos en detalle las responsabilidades, los desafíos y las contribuciones
de la policía en esta fase crucial del sistema de justicia. Además, se abordarán cuestiones
relacionadas con la colaboración interinstitucional, la ética policial y las áreas de mejora
necesarias para fortalecer la integridad y eficacia del proceso de investigación preparatoria.

Este informe busca proporcionar una visión completa y crítica de la labor de la policía en
la investigación preparatoria, destacando su importancia en la búsqueda de la verdad y la
protección de los derechos de todas las partes involucradas en el sistema de justicia penal.
A través de esta evaluación, se pretende contribuir al fortalecimiento de las capacidades
investigativas de las fuerzas de policía y al mejoramiento continuo de la administración de
justicia en nuestro entorno legal.

2
1 ANTECEDENTES

El contexto legal y normativo de la investigación preparatoria está regulado

principalmente por el Código Procesal Penal, que fue reformado en 2004 y estableció
un nuevo sistema procesal penal en el país.

La investigación preparatoria asegura que los derechos fundamentales de todos los

ciudadanos involucrados en un proceso penal sean respetados. Esto incluye el
derecho a un juicio justo, el derecho a la presunción de inocencia, el derecho a la
asistencia legal y el derecho a un proceso legal imparcial.

Durante la investigación preparatoria, se reúnen pruebas y evidencias para determinar

si existe suficiente fundamento para acusar a alguien de un delito. Esto contribuye a
la toma de decisiones informadas y justas en el sistema de justicia.

La investigación preparatoria es esencial para asegurar que los delitos no queden

impunes. Permite a las autoridades identificar y llevar ante la justicia a los
responsables de delitos, lo que a su vez puede disuadir a otros de cometer actos
delictivos.

La transparencia en el proceso penal es esencial para mantener la confianza del

público en el sistema de justicia. La investigación preparatoria se lleva a cabo de
manera objetiva y controlada, lo que contribuye a la legitimidad del proceso.

Una investigación exhaustiva y bien realizada es crucial para garantizar que, si un

caso llega a juicio, este se realice de manera justa y equitativa. La calidad de la
investigación puede influir en la fuerza de la acusación o en la defensa, y esto es
esencial para la justicia.

3
 La investigación preparatoria no solo busca acusar a los culpables, sino también
proteger a los inocentes. A través de una investigación rigurosa, se evita que personas
inocentes sean injustamente acusadas y condenadas.

La investigación preparatoria está sujeta a control judicial, lo que garantiza que las
acciones de las autoridades estén en línea con la ley y no sean arbitrarias. Esto
protege los derechos de los ciudadanos y evita el abuso de poder.

La investigación preparatoria puede llevar a la resolución de conflictos mediante

acuerdos o medidas alternativas a la prisión, lo que ahorra recursos judiciales y puede
ser beneficioso tanto para los acusados como para la sociedad en general.

2 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

• Determinar la Existencia de un Delito: Uno de los objetivos clave de la

investigación preparatoria es determinar si ha ocurrido un delito. La policía y el
Ministerio Público deben recopilar pruebas y evidencia para establecer si hay
indicios suficientes de que un delito se ha cometido.

• Identificar a los responsables: La investigación preparatoria busca identificar a

las personas o entidades responsables de cometer el delito. Esto implica la
identificación de sospechosos y la recopilación de pruebas que puedan
vincularlos al delito.

• Reunir Pruebas Suficientes: Se busca recopilar pruebas sólidas y suficientes

que respalden una acusación formal. Esto incluye testimonios de testigos,
documentos, pruebas forenses, evidencia física, grabaciones, entre otros
elementos que pueden ser relevantes para el caso.

• Proteger los Derechos de los Acusados: Durante la investigación, se deben

respetar los derechos de los acusados, como el derecho a la asistencia legal, el
derecho a no auto incriminarse, el derecho a un juicio justo y el derecho a la
presunción de inocencia. La investigación no debe vulnerar estos derechos.

4
 • Evaluar la Viabilidad del Caso: La investigación preparatoria permite al
Ministerio Público evaluar si existen pruebas suficientes para presentar cargos
formales contra los sospechosos. Esto implica determinar si el caso tiene mérito
y si es probable que se obtenga una condena en un juicio.

• Proteger la Evidencia: Durante la investigación, se deben tomar medidas para

preservar la evidencia y evitar su alteración o destrucción. Esto garantiza la
integridad de las pruebas presentadas en el juicio.

• Promover la Justicia y la Transparencia: La investigación preparatoria busca

promover la justicia al asegurar que los delitos sean investigados de manera
adecuada y que los responsables sean llevados ante la justicia. También
contribuye a la transparencia al permitir que todas las partes involucradas tengan
acceso a la información relevante y a un proceso legal imparcial.

• Prevenir la Impunidad: Al llevar a cabo investigaciones exhaustivas, se busca

prevenir la impunidad, es decir, garantizar que los delitos no queden sin castigo.
Esto envía un mensaje de que la ley se aplica de manera efectiva y que quienes
cometen delitos deben enfrentar las consecuencias.

• Facilitar Acuerdos y Medidas Alternativas: En algunos casos, la investigación

preparatoria puede llevar a acuerdos entre las partes involucradas o a la
implementación de medidas alternativas a la prisión. Esto puede ser beneficioso
para la resolución de conflictos y para evitar la congestión en los tribunales.

3 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PNP

3.1 Recopilación de Pruebas:

• Recopilar y preservar evidencia física relacionada con el delito, como huellas

dactilares, armas, objetos utilizados en el delito y otros elementos.

• Coordinar con peritos y laboratorios forenses para analizar la evidencia física y

obtener resultados científicos que puedan respaldar la investigación.

5
 -Leyes y regulaciones relevantes:

-Código Procesal Penal del Perú.

-Ley N° 30076, Ley de la Policía Nacional del Perú.
-Directiva N° 016-2015-MP-FN, Directiva sobre la Coordinación entre el -
Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú en el Proceso Penal.

3.2 Entrevista a testigos y sospechosos:

• Realizar entrevistas a testigos para obtener declaraciones sobre los hechos y

recopilar información relevante.

• Interrogar a sospechosos, respetando sus derechos y asegurando que se

realicen de manera adecuada.

-Leyes y regulaciones relevantes:

-Código Procesal Penal del Perú.

-Ley N° 30076, Ley de la Policía Nacional del Perú.
-Directiva N° 016-2015-MP-FN, Directiva sobre la Coordinación entre el
Ministerio -Público y la Policía Nacional del Perú en el Proceso Penal.

3.3 Levantamiento de evidencia en el lugar del Delito:

• Preservar la escena del crimen para evitar la alteración o contaminación de

evidencia

• Tomar fotografías y realizar croquis detallados del lugar del delito.

• Recolectar cualquier evidencia física que pueda ser relevante, como casquillos
de bala, cabellos, fibras, etc.

-Leyes y regulaciones relevantes:

-Código Procesal Penal del Perú.

-Ley N° 30076, Ley de la Policía Nacional del Perú.
-Directiva N° 016-2015-MP-FN, Directiva sobre la Coordinación entre el
Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú en el Proceso Penal.

6
 3.4 Colaboración con otras agencias y expertos forenses:

• Colaborar con el Ministerio Público (fiscalía) en el proceso de investigación y

seguir sus instrucciones.

• Coordinar con expertos forenses, laboratorios y peritos para analizar la evidencia

y obtener informes técnicos.

• En casos de delitos complejos o transfronterizos, colaborar con agencias de

aplicación de la ley internacionales.

-Leyes y regulaciones relevantes:

-Código Procesal Penal del Perú.
-Ley N° 30076, Ley de la Policía Nacional del Perú.
-Directiva N° 016-2015-MP-FN, Directiva sobre la Coordinación entre el
Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú en el Proceso Penal.
Tratados de cooperación internacional, en caso de colaboración con agencias
extranjeras.

4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

4.1 Recepción de la Denuncia o Notificación del Delito:

El proceso comienza cuando la policía recibe una denuncia formal del delito. Esto
puede ser presentado por la víctima, un testigo, o incluso por la propia policía si se
descubre un delito en curso.

4.2 Planificación de la Investigación:

Una vez que se ha recibido la denuncia, la policía planifica la investigación. Esto

implica determinar la naturaleza del delito, los posibles sospechosos, los testigos,
y los recursos necesarios para llevar a cabo la investigación.

7
4.3 Recopilación de Pruebas:

La policía procede a recopilar pruebas que puedan respaldar la investigación. Esto

puede incluir:

• Asegurar la escena del crimen para preservar la evidencia física.

• Tomar fotografías y croquis de la escena.
• Recolectar y preservar objetos relacionados con el delito.
• Recopilar evidencia forense, como huellas dactilares, muestras de ADN,
casquillos de bala, etc.
• Obtener registros telefónicos, registros financieros o cualquier otro
documento relevante.

4.4 Análisis de Pruebas:

La policía puede realizar un análisis preliminar de las pruebas recopiladas, pero en

muchos casos, se requerirá la colaboración de peritos y laboratorios forenses para
un análisis más detallado y científico.

4.5 Entrevistas y Declaraciones:

La policía entrevista a testigos, víctimas y sospechosos para obtener declaraciones

y recopilar información adicional. Estas entrevistas deben llevarse a cabo
respetando los derechos de las personas interrogadas.

Las declaraciones se registran en informes escritos y pueden ser utilizadas como

evidencia en el proceso.

4.6 Presentación de Pruebas ante la Fiscalía u Otras Autoridades Competentes:

La policía presenta las pruebas recopiladas y los informes de la investigación al

Ministerio Público (fiscalía) u otras autoridades competentes.

El fiscal, que tiene la responsabilidad de dirigir la investigación penal, revisa la

evidencia y toma decisiones sobre los siguientes pasos, que pueden incluir la
presentación de cargos formales, la solicitud de órdenes de detención o la
realización de diligencias adicionales.

8
5 COLABORACIÓN INTERINSTITUCIONAL

La colaboración entre la policía y otros actores, como la fiscalía, el poder judicial y

organismos de investigación especializados, es esencial en el sistema de justicia penal de
cualquier país, incluido el Perú. Esta colaboración desempeña un papel fundamental por
varias razones clave:

• Eficacia en la Investigación: La colaboración entre la policía y la fiscalía permite

una investigación más eficaz y coordinada. Mientras que la policía recopila
pruebas y realiza investigaciones iniciales, el fiscal tiene la responsabilidad de
dirigir la investigación y tomar decisiones fundamentales sobre el caso. Esta
división de roles y responsabilidades garantiza que se utilicen los recursos de
manera eficiente y que se sigan los procedimientos legales adecuados.

• Garantía de Derechos: La colaboración contribuye a garantizar que se respeten

los derechos de todas las partes involucradas en el proceso penal. El fiscal
supervisa las acciones de la policía para asegurarse de que se respeten los
derechos de los acusados, como el derecho a un juicio justo y el derecho a la
presunción de inocencia.

• Control Judicial: El poder judicial también desempeña un papel importante en

el sistema de justicia penal, ya que realiza un control judicial de las acciones de
la policía y el fiscal. Los jueces emiten órdenes judiciales, revisan la legalidad de
las detenciones y autorizan registros, entre otras decisiones. Esta supervisión
judicial garantiza que las investigaciones se lleven a cabo de manera justa y
dentro de los límites de la ley.

• Experiencia Especializada: En algunos casos, especialmente aquellos que

involucran delitos complejos o específicos, se requiere la colaboración con
organismos de investigación especializados. Estos organismos pueden tener
expertos en áreas como la ciberseguridad, el crimen organizado, el lavado de
dinero, el tráfico de drogas, entre otros. Su experiencia y recursos son valiosos
para investigaciones especializadas.

9
 • Protección de Víctimas y Testigos: La colaboración también es esencial para
proteger a las víctimas y testigos de posibles represalias o intimidación. Las
agencias de aplicación de la ley y el sistema judicial pueden coordinar para
proporcionar medidas de protección a quienes lo necesiten.

• Agilidad y Eficiencia: La colaboración permite una mayor agilidad en el proceso

penal. La coordinación eficiente entre la policía, la fiscalía y el poder judicial
agiliza los procedimientos y puede llevar a una resolución más rápida de los
casos.

• Prevención de Errores y Miscarías de Justicia: La revisión y supervisión mutua

entre las agencias y actores del sistema de justicia ayudan a prevenir errores y
garantizan que se eviten las condenas injustas.

La colaboración entre la policía, la fiscalía, el poder judicial y otros organismos

especializados fortalece la investigación preparatoria en el Perú de varias maneras. Aquí
tienes algunos ejemplos concretos de cómo esta colaboración mejora la calidad y eficacia
de las investigaciones:

• Peritajes Forenses Especializados:

Ejemplo: En un caso de homicidio, la policía puede colaborar con expertos

forenses del Instituto de Medicina Legal para realizar autopsias y análisis de
ADN. Estos expertos pueden proporcionar pruebas científicas fundamentales
que respalden la investigación.

• Análisis de Datos y Tecnología:

Ejemplo: La policía puede colaborar con expertos en ciberdelitos para rastrear y

analizar la evidencia digital en casos de fraude en línea o ciberataques. Esta
colaboración permite identificar a los culpables y recopilar pruebas digitales.

• Protección de Testigos y Víctimas:

Ejemplo: El fiscal puede coordinar con la policía para proporcionar medidas de

protección a testigos y víctimas de delitos graves, como el crimen organizado.
Esto facilita la cooperación de testigos clave y asegura su seguridad.

10
• Obtención de Órdenes Judiciales:

Ejemplo: Si se requiere una orden de registro o una orden de detención, la

policía puede solicitarla al poder judicial. El juez evaluará la solicitud y emitirá
la orden si se cumplen los requisitos legales. Esta colaboración garantiza que
las acciones de la policía estén respaldadas por el poder judicial y sean legales.

• Entrevistas Coordinadas:

Ejemplo: La policía y el fiscal pueden coordinar entrevistas a testigos y

sospechosos para evitar repeticiones innecesarias. Esto ahorra tiempo y
recursos, y asegura que se obtenga información valiosa de manera eficiente.

• Persecución de Delitos Transfronterizos:

Ejemplo: En casos de narcotráfico internacional, la policía peruana puede

colaborar con agencias de aplicación de la ley extranjeras a través de tratados
de cooperación internacional. Esta colaboración facilita la persecución de
delincuentes que operan en múltiples países.

• Análisis de Documentos y Registros:

Ejemplo: La policía puede trabajar con expertos en análisis de documentos

para autenticar y analizar documentos importantes en casos de fraude,
corrupción o falsificación de documentos.

• Apoyo Legal y Asesoramiento Jurídico:

Ejemplo: La fiscalía brinda asesoramiento legal a la policía durante la

investigación para garantizar que todas las acciones se ajusten a la ley y se
respeten los derechos de los acusados.

11
6 RETOS Y DESAFIOS

La policía en la investigación preparatoria en el Perú se enfrenta a una serie de desafíos

comunes que pueden dificultar la realización de investigaciones efectivas y justas.

• Preservación de la Cadena de Custodia:

-Mantener la integridad de las pruebas y la evidencia desde el momento de su

recolección hasta su presentación en juicio puede ser un desafío. Cualquier ruptura
en la cadena de custodia puede poner en tela de juicio la autenticidad y confiabilidad
de las pruebas.

• Obtención de Pruebas en Delitos Complejos:

-En casos de delitos complejos, como el crimen organizado, el narcotráfico o la

corrupción, la obtención de pruebas sólidas puede ser difícil debido a la naturaleza
clandestina de estas actividades y la falta de colaboración de testigos por temor a
represalias.

• Coordinación con Organismos Especializados:

-Colaborar con organismos especializados o peritos en áreas como la

ciberseguridad o la contabilidad forense puede ser un desafío logístico, ya que
requiere la identificación y disponibilidad de expertos calificados.

• Protección de Testigos y Víctimas:

-Garantizar la seguridad de testigos y víctimas en casos delicados puede ser

complicado. La intimidación o amenazas a testigos pueden obstaculizar la
colaboración con la policía.

• Recopilación de Pruebas en Delitos de Violencia de Género:

-En casos de violencia de género, la policía puede enfrentar desafíos específicos al

recopilar pruebas, ya que las víctimas pueden temer represalias o pueden estar en
situaciones vulnerables.

• Limitación de Recursos:

-La policía a menudo opera con recursos limitados, lo que puede dificultar la
realización de investigaciones exhaustivas. La falta de personal, equipo o
presupuesto puede restringir la capacidad de llevar a cabo investigaciones
completas.

12
 CONCLUSIONES

• La investigación preparatoria es fundamental para el proceso de justicia penal, y la

policía desempeña un papel esencial en la recopilación de pruebas. Su capacidad
para asegurar y preservar pruebas sólidas es fundamental para el éxito de cualquier
caso.

• La colaboración efectiva entre la policía, la fiscalía y otras agencias es crucial para

una investigación preparatoria exitosa. La comunicación y coordinación fluidas
mejoran la eficiencia y garantizan que los casos sean tratados de manera integral.

• Existen desafíos notables en la investigación preparatoria, como la preservación de

la cadena de custodia y la obtención de pruebas en delitos complejos. Estos
desafíos deben abordarse mediante capacitación continua y recursos adecuados.

• La capacidad de la policía para llevar a cabo entrevistas efectivas y obtener

declaraciones precisas de testigos y sospechosos es un componente crucial de una
investigación preparatoria exitosa. La formación en técnicas de entrevista es
esencial.

• Para mantener la confianza pública y garantizar la justicia, la policía debe operar con
transparencia y adherirse a altos estándares éticos en todas las etapas de la
investigación preparatoria. La integridad en la recopilación y presentación de
pruebas es fundamental.

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 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

• Investigación preparatoria: definición, finalidad, funciones, contenido,

características, facultades | Juris.pe. (s. f.). https://juris.pe/blog/etapa-investigacion-
preparatoria-definicion-finalidad-funciones-contenido-caracteristicas-
facultades/#:~:text=La%20funci%C3%B3n%20gen%C3%A9rica%20de%20la,suste
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• (S/f). Gob.pe. Recuperado el 5 de septiembre de 2023, de

https://www.mpfn.gob.pe/elfiscal/?K=919

• Cubas, V. (2018). EL MINISTERIO PUBLICO Y LAS INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA.https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/
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• Jorge, Y. (2017). ETAPAS DEL PROCESO PENAL Y LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA.https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/
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• El Derecho, L. P. •. P. P. (2019, noviembre 30). Descargue en PDF «Manual de la

investigación preparatoria del proceso penal común». LP; LP Derecho.
https://lpderecho.pe/descargue-pdf-manual-investigacion-preparatoria-proceso-
penal-comun/

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