TALLER N°8

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

1. OBJETIVO
Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones
referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2. METODOLOGÍA
El instructor divide a los participantes en grupos de tres personas.
Cada grupo realiza la lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso de los temas
vistos y de la conceptualización realizada, identifica y clasifica el hallazgo. En el caso de
existir un incumplimiento de requisitos, redacta la no conformidad respectiva.

3. RECURSOS
Consulta de apuntes, y de la interpretación de la Norma Internacional ISO 39001:2012.

4. TIEMPO
Ocupación de 45 minutos.

5. RETROALIMENTACIÓN

En los grupos formados se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la

participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo aporten
o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidación final.

1
 IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas, las cuales han sido registradas en un
proceso de auditoría. Evalúe si dicha situación corresponde a un incumplimiento o no. Si es
incumplimiento, catalogue según sea el caso. Posterior a ello, si corresponde a un incumplimiento,
redacte la no conformidad.
GRUPO 5:
INTEGRANTES:
MARIA HELENA MARTINEZ
JAVIER AMAYA
SANDRA MILENA SAMACA
CASO 1:

En la revisión del proceso de operaciones del día 01 de Febrero de 2023, el auditor solicita hacer
una visita al patio de maniobras con el fin de identificar uno de los vehículos que se encuentra en
dicho punto y evaluar las inspecciones pre operacionales que se le realizan. Selecciona el vehículo
de placas ZZZ001. Solicita el registro de inspección preoperacional del mes de Enero de 2023 y
encuentra que no se evidencia dicho registro para los días 23,24,25,26 y 29 del mes en cuestión.
Solicita verificar si dicho vehículo operó en esas fechas y encuentra que tiene una relación de
mercancía transportada para esas fechas, indicando que efectivamente salió a ruta.

C___ NC__X_ O____ Luego de la revisión del proceso de operaciones el día 01 de febrero del
2023 se evidencia que no se cumplen con las inspecciones preoperacionales del vehículo ZZZ001,
los días 23,24,25,26 y 29 del mes febrero, observando que el vehículo tuvo operación en dichas
fechas cubriendo la ruta Cartagena – Bogotá. Lo anterior incumple lo establecido en la Resolución
40595 de 2022 paso 16 Inspección de vehículos y equipos y en la ISO 39001 numeral 8.1
planificación y control operacional.

CASO 2:

Realizando una inspección en el muelle de despacho de

mercancías, el auditor encuentra el vehículo camión de
capacidad de 10 toneladas de placa XYZ989 que se
encuentra en proceso de cargue y casi lleno. Indaga al
2
personal que lo está cargando respecto de la operación
de éste y le confirman que se dirige para la ciudad de Cali
saliendo esa misma noche. Al acercarse al vehículo,
encuentra que las llantas se encuentran en el estado del
registro fotográfico y por medio de un profundímetro
evalúa que el labrado es menor a 1.6 mm e inferior a las
marcas de desgaste.

C___ NC__x_ O____ ______________________________________________________________

________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

3
CASO 3:

Dentro del programa de auditoría interna para la empresa de mensajería la “paloma mensajera”, se ha
definido realizar una revisión al proceso de gestión del riesgo. En la visita se le solicita a la encargada del
proceso, la Ingeniera Paloma Perez que evidencie la identificación de factores de resultados de la seguridad
vial, para lo cual la ingeniera Pérez entrega al auditor la matriz de peligros viales. El auditor le pregunta que
le indique el punto en el cual tiene identificado el uso del casco para los mensajeros motorizados. La
ingeniera Paloma le afirma que no tiene identificado este factor de riesgo porque la organización realizó
recientemente una feria del “casco técnico” donde todos los motorizados adquirieron casco que cumple la
norma NTC.
C___ NC___ O__x__ ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

CASO 4:

Al ejecutar una inspección al ingreso de la flota vehicular luego de una operación de distribución, el auditor
encontró que el acompañante del vehículo ZUY654 no portaba el cinturón de seguridad correctamente,
pues sólo lo estaba anclado a dos puntos siendo éste de tres puntos. Al preguntarle al acompañante
respecto de dicho uso, éste responde que lo usa así por facilidad en el momento de entregar un pedido. El
auditor indaga respecto si conoce las políticas de seguridad vial a lo que el colaborador responde que sí, de
hecho ha recibido capacitaciones donde se le indica la forma correcta de uso, pero como todos sus
compañeros lo usa de la misma manera que él, no ve la necesidad de hacerlo de otra forma.
C___ NC__x_ O____ ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________