Tomo+42vol, 12++gestion+de+riesgos 20240223 182543 032

CONSULTOR: PROYECTO: ENTIDAD:
DEXTRE + CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORIA DE

MORIMOTO OBRA: “ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO A
ARQUITECTOS NIVEL DE ESTUDIO DEFINITIVO DEL PROYECTO,
SAC. SEGÚN TERMINOS DE REFERENCIA PARA LA OBRA
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL
HOSPITAL RAFAEL ORTIZ RAVINES DE JULI,
PROVINCIA DE CHUCUITO -REGION PUNO”
Gobierno Regional
de Puno
Ref. : INFORME TECNICO DE EVALUACION

ESPECIALIDAD : HOSPITAL RAFAEL ORTIZ RABINES, Nivel Categoría II-1
Contrato Nº. : 003-2016-CP-GRP

GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN
Versión:
DE LA EJECUCIÓN DE OBRA Etapa:
EXPEDIENTE TÉCNICO V.01

FINAL
DESCRIPCION :
GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN

DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS
ESPECIALISTA RESPONSABLE:
ARQ. ARQ. EDDIE TAFUR REINA
JEFE DE PROYECTO:
ARQ. EDUARDO RAÚL DEXTRE MORIMOTO

GESTIÓN DE RIESGOS
D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO
GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA

EJECUCIÓN DE OBRA
INFORMACIÓN DEL PROYECTO
UNIDAD
GOBIERNO REGIONAL DE PUNO
EJECUTORA
NOMBRE DEL “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL

PROYECTO RAFAEL ORTIZ RAVINES DE LA CIUDAD DE JULI CATEGORIA II – 1
PROVINCIA DE CHUCUITO REGION PUNO”
CÓDIGO ÚNICO DE
313366
INVERSIONES
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL RAFAEL ORTIZ RAVINES DE 2

LA CIUDAD DE JULI CATEGORIA II – 1 PROVINCIA DE CHUCUITO REGION PUNO”
GESTION DE RIESGOS
Introducción
El riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta que, de producirse, tiene

un efecto positivo o negativo en uno o más de los objetivos del proyecto; por tanto,
es fundamental la identificación y gestión adecuada de los riesgos que representan
los diversos aspectos de un proyecto. (Villalta, 2018). Por lo tanto, desde el punto
de vista de la gerencia de la construcción, al contar con un adecuado modelo de
gestión de riesgos validado por expertos, le permite a la entidad o institución, así
como al contratista contar con las herramientas necesarias para planificar,
identificar, analizar e implementar la respuesta de forma organizada a los riesgos
que se presenten durante la ejecución de alguna obra, así como realizar el
monitoreo a los mismos, ello con el fin de que se mejore la ejecución de las obras
de saneamiento disminuyendo la aparición de nuevos riesgos, la reincidencia en
errores y materialización de los riesgos en futuros proyectos, disminuyendo la
posibilidad que terminan en paralizaciones de la obra. Asimismo, si analizamos los
beneficios por el lado económico, los beneficiarios de la presente investigación son
los gobiernos locales que ejecutan obras de saneamiento; ya que, al aplicar la
gestión de riesgos en sus proyectos, permitirán alcanzar sus metas propuestas,
mejorando la ejecución de la obra al reducir la cantidad de problemas que se
presenten durante la ejecución, lo cual impactaría en los costos incurridos en el
mismo.
El hospital actualmente no cuenta con una buena infraestructura, ni el mobiliario

adecuado para sus actividades diarias, ni los servicios básicos los cuales tienen
incidencia directa en el bienestar de la población usuaria asi mismo; el proyecto
contribuirá a elevar el nivel atención hospitalaria dentro de ambientes de la
infraestructura y de satisfacer las necesidades de modernidad, innovación y
desarrollo social en los locales debidamente equipado que otorguen condiciones
básicas de seguridad y confort a los usuarios de los servicios
El informe de la gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obra es el

proceso mediante el cual se determina si existe una amenaza potencial al cual se
ve amenazado los componentes del proyecto.
GESTIÓN DE RIESGOS i
GESTION DE RIESGOS
En el presente informe se aplica la metodología de la Directiva N° 012-2017-

OSCE/CD, Gestión de Riesgos en la planificación de la ejecución de obras, el
desarrollo de sus anexos y sus modificatorias. Asignando los riesgos, información
del riesgo, estrategia, acciones a realizar en el marco del plan
El enfoque integral de gestión de riesgos debe contemplar, por lo menos, los

siguientes procesos:
Planificar la
Identificar Analizar respuesta a Asignar
riesgos riesgos riesgos riesgos
GESTIÓN DE RIESGOS ii
GESTION DE RIESGOS
ÍNDICE
Introducción ........................................................................................................... i
ASPECTOS GENERALES ................................................................................................................. 6
Objetivo ................................................................................................................. 6
Objetivo general................................................................................................. 6
Finalidad ............................................................................................................... 6
Base Legal ............................................................................................................ 6
Características Del Área ....................................................................................... 7
Ubicación Y Accesibilidad.................................................................................. 7
Accesibilidad .................................................................................................... 10
población ......................................................................................................... 11
servicios básicos.............................................................................................. 11
descripción de la situación actual del terreno ..................................................... 11

PROCESOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS ................................................................................. 13
Identificación de riesgos ..................................................................................... 13
Analizar riesgos .................................................................................................. 14
Planificar la respuesta a riesgos ......................................................................... 15
Asignar riesgos ................................................................................................... 16

DESARROLLO DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN
DE LA OBRA .................................................................................................................................... 17
Riesgo de Errores o Diferencias en el Diseño .................................................... 17
Identificación .................................................................................................... 17
Asignación del riesgo....................................................................................... 17
Mecanismo de Mitigación. ............................................................................... 17
Riesgo Construcción que Genera Presupuestos Adicionales ............................ 18
Identificación .................................................................................................... 18
GESTIÓN DE RIESGOS iii

GESTION DE RIESGOS
Mecanismos de mitigación .............................................................................. 19
Riesgo Geológico/Geotécnico: ........................................................................... 20
Identificación: ................................................................................................... 20
Mecanismos de Mitigación .............................................................................. 20
Riesgo de Interferencias/ Servicios Afectados: .................................................. 21
Identificación .................................................................................................... 21
Mecanismo y Mitigación .................................................................................. 22
Riesgo Ambiental: ............................................................................................... 22
Identificación: ................................................................................................... 22
Mecanismo de Mitigación ................................................................................ 23
Riesgo de Obtención de Permisos y Licencias:.................................................. 23
Identificación: ................................................................................................... 23
Riesgos Derivados de Eventos de Fuerzas Mayor o Caso Fortuito: .................. 24
Identificación: ................................................................................................... 24
Asignación de riesgo ....................................................................................... 24
Riesgos Regulatorios o Normativos: ................................................................... 25
Identificación: ................................................................................................... 25
GESTIÓN DE RIESGOS iv
GESTION DE RIESGOS
Riesgo Vinculados a Accidentes de Construcción y Daños a Terceros: ............ 26
Identificación: ................................................................................................... 26
Asignación del riesgo:...................................................................................... 27

CONCLUSIONES ............................................................................................................................. 27
RECOMENDACIONES ..................................................................................................................... 28
ANEXOS ........................................................................................................................................... 28
GESTIÓN DE RIESGOS v
GESTION DE RIESGOS
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
Objetivo
Objetivo general
Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas

referidas a la identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la
planificación de la ejecución del contrato de obras públicas del “MEJORAMIENTO DE
LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL RAFAEL ORTIZ RAVINES DE LA CIUDAD DE JULI
CATEGORIA II – 1 PROVINCIA DE CHUCUITO REGION PUNO”.
Finalidad
Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuenta por la Entidad
para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación de la ejecución
de obras; con lo que, se incrementará la eficiencia de las inversiones en las obras
públicas
Base Legal
• Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
• Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante

Decreto Supremo N° 350-2015-EF.
• Directiva 012-2017-OSCE/CD y Anexos.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,

modificatorias y conexas, de ser el caso.
GESTIÓN DE RIESGOS 6
GESTION DE RIESGOS
Características Del Área
Ubicación Y Accesibilidad
REGIÓN : Puno
PROVINCIA : Chucuito
DISTRITO : Juli
LOCALIDAD : Centro urbano Juli
Figura 1: Puno Ubicación y Localización del Hospital Rafael Ortiz Ravines de Juli
Se ubica en el sector Nor este de la ciudad de Juli, de topografía irregular

teniendo pendientes de 3 y 4 porciento, el terreno tiene una forma de polígono
irregular con un área de 17,737.46 m2 y un perímetro de 549.89 ml.
El terreno del Hospital Rafael Ortiz Ravines de la ciudad de Juli tiene forma
poligonal con vértices (P1, P2, P3, P4, P5), con los siguientes linderos y
medidas.
GESTION DE RIESGOS
Por el Frente Entrando (Oeste): Colinda con la propiedad del Estadio Municipal
“La Habana” y por medio el Jr. Juli en una longitud total de 181.00 ml.
Por el Fondo (Este): Colinda con la propiedad del Sr. Alipio Velazco Manrique,
entre tramos que suman una longitud total de 144.60 ml.
Por la Derecha (Sur): Colinda con la propiedad de la Institución Educativa

Primaria “San Juan Bautista” Nº 70175 y Gerardo Vilca en tramos que sumados
hacen una longitud total de 128.30 ml.
Por la Izquierda (Norte): Colinda con la propiedad de electro Puno, en una

longitud de 96.00 ml.
Características Topográficas:
El terreno del hospital de Juli es de forma irregular cuya poligonal tiene diez
lados de diferentes dimensiones, presenta una topografía accidentada con
pendientes pronunciadas que van de 2 a 6 porciento.
Actualmente en el terreno se encuentra emplazado el actual hospital, y en el se

pueden diferenciar tres plataformas de diferentes niveles. Desde el punto mas
bajo hasta el punto mas alto hay una diferencia de aproximadamente 9 metros
en el lado adyacente a la pista (fachada principal). En la parte posterior del
terreno existe una mayor pendiente, siendo esta la parte mas baja del hospital
y en donde en épocas de lluvia sube la napa freática.
Las construcciones existentes servirán de referencia para el trazado del nuevo

proyecto.
Nuevo Hospital: siguiendo la topografía del terreno y las plataformas existentes,

los bloques del nuevo Hospital se emplazan en tres plataformas: la primera que
viene a ser la Plataforma principal ya que en ella se proyecta el bloque principal
de servicio asistencial tiene una altura referencial en relación al nivel del mar
de 3,842.50.00 m.s.n.m. que correspondería al nivel 0.00 de la Edificación
General, a partir del nivel de piso terminado de este se tiene las otras
plataformas, una ubicada el margen derecho que tiene una diferencia de altura
GESTION DE RIESGOS
promedio de 4.00 m. por encima del complejo hospitalario, y la otra ubicada al

margen izquierdo con una diferencia de altura de 0.80 m. por debajo del
complejo hospitalario.
Características del Predio y características Urbanas:
El medio físico y urbano en que se inserta el terreno del hospital es el

característico de la “zona rural urbana”, con una viva y latente cultura
arquitectónica, ya que en ella podemos encontrar edificaciones históricas muy
importantes que caracterizan a la arquitectura del distrito de Juli nombrándola
como la Pequeña Roma.
El terreno se encuentra inserto dentro de un conjunto de equipamiento urbano

lo cual fortalece su ubicación ya que esta en medio del centro urbano de la
ciudad.
El terreno tiene un área total de 17, 737.46 m2 y un perímetro de 549.89 ml.
Se encuentra en el centro urbano Juli en el sector Noreste de la ciudad, donde

actualmente viene funcionando el establecimiento de salud.
Cuenta con un acceso principal a través del Jr. Juli Nº 470, que proviene de la
plaza principal de la ciudad de Juli con dirección a la zona del lago.
El medio físico y periurbano en el que se inserta el terreno posee valores

paisajísticos significativos que han sido rescatados para el diseño del proyecto,
logrando proyectar una propuesta arquitectónica que se inserte en el paisaje
urbano y se adapte a las características del terreno, el hecho arquitectónico
proporcionará vistas agradables sobre el paisaje natural, la pendiente
pronunciada de la topografía permitirá optimizar la utilización del perímetro
paisajístico.
El entorno urbano esta conformado por edificaciones publicas y viviendas

familiares, se caracteriza principalmente por ser una zona de uso de suelo
urbano zonificado dentro de la zona de equipamiento urbano y de servicios, ya
que en el entorno urbano inmediato están ubicados: colegios, instituciones
GESTION DE RIESGOS
publicas (electro Puno, Municipalidad de Provincial de Juli, iglesias), complejos

deportivos, etc.
El entorno paisajístico esta compuesto principalmente por el Lago Titicaca y la

cadena montañosa que rodea la ciudad de Juli, en un segundo lugar tenemos
el entorno urbano compuesto por edificaciones típicas y rusticas de la zona.
Accesibilidad
El terreno del Hospital de Juli es accesible peatonalmente y vehicularmente, lo

que garantiza el fectivo acceso de los: pacientes, personal, publico en general
(citadinos y de las provincias), debido a que la ciudad esta ubicada y conectada
en el eje principal de la carretera Panamericana Sur, que conecta a todos los
distritos de la provincia de Chucuito.
El acceso al terreno del HOSPITAL DE JULI se realiza por vía terrestre, por la
Panamericana Sur, a 79 Km de la ciudad de Puno-Juli que esta
aproximadamente una hora y media de la ciudad de Puno.
Se accede al Hospital de Juli a través de una de las vías principales de la

ciudad, que conecta al hospital con el resto de la ciudad que viene a ser el Jr.
Juli.
La provincia de Chuchito conocida como la “Roma de América”, se asienta en

la orilla occidental del lago Titicaca a una altitud de 3,884 m.s.n. entre los 16º
12´45´´ latitud Sur y 69º 27´37´´ longitud Oeste del meridiano de Greenwich.
Como referencia desde la plaza de armas de la ciudad de Juli; se encuentra el

hospital, al Nor Este a 550 m en line recta por el Jr. Juli.
A continuación, se hace referencia a la accesibilidad a la zona del proyecto,

distancias aproximadas en kilómetros (km) considerándose el inicio de cada
lugar hacia la fuente.
GESTION DE RIESGOS
población
Cabe indicar que los pobladores del Distrito de Juli se dedican al comercio,
industria, transporte y construcción, con la finalidad de generar ingresos
económicos y satisfacer sus necesidades básicas en el hogar.
servicios básicos
Cuenta con la instalación de servicios básicos con redes de agua, desagüe y

electrificación, así como de la futura construcción de una planta de tratamiento
de aguas servidas.
descripción de la situación actual del terreno
El terreno se encuentra ubicado al Noreste de la ciudad de Juli, sector que se

encuentra consolidado urbanísticamente y cuenta con la disposición de
servicios públicos, redes de agua y desagüe instalados en la infraestructura de
salud, al igual que el servicio de energía eléctrica.
En la siguiente fotografía se observa el acceso al terreno a través de la Av. Juli
desde la plaza principal de la ciudad.
GESTION DE RIESGOS
panel fotográfico – vistas exteriores
FOTO N°1: acceso al hospital desde la plaza del distrito
GESTION DE RIESGOS
CAPÍTULO II
PROCESOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
Identificación de riesgos
En este proceso se identifican los riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución

de la obra teniendo en cuenta las características particulares de la obra y las
condiciones del lugar de su ejecución. A continuación, se listan riesgos que pueden
ser identificados en la ejecución:
a. Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la

calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos
en la ejecución de la obra.
b. Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobre plazos durante

el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes
causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y
decisiones adoptadas por las partes.
c. Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

disponibilidad del predio donde construir la infraestructura provoquen
retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las
mismas.
d. Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las

condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los
estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en
sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura.
e. Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la

posibilidad de sobrecostos y/o sobre plazos de construcción por una
deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o servicios
afectados.
GESTION DE RIESGOS
f. Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la

normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación
de los estudios ambientales.
g. Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos

significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras
de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
h. Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de

alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las
instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad contratante y que
es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras de
construcción.
i. Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas

no resultarían imputables a ninguna de las partes.
j. Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones

normativas pertinentes que sean de aplicación pudiendo estas
modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la obra.
k. Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros.
Durante esta etapa, se ha realizado la identificación de los posibles riesgos

previsibles que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra teniendo en cuenta
las características particulares de la obra y las condiciones del lugar donde se
ejecutara el proyecto, cuyo resumen se aprecia en el anexo N° 01.
Analizar riesgos
Este proceso supone realizar un análisis cualitativo de los riesgos identificados para
valorar su probabilidad de ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra. Producto
de este análisis, se debe clasificar los riesgos en función a su alta, moderada o baja
prioridad.
GESTION DE RIESGOS
Para tal efecto, la Entidad puede usar la metodología sugerida en la Guía PMBOK,
según la Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2 de la Directiva
o, caso contrario, desarrollar sus propias metodologías para la elaboración de dicha
Matriz.
Técnicas y herramientas:
Matriz de probabilidad e impacto, la matriz de probabilidad e impacto es una
herramienta de análisis cualitativo de riesgos que nos permite establecer
prioridades en cuanto a los posibles riesgos de un proyecto en función tanto de la
probabilidad de que ocurran como de las repercusiones que podrían tener sobre
nuestro proyecto en caso de que ocurrieran.
Tabla 1. Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2
Fuente: Directiva 012-2017-OSCE/CD
El análisis de los riesgos identificados en la etapa anterior, tomando como base la

matriz de probabilidad e impacto establecida en el Anexo 02 de la Directiva 012-
2017-OSCE/CD, se resume en el siguiente cuadro:
Planificar la respuesta a riesgos
En este proceso se determinan las acciones o planes de intervención a seguir

para evitar, mitigar, transferir o aceptar todos los riesgos identificados. Asimismo,
GESTION DE RIESGOS
se identifica el disparador de riesgo, es decir la situación que nos alertará de la

presencia del riesgo. Las estrategias que se pueden adoptar son las siguientes
conforme a la Guía del PMBOK
• Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir la

probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo sobre la obra.
• Evitar, que supone eliminar la(s) causa(s) generadoras del riesgo o proteger
al proyecto del impacto del riesgo. Esta estrategia puede generar la
modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
• Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo y determinar, de ser

el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
• Transferir, que supone trasladar el impacto negativo del riesgo y la

responsabilidad de gestionar adecuadamente el mismo, a un tercero. Por
ejemplo, a través de la contratación de un seguro.
En este proceso se han determinado las acciones o planes de intervención a

seguir para evitar, mitigar, transferir o aceptar todos los riesgos identificados,
como se muestra en el anexo N° 03 del presente.
Asignar riesgos
Finalmente, se debe asignar el riesgo a la parte que está en mejor capacidad para
controlarlo usando para tal efecto el formato incluido como Anexo N° 3 de la
Directiva.
La identificación y asignación de riesgos debe incluirse en la proforma de contrato

de las Bases.
GESTION DE RIESGOS
CAPÍTULO III
DESARROLLO DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN

DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Riesgo de Errores o Diferencias en el Diseño
Identificación
Es el riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo

o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio yo puedan provocar retrasos
en la obra o varias las especificaciones establecidas por el concedente.
Asignación del riesgo
En la estructura del contrato debe reflejarse que este riesgo asignado

exclusivamente a la entidad contratante.
Si bien en la práctica habitual en los contratos de ejecución de obras, es en

las bases del procedimiento de la selección (Licitación Pública), que se
establecen determinadas especificaciones técnicas que deberán contemplar
los diseños definitivos, e incluso que la entidad contratante aporte diseños con
un alto nivel de desarrollo , será el Postor ganador quien deberá diseñar, o
hacer suyo el diseño que proporcione la Entidad, y asumir por tanto todos los
riesgos de las diferencias, errores u omisiones que este contenga, a fin que
sea reflejado en su oferta
Mecanismo de Mitigación.
Los postores deben realizar una inversión critica (debida diligencia de la

documentación técnica que provee la entidad contratante en las bases de
procedimiento de selección, para asumirla o desarrollarla o para proponer los
cambios que consideren necesarios para cumplir con la normativa vigente y
las especificaciones técnicas exigidas en las Bases. Para que esto ocurra, las
bases de procedimiento deben:
GESTION DE RIESGOS
- Brindar información técnica sobre el proyecto

- Otorgar un plazo razonable para que los postores evalúen la información
técnica y desarrollen sus propios estudios y presentes su propuesta
técnica
- Otorgar posibilidad al postor a modificar u optimizar los estudios durante
la fase de la convocatoria o en el contrato, siempre que mantenga las
especificaciones mínimas, en especial en aquellos casos que las
entidades presenten estudios a nivel definitivo.
Así mismo, la estructura del contrato expresamente debe contener el

procedimiento y plazos para la presentación de los Estudios Definitivos de
Ingeniera (Concurso de Proyectos Integrales) o la revisión a los estudios
presentados que por la entidad (Licitación Pública). En caso las
optimizaciones presentadas por el postor contemplasen modificaciones en el
trazado, en el costo y el riesgo de adquisición de las nuevas expropiaciones y
liberación de interferencias son responsabilidad del postor que se presenta
dichas optimizaciones o modificaciones.
La entidad no asumirá ningún riesgo derivado de inconsistencias, defectos o

fallas en la documentación técnica suministrada durante la fase del
procedimiento de selección. La aprobación de los estudios definitivos por
parte de la entidad, no significara en ningún caso la asunción por la Entidad
del riesgo del diseño o de cumplimiento de los indicadores de calidad y
servicio de la infraestructura.
Riesgo Construcción que Genera Presupuestos Adicionales
Identificación
El riesgo de construcción, de forma genérica, tiene relación con todos los

eventos que generan presupuestos adicionales y/o las ampliaciones de plazo
durante el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por
diferentes riesgos, tal como se enumera esta sección.
GESTION DE RIESGOS
La naturaleza de los riesgos que generan presupuestos adicionales o la

ampliación de plazo de construcción que pueden ser variadas y abarcan
aspectos técnicos, financieros, ambientales, macroeconómicos, o regulatorios
y decisiones adoptadas por las partes.
En cuanto a la asignación del riesgo constructivo, este debe ser asumido por
el contratista, porque posee mayor experiencia en el planeamiento y ejecución
de las obras de infraestructura y conocimiento sobre las variables que
determinan valor de la inversión. No obstante, en la estructuración deberán
evaluarse las excepciones a dicha asignación, vinculadas principalmente a
presupuestos adicionales o las ampliaciones de plazo derivados de
determinados eventos de riesgo tales como el riesgo de expropiaciones, el
riesgo arqueológico o los eventos de la fuerza mayor no asegurable, tal como
se detalla en, los riesgos identificados en el presente documento.
Mecanismos de mitigación
El mecanismo más habitual para mitigar el riego de construcción

(presupuestos adicionales y las ampliaciones de plazo) por parte del
contratista es la firma de un contrato de construcción a precio y plazo cerrado
con tercero mediante un contrato privado y la contratación del paquete de
seguros, con coberturas de construcción y/o operación, según sea el caso.
Para la gestión de estos riesgos debe existir una adecuada supervisión (tanto
en el aspecto presupuestal como en la de ingeniera de proyectos) y velar por
el cumplimiento de los estudios técnicos (estudios definitivos de
infraestructura, Estudios Estructurales, Estudio de Mecánica de Suelos,
Estudios de Impacto Ambiental, entre otros).
Asimismo, el comité de Selección deberá considerar en las bases los

parámetros técnicos de precalificación de los postores respecto a la
experiencia del ejecutor de la construcción quien debe ostentar la experiencia
GESTION DE RIESGOS
resecaría expresada en el número de proyectos similares antes ejecutados o

en otro parámetro equivalente, para llevar a cabo la ejecución del proyecto.
Riesgo Geológico/Geotécnico:
Identificación:
El riesgo geológico se identifica con diferencias en las condiciones del medio

o del proceso geológico sobre lo previsto en los estudios de la fase de
formulación y/o estructuración que redunde en presupuestos adicionales o
ampliación de plazos o construcción de la infraestructura.
La asignación de este riesgo depende de la tipología del proyecto y la

disponibilidad de información técnica del mismo. En la estructura del contrato
debe contemplarse expresamente o quien se le asigna este riesgo dado el
nivel de complejidad geológica, se podría asignar al Contratista, a la Entidad
o compartirlo entre ambas partes. En el caso que el contrato asigne el riesgo
al contratista, este debe haber llevado sus propios estudios geológicos y de
condiciones de suelo donde se construirá la infraestructura durante la fase de
convocatoria, independientemente que la Entidad pueda aportar estudios
previamente realizados .Si durante la ejecución de las obras se comprueba la
existencia de presupuestos adicionales porque las condiciones geológicas y
geotécnicas son diferentes a las previstas en dicho estudio, el contratista será
responsable por los costos/plazos adicionales que esta modificación genere.
Mecanismos de Mitigación
Como principal mitigante, la entidad debería realizar estudios detallados de

las condiciones geológicas durante la fase de formulación del proyecto, que
deben ser perfeccionados o complementados durante la fase de planificación
que permitan.
GESTION DE RIESGOS
- Detectar los riesgos más relevantes, que acarreen una alta probabilidad
de generar presupuestos adicionales
- Comparar escenarios de condiciones respecto a las compensaciones
que para pedir el concesionario por presupuesto adicionales
- Evaluar mecanismos, de compartición de riesgos en el contrato, por
ejemplo, mediante un esquema de bandas
Asimismo, es importante que las bases consideren un plazo razonable que

para los postores evalúen la información técnica y realicen labores de debida
diligencia. Durante la fase de planificación la entidad deberá recibir la
retroalimentación a través de un estudio de mercado respecto a dicho plazo
Riesgo de Interferencias/ Servicios Afectados:
Identificación
El riesgo de interferencias o servicios afectados se traduce en la posibilidad

de presupuestos adicionales y/o las ampliaciones de plazo de construcción
por una deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o servicio
afectados.
La asignación de este riesgo depende de la tipología del proyecto y la

disponibilidad de información del mismo.
Es recomendable transferir al Contratista el riesgo referido a las interferencias

y los servicios afectados siempre y cuando le sea factible recabar información
confiable que deberá ampliar y evaluar si lo considera necesario en fase de
preparación de la oferta, por el contrario, en caso que la información requerida
para una adecuada cuantificación de los costos relativos a interferencias y
servicios afectados no esté disponible o no sea suficiente, será más
recomendables que es riesgo sea retenido o, alternativamente, compartido
GESTION DE RIESGOS
mediante esquema de bandas o porcentajes de desviación respecto de las

estimaciones iniciales.
En ambos escenarios, el contratista considerara en su estudio de costos las

posibles contingencias derivadas de la materialización del riesgo de
presupuesto adicionales respectos las estimaciones iniciales e incluirlas el
costo de esas contingencias en su oferta económica.
Mecanismo y Mitigación
Cualquiera que sea el escenario elegido, al objeto de mitigar este riesgo se

deberá hacer por parte de la Entidad, en la fase de formulación, un análisis
detallado y una estimación de los costos de las interferencias con las redes
los servicios afectados que se verá complementado con los análisis propios
del contratista la información producida por la entidad debe ser puesta a
disposición de los postores en fase de la convocatoria para permitirles valorar
las actuaciones pertinentes.
Riesgo Ambiental:
Identificación:
Está relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa ambiental y

de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios
ambientales. El primer efecto derivado del incumplimiento de las normativas
ambientales es el propio daño ambiental pero adicionalmente ocasionara
paralizaciones de la obra con los consiguientes presupuestos adicionales y
demoras, así como penalidades y sanciones, y en último caso resolución del
contrato.
A excepción de lo determinado a continuación respecto a los pasivos

originados con anterioridad a la firma del contrato, el riego ambiental en su
GESTION DE RIESGOS
riesgo trasferido al contratista. Respecto a los pasivos originados antes de la

firma del contrato pueden ser riegos retenidos por la entidad.
Mecanismo de Mitigación
El contrario deberá adecuar sus procesos y métodos constructivos de manera

que la afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros
impuestos.
De otro lado, respecto al instrumento de gestión ambiental es recomendable

que durante el proceso de promoción, la entidad tramite el respectivo
instrumento ambiental de manera previa a la firma del contrato.
Riesgo de Obtención de Permisos y Licencias:
Identificación:
En esta categoría se engloban el riesgo derivado de la no obtención de alguno

de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las instituciones u
organismo públicos distintos a la entidad y que es necesario obtener por parte
de la entidad antes del inicio de las obras de construcción. Entre otras, se
pueden mencionar, licencia ambiental, plan de desvíos, los permisos de los
proveedores de servicios para las afectaciones que resulten necesarias, etc.
La gestión conducente a la obtención de las distintas licencias, es un riesgo

que debe ser trasladado a la entidad, dado que es esta quien debe llevar a
cabo las debidas diligencias para su obtención de los pertinentes permisos o
licencias por negligencia a causas imputables a la entidad seria causal de
ampliación de plazo o resolución contractual por incumplimiento de la entidad.
Considerando que la entidad seria el beneficiario de la implementación de la

infraestructura, el contrato puede llegar a establecer la obligación de la entidad
a coadyuvar en las actuaciones que se encuentren a su alcance para el buen
GESTION DE RIESGOS
desarrollo de la actividad administrativa tendiente a la concesión de las

licencias, siempre que le Contratista haya desarrollado los procedimientos
para su tramitación con la debida diligencia y cumplimiento los requisitos
exigidos normativamente, esto debe entenderse como una obligación de
obtención de un resultado.
La entidad podrá solicitar a los postores como parte de su propuesta técnica,

la presentación de un plan de trabajo que le permita mapear el cumplimiento
de las diligencias debidas en materia de gestión de permisos y licencias.
Riesgos Derivados de Eventos de Fuerzas Mayor o Caso Fortuito:
Identificación:
Es un riesgo cuyas no resultarían imputables a ninguna a las partes. El

impacto de un evento de fuerza mayor puede ir desde los presupuestos
adicionales o las ampliaciones de plazo, a la imposibilidad de cumplir con el
contrato y por tanto la suspensión del mismo temporal o definitivamente.
Asignación de riesgo
En la estructura del contrato deberá especificarse que se trata de un riesgo

compartido entre el Contratista y la Entidad.
Parte de este riesgo se traslada al Contratista a través de la exigencia

contractual de la contratación de determinados seguros para eventos que
pueden ser calificados como Fuerza Mayor (incluye sao fortuito). De esta
manera, mediante la obligación del Contratista que contratar un cuidadoso
plan de seguros que den coberturas por daños provocados por agua
(inundaciones), incendio, terremotos, explosiones, terrorismo, vandalismo,
conmoción civil, u otros que se ajusten a las buenas prácticas en la materia.
GESTION DE RIESGOS
Si en caso de ocurrencia de alguno de estos eventos las coberturas de los

seguros contratados se determinan que es insuficiente, a pesar del
cumplimiento por parte del Contratista, este riesgo (o porción de riesgo) es
asumido por la entidad, es decir, tiene consideración de riesgo, retenido en
caso de fuerza mayor no asegurable, el termino se refiere tanto a la no
disponibilidad de seguros para el evento concreto, como aquellos en los que
se disponga de seguro pero la cobertura disponible en el mercado sea
claramente insuficiente para cubrir el daño causado por el evento de fuerza
mayor. Para proceder de esta forma, se deberá establecer en el contrato las
características que deberán tener los seguros a contratar por el contratista.
En caso de que el contratista incumpla el régimen de seguros, este asumirá
el riesgo por el importe no cubierto derivado de ese incumplimiento.
El contrato debe establecer la contratación obligación de seguros y las

características de estos fines de cubrir el máximo asegurable, en estos casos
los recursos que provengan de los seguros contratados por parte del
concesionario prioritariamente se orientaran a la reconstrucción de la
infraestructura.
Riesgos Regulatorios o Normativos:
Identificación:
La empresa contratista, como cualquier otra empresa, deben cumplir con la

normativa vigente que, en cada momento, resulte de aplicación. Por tanto,
ante un cambio regulatorio, el Contratista deberá implementar las
modificaciones normativas pertinentes que le sean de aplicación pudiendo
estas modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la obra. Los
efectos de la aplicación de una “ley aplicable” no se pueden considerar como
un evento de fuerza mayor.
GESTION DE RIESGOS
Este riesgo es compartido entre la entidad y contratista al establecer un

mecanismo de restablecimiento del equilibrio económico financiero ante
variaciones significativas de los ingresos o costos del proyecto a fin de
compensar a la parte afectada (Entidad o Contratista)
En este tipo de riesgo es necesario señalar un límite mínimo de variación de

ingresos o costos para considerar que equilibrio económico se ha visto
afectado, la inclusión de un referente porcentual debe encontrarse
debidamente sustentado, tomado como referencia proyectos de edificación
similares, dado que el establecimiento de un porcentaje muy bajo, podría
equivaler a considerar cualquier efecto como significativo, lo que en el fondo
puede significar liberar al Contratista de riesgo que son intrínsecos a sus
actividades.
Existen clausulas para restablecer el equilibrio económico – financiero de al

obra cuando la utilidad del contratista se ve afectada por cambios en las leyes
o en la regulación, lo cual estaría a cargo de la entidad, según los términos
que se establezca en el contrato de ejecución de obra respectivo, Asimismo,
el contratista podrá acogerse a los Convenios de estabilidad jurídica conforme
el marco legal aplicable.
Riesgo Vinculados a Accidentes de Construcción y Daños a Terceros:
Identificación:
En todo proceso constructivo de una obra civil existente el riesgo latente que
se puedan producir accidentes directamente en las actividades vinculadas a
la construcción o bien darlos que puedan ser ocasionados a terceras partes
debido a las actividades preceptivas de desarrollar En el marco del proceso
de construcción de la infraestructura.
GESTION DE RIESGOS
Asignación del riesgo:
Este es un riesgo que debe ser gestionado íntegramente por el Contratista.
Las medidas de mitigación son habitualmente la contratación de seguros,

además por supuesto de un sólido y adecuado plan de seguridad y salud en
el trabajo durante la construcción. La entidad establecer a este respecto la
obligatoriedad de contratación de seguros mínimos, que generalmente
incluyen coberturas por daños materiales y responsabilidad civil. El contratista
deberá incluir a la entidad como beneficiario en las pólizas y mantenerlas en
vigor a lo largo de todo el periodo de construcción.
CAPÍTULO IV
CONCLUSIONES
• Se ha desarrollado según las normativas vigentes el estudio técnico de

gestión de riesgos en la planificación de la ejecución del Proyecto
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL
RAFAEL ORTIZ RAVINES DE LA CIUDAD DE JULI CATEGORIA II – 1
PROVINCIA DE CHUCUITO REGION PUNO”.
GESTION DE RIESGOS
RECOMENDACIONES
• Se recomienda al contratista tener en cuenta los riesgos identificados en este

plan, para no incurrir en ellos durante la ejecución del proyecto.
• Se recomienda realizar una Gestión de Riesgos proactiva durante la

ejecución del proyecto, con la finalidad de incrementar el valor de la
información con la identificación, análisis y la planificación de respuestas a
nuevos riesgos que se puedan presentar.
ANEXOS
Anexo N° 01: Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riegos.
Anexo N° 02: Matriz de Probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Anexo N° 03: Formato para asignar riesgos.

Tomo+42vol, 12++gestion+de+riesgos 20240223 182543 032

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CONSULTOR: PROYECTO: ENTIDAD:

DEXTRE + CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORIA DE

Ref. : INFORME TECNICO DE EVALUACION

Contrato Nº. : 003-2016-CP-GRP

EXPEDIENTE TÉCNICO V.01

GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN

ARQ. ARQ. EDDIE TAFUR REINA

ARQ. EDUARDO RAÚL DEXTRE MORIMOTO

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA

INFORMACIÓN DEL PROYECTO

NOMBRE DEL “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL RAFAEL ORTIZ RAVINES DE 2

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

El riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta que, de producirse, tiene

El hospital actualmente no cuenta con una buena infraestructura, ni el mobiliario

El informe de la gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obra es el

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

En el presente informe se aplica la metodología de la Directiva N° 012-2017-

El enfoque integral de gestión de riesgos debe contemplar, por lo menos, los

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

Base Legal ............................................................................................................ 6

Características Del Área ....................................................................................... 7

descripción de la situación actual del terreno ..................................................... 11

Identificación de riesgos ..................................................................................... 13

Analizar riesgos .................................................................................................. 14

Planificar la respuesta a riesgos ......................................................................... 15

Asignar riesgos ................................................................................................... 16

Riesgo de Errores o Diferencias en el Diseño .................................................... 17

Asignación del riesgo....................................................................................... 17

Mecanismo de Mitigación. ............................................................................... 17

Riesgo Construcción que Genera Presupuestos Adicionales ............................ 18

GESTIÓN DE RIESGOS iii

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

Asignación del riesgo....................................................................................... 19

Mecanismos de mitigación .............................................................................. 19

Riesgo Geológico/Geotécnico: ........................................................................... 20

Asignación del riesgo....................................................................................... 20

Mecanismos de Mitigación .............................................................................. 20

Riesgo de Interferencias/ Servicios Afectados: .................................................. 21

Asignación del riesgo....................................................................................... 21

Mecanismo y Mitigación .................................................................................. 22

Riesgo Ambiental: ............................................................................................... 22

Asignación del riesgo....................................................................................... 22

Mecanismo de Mitigación ................................................................................ 23

Riesgo de Obtención de Permisos y Licencias:.................................................. 23

Asignación del riesgo....................................................................................... 23

Mecanismo de Mitigación ................................................................................ 24

Riesgos Derivados de Eventos de Fuerzas Mayor o Caso Fortuito: .................. 24

Asignación de riesgo ....................................................................................... 24

Mecanismo de Mitigación ................................................................................ 25

Riesgos Regulatorios o Normativos: ................................................................... 25

Asignación del riesgo....................................................................................... 26

Mecanismo de Mitigación ................................................................................ 26

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

Riesgo Vinculados a Accidentes de Construcción y Daños a Terceros: ............ 26

Asignación del riesgo:...................................................................................... 27

Mecanismo de Mitigación ................................................................................ 27

D+M Arquitectos SAC GOBIERNO REGIONAL PUNO

Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas

• Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

• Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante

• Directiva 012-2017-OSCE/CD y Anexos.