CONTROL DE VERSIONES

Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo

1.0 GB RC CL 12/01/2020 Versión original.

CASO COMPLETO
PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
SISTEMA DE VIDEO VIGILANCIA PARA SEGURIDAD
SIVISECI
CIUDADANA

1
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 OT RC GB 26/01/2020 Versión original.

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
SISTEMA DE VIDEO VIGILANCIA PARA
SEGURIDAD CIUDADANA SIVISECI

METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS

FUENTES DE
PROCESO DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS INFORMACIÓN
Planificación de Elaborar Plan de Gestión de los PMBOK. Sponsor y usuarios.
Gestión de los Riesgos. PMI Compendium. PM y equipo de proyecto.
Riesgos.
Identificar que riesgos pueden Checklist de riesgos. Sponsor y usuarios.
Identificación de afectar el proyecto y PM y equipo de proyecto.
Riesgos. documentar sus Archivos históricos de
características. proyectos.
Evaluar probabilidad e Definición de Sponsor y usuarios.
Análisis Cualitativo impacto. probabilidad e impacto. PM y equipo de proyecto.
de Riesgos. Establecer ranking de Matriz de Probabilidad e
importancia. Impacto.
Evaluar probabilidad de Entrevistas. Sponsor y usuarios.
Análisis Cuantitativo riesgos. PM y equipo de proyecto.
de Riesgos.
Definir respuesta a riesgos. Sponsor y usuarios.
Planificación de
Planificar ejecución de PM y equipo de proyecto.
Respuesta a los
respuestas. Archivos históricos de
Riesgos.
proyectos.
Verificar la ocurrencia de Sponsor y usuarios.
riesgos. Supervisar y verificar PM y equipo de proyecto.
Seguimiento y
la ejecución de respuestas.
Control del Riesgos.
Verificar
aparición de nuevos riesgos.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES
Equipo de G. Riesgos
Líder GB Dirigir actividad, responsable
Planificación de Gestión
Apoyo RC, OT, LM directo.
de los Riesgos. Miembros CC, ML, HC Proveer definiciones.
Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Líder GB Dirigir actividad, responsable
Identificación de
Apoyo RC, OT, LM directo.
Riesgos.
Miembros CC, ML, HC Proveer definiciones.
Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Líder GB Dirigir actividad, responsable
Análisis Cualitativo de
Apoyo RC, OT, LM directo.
Riesgos.
Miembros CC, ML, HC Proveer definiciones.
Ejecutar Actividad.

2
 Equipo de G. Riesgos
Líder GB Dirigir actividad, responsable
Análisis Cuantitativo de
Apoyo RC, OT, LM directo.
Riesgos.
Miembros CC, ML, HC Proveer definiciones.
Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Planificación de Líder GB Dirigir actividad, responsable
Respuesta a los Apoyo RC, OT, LM directo.
Riesgos. Miembros CC, ML, HC Proveer definiciones.
Ejecutar Actividad.
Equipo de G. Riesgos
Líder GB Dirigir actividad, responsable
Seguimiento y Control
Apoyo RC, OT, LM directo.
del Riesgos. Miembros CC, ML, HC Proveer definiciones.
Ejecutar Actividad.

PRESUPUESTO DE GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO PERSONAS MATERIALES EQUIPOS TOTAL
Líder $ 50
Planificación de Gestión Apoyo $ 200
de los Riesgos. Miembros $ 50
$ 300 $ 300
Líder
Identificación de Apoyo
Riesgos. Miembros

Líder
Análisis Cualitativo de Apoyo
Riesgos. Miembros

Líder
Análisis Cuantitativo de Apoyo
Riesgos. Miembros

Líder
Planificación de
Apoyo
Respuesta a los
Miembros
Riesgos.
Líder
Seguimiento y Control Apoyo
del Riesgos. Miembros

$ 300

PERIODICIDAD DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

PERIODICIDAD DE
PROCESO MOMENTO DE EJECUCIÓN ENTREGABLE DEL WBS EJECUCIÓN
Planificación de
Gestión de los Al inicio del proyecto. 1.2 Plan del Proyecto. Una vez.
Riesgos.
Al inicio del proyecto. 1.2 Plan del Proyecto. Dos veces.
Identificación de
En cada reunión del 1.4 Reunión de Coordinación Semanal.
Riesgos.
equipo del proyecto. Semanal.
Al inicio del proyecto. 1.2 Plan del Proyecto. Dos veces.
Análisis Cualitativo de
En cada reunión del 1.4 Reunión de Coordinación Semanal.
Riesgos.
equipo del proyecto. Semanal.
Al inicio del proyecto. 1.2 Plan del Proyecto. Una vez.
Análisis Cuantitativo de
En cada reunión del 1.4 Reunión de Coordinación Quincenal.
Riesgos.
equipo del proyecto. Semanal.

3
Planificación de Al inicio del proyecto. 1.2 Plan del Proyecto. Dos veces.
Respuesta a los En cada reunión del 1.4 Reunión de Coordinación Semanal.
Riesgos. equipo del proyecto. Semanal.
Seguimiento y Control En cada fase del 1.4 Reunión de Coordinación
Semanal.
del Riesgos. proyecto. Semanal.

FORMATOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

Planificación de Gestión de los Riesgos. Plan de Gestión de Riesgos.
Identificación y Evaluación Cualitativa y Cuantitativa de
Identificación de Riesgos.
Riesgos.
Análisis Cualitativo de Riesgos. Identificación y Evaluación Cualitativa de Riesgos.
Análisis Cuantitativo de Riesgos. Identificación y Evaluación Cuantitativa de Riesgos.
Planificación de Respuesta a los Riesgos. Plan de Respuesta a Riesgos.
Informe de Monitoreo de Riesgos.
Seguimiento y Control del Riesgos. Solicitud de Cambio.
Acción Correctiva.

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 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 OT RC/LM GB 22/01/2020 Versión original.

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN CUALITATIVA DE

RIESGOS
NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
SISTEMA DE VIDEO VIGILANCIA PARA
SIVISECI
SEGURIDAD CIUDADANA

Tipo de
Probabilidad Valor Numérico Impacto Valor Numérico Probabilidad x Impacto
Riesgo
Muy improbable 0,20 Muy bajo 0,05 Muy alto mayor que 0,50
Relativamente probable 0,30 Bajo 0,20 Alto menor a 0,50
Probable 0,50 Moderado 0,20 Moderado menor a 0,30
Muy probable 0,70 Alto 0,40 Bajo menor a 0,20
Casi certeza 0,90 Muy alto 0,80 Muy bajo menor a 0,05

CÓDIGO
ENTREGABLES ESTIMACION DE OBJETIVO ESTIMACIÓN PROB X TIPO DE
DEL DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA RAÍZ TRIGGER
AFECTADOS PROBABILIDAD AFECTADO DE IMPACTO IMPACTO RIESGO
RIESGO

Alcance
No se está Tiempo 0,1 0,02
Las pruebas de funcionamiento no siguiendo el Resultados de las 7.1 Pruebas de 0,2
R001 resultan satisfactorias. protocolo de mediciones. Comunicación. Costo 0,1 0,02 Moderado.
prueba. Calidad 0,4 0,08
Total probabilidad x impacto 0,12
 Alcance
Tiempo 0,1 0,02
7.2 Pruebas de 0,2
No se cuenta con los instrumentos de Falta de previsión Reuniones de
R002 Monitoreo y Costo 0,1 0,02 Moderado.
prueba en la fecha prevista. del proveedor. seguimiento.
Grabaciones.
Calidad 0,4 0,08
Total probabilidad x impacto 0,12
Alcance
Inspecciones de Tiempo 0,2 0,08
Retrasos en la gestión de 0,4
aduanas se extiende Reuniones de
R003 adquisición de equipos para el 6.1 Materiales. Costo 0,2 0,08 Moderado.
del plazo previsto. seguimiento.
Centro de Monitoreo.
Calidad 0,2 0,08
Total probabilidad x impacto 0,24
Alcance
Que el personal especializado en la Reasignación de Tiempo 0,2 0,06
Reunión de 0,3
instalación del Centro de Monitoreo, personal
R004 coordinación con 6.2 Ejecución. Costo 0,1 0,03 Moderado.
sea rotado o no esté disponible. especializado a otro
proveedor.
proyecto. Calidad 0,2 0,06
Total probabilidad x impacto 0,15
Alcance
Inspecciones de Tiempo 0,2 0,08
Retrasos en la gestión de 0,4
aduanas se extiende Reuniones de
R005 adquisición de las cámaras de 5.1 Materiales. Costo 0,2 0,08 Moderado.
del plazo previsto. seguimiento.
video.
Calidad 0,2 0,08
Total probabilidad x impacto 0,24
Alcance
Retrasos en el Tiempo 0,2 0,08
Los equipos no se encuentren 0,4
proceso de Reuniones con Costo 0,2 0,08
R006 disponibles al momento de la 5.2 Ejecución. Moderado.
adquisición de Proveedor.
implementación. Calidad 0,2 0,08
equipos.
Total probabilidad x impacto 0,24
 Alcance
Inspecciones de Tiempo 0,2 0,08
Retrasos en la gestión de adquisición 0,4
aduanas se extiende Reuniones de
R007 de los equipos de enlaces 4.1 Materiales. Costo 0,2 0,08 Moderado.
del plazo previsto. seguimiento.
inalámbricos.
Calidad 0,2 0,08
Total probabilidad x impacto 0,24
Alcance
Detección de
Incumplimiento de Contrato de Proveedor no está Tiempo
pequeños 0,3
Locación de Servicios de siguiendo las
R008 incumplimientos o 4.2 Ejecución. Costo 0,3 0,09 Moderado.
Adquisición e Instalación de condiciones
signos de no calidad
Cámaras de Video. establecidas. Calidad 0,5 0,15
de servicio.
Total probabilidad x impacto 0,24
Alcance
Ubicación de postes Tiempo 0,1 0,04
Vecindario rechaza la instalacion en Quejas recibidas en el 0,4
R009 interfiere con las 3.2 Ejecución. Costo 0,2 0,08 Moderado.
puntos especificos. municipio.
viviendas.
Calidad 0,1 0,04
Total probabilidad x impacto 0,16
Alcance 0,2 0,07
Parte del grupo de personas Personal no tiene Tiempo 0,6 0,22
designadas por el Municipio de priorizada la Lista de asistencia de 0,36
R020 6.3 Capacitación. Costo 0,3 0,11 Alto.
San Lucas no asiste a actividad de participantes.
Capacitación. capacitación. Calidad 0,3 0,11
Total probabilidad x impacto 0,50
Alcance 0,2 0,07
Tiempo 0,4 0,14
Robo y/o bandalismo de elementos Falta de seguridad 0,36
Indicios de equipos
R011 en proceso de instalación. en la instalación de 4.2 Ejecución. Costo 0,6 0,22 Alto.
forzados.
elementos.
Calidad 0,2 0,07
Total probabilidad x impacto 0,50
 CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
1.0 OT RC / LM GB 26/01/2020 Versión Inicial.

PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
SISTEMA DE VIDEO VIGILANCIA PARA SEGURIDAD
SIVISECI
CIUDADANA

Evitar / Mitigar /
Transferir
Ordenados en Muy alto / alto /
Explotar /
forma Moderado /
Compartir /
decrecimiento Bajo / Muy bajo Mejorar
Aceptar
CODIGO PROBABILIDAD
AMENAZA / DESCRIPCIÓN DEL ENTREGABLES RESPONSABLE TIPO DE RESPONSABLE DE PLAN DE
DEL CAUSA RAÍZ TRIGGER POR IMPACTO TIPO DE RIESGO RESPUESTAS PLANIFICADAS FECHA PLANIFICADA
OPORTUNIDAD RIESGOS AFECTADOS DEL RIESGO RESPUESTA LA RESPUESTA CONTINGENCIA
RIESGO TOTAL

1. Coordinar con encargado

lista de participantes y Mitigar. GB Al inicio del proyecto.
contactos.
Parte del grupo de
Personal no tiene
personas designadas por 2. Enviar comunicaciones En la Fase final de
priorizada la Lista de asistencia Evaluar
R020 AMENAZA. el Municipio de San 6.3 Capacitación. 0,36 ALTO. OT previas al fecha de Mitigar. GB instalación de Centro de
actividad de de participantes. disponibilidad.
Lucas no asiste a capacitación. Monitoreo.
capacitación.
Capacitación.
3. Firma de lista de asistencia y
coordinar con encargado en Mitigar. GB En lo que dure el curso.
caso de inasistencias.

1. Identificar puntos de
Mitigar. RC Durante la planificación.
vulnerabilidad.

2. Asegurar según normas los

Mitigar. RC Ejecución de la instalación.
Robo y/o bandalismo de Falta de seguridad equipos ha instalarse. Analizar riesgos, tomar
Indicios de equipos
R011 AMENAZA. elementos en proceso de en la instalación de 4.2 Ejecución. 0,36 ALTO. RC acciones correctivas.
forzados.
instalación. elementos.
3. Coodinar con Municipio
para enviar cuadrillas de Previo al inicio de
Mitigar. RC/Mun. San Lucas
serenazgo que circulen por las instalación.
zonas en riesgo.

1. Coordinación continua con Durante la fase inicial hasta el

Retrasos en la gestión de Inspecciones de Mitigar. OT Evaluar
proveedor. cierre de adquisiciones.
adquisición de equipos aduanas se extiende Reuniones de incumplimiento,
R003 AMENAZA. 6.1 Materiales. 0,24 MODERADO. OT
para el Centro de del plazo previsto. seguimiento. 2. Informe semanal del tomar medidas
Durante la fase inicial hasta el
Monitoreo. proveedor a nivel de Mitigar. OT correctivas.
cumplimiento de contrato. cierre de adquisiciones.

1. Coordinación continua con Durante la fase inicial hasta el

Inspecciones de Mitigar. RC Evaluar
Retrasos en la gestión de proveedor. cierre de adquisiciones.
aduanas se extiende Reuniones de incumplimiento,
R005 AMENAZA. adquisición de las 5.1 Materiales. 0,24 MODERADO. RC
del plazo previsto. seguimiento. 2. Informe semanal del tomar medidas
cámaras de video. Durante la fase inicial hasta el
proveedor a nivel de Mitigar. RC correctivas.
cumplimiento de contrato. cierre de adquisiciones.

1. Coordinación continua con Durante la fase inicial hasta el

Los equipos no se Retrasos en el Mitigar. RC Evaluar
proveedor. cierre de adquisiciones.
encuentren disponibles al proceso de Reuniones con incumplimiento,
R006 AMENAZA. 5.2 Ejecución. 0,24 MODERADO. RC
momento de la adquisición de Proveedor. 2. Informe semanal del tomar medidas
Durante la fase inicial hasta el
implementación. equipos. proveedor a nivel de Mitigar. RC correctivas.
cumplimiento de contrato. cierre de adquisiciones.
 1. Coordinación continua con Durante la fase inicial hasta el
Retrasos en la gestión de Inspecciones de Mitigar. LM Evaluar
proveedor. cierre de adquisiciones.
adquisición de los aduanas se extiende Reuniones de incumplimiento,
R007 AMENAZA. 4.1 Materiales. 0,24 MODERADO. LM
equipos de enlaces del plazo previsto. seguimiento. 2. Informe semanal del tomar medidas
Durante la fase inicial hasta el
inalámbricos. proveedor a nivel de Mitigar. LM correctivas.
cierre de adquisiciones.
cumplimiento de contrato.
1. Solicitar feedback continuo a Desde el inicio de proyecto y
Mitigar. LM
supervisor de obra. hasta la adquisición.
Incumplimiento de
Detección de
Contrato de Locación de Proveedor no está Evaluar
pequeños 2. Adelanto de pago solo 60%, el Al inicio del proyecto hasta
Servicios de Adquisición siguiendo las incumplimiento,
R008 AMENAZA. incumplimientos o 4.2 Ejecución. 0,24 MODERADO. LM resto al término de contrato Mitigar. LM el cierre de las condiciones
e Instalación de Cámaras condiciones tomar medidas
signos de no calidad y según cumplimiento. contractuales.
de Video. establecidas. correctivas.
de servicio.
3. Registro de performance de Durante la ejecución y al
Mitigar. GB
proveedores. cierre del proyecto.
1. Coordinar con encargado
Mitigar. RC Al inicio del proyecto.
de Municipio.
2. En visita de replanteo,
informar a vecinos de la Coordinar con
Vecindario rechaza la Ubicación de
Quejas recibidas en el Mitigar. RC Al inicio de la ejecución. Municipio. Solicitar
R009 AMENAZA. instalacion en puntos postes interfiere 3.2 Ejecución. 0,16 MODERADO. RC instalación del poste en la
municipio. participación
especificos. con las viviendas. posición específica.
ciudadana.
3. En caso de desacuerdo,
Mitigar. GB Al inicio de la ejecución
evaluar nueva ubicación.

1. Coordinar con Proveedor

para asegurar el recurso
Mitigar. GB Al inicio del proyecto.
durante la parte del proyecto
Que el personal que corresponda.
especializado en la Reasignación de
Reunión de
instalación del Centro personal Tomar acciones
R004 AMENAZA. coordinación con 6.2 Ejecución. 0,15 MODERADO. GB 2. El supervisor debe verificar la Durante la ejecución de la
de Monitoreo, sea especializado a otro correctivas.
proveedor. participación del recurso Mitigar. OT etapa respectiva del
rotado o no esté proyecto.
asignado. proyecto.
disponible.
Durante la ejecución de la
3. Preparar lista especialistar de
Mitigar. OT etapa respectiva del proyecto.
respaldo.

1. Coordinar y asegurar
participación en fechas y hora
específicas de los especialistas
OT/LM/RC/GB/MUNI
del proveedor, los supervisores Mitigar. Durante la planificación.
/ITETE/AXIS/SSS
de VIGITECH, el encargado
No se está
Las pruebas de del municipio y el PM. Evaluar resultados.
siguiendo el Resultados de las 7.1 Pruebas de
R001 AMENAZA. funcionamiento no 0,12 MODERADO. OT/LM/RC Tomar medidas
protocolo de mediciones. Comunicaciones.
resultan satisfactorias. correctivas.
prueba. 2. Asegurar la ejecucion
OT/LM/RC/GB/MUNI Durante la ejecución de las
siguiendo estrictamente el Mitigar.
/ITETE/AXIS/SSS pruebas de funcionamiento.
protocolo de pruebas.
3. Informar de cualquier Durante la ejecución de las
Mitigar. GB
desviación. pruebas de funcionamiento.
1. Coordinación continua con Previo a la ejecución de la
Mitigar. OT
proveedor. prueba. Evaluar
No se cuenta con los 7.2 Pruebas de 2. Informe semanal del
Falta de previsión Reuniones de incumplimiento,
R002 AMENAZA. instrumentos de prueba en Monitoreo y 0,12 MODERADO. OT/LM/RC proveedor a nivel de Mitigar. OT Durante la ejecución.
del proveedor. seguimiento. tomar medidas
la fecha prevista. Grabaciones. cumplimiento de contrato. correctivas.
3. Informar al PM. Mitigar. OT Durante la ejecución.