Código:

AUDITORIA, REVISIÓN Y MEJORA CONTINUA DEL FL-SSA-002

CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SST.
Revisión: 0; Fecha:07/2016
Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente Página de

Fecha: Cliente:
N° de Contrato: Nombre de Contrato:

Calificación: Eficiente (85 – 100 Puntos).

No Eficiente (Menor a 85 Puntos).
Personal responsable de la
Auditoria:
Personal Auditado:

PARAMETROS PUNTAJE PUNTAJE OBSERVACIONES

ASIGNADO OBTENIDO
1. REQUISITOS GENERALES SIHO
¿Se encuentra presente el representante de Seguridad
Industrial e Higiene Ocupacional asignado y aprobado por la 4
organización para la obra o servicio?
¿Se evidencia la existencia de los delegados y delegadas de
4
prevención para la obra o servicio.
¿Se evidencia que el personal tiene planes de recreación y uso
3
del tiempo libre?
¿Se evidencian los permisos vigentes de organismos
institucionales y certificaciones especiales de acuerdo a la 4
naturaleza de las actividades?
¿Se han divulgados accidentes o incidentes durante la obra o
3
servicio, y reportados a PDVSA?
¿Se evidencia el personal formado en la actividad que ejecuta
4
para la obra o servicio, con certificaciones aprobadas?
¿Se evidencia el dictado de charlas diarias y conversatorios en
materia de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional, como
4
parte del programa de Concientización, para todo el personal de
la obra o servicio?
¿Se evidencian unidades de transporte de personal adecuado a
4
la instalación, y a la cantidad de trabajadores y trabajadoras?
¿Se evidencia la inversión del presupuesto asignado a
4
seguridad industrial e higiene ocupacional?
SUB-TOTAL= 34
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2. IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS.

¿Los trabajadores y trabajadoras conocen los peligros y riesgos
a que están expuestos con sus medidas de prevención y 4
control?
¿Se evidencia el cumplimiento de un plan de evaluación de
riesgos ocupacionales asociados a los puestos de trabajo en la 4
obra o servicio?
¿Se evidencian que se ha ejecutado un plan preventivo para
controlar los peligros identificados como: conservación auditiva, 4
protección respiratoria, ergonomía, entre otros?
¿Se evidencia que los Análisis de Riesgo aprobados han sido
divulgados a los trabajadores y trabajadoras? (Norma Técnica 4
PDVSA IR--S--17)
¿Se evidencia el cumplimiento del plan de vigilancia médica del
4
personal que está ejecutando la obra o servicio?
¿Conocen los trabajadores y trabajadoras las características de
los materiales (HDS) que se utilizan en el desarrollo de la obra o 4
servicio?
¿Se observaron áreas de saneamiento básico en buen estado
que apliquen como: comedores, salas sanitarias, vestuarios, 4
agua potable, entre otros; para la obra o servicios?
SUB-TOTAL= 28
3. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO.
¿Conoce el personal los procedimientos operacionales que se
están ejecutando, y las prácticas de trabajo seguro que aplican 4
para la obra o servicio, aprobados por la unidad contratante?
¿Se evidencia el permiso de trabajo emitido por PDVSA en la
4
obra o servicio?
Han notificado a PDVSA cualquier cambio durante la obra o
servicio, ya sea máquinas, equipos, herramientas, 4
Procedimientos o personal aprobados en el plan específico.
¿Se evidencia la presencia y el compromiso del nivel de
supervisión en el área de la obra o servicio a través de visitas e 4
inspecciones?
¿Conocen el Plan de Respuesta y Control de Emergencia
4
adaptado a la obra o servicio?
¿Se evidencian los equipos, maquinarias y herramientas aprobados
para la obra y servicio, en buen estado y con sus permisos vigentes?
4
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¿Se evidencian la dotación de Equipos e Implementos de

Protección Personal para todos sus trabajadores y 4
trabajadoras?
¿Se evidencian los equipos y personal capacitado y certificado
3
para el uso y manejo de fuentes radiactivas?
¿Se observa que el personal tiene una aptitud preventiva
4
durante la ejecución de las actividades y conoce las mismas?
¿Se evidencia la presencia de trabajos subcontratados, y
cumple la subcontratista con los requisitos en materia de
seguridad industrial e higiene ocupacional exigidos por PDVSA 3
en esta norma, encontrándose APTA en el Anexo A, se cumplió
con el proceso de autorización por la organización contratante
TOTAL = 100

RECOMENDACIONES:
__________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________

GERENCIA AUDITADA
GERENCIA SSTA.
_______________________________ C.I.: ________________________ FIRMA:__________________________
EQUIPO AUDITOR
GERENCIA DE CALIDAD
_______________________________ C.I.: ________________________ FIRMA:__________________________
GERENCIA GENERAL DE OPERACIONES.
_______________________________ C.I.: ________________________ FIRMA:__________________________
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ASPECTOS A SER REVISADOS.

RESULTADOS
PUNTAJE PUNTAJE
PARAMETROS No OBSERVACIONES
Cumple ASIGNADO OBTENIDO
Cumple
REQUISITOS GENERALES SST
1.1. ¿Se encuentra presente el
representante de Seguridad Industrial e
Higiene Ocupacional asignado y aprobado
por la organización para la obra o servicio?
 ¿Se evidencia el debido registro del
responsable de la gestión SIHO ante el Instituto
4
Nacional de Prevención, Salud y Seguridad
Laboral?
SUB-TOTAL= 4
1.2. ¿Se evidencia la existencia de los
delegados y delegadas de prevención para la
obra o servicio.
 ¿Se tiene registro con las evidencias del
proceso de elección de delegados para el 1
servicio prestado?
 ¿Se evidencian los certificados emitidos
1
por el INPSASEL de registro de delegados?
 ¿Se evidencian los certificados emitidos
1
por el INPSASEL de registro de Comité?
 ¿Existen evidencias de las reuniones del
comité (Libro de actas y minuta sellada por el 1
INPSASEL)?
SUB-TOTAL= 4
1.3. ¿Se evidencia que el personal tiene
planes de recreación y uso del tiempo libre?
 ¿Existe un plan de Motivación al personal y
se evidencia su ejecución? 1

 ¿Se evidencia un registro del tiempo libre

1
disfrutado efectivamente por el personal?
 ¿Conoce el personal el plan de recreación 1
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y uso de tiempo libre?

SUB-TOTAL= 3
1.4. ¿Se evidencian los permisos vigentes
de organismos institucionales y
certificaciones especiales de acuerdo a la
naturaleza de las actividades?
 ¿Presenta un registro de las certificaciones
1
de maquinaria pesada?
 ¿Se tienen las autorizaciones de vehículos
para circulación de carga ANCHI-LARGA 1
vigente?
 ¿se tiene un registro con las autorizaciones
de INTTT para movilización de equipos sobre 1
plataforma vigente?
 ¿Presenta el Registro de Actividades
1
Capaces de degradar el ambiente vigente?
SUB-TOTAL= 4
1.5. ¿Se han divulgados accidentes o
incidentes durante la obra o servicio, y
reportados a PDVSA?

 Posee un registro de declaración de

accidentes laborales ante el INPSASEL
1
(Declaración de 60 Minutos y 24 Horas) y el
cliente
 Se evidencia un proceso de investigación
de las causas de los accidentes y/o 0.5
enfermedades laborales.
 Se evidencia registro de divulgación al
personal de los accidentes y/o enfermedades 0.5
ocupacionales
 Existe un reporte debidamente firmado y
sellado por el cliente sobre los accidentes y/o 0.5
enfermedades laborales.
 Existe un registro de divulgaciones de los
procedimientos para la notificación e
0.5
investigaciones de accidentes y/o
enfermedades ocupacionales.
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SUB-TOTAL= 3
1.6. ¿Se evidencia el personal formado en
la actividad que ejecuta para la obra o
servicio, con certificaciones aprobadas?
 ¿Se evidencia registros ante el
2
INPSASEL del personal de SSA?
 ¿Se evidencia el registro de los
certificados de cursos y talleres impartidos 1
durante el servicio?
 ¿Se evidencia un registro de las
certificaciones de los operadores de equipos 1
pesados?
SUB-TOTAL= 4
1.7.¿Se evidencia el dictado de charlas y
conversatorios en materia de seguridad
industrial e higiene ocupacional, como parte
del programa de concientización, para todo
el personal de la obra o servicio?
 ¿Se existe un Plan de Formación SSTA
2
debidamente actualizado?
 ¿Se evidencia un registro de la asistencia
2
a charlas del personal?
SUB-TOTAL= 4
1.8.¿Se evidencian unidades de transporte
de personal adecuado a la instalación, y a la
cantidad de trabajadores y trabajadoras?

 ¿Se evidencia el registro de formularios

2
de inspección de vehículo?
 ¿Se evidencia un registro de constancia
de mantenimiento preventivo de las unidades de 2
transporte liviano?
SUB-TOTAL= 4
1.9.¿Se evidencia la inversión del
presupuesto asignado a seguridad industrial
e higiene ocupacional?
 ¿Se evidencia la existencia de partidas 2
presupuestarias para gastos relacionados a
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actividades en materia de seguridad Industrial

e higiene ocupacional?
 ¿Presenta un registro que evidencie los
gastos relacionados con la seguridad industrial 2
e higiene ocupacional?
SUB-TOTAL= 4
SUB-TOTAL REQUISITOS GENERALES
34
SST
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS.
2.1. ¿Los trabajadores y trabajadoras
conocen los peligros y riesgos a que están
expuestos con sus medidas de prevención y
control?
 ¿Existen registros de notificación de los
2
análisis de riesgos por puesto de trabajo?
 ¿Existen registros de análisis de riesgos
por actividad? 1

 ¿Existen registros de notificación de

riesgos y peligros para personal contratista,
1
temporal y visitantes?

SUB-TOTAL 4
2.2. ¿Se evidencia el cumplimiento de un
plan de evaluación de riesgos ocupacionales
asociados a los puestos de trabajo en la
obra o servicio?
 ¿Se han realizado las evaluaciones
2
ergonómicas por puesto de trabajo”?
 ¿Se evidencia registro de monitoreo de
2
evaluación peligros”?
SUB-TOTAL 4
2.3. ¿Se evidencia que se ha ejecutado un
plan preventivo para controlar los peligros
identificados como: conservación auditiva,
protección respiratoria, ergonomía?
 ¿Se evidencia registro de resultados de
2
evaluaciones ergonómicas?
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 ¿Posee registro de evidencia de un

2
cronograma de protección auditiva?
SUB-TOTAL= 4
2.4. ¿Se evidencia que los Análisis de
Riesgo aprobados han sido divulgados a los
trabajadores y trabajadoras? (Norma Técnica
PDVSA IR--S--17).
 ¿Se evidencia un registro de las
divulgaciones a los trabajadores de los análisis 4
de riesgos aprobados?
SUB-TOTAL= 4
2.5. ¿Se evidencia el cumplimiento del
plan de vigilancia médica del personal que
está ejecutando la obra o servicio?
 ¿Se evidencio que existe un registro de
órdenes médicas para realización de exámenes 2
médicos de ingreso, pre y post vacacional?
 ¿Se demostró la existencia de un registro de
exámenes médicos donde se indique la condición de 1
“APTO PARA EL TRABAJO”?
 ¿Existe un programa de vigilancia médica 1
para los trabajadores asociados al servicio?
SUB-TOTAL= 4
2.6. ¿Conocen los trabajadores y
trabajadoras las características de los
materiales (HDS) que se utilizan en el
desarrollo de la obra o servicio?
 ¿Existe un registro de Hojas de datos de
seguridad de los productos químicos utilizados 2
en el servicio prestado?
 ¿Existe un registro de divulgación a los
trabajadores de las HDS empleado en el
2
servicio prestado?

SUB-TOTAL= 4
2.7. ¿Se observaron áreas de
saneamiento básico en buen estado que
apliquen como: comedores, salas sanitarias,
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vestuarios, agua potable, entre otros; para la

obra o servicios?
 ¿Existe un programa de inspecciones? 1
 ¿Existen registro que evidencien las
1
inspecciones de saneamiento realizadas?
 ¿Existe un registro de potabilidad del
1
agua de consumo?
 ¿Existe un registro de inspecciones de
saneamiento de tráiler? 0.5

 ¿Existe un registro de inspecciones de

saneamiento de Orden y Limpieza? 0.5

SUB-TOTAL= 4
SUB-TOTAL “IDENTIFICACION DE
28
PELIGROS Y RIESGOS”.
3. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
3.1. ¿Conoce el personal los
procedimientos operacionales que se están
ejecutando, y las prácticas de trabajo seguro
que aplican para la obra o servicio,
aprobados por la unidad contratante?
 ¿Existe un registro de procedimientos
operacionales debidamente documentado?
2
 ¿Existe un registro de divulgación a los
trabajadores de los procedimientos
2
operacionales, dependiendo de la naturaleza de
las actividades asociadas al servicio prestado?
SUB-TOTAL=
4
3.2. ¿Se evidencia el permiso de trabajo
emitido por PDVSA en la obra o servicio?
 Presenta un registro con los permisos de
trabajo emitidos por PDVSA dependiendo de la 4
naturaleza del servicio prestado?
SUB-TOTAL=
4
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3.3. ¿Han notificado a PDVSA cualquier

cambio durante la obra o servicio, ya sea
máquinas, equipos, herramientas,
Procedimientos o personal aprobados en el
plan específico?
 ¿Existe un registro de notificación a
PDVSA sobre los cambios efectuados de
1
maquinarias durante la ejecución del servicio
prestado?
 ¿Existe un registro de notificación a
PDVSA sobre los cambios efectuados de
1
equipos durante la ejecución del servicio
prestado?
 ¿Existe un registro de notificación a
PDVSA sobre los cambios efectuados de
1
herramientas durante la ejecución del servicio
prestado?
 ¿Existe un registro de notificación a
PDVSA sobre los cambios efectivos de personal 1
durante la ejecución del servicio prestado?
SUB-TOTAL= 4
3.4. ¿Se evidencia la presencia y el
compromiso del nivel de supervisión en el
área de la obra o servicio a través de visitas
e inspecciones?
¿Existe un cronograma donde se planifiquen
las actividades de supervisión en el área de 2
trabajo?
¿Se evidencia un registro de inspección
2
categorizada por aspecto a evaluar?
SUB-TOTAL= 4
3.5. ¿Conocen el Plan de Respuesta y
Control de Emergencia adaptado a la obra o
servicio?
¿Existe un plan de respuesta y control de
1
emergencia debidamente documentado?
¿Se evidencia el registro de divulgaciones del
1
plan de respuesta y control de emergencia?
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¿Se evidencia soporte de simulacros

2
realizados?
SUB-TOTAL=
4
3.6. ¿Se evidencian los equipos,
maquinarias y herramientas aprobados para
la obra y servicio, en buen estado y con sus
permisos vigentes?

 ¿Se cuenta con un plan de

mantenimiento de equipos, maquinarias y 1
herramientas?
 ¿Existe un registro de inspecciones de
1
los equipos, maquinarias y herramientas?
 ¿Se tienen los permisos y certificaciones
2
de los equipos, maquinarias y herramientas?
SUB-TOTAL= 4
3.7 ¿Dispone de un procedimiento de
selección, uso y mantenimiento de los
Equipos e Implementos de Protección
 ¿Se tiene establecido un procedimiento
1
para la selección, uso y mantenimiento de EPP?
 ¿Se tiene registro de divulgación del
1
procedimiento?
 ¿Se evidencia el registro de entrega de
2
E.P.P?
SUB-TOTAL= 4
3.8 ¿Se han establecido procedimiento
para la selección, evaluación y control de los
trabajos subcontratados?
 ¿Se han establecidos mecanismos para
evaluación de la gestión de SST de los trabajos 4
subcontratados?
 ¿Se tiene evidencia de las evaluaciones
4
realizadas a sub contratistas?
SUB-TOTAL= 8
TOTAL GENERAL 100
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