Estudio de caso: Auditoría interna del SG-SST

De acuerdo con la “Guía Metodologías de evaluación SG-SST” clasifique según corresponda los siguientes hallazgos detectados en la

auditoría interna realizada en una empresa metalmecánica clasificada en riesgo V y con más de 50 trabajadores:

F: Fortaleza

OM: Oportunidad de Mejora

NC: No conformidad

a. Si se trata de no conformidades identifique el estándar mínimo de incumplimiento según la Resolución 0312 de 2019 y justifique su

respuesta.

b. Si se trata de no conformidades y oportunidades de mejora identifique la acción que se debe emprender y justifique su respuesta.

c. Diligencie la siguiente tabla:

Clasificació
Estándar mínimo
Hallazgo n Acción a emprender
incumplido
(F/OM/NC)
 Mantenimiento
Se recomienda realizar un mantenimiento preventivo periódico de
Solicitar plan de mantenimiento
más frecuente a aquellas máquinas donde se ocasionan OM instalaciones, equipos,
anual a la empresa
más accidentes laborales. máquinas,
herramientas.

La empresa asigna los recursos necesarios para la Realizar seguimiento a la

implementación, mantenimiento y continuidad del SG- existencia de evidencias físicas que
OM Asignación de recursos
SST como son: personal, financieros y tecnológicos. para el Sistema de demuestren la definición y
Gestión en Seguridad y asignación del talento humano, los
Salud en el Trabajo – recursos financieros, técnicos y de
SG-SST
otra índole para la implementación,
mantenimiento y continuidad del
Sistema de Gestión de SST,
evidenciando la asignación de
recursos con base en el plan de
trabajo anual.

No se evidencian soportes de las auditorías internas y Revisión anual por la
la revisión por la alta dirección realizadas durante el alta dirección,
NC
último año. resultados y alcance de
la auditoría
Solicitar plan de revisión,
soporte de revisión por gerencia y
aplicar mejoras
Se evidencian FURAT realizados fuera de los Reporte de los Solicitar apoyo ARL, EPS con la
términos normativos establecidos. accidentes de trabajo y información pertinente de los casos
NC
enfermedad laboral a la ocurridos para hacer la debida
ARL, EPS y Dirección revisión de las investigaciones
Territorial del diligenciadas.
Ministerio de Trabajo

Se recomienda realizar un seguimiento más frecuente Plan que identifica Solicitar el plan de trabajo, aplicarlo
al Programa Anual de Trabajo. objetivos, metas, en orden de prioridad y solicitar los
OM
responsabilidad, planes de mejora respectivos.
recursos con
cronograma y firmado

No se dispone de un procedimiento para evaluar el Evaluación del impacto Realizar e implementar documento
impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo que se de cambios internos y de evaluación del cambio e
NC
pueda presentar por cambios externos e internos. externos en el Sistema
Implementarlo inmediatamente.
de Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST

Se evidencian mecanismos de comunicación eficaces Mecanismos de Socializar los mecanismos y

tanto internos como externos. comunicación, auto
darle el uso adecuado|
reporte en Sistema de
Gestión de Seguridad y
 OM Salud en el Trabajo
SG-SST

No se identifican en la matriz legal las normas Normatividad nacional Validar periódicamente las leyes
técnicas de cumplimiento de acuerdo con los peligros vigente y aplicable en
NC tener visible la matriz, tener
identificados. materia de seguridad y
claridad de a la normatividad legal
salud en el trabajo
vigente y

cumplir con los requisitos de ley

No existen evidencias de la capacitación sobre el uso Programa Capacitación Solicitar el programa de

de los elementos de protección personal a los promoción y capacitación anual y la matriz de
NC
trabajadores. prevención sobre el uso identificación de peligros y verificar
EPP. que el mismo esté dirigido a los
peligros ya identificados y esté
acorde con la evaluación y control
de los riesgos y/o necesidades en
Seguridad y Salud en el Trabajo.

Solicitar los documentos que

evidencien el cumplimiento del
programa de capacitación.
No se evidencian las actas de reunión del último Archivo o retención Solicitar las actas de las reuniones
trimestre del Comité Paritario de Seguridad y Salud en documental del Sistema (como mínimo una reunión cada
NC
el Trabajo. de Gestión en tres (3) meses).
Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST