Sic P 150

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE
CODELCO - CHILE
Procedimiento de Presentación, Autorización y Control de

Proyectos de Investigación Operacional (AIT)
SIC-P-150
(Rev. 0)
29 de Abril de 2010
SIC-P-150 Procedimiento Presentacion Autorizacion y Control Invest Operacional - Rev 0.doc Copyrights © 2009 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos
Reservados
GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Procedimiento
Y CONTROL DE PROYECTOS Doc. Nº : SIC-P-150
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PROCEDIMIENTO DE PRESENTACION, AUTORIZACION Y Fecha : 29 / 04 / 10
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CONTROL PROYECTOS DE INVESTIGACION OPERACIONAL
ÍNDICE
1. REFERENCIAS...........................................................................................................................3
2. OBJETIVOS ................................................................................................................................3
3. ALCANCE Y APLICACIÓN ...........................................................................................................3
4. DEFINICIONES ...........................................................................................................................4
5. RESPONSABILIDADES ...............................................................................................................5
6. PROYECTOS DE INVESTIGACION OPERACIONAL-CONSIDERACIONES GENERALES................5
7. PRESENTACION, ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE PROYECTOS DE INVESTIGACION
OPERACIONAL (AIT).......................................................................................................................6
8. PROTECCION DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL (PI) ............................................................... 11
9. FORMACION DEL BANCO DE PROYECTOS .............................................................................. 11
10. REVISIONES .......................................................................................................................... 11
ANEXO I: ANTECEDENTES PARA APROBACION PROYECTOS DE INVESTIGACION OPERACIONAL

(AIT)
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1. REFERENCIAS
En la elaboración del presente procedimiento, se han considerado como referencia los

lineamientos y definiciones establecidas en los siguientes documentos:
 Manual de Inversión de Capital, documento SIC-M-001, en el que se establecen en

términos generales las responsabilidades y procesos asociados al mantenimiento y
mejoras al Sistema de Inversión de Capital.
 Manual para Proyectos de Investigación e Innovación Tecnológica (SIC-M-010)
 Procedimiento de Presentación, Autorización y Control de Proyectos de Investigación
Operacional (PRG-INVESTOP-01, Versión 1)
 Instrucción Financiero Contable N° 78 Rev. 8 del 01.11.2007
 Auditoría Cochilco a la Protección de la Propiedad Intelectual en la Innovación
Tecnológica de Codelco (DF/17/2009)
2. OBJETIVOS
El presente procedimiento tiene como objetivo definir los propósitos, procesos y

responsabilidades en la presentación, autorización y control de los Proyectos de
Investigación Operacional (AIT).
3. ALCANCE Y APLICACIÓN
La Corporación mantiene una importante actividad y acciones de investigación e

innovaciones tecnológicas que son financiadas por el Presupuesto Anual de Operaciones
(Proyectos de Investigación Operacional), cuyos resultados son importantes para alcanzar
las metas del negocio como también para establecer bases de los futuros mejoramientos.
El propósito de este Procedimiento es establecer criterios, contenidos y responsabilidades en

la formulación, aprobación, seguimiento, control, cierre y postevaluación de los proyectos de
investigación e innovación financiados por la vía del Presupuesto de Operaciones, en
consideración que los proyectos de I&IT financiados por el Presupuesto de Inversiones están
sujetos a la normativa que establece el “Manual para Proyectos de Investigación e
Innovación Tecnológica (SIC-M-010).
La Instrucción Financiero Contable N° 78 (IFC 78) establece una distinción entre los
“Gastos de Investigación Operacional” y los “Gastos de Investigación Tecnológica”, según la
naturaleza de las actividades que originan los gastos. Esta misma IFC indica que los
Gastos de Investigación Operacional se deberán financiar con el Presupuesto de
Operaciones y que los Gastos de Investigación Tecnológica con el Presupuesto de
Inversiones (numerales 5.2.1 y 5.2.2 del IFC 78).
El alcance de aplicación del presente Procedimiento abarca aquellos proyectos asociados a

actividades denominadas “Gastos de Investigación Operacional” en el numeral 3.3 del IFC
78 que establece:
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“Corresponden a actividades realizadas generalmente con los cuadros técnicos propios,

cuya finalidad es la solución de problemas contingentes de operación y el mejoramiento
de los rendimientos operacionales (reducciones de costos, mejor calidad de los
productos, etcétera), básicamente circunscritos a las condiciones imperantes en cuanto
a la capacidad global instalada. Bajo este aspecto, vienen a ser estudios de aplicación
en el corto plazo.”
A modo referencial, sin que signifique necesariamente una limitación, los Proyectos de
Investigación Operacional comúnmente tendrán un presupuesto bajo US$ 100.000.
Por lo tanto, no corresponden a Proyectos de Investigación Operacional aquellos que el IFC

78 identifica como “Gastos de Investigación Tecnológica”. Vale decir,
“... actividades orientadas a la búsqueda de nuevas tecnologías de operación o a la

obtención de nuevos productos, generalmente contratadas con instituciones
especializadas, tanto nacionales como extranjeras (universidades, centros de
investigación y otros). Dentro de esta categoría se incluyen también los gastos que
demande la experimentación destinada a evaluar la aplicabilidad de nuevos procesos
amparados por licencias industriales de terceros, en instalaciones de la Corporación”.
El presente Procedimiento reemplaza en todos sus aspectos al documento PRG-INVESTOP-01

el cual deja de tener vigencia.
4. DEFINICIONES
DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN
AIT Solicitud de Autorización/Antecedentes Proyecto de Investigación e
Innovación financiados con el Presupuesto Anual de Operaciones
API Solicitud de Autorización para Invertir/Antecedentes
Proyectos de Inversión
BPES Bases de Postevaluación Simplificada
DECP Dirección de Evaluación y Control de Proyectos o unidad equivalente
GCEI Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control de

Proyectos.
GCII Gerencia Corporativa de Investigación e Innovación
GG Gerente/Gerencia General o cargo equivalente
IFC 78 Instrucción Financiero Contable N° 78
I&IT ó IIT Función de Investigación e Innovación Tecnológica
IVAN Valor Actualizado sobre inversión actualizada
VAN Valor Actualizado Neto
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5. RESPONSABILIDADES1
RESPONSABILIDAD FUNCIÓN
DECP Proponer mejoras, difundir el procedimiento y velar por su correcta
aplicación
GCEI Mantener y mejorar este procedimiento y mantener el registro de las
versiones vigentes
GCII Proponer mejoras al procedimiento, apoyar su difusión y correcta
aplicación
6. PROYECTOS DE INVESTIGACION OPERACIONAL-CONSIDERACIONES GENERALES
Por la naturaleza de creación de conocimiento y agregación continua de información

asociada, los proyectos de investigación e innovación quedan expuestos a variaciones
importantes durante su desarrollo. Esto puede derivar en la necesidad de ponerles término
en forma anticipada, reorientar su alcance o reprogramar sus actividades y presupuestos.
Adicionalmente, en la gestión de la cartera de este tipo de proyectos, es necesario
considerar la posibilidad de creación de una nueva idea, cuyo estudio o investigación no
conviene postergar.
Lo anterior hace necesario que el presente procedimiento disponga de instancias que

permitan aprovechar todas las oportunidades en su máximo potencial, sin menoscabar la
rigurosidad en la asignación de recursos. Al respecto es conveniente tener presente que la
decisión de ejecutar un proyecto de esta naturaleza deberá tomarse en el contexto de la
cartera completa de oportunidades de investigación e innovación, independiente en primera
instancia de la fuente de financiamiento. También, a menudo el conocimiento sobre estos
proyectos queda en el ámbito de las unidades que los gestionan, perdiéndose oportunidades
para un aprovechamiento más amplio en la Corporación.
No obstante que un proyecto de investigación tiene una variabilidad mayor en sus

proyecciones que los estudios inversionales, al igual que éstos también deberán contar con
una evaluación de su potencial económico y beneficios, una programación de sus
actividades y una estimación de la distribución de los gastos en el tiempo, toda vez que
representa el uso de recursos de la empresa y un conjunto de compromisos que son el punto
de partida para otros proyectos.
1
En relación al presente Procedimiento. Las funciones y responsabilidades en relación a los AIT se detallan en el
numeral 7
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7. PRESENTACION, ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE PROYECTOS DE INVESTIGACION

OPERACIONAL (AIT)
Por sus características, los proyectos de investigación operacional y de investigación
tecnológica se formularán y analizarán con una visión integrada, no obstante su separación
de acuerdo a las fuentes de financiamiento.
7.1 Aspectos Generales
Los Proyectos de Investigación Operacional se formulan y evalúan con las metodologías y

criterios aplicados en general a los proyectos de la Corporación. Por lo tanto, deben contar
con una justificación para su aprobación ya sea económica o de otra naturaleza. Los
Proyectos de Investigación Operacional pueden ser independientes, complementarios a
otros proyectos o aportar beneficios adicionales a un proyecto en ejecución u operación,
circunstancia que deberá tenerse en cuenta y señalar en la evaluación económica.
Los proyectos materia de este procedimiento se caracterizarán y presentarán a través de un

formulario denominado AIT. En el contexto de la cartera de Proyectos de Investigación
Operacional, se entenderá por AIT una “Autorización Proyecto de Investigación Operacional”.
o también una investigación financiada con el Presupuesto Anual de Operaciones en el
marco de la IFC 78.
Cada proyecto se individualiza con un código y un título. El código es de siete dígitos que
indica secuencialmente lo siguiente: la división origen, la condición de proyecto de inves-
tigación financiado por la vía del Presupuesto de Operaciones (letra I), el año de inicio, el
área temática del proyecto y un correlativo por área. Por ejemplo, un proyecto de
investigación operacional para el área Concentrador de Andina sería: AIT “AI03C02”, o sea,
A de Andina, I por proyecto de investigación operacional, 03 del año 2003, C para el área
Concentrador y 02 el número correlativo.
Para establecer el título deberá consultarse el documento “LINEAMIENTO PARA ASIGNAR

NOMBRE Y CODIFICACION A ESTUDIOS Y PROYECTOS” disponible en la GCEI.
7.2 Proceso de Formulación y Presentación de AIT
En la conceptualización de un AIT y sin que sea obligatorio, es conveniente aplicar los

lineamientos que entrega el Manual para Proyectos de Investigación e Innovación
Tecnológica (SIC-M-010). Otro aspecto relevante a tener presente en la formulación de un
AIT es la verificación por parte de la DECP si la propuesta efectivamente es un Proyecto de
Investigación Operacional según el IFC 78 y en caso que el proyecto incluya adquisiciones,
éstas puedan efectuarse contra el Presupuesto de Operaciones.
En caso de duda sobre la naturaleza del proyecto y/o de la fuente de financiamiento de

partes de él, dirimirá la unidad de contraloría divisional. De persistir una interpretación
diferente entre los participantes, arbitrará la unidad de contraloría corporativa. Los veredictos
que resulten deberán incluirse como antecedentes al Formulario AIT que muestra el Anexo I.
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Consistente con el ciclo inversional anual y de acuerdo a objetivos específicos de cada etapa
del ciclo, a las fases de desarrollo de las ideas de proyectos y grado de evolución de la
cartera, se emiten tres programas de proyectos de investigación e innovación. Este proceder
permite consolidar la cartera de proyectos en aproximaciones sucesivas con el propósito de
descartar tempranamente los proyectos y proposiciones menos atractivas o urgentes, pero
manteniendo la visión amplia de las distintas opciones. La emisión de los programas
mencionados corresponde entonces al cierre de cada etapa. Las fechas de emisión
específicas deberán ser consultadas en el Calendario Anual de Inversiones que emite la
GCEI.
Período Enero – Marzo

 Elaboración y emisión del Programa Oficial de Proyectos de Investigación
Operacional. Corresponde a la Cartera definitiva, autorizada por todas las instancias
y con su presupuesto aprobado. El propósito de este programa es consolidar los
recursos destinados en los Presupuestos de Operaciones para realizar los proyectos
y disponer de los recursos y programar las actividades.
 Emisión del Programa Tentativo de Investigación e Innovación. Corresponde a la

cartera de ideas y proyectos recomendables para ser ejecutados el año siguiente.
Este programa se establece con la participación de las unidades divisionales y de la
Casa Matriz encargadas de la función de investigación e innovación, como también
de las DECP y la GCEI. El propósito de este programa tentativo, como lo indica su
nombre, es tener una primera aproximación de la cartera de los proyectos a ser
realizados y los recursos requeridos para el año siguiente, por fuente de
financiamiento y separados en Antiguos, Reformulados y Nuevos.
Período Abril – Julio

 Formulación de la cartera preliminar de Proyectos de Investigación Operacional,
basada en los antecedentes que se describen a continuación.
 Entrega para revisión de los antecedentes de respaldo en formato de AIT (ver Anexo
I) de los proyectos a ser recomendados para el año siguiente como parte del
Presupuesto Operacional. En esta etapa los AIT para cada proyecto se entregarán
en el formato para cada tipo (Antiguo, Reformulado, Nuevo) señalado en el Anexo I,
con al menos los antecedentes de los numerales 1 al 6, 8, 10 y 12 cuando co-
rresponda a un AIT Reformulado. Se deberán adjuntar los antecedentes e
informaciones que faciliten el análisis. En la carátula de firmas de cada AIT deberán
figurar al menos la del Jefe de Proyecto, del Gerente del área usuaria, el de la
jefatura de la unidad encargada de la función II&T en la División si existe, y del
DECP de la División que mayoritariamente financiará el AIT. Este DECP aprueba
por lo tanto la presentación del AIT. Queda a discreción de cada División si tal
aprobación de presentación deberá ser otorgada por el Gerente General en vez del
DECP.
 Emisión del Programa Preliminar de Investigación e Innovación. Corresponde a la

cartera de proyectos recomendados para ejecución el año siguiente, con los
alcances señalados en el punto anterior. Se establece en forma conjunta por las
GCII, la GCEI y sus contrapartes divisionales. Su propósito es identificar los
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recursos necesarios en los presupuestos de Inversión y Operación y establecer a

nivel preliminar las capacidades técnicas requeridas para su ejecución.
Período Agosto en adelante hasta la emisión de presupuestos y programas

oficiales
 Presentación de los AIT elegidos completados en todos sus aspectos y con las
propuestas técnicas y económicas, si corresponde, de las empresas e instituciones
con las cuales se realizarán los proyectos.
 Recomendación final y autorización de ejecución de los proyectos
7.3 Recomendación y Autorización
Los AIT, dependiendo de su monto total, son autorizados por el nivel indicado en el Manual
de Alcance de Facultades después de contar con la recomendación favorable de la GCII y de
la GCEI en los aspectos técnicos, económicos, financieros y normativos. Durante la revisión
de los AIT eventualmente podrá ser requerida la opinión de otras unidades de la
Corporación. Es responsabilidad de las DECP gestionar las autorizaciones formales y una
vez obtenidas, informar del hecho a la GCEI y a la GCII y realizar los registros en los
sistemas de control y documentales correspondientes.
7.4 Control de Avance y Cierre
El control técnico, administrativo y financiero de los proyectos es a nivel de cada proyecto y

por lo tanto, responsabilidad de los respectivos Jefes de Proyecto. El control de avance de la
cartera será responsabilidad de las DECP, debiendo informar trimestralmente el avance a la
GCEI. Eventualmente, podrá establecerse una frecuencia mayor para los informes de
avance de proyectos relevantes o de alto impacto en la cartera corporativa de proyectos o en
otros proyectos. Esta situación se calificará en conjunto con la GCII. Semestralmente la
GCEI emitirá una información consolidada a nivel divisional y corporativo sobre el avance de
la cartera de Proyectos de Investigación Operacional.
Para cumplir con la entrega de información periódica de control del avance físico y finan-
ciero mensual de los Proyectos de Investigación Operacional se utilizarán los sistemas y
procedimientos que aplican a los API.
Por la naturaleza que tienen los proyectos de investigación e innovación, durante el año es
posible que éstos presenten cambios relevantes con respecto a lo programado. Como
cambios relevantes se entenderán aquellos que son considerados causales de
reformulación en la normativa de Cochilco Mideplan2. Para los Proyectos de Investigación
Operacional que son parte de proyectos de alcance corporativo o que hubieran sido
declarados de atención especial en virtud de su monto, importancia en el desarrollo de la
División o impacto en otros proyectos, los cambios significativos de alcance, cierres
anticipados u otras variaciones relevantes, deberán ser consultadas previamente con la GCII
y la GCEI. Los cambios se deberán respaldar con el AIT para proyectos reformulados (ver
2
Normas y Procedimientos para la Presentación de Antecedentes de Proyectos de Inversión
Reservados
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Anexo I) y un informe, si procede, con una proposición de reasignación de los fondos con su
justificación técnica y económica. La recomendación y autorización de estos proyectos
reformulados sigue posteriormente el proceso habitual.
Para los proyectos no identificados como relevantes en el párrafo anterior o que no son
parte de proyectos de alcance corporativo, junto con el informe trimestral mencionado más
arriba, se deberán emitir los AIT para proyectos reformulados con la recomendación de la
DECP y la autorización correspondiente de acuerdo al Manual de Alcance de Facultades.
En caso que durante el ciclo anual sea necesario incorporar proyectos nuevos no
considerados en el Programa Oficial, se deberá presentar un AIT Extraordinario, indicando
los ajustes necesarios en los presupuestos para financiarlo.
Dentro del plazo de 60 días después de haber dado como finalizado el proyecto, debe
emitirse el Informe de Cierre correspondiente, utilizando el Formulario SIC-F-104 (Cierre
Simplificado) y la postevaluación (SIC-F-105) si los resultados del AIT no llevan
directamente a su aplicación en las operaciones. Para los AIT cuyo resultado es de
aplicación inmediata a las operaciones, el Informe de Cierre se debe entregar a un máximo
de 60 días después de finalizado y la postevaluación se emitirá entre 6 y máximo 12
meses después de entregado el Informe de Cierre. Para el proceso de cierre y
postevaluación se aplican los lineamientos que entrega el Procedimiento Operacional de
Cierre y Postevaluación (SIC-P-105).
Para los Proyectos de Investigación Operacional que no son de aplicación inmediata o que
conducen a otras investigaciones, junto con el Informe de Cierre se deberán emitir las
conclusiones y recomendaciones más relevantes. Sin ser obligatorio, es recomendable
utilizar como guía el contenido que señala el Manual SIC-M-010.
En caso que el AIT no resultó de la forma originalmente proyectada y/o tuvo un cierre
anticipado, el Informe de Cierre deberá incluir un análisis de los aspectos relevantes que
determinaron el desenlace y las razones porqué el proyecto no resultó de la forma
originalmente proyectada. En ambos casos se deberán comparar los resultados con los
parámetros técnicos y aspectos relevantes o claves del proyecto definidos en las BPES.
7.5 Unidades participantes y funciones principales
Fuera de las unidades encargadas de la función de investigación e innovación en las

Divisiones, participan en el proceso de identificación, proposición, ejecución y control de los
proyectos, las áreas y unidades operativas de cada división o de la Casa Matriz. Con la
participación de la GCII tienen la responsabilidad de preparar el programa corporativo anual
de Investigación e Innovación. La GCEI tiene la función de recomendar la asignación del
presupuesto asociado a estos proyectos.
Las principales responsabilidades en la gestión de la cartera y proyectos I&IT son las

siguientes:
 Jefe de Proyecto: responsable de elaborar el AIT y ejecutarlo, cargar

oportunamente la información del AIT y de avance en los sistemas de apoyo,
elaborar el Informe de Cierre y realizar la postevaluación del AIT
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 Cliente: Identificar y avalar con su firma la necesidad de realizar la investigación y

la posibilidad de financiarlo y realizar la postevaluación en caso de aplicarse los
resultados del AIT a las operaciones.
 Unidades divisionales de Investigación e Innovación: Son las responsables de

preparar, gestionar y controlar el Plan Anual de Investigación e Innovación de su
División, coordinar la emisión de los antecedentes de los proyectos, como también
de la información de avance periódica de los proyectos como de la cartera.
 Dirección de Evaluación y Control de Proyectos (DECP): Es responsable de

establecer la cartera de proyectos I&IT, validar en conjunto con la GCEI las fuentes
de financiamiento de los proyectos, aprobar la emisión de los AIT, realizar el análisis
económico y financiero de los proyectos, coordinar el proceso de autorización de los
proyectos y validar el control periódico de avance de la cartera de los proyectos de
I&IT y
 Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control de Proyectos: Es

responsable de establecer la cartera corporativa de proyectos I&IT, recomendar los
recursos financieros a asignar y su fuente de financiamiento, solicitar los recursos de
inversión a las instancias correspondientes y establecer las bases para el sistema de
control de los Proyectos de Investigación Operacional.
 Gerencia Corporativa de Investigación e Innovación: En coordinación con las

organizaciones Divisionales de I&IT, es responsable de formular el programa
corporativo anual de Investigación e Innovación, de evaluar y recomendar
técnicamente los proyectos propuestos por las divisiones (nuevos, reformulados,
antiguos) y establecer el listado de Proyectos de Investigación Operacional
declarados de atención especial.
 Comité Corporativo de la Propiedad Intelectual (PI): validar y/o complementar la

proposición de la Estrategia y acciones de PI propuesta por el Jefe de Proyecto,
evaluar de conveniencia de solicitar patente, guardar como secreto empresarial y en
general tomar medidas de seguridad que correspondan. Durante la ejecución del AIT
asesora al inventor para la preparación de documentos relativos a la solicitud de
patente, arbitrar medidas de seguridad necesarias (prohibición de acceso a terceros,
firma de acuerdos de confidencialidad). Asimismo indica la oportunidad de recurrir a
la Comisión Corporativa de PI.
Sin perjuicio de las responsabilidades individuales señaladas, para su cumplimiento

eficiente, es necesaria una estrecha relación de trabajo entre las unidades involucradas. No
es materia de este procedimiento establecer los mecanismos de coordinación entre ellas.
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8. PROTECCION DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL (PI)
La propuesta de AIT debe plantear una definición previa de Estrategia de Protección para
reguardar la PI durante la revisión y la ejecución del AIT, como también con el objeto de
proteger la aplicación de los resultados del AIT. Las actividades de protección de la PI deben
quedar incorporadas en el Plan de Trabajo del AIT y en el presupuesto. En caso de no
considerarse pertinente un proceso de protección especial, deberá explicitarse en el
Formulario AIT del Anexo I con las razones que fundamentan esta decisión.
La Estrategia de Protección de la PI deberá establecer el mecanismo general de protección

como también las medidas y herramientas específicas, especialmente si se desarrollan
actividades con terceros (desarrollos conjuntos, contratación de servicios, resguardo en el
desarrollo de pruebas, acuerdos de confidencialidad, uso de patentes de terceros, etc.)
Asimismo la estrategia deberá incluir definiciones internas para ser observadas por el equipo
del proyecto (reserva de la información, no difusión de cualquier forma, prohibición de
acceso a terceros, etc.).
En caso de considerarse como confidenciales, la Estrategia de Protección y acciones que se

derivan, se entregarán directamente a la GCII como un Anexo al AIT, dejando registrado este
hecho en el Formulario AIT. En este caso la GCII queda como custodio de la información.
Para la elaboración de la Estrategia y del programa de trabajo relacionado se puede

consultar los lineamientos contenidos en el numeral 7.2.19. (Propiedad y Aspectos Legales)
en el Manual SIC-M-010.
En caso que al cierre del AIT no haya concluido el plan de trabajo de protección de la PI, en
el Informe de Cierre el Jefe de Proyecto dejará establecido la unidad/cargo/persona que
queda encargada del tema y quién custodiará la información.
9. FORMACION DEL BANCO DE PROYECTOS
Una característica de los proyectos de investigación es que los resultados, aún si son
desfavorables para el propósito para el cual se realizó, constituyen un elemento valioso en el
acervo del conocimiento tecnológico de la Corporación. Por lo tanto los AIT deberán
integrarse a la base de datos que debe llevar la GCII según el SIC-M-010.
10. REVISIONES
REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

0 Primera versión del documento, basada en PRG-INVESTOP-01 29 abril 2010
e indicaciones de la Auditoría Cochilco DF/17/2009
Reservados
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ANEXO I
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ANTECEDENTES PARA APROBACION
PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN OPERACIONAL (AIT)
AIT (Código) :
CODIGO PROVEEDOR : (código interno utilizado por la División en su relación con la institución
especializada contratada para la investigación)
TITULO DEL PROYECTO : (establecido de acuerdo a Lineamiento para Asignar Nombres de Proyecto)
DIVISION/ ORGANIZACIÓN :
Generación, Revisiones y Aprobaciones del Proyecto
Nombre Cargo Fecha Firma
Jefe de Proyecto
Gerente de Area Usuaria o

Cliente
Director Tecnología & Inno-

vación – Cargo Equivalente
Aprobaciones
Nombre Cargo Fecha Firma
DECP
OBSERVACIONES:
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ANTECEDENTES PARA APROBACIÓN PROYECTO DE INVESTIGACIÓN E INNOVACIÓN

FINANCIADOS CON EL PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIONES
(AIT)
FORMULARIO Nº 1 (ANTIGUOS); 2 (REFORMULADOS); 3 (NUEVOS)
1. TITULO DEL PROYECTO :
2. NUMERO DE CODIGO : 3. DIVISION
4. LOCALIZACION REGION : LUGAR :
5. DESCRIPCION : (La descripción debe incluir)
5.1 Propósito, alcance y justificación del proyecto de investigación operacional
5.2 Productos y resultados esperados del AIT
5.3 Proyectos / Líneas de investigación relacionados: (identificación de proyectos de la División, corporativos o

externos)
5.4 Descripción resumida e Identificación de beneficios del proyecto potencial resultante de la investigación e
innovación
5.5 Declaración ambiental (Marcar con una X la opción que corresponde).
No existe Impacto por la natu- Requiere una declaración de Requiere un estudio de Impacto
raleza del proyecto impacto ambiental (D.I.A.) ambiental (E.I.A.)
6. DESEMBOLSOS EFECTIVOS (Moneda ) 1US$ = $xxx; IPC(Chile) = xxx IPM (USA) = xxx
MONEDA MONEDA
NACIONAL EXTRANJERA TOTAL
(US$ MILES) (US$MILES) (US$ MILES)
Anterior al 200x
+1
+2
+3
Años Siguientes
TOTAL ESTIMADO (ACTUAL) (A)
TOTAL AUTORIZADO ACTUALIZADO (B)
% VARIACION: ((A/B)-1)*100
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7. DETALLE PRESUPUESTOS Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
Total Casa UNIDAD USUARIA UNIDAD I&IT DIVISIONAL

Proyecto Matriz
Gastos Desemb. Otros Gastos Gastos Total
Area Area Reembolsables Internos
Año (1) (2) (5)
(3) (4) (6) (7) (6)+(7)
US$ US$ US$ US$ US$ US$ US$ US$
200x
Años
sgtes
Total
(Moneda ) 1US$ = $xxx; IPC(Chile) = xxx IPM (USA) = xxx
(1) Corresponde a la suma de las columnas 2 a 7 del cuadro de resumen

(2) HH de IM2 valorizados en US$
(3) Valorización Personal Codelco dedicado al Proyecto en US$
(4) Desembolso efectivo del área
(5) Otras fuentes de Financiamiento (API, BOT,AGD, etc), Aportes directos de unidades de la Casa Matriz u
otras Divisiones
(6) Gastos del Proveedor de Servicios (IM2, Universidades, otros)
(7) Pasajes, Estadía, Alimentación y Otros desembolsos realizados por la División a través de la Unidad de I&IT
8. RESULTADOS DE LA EVALUACION
8.1 Del proyecto potencial o aplicación resultante de la investigación o innovación
ANTES DE IMPUESTOS (T. Descuento %)
Precio Cobre
V.A.N. (US$ MILES)
T.I.R. %
I.V.A.N.
PERIODO DE PAGO
Precio del cobre que hace cero el V.A.N. : (cuando corresponda)
8.2 Evaluación económica AIT por valor de la información (Proyectos Nuevos y Reformulados)
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9. GASTO POR ACTIVIDAD (FASE)
Inversión por Fases (US$ Miles)

Año 200x Total Proyecto
Pond. Moneda Moneda Moneda Moneda
Fase Total Total
(%) Nacional Extranjera Nacional Extranjera
Ingeniería 0 0 0 0 0 0
Adquisiciones 0 0 0 0 0 0
Construcción 0 0 0 0 0 0
Total 0 0 0 0 0 0
10. PLAZOS Y PROGRAMACION DE LA INVERSION
10.1 Plazos y Duración AIT
FECHA TERMINO ESTIMADA DURACION PROYECTO

(MES/AÑO) AÑOS Y MESES)
Considera aprobación del I&IT en : (FECHA)
10.2 Carta GANTT
10.3 HITOS RELEVANTES
11. INFORME DE AVANCE (Sólo proyectos Antiguos y Reformulados)
11.1 Avance Físico y Financiero (incluir tabla resumen)
11.2 Razones de la diferencia entre avance efectivo y programado (incluir tabla resumen)
 Atraso de la ingeniería
 Atraso adjudicación proyecto
 Incumplimiento ejecución
 Deficiencias de progrmación
 Dificultades técnicas imprevistas
 Déficit de provisión de recursos
 Modificación provisión de recursos
 Uso de contingencias e imprevistos
 Otros (p.e. atrasos/cambios en proyectos relacionados)
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12. RAZONES DE LA REFORMULACION (Sólo proyectos Reformulados)
12.1 Tipo de Causales de Reformulación
 Mayores costos y desembolsos

 Postergación fecha de término
 Cambio concepto y alcance
 Variación de beneficios esperados
12.2 Descripción de cambios y justificación
13. ANALISIS TECNICO-ECONOMICO (Sólo Proyectos Reformulados y Nuevos)
13.1 Descripción de la situación de referencia, y Análisis de Alternativas:
13.2 Evaluación Privada del potencial proyecto o aplicación resultante
IMPUESTO FLUJO CAJA

AÑO INGRESOS COSTO
INVERSION DEPRECIACION A LA ANTES
CALENDARIO AHORROS
RENTA IMPUESTO
VAN :
TIR :
IVAN :
PERIODO DE PAGO :
NOTA : En el Anexo deberá incluirse la memoria de cálculo de la evaluación
14. OBSERVACIONES
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15. ORIGEN DE LA INFORMACION
16. PROGRAMA DE GASTOS DETALLADOS POR PERIODO
I&IT Nº : TITULO PROYECTO :
Años Año Años Total

Etapa Moneda Ant. 200x #¡VALOR! #¡VALOR! #¡VALOR! #¡VALOR! Sgtes. Estim.
Nacional 0 0 0 0 0 0 0 0
Ingeniería Extranjera 0 0 0 0 0 0 0 0
Total 0 0 0 0 0 0 0 0
Nacional 0 0 0 0 0 0 0 0
Adquisión Extranjera 0 0 0 0 0 0 0 0
Total 0 0 0 0 0 0 0 0
Nacional 0 0 0 0 0 0 0 0
Construcción Extranjera 0 0 0 0 0 0 0 0
Total 0 0 0 0 0 0 0 0
Nacional 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Extranjera 0 0 0 0 0 0 0 0
Total 0 0 0 0 0 0 0 0

Este Programa puede variar dependiendo de la fecha de autorización definitiva del AIT
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17. BASES DE POSTEVALUACION SIMPLIFICADA (Sólo Proyectos Reformulados y Nuevos)

FECHA DE PREPARACION
UNIDAD DE NEGOCIO
DIVISIÓN
PRINCIPAL
CODIGO Y TITULO DEL PROYECTO I&IT ITEM
CLASIFICACION DEL PROYECTO AREA: OBJETIVO: JUSTIFICACION:
1ª ULTIMA
AÑO I&IT
PRESENT. REF.AUT. REAL
I&IT 1ª PRE- ULTIMA
MONTO INVERSION TOTAL (kUS$)
SENT. REF. AUT. REAL
FECHA INICIO Y TER- I&IT 1ª PRE- ULTIMA
MINO (MES/AÑO) SENT. REF.AUT. REAL
MESES OPER. NORMAL A LA FECHA
PARAMETROS CLAVES POST-EVALUACION

PROMESA I&IT PROMESA I&IT RESULTADO
PARAMETRO CLAVE OBSERVACIONES
1ª PRESENTACION ULTIMA REF. AUT. REAL
VAN ANTES DE IMPUESTO (@ 8,5%) KUS$

7
Precio Cu 85 ¢/Lb Moneda Promedio 2004
DESCRIPCION Y OBJETIVOS
COMENTARIOS Y CONCLUSIONES
VºBº GERENTE AREA Vº Bº EJECUTOR VºBº ENCARGADO Vº Bº ENCARGADO VºBº DECP

USUARIA (*) FECHA : GCEI GCII
FECHA : FECHA: FECHA: FECHA:
(*) Colocar nombre y cargo de los responsables

Reservados
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18. PROTECCION DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL (PI)
Descripción de la Estrategia de Protección y acciones de PI durante la revisión y ejecución del AIT según
disposiciones en el numeral 8 del Procedimiento SIC-P-150
En caso de considerarse confidencial, la información se entrega directamente a la GCII como un anexo al AIT
y se deja consignado el hecho en esta sección.
19. ANEXOS-Antecedentes de respaldo y memorias de cálculo
Estos respaldos podrán entregarse en medios magnéticos u ópticos basados en programas de uso habitual en la
Corporación
Debe incluirse en esta sección un índice de los Anexos y Antecedentes
Reservados

Sic P 150

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CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

Procedimiento de Presentación, Autorización y Control de

ANEXO I: ANTECEDENTES PARA APROBACION PROYECTOS DE INVESTIGACION OPERACIONAL

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“... actividades orientadas a la búsqueda de nuevas tecnologías de operación o a la

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DECP Dirección de Evaluación y Control de Proyectos o unidad equivalente

GCEI Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control de

GG Gerente/Gerencia General o cargo equivalente

IFC 78 Instrucción Financiero Contable N° 78

I&IT ó IIT Función de Investigación e Innovación Tecnológica

IVAN Valor Actualizado sobre inversión actualizada

VAN Valor Actualizado Neto

6. PROYECTOS DE INVESTIGACION OPERACIONAL-CONSIDERACIONES GENERALES

Por la naturaleza de creación de conocimiento y agregación continua de información

Lo anterior hace necesario que el presente procedimiento disponga de instancias que

No obstante que un proyecto de investigación tiene una variabilidad mayor en sus

7. PRESENTACION, ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE PROYECTOS DE INVESTIGACION

7.1 Aspectos Generales

Los Proyectos de Investigación Operacional se formulan y evalúan con las metodologías y

Los proyectos materia de este procedimiento se caracterizarán y presentarán a través de un

Para establecer el título deberá consultarse el documento “LINEAMIENTO PARA ASIGNAR

7.2 Proceso de Formulación y Presentación de AIT

En la conceptualización de un AIT y sin que sea obligatorio, es conveniente aplicar los

En caso de duda sobre la naturaleza del proyecto y/o de la fuente de financiamiento de

Período Enero – Marzo

 Emisión del Programa Tentativo de Investigación e Innovación. Corresponde a la

Período Abril – Julio

 Emisión del Programa Preliminar de Investigación e Innovación. Corresponde a la

recursos necesarios en los presupuestos de Inversión y Operación y establecer a

Período Agosto en adelante hasta la emisión de presupuestos y programas

 Recomendación final y autorización de ejecución de los proyectos

7.3 Recomendación y Autorización

7.4 Control de Avance y Cierre

El control técnico, administrativo y financiero de los proyectos es a nivel de cada proyecto y

7.5 Unidades participantes y funciones principales

Fuera de las unidades encargadas de la función de investigación e innovación en las

Las principales responsabilidades en la gestión de la cartera y proyectos I&IT son las

 Jefe de Proyecto: responsable de elaborar el AIT y ejecutarlo, cargar

 Cliente: Identificar y avalar con su firma la necesidad de realizar la investigación y

 Unidades divisionales de Investigación e Innovación: Son las responsables de

 Dirección de Evaluación y Control de Proyectos (DECP): Es responsable de

 Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control de Proyectos: Es

 Gerencia Corporativa de Investigación e Innovación: En coordinación con las

 Comité Corporativo de la Propiedad Intelectual (PI): validar y/o complementar la

Sin perjuicio de las responsabilidades individuales señaladas, para su cumplimiento

8. PROTECCION DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL (PI)

La Estrategia de Protección de la PI deberá establecer el mecanismo general de protección

En caso de considerarse como confidenciales, la Estrategia de Protección y acciones que se

Para la elaboración de la Estrategia y del programa de trabajo relacionado se puede

9. FORMACION DEL BANCO DE PROYECTOS

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

ANTECEDENTES PARA APROBACION

PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN OPERACIONAL (AIT)

Generación, Revisiones y Aprobaciones del Proyecto

Nombre Cargo Fecha Firma