INFORME DE AUDITORIA

Empresa Auditada:
INGENIEROS CONSULTORES ASISTECSA SPA

Centro Auditado:
Alfredo Barros Errázuriz 1960 Providencia
Rut: 78.192.120-3
 INTRODUCCIÓN
Tipo de Auditoría : Auditoria de carácter interna realizada por Gerencia de Sistemas de Gestión del
IST.

Criterio de Auditoría : Norma ISO 45001:2018 - ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 Cláusulas 4, 5, 6, 7, 8,
9, 10. y Documentación del Sistema de Gestión de la SGI
Objetivo de Auditoría : Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión Integrado, basado
en Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Alcance de Auditoría : Instalaciones de la Empresa

Fecha de Auditoría : 23 de octubre del 2023

Número de Informe : GSG N°096.2023

Auditores : Cristian Opazo G. – Auditor Líder IST.

CONCLUSIONES

Como parte del proceso de mantenimiento del Sistema de Gestión Integrado basado en las normas ISO
45001:2018, ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 que se encuentra la empresa INGENIEROS CONSULTORES
ASISTECSA SPA, y en base al muestreo efectuado en la auditoria, se concluye lo siguiente:

• Los hallazgos detectados son: 02 No Conformidades (NC) y 04 Oportunidades de Mejora (OM), los
cuales se explican a continuación en el ítem “Hallazgos”.

• Las cláusulas que presentan mayor debilidad corresponden a: Cconsulta y participación de los
trabajadores (5.4 ISO 45.001) y Aspectos ambientales (6.1.2 ISO 14.001).

La Organización debe mantener y mejorar en el tiempo su Sistema de Gestión Integrado Integrado basado
en las normas ISO 45001:2018, ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
 RESULTADOS DE LA AUDITORIA

Requisitos Resultado

ISO ISO ISO

Contexto de la organización No Cumple Cumple
9001 14001 45001

Comprensión de la organización y de su contexto 4.1 4.1 4.1 __ ✓

Comprensión de las necesidades y expectativas

4.2 4.2 4.2 __ ✓
de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 4.3 4.3 __ ✓

Sistema de gestión 4.4 4.4 4.4 __ ✓

ISO ISO ISO

Liderazgo No Cumple Cumple
9001 14001 45001
Liderazgo y compromiso 5.1 5.1 5.1 __ ✓

Política 5.2 5.2 5.2 __ ✓

Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3 5.3 5.3 __ ✓
organización
Consulta y participación de los trabajadores --- --- 5.4 ✓ __

ISO ISO ISO

Planificación No Cumple Cumple
9001 14001 45001
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 6.1 6.1 __ ✓

Identificación de peligros y evaluación de los

--- --- 6.1.2 __ ✓
riesgos y oportunidades

Aspectos ambientales --- 6.1.2 --- ✓ __

Requisitos legales y otros requisitos --- 6.1.3 6.1.3 __ ✓

Planificación de acciones 6.1.2 6.1.4 6.1.4 __ ✓

Objetivos 6.2.1 6.2.1 6.2.1 __ ✓
Planificación para lograr los objetivos 6.2.2 6.2.2 6.2.2 __ ✓

Planificación de los cambios 6.3 --- --- __ ✓

 RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Requisitos Resultado
Apoyo ISO ISO ISO
No Cumple Cumple
9001 14001 45001
✓
Recursos 7.1 7.1 7.1 __

Personas 7.1.2 --- --- __ ✓

Infraestructura 7.1.3 --- --- __ ✓

Ambiente para la operación de los procesos 7.1.4 --- --- __ ✓

Recursos de seguimiento y medición 7.1.5 --- --- __ ✓

Conocimiento de la organización 7.1.6 --- --- __ ✓

Competencia 7.2 7.2 7.2 __ ✓

Toma de conciencia 7.3 7.3 7.3 __ ✓

Comunicación 7.4 7.4 7.4 __ ✓

Información documentada 7.5 7.5 7.5 __ ✓

ISO ISO ISO
Operaciones No Cumple Cumple
9001 14001 45001
Planificación y control operacional 8.1 8.1 8.1 __ ✓

Requisitos para los productos 8.2 --- --- __ ✓

Diseño y desarrollo de los productos y servicios 8.3 --- --- __ ✓

Control de los procesos, productos y servicios

8.4 --- --- __ ✓
suministrados externamente

Producción y provisión del servicio 8.5 --- --- __ ✓

Liberación de los productos y servicios 8.6 --- --- __ ✓

Control de las salidas no conformes 8.7 --- --- __ ✓

Preparación y respuesta ante emergencia --- 8.2 8.2 __ ✓

 RESULTADOS DE LA AUDITORIA

ISO ISO ISO

Evaluación del desempeño. No Cumple Cumple
9001 14001 45001

Seguimiento, medición, análisis y evaluación. 9.1 9.1 9.1 __ ✓

Generalidades. 9.1.1 9.1.1 9.1.1 __ ✓

Evaluación del cumplimiento. --- 9.1.2 9.1.2 __ ✓

Análisis y evaluación. 9.1.3 --- --- __ ✓

Auditoría interna. 9.2 9.2 9.2 __ ✓

Revisión por la dirección. 9.3 9.3 9.3 __ ✓

Generalidades. 9.3.1 --- --- __ ✓

Entradas de la revisión por la dirección. 9.3.2 --- --- __ ✓

Salidas de la revisión por la dirección. 9.3.3 --- --- __ ✓

ISO ISO ISO

Mejora No Cumple Cumple
9001 14001 45001

Generalidades 10.1 10.1 10.1 __ ✓

Incidentes/ No conformidad y acciones

10.2 10.2 10.2 __ ✓
correctivas

Mejora continua 10.3 10.3 10.3 __ ✓

 HALLAZGOS
Nº Evidencia objetiva verificada Cláusula Hallazgo
asociada
01 Se recomienda a la organización, diferenciar entre los criterios definidos 6.1.2.2. OM
ISO 45001
para evaluar aquellos riesgos asociados al establecimiento del sistema de
gestión, de los riesgos asociados a la ocurrencia de accidentes y
enfermedades profesionales.
02 Se recomienda revisar los descriptores de cargo, esto con el fin de 5.3 OM
ISO 45001
asegurar que todas las personas, en mayor o menor grado, tengan ISO 14001
responsabilidades asociadas al Sistema de gestión. ISO 9001

03 En relación al proceso de consulta y participación, no es posible 5.4 NC

ISO 45001
evidenciar que se considere todos los puntos que establece la norma ISO
45001:2018, por ejemplo:
• Consulta en la política.
• Consulta en la determinación de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas.
• Consulta en la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de
la organización.
04 Se constata que la organización no ha comunicado sus aspectos 6.1.2. NC
ISO 14001
ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones

05 Se sugiere a la organización identificar dentro de la programación para 6.2 OM

ISO 45001
lograr los objetivos, que actividades se encuentran planificadas, ISO 14001
realizadas o pendientes, esto con el fin de facilitar su seguimiento y ISO 9001
control.
06 En relación a la preparación y respuesta ante emergencias, se recomienda 8.2 OM
ISO 45001
incorporar al informe de simulacro, las acciones para abordar las ISO 14001
debilidades, considerando responsables y plazos de ejecución.

NOTA: Los Jefes de las Áreas auditadas y/o Encargados de éstas, deben asegurarse de que se realice la corrección y/o
mitigación y que se tomen las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. (Ver Cláusula 10.2 según las Normas ISO 9001:2015, ISO 45002:2018 e ISO
14001:2015.
 ASPECTOS DESTACADOS Y DE MEJORA

A partir de lo señalado en los hallazgos, las entrevistas y la revisión documental:

Se destaca:

• Disposición de los encargados del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, que con su
actitud, transparencia y claridad facilitaron el desarrollo de la actividad.

Se recomienda:

• Dar soluciones a las no conformidades de este informe vía acciones correctivas.

• Realizar el seguimiento a los hallazgos en las próximas auditorías internas.

PERSONAS ENTREVISTADAS
Nombre Cargo
Guillermo Ibarra Munizaga Gerente General
Edgardo Leiva Ingeniero en Prevención de Riesgos.
Juan Meléndez Ingeniero de Proyectos.
Patricia Catalán Asistente Contable
Darío Teno Jefe de Laboratorio
Marisol Verdugo Gerente técnico
Adriana Aparicio Jefa de Contabilidad y finanzas.
Karina Acevedo Recepcionista