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ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 5
Calidad 6
6 Planificación 6
determinar: 7
7 Apoyo 8
7.1 Recursos 8
7.1.1 Generalidades 8
7.1.2 Personas 8
7.1.3 Infraestructura 8
7.1.5.1 Generalidades 9
7.4 Comunicación 11
7.5.1 Generalidades 12
7.1 Recursos 16
7.1.1 Generalidades 16
7.1.2. personas: 17
7.1.3. Infraestructura: 17
7.1.5.1 Generalidades 18
7.4 Comunicación. 19
7.1 Recursos 24
7.1.1 Generalidades 24
7.1.2 Personas 24
4.Procedimientos sugeridos 26
5. Lista de Chequeo 29
CONCLUSIONES 42
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 43
INTRODUCCIÓN
El capítulo 7 de la ISO 9001 de la versión 2015 establece que para los lograr los
objetivos propuesto se hace necesario incorporar una serie de recursos que
contribuyan a que el sistema de gestión que se implemente en las diferentes
organizaciones que adopten estas normas alcancen sus objetivos y puedan lograr
mejorar continuamente la cultura de la calidad en todos los procesos de la
organización.
6 Planificación
2) evaluar la eficacia de estas acciones. Las acciones tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial en la
conformidad de los productos y los servicios.
NOTA 1 Las opciones para abordar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir
riesgos para perseguir una oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la
probabilidad o las consecuencias, compartir el riesgo o mantener riesgos mediante
decisiones informadas.
c) la disponibilidad de recursos;
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión de la calidad.
7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad y para la operación y
control de sus procesos.
7.1.3 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.
7.1.5.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento
o la medición para verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos.
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control,
un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la
reasignación de las personas empleadas actualmente; o la contratación o
subcontratación de personas competentes.
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organización tomen conciencia de:
a) la política de la calidad;
b) los objetivos de la calidad pertinentes;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño;
d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de la
calidad.
7.4 Comunicación
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir:
NOTA El acceso puede implicar una decisión con relación al permiso, solamente para
Una empresa que quiera planificar su sistema de gestión de calidad debe tener en
cuenta el contexto y sus necesidades y expectativas. Solo así podrá establecerse una
estrategia correcta que determine las oportunidades a aprovechar y los riesgos que se
asumen. En el horizonte está la ansiada mejora continua en la que tanto insistimos en
el curso de calidad.
� Hay que asegurar que el sistema de gestión de calidad pueda lograr sus
resultados previstos.
� Aumentar los efectos deseables.
� Prevenir o reducir efectos no deseados.
� Lograr mejoras.
Planificar:
Los objetivos deben cumplir los principios de las letras de las palabras SMART,
1.Se deben identificar los cambios de manera objetiva y clara, la redacción objetiva del
cambio permite una adecuada planificación.
El propósito del cambio es que las organizaciones se adecuen a las necesidades del
mercado mediante la actualización de los aspectos como visión misión objetivos
estratégicos entre otros.
7.1 Recursos
Se deberá realizar un presupuesto para los diferentes rubros que pueda implicar el
7.1.1 Generalidades
La empresa debe tener recursos ya que son necesarios para poder realizar las
actividades de la organización y se deben considerar capacidades y limitaciones de los
recursos externos existentes.
7.1.2. personas:
Para el enfoque de este punto las personas son la base fundamental para la
implementación eficaz para un sistema de gestión de calidad, como operación y control
de los procesos.
Se debe identificar quienes podrían ser las personas necesarias para poner en práctica
un sistema de gestión de calidad. Se debe contar con un personal capacitado para los
procesos, podemos mencionar algunos procesos:
1. Instalaciones requeridas.
2. Materiales correctos.
5. Almacenamiento, distribución.
7.1.3. Infraestructura:
Debe estar en funcionamiento continuamente, puesto que si falla alguno de sus
elementos podrían fallar los procesos de operación o de apoyo y se podría afectar la
generación de productos y servicios.
1. Hardware- Software.
2. Vehículos.
3. Equipos.
4. Medios de comunicación.
5. Maquinas.
6. Medios de comunicación.
Entre otros, y verificar de qué manera impactan la conformidad de los servicios con
respecto a estos elementos y elaborar un plan para el mantenimiento de estos recursos
como también un cronograma o un plan anual de trabajo permitiría un buen
funcionamiento.
2. Higiene adecuada.
3. Iluminación.
7.1.5.1 Generalidades
En esta parte la norma, en el caso que se requiera, se debe calibrar los equipos de
medición, pero no todos los seguimientos y mediciones se realizan con equipos de
medida propiamente dichos, salvo en procesos muy específicos como en la industria
química o farmacéutica. En esos otros casos, se debe conservar la información
documentada sobre los recursos que se eligieron para el seguimiento y la medición,
para demostrar la idoneidad y el control sobre los mismos.
7.2 Competencia.
Se deberá elaborar un perfil de cargo para cualquier cargo de una organización donde
se determinen los niveles de educación, formación y experiencia que debe cumplir la
persona que va a desempeñar el cargo.
7.4 Comunicación.
Este punto es necesario para que todas las partes interesadas realicen adecuadamente
la interacción entre ambas partes. Es importante establecer documentación que
permitan dar cumplimiento de este punto, para que puedan ser controlados como
información documentada.
1. ¿Que comunicar?
2. ¿Cuándo comunicar?
3. ¿A quién comunicar?
4. ¿Cómo comunicar:
� Capacitaciones.
� Rendiciones de cuenta.
5. ¿Quién comunica?
� Asesor de venta
� Asistente de gestión comercial.
Capítulo 6
La norma nos da pautas a seguir sobre cómo deben ser los objetivos de la calidad.
También nos dice que debemos adecuarlos a los niveles, procesos y funciones
pertinentes, de esta manera tendremos objetivos estratégicos, operativos y tácticos en
consonancia con la estrategia de la empresa.
detallados posibles.
● M de medible: Todo objetivo debe ser perfectamente medible. Deberás marcarte
los parámetros necesarios para saber que están yendo por el buen camino y
determinar de manera clara cuando lo hayas conseguido.
● A de alcanzable: Antes de acometer el objetivo deberás buscar evidencias que
te hagan pensar que es totalmente alcanzable.
● R de realista: Es importante que midas tus fuerzas, que seas consciente de los
recursos que dispones y los recursos que necesitarás para la consecución del
objetivo.
● T de temporizado: El objetivo debe estar puesto en el tiempo. Es bueno que te
marques hitos temporales a lo largo del objetivo. Es decir, si el objetivo es a un
año, no estaría de más que cada mes fueras viendo la progresión de este y
marcar acciones correctoras si los resultados en estos hitos no son los
deseados.
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados.
No solo debemos planificar objetivos. Los cambios que vayamos a realizar en nuestro
sistema deben llevarse a cabo de manera planificada, organizada y controlada;
Evaluando las posibles consecuencias para garantizar los resultados esperados y no
afectar a la satisfacción del cliente. Se debe definir un método que abarque estas
condiciones, de manera tal que logres evidenciar que el cambio se llevó a cabo de
manera planificada.
Capítulo 7
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión de la calidad.
Requiere que una empresa determine de forma inicial los recursos necesarios para
establecer, mantener y mejorar de forma continua los Sistema de Gestión de la
Calidad. Para dar el cumplimiento de este requisito la empresa deberá elaborar un
presupuesto para los diferentes rubros que puede implicar el implementar un Sistema
de Gestión de la Calidad en una organización.
7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad y para la operación y
control de sus procesos.
Requiere que una empresa determine de forma inicial los recursos necesarios para
establecer, implementar, mantener y mejorar de forma continua los Sistemas de
Gestión de la Calidad. Para dar cumplimiento a este requisito la organización deberá
identificar quiénes podría ser esas personas necesarias para implementar el Sistema
de Gestión de la Calidad.
La empresa usa la medición para demostrar que los productos y servicios cumplen con
todos los requisitos, además se tienen que asegurar que se proporcionan todos los
recursos necesarios para asegurarse que los resultados al realizar la medición y el
control son válidos.
4.Procedimientos sugeridos
La ISO 9001: 2015 tiene un lema que es output matters que significa algo como: ¡El
resultado es lo que importa! Entonces, la información documentada tiene que apoyar el
resultado, si eso no sucede.
Peor que eso, si usted no lo mira con atención, ¡va a complicar el trabajo de la gente!
¡Va a entregar las herramientas equivocadas para la gente! Imagínese sólo, es como
entregar una motosierra para el auxiliar de oficina y una notebook para el leñador.
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
d) conservación y disposición.
con la información,
5. Lista de Chequeo
1. Contexto de la organización.
2. Liderazgo.
3. Planificación.
4. Soporte.
5. Operación.
6. Evaluación del rendimiento.
7. Mejoras.
ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
31
6. PLANIFICACIÓN
● Coordinador de laboratorio.
6.1. Acciones para abordar riesgos ● Analista de laboratorio.
y oportunidades
¿Cumplimient
Requisit Observacio
o? (Sí /
os nes
No)
¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de No se tiene identificada las necesidades y
NO
contexto, las necesidades y expectativas de las partes interesadas y los procesos? expectativas de las partes interesadas.
¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para determinar acciones
NO No se han evaluado los riesgos y oportunidades.
proporcionales al impacto potencial?
¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y las oportunidades? No se ha planificado las acciones para abordar
NO
los riesgos.
HALLAZG
OS
6. PLANIFICACIÓN
HALLAZ
GOS
6. PLANIFICACIÓN
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
¿Los cambios realizados en el sistema de gestión de calidad han sido planificados? Los cambios en los procesos de la operación
NO
han sido según la necesidad.
¿Los cambios a realizar tienen en cuenta las consecuencias potenciales y la
integridad NO No se tiene en cuenta las afectaciones al SGC.
del sistema de gestión de la calidad?
¿Los cambios tienen en cuenta la necesidad de recursos y la asignación de Cada integrante realiza sus tareas y realiza
NO
responsabilidades? cambios conforme le conviene.
HALLAZG
OS
7. APOYO
HALLAZG
OS
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
Se comunicó las necesidades de
¿Se han identificado las infraestructuras necesarias para la operación de los
NO infraestructura, sin embargo, no se realizó
procesos?
solicitud a proveedor desde marzo 2020.
No se realiza mantenimiento periódico a las
¿Se está realizando un mantenimiento adecuado de las infraestructuras? NO
infraestructuras.
¿Se han definido las operaciones y responsabilidades relacionadas con el Existe responsable, sin embargo, no existe
NO
mantenimiento? registro de mantenimientos.
HALLAZG
OS
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
¿La organización ha identificado el ambiente necesario para la operación de los
NO No se ha identificado las necesidades.
procesos?
¿Se han planificado actividades adecuadas para la conservación del adecuado No se ha planificado actividades para mejorar
NO
ambiente de trabajo? el ambiente de dentro de la operación.
¿Se encuentran planificadas las actividades, plazos y responsabilidades, para NO Se tiene definido los responsables para el
asegurar el adecuado ambiente para los procesos? seguimiento para mantener las condiciones
adecuadas, sin embargo, no existe registro de
ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
38
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
No se ha definido los recursos necesarios
¿Se han identificado los recursos de seguimiento y medición necesarios para la
NO para asegurar el cumplimiento de la política
realización de las inspecciones y controles?
de calidad.
¿Se han planificado operaciones para asegurar la fiabilidad de los recursos a NO No se han definido procedimientos para
ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
39
emplear
asegurar mediciones fiables.
en las mediciones?
No hay evidencia de registros de
¿Se conservan registros de las operaciones de verificación/calibraciones realizadas? NO
calibraciones a los equipos de medición.
Si fuese necesario, ¿se mantiene la trazabilidad a patrones nacionales y/o
NO No existen registros físicos.
internacionales?
HALLAZG
OS
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
¿Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para la operación de NO Existen registros de procedimientos de
HALLAZG
OS
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las La información presentada es ambigua, no hay
NO evidencia clara.
tareas del sistema de gestión de la calidad?
Se ha realizado formación puntual al personal,
¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del personal sin embargo, los registros presentados no
NO
de la organización? guardan relación con las necesidades de la
operación.
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria? NO No existe registros.
HALLAZG
OS
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la
NO No hay evidencia de acciones empleadas.
política de la calidad y los objetivos de calidad?
¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia del sistema y los beneficios de una El personal operativo abordado, no conoce
mejora del desempeño? NO los beneficios de un desempeño adecuado
del SGC.
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las El personal operativo abordado, no conoce
consecuencias de incumplir los requisitos del sistema de gestión de calidad? NO las consecuencias de incumplir los requisitos
del SGC.
HALLAZG
OS
7. APOYO
¿Cumplimient
Requisit Observacion
o? (Sí /
os es
No)
¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema No se ha definido.
NO
de gestión de la calidad?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza cada No se ha definido los medios, ni como se
NO comunicará, tampoco existe evidencia.
comunicación?
HALLAZG
OS
7. APOYO
HALLAZG
ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
45
OS
CONCLUSIONES
3. La aplicación de las normas no significa que todo el proceso está hecho, sino que
es de vital importancia que se tengan los recursos para poder garantizar el
cumplimiento con los objetivos.
4. Los riesgos siempre estarán presentes, pero depende que el liderazgo dentro de la
organización logre integrar todos los recursos haciendo ver lo valioso que son y una
vez logrado de manera autónoma se vayan dando tanto crecimiento como actualización
en cada uno de los procesos.
5. Para que el mismos sea eficiente y se logren los objetivos planteados es necesario
que la empresa desarrolle ciertas estrategias que los orienten al logro de la
implementación optima del Sistema de Gestión de Calidad 9001, iniciando por la
educación del mismos a los trabajadores de la organización donde será implementado,
ya que se requiere del cumplimiento de todos los procedimientos para que el mismo se
desarrolle de manera efectiva y exitosa.
6. La empresa que desarrolle y mantenga el Sistema de Gestión ISO 9001, será una
empresa que brinde a sus consumidores mayor confianza en sus productos y servicios,
lo que mejorara su productividad, sus ganancias y control de las perdidas.
personas.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS