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ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
GOBIERNO REGIONAL TUMBES
Informe Servicio Relacionado N° 02-2024-OCI/5353
INFORME DEL JEFE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

ANTE EL CONSEJO REGIONAL
Directiva N° 002-2023-CG/PREVI
AÑO: 2024
AL PRIMER TRIMESTRE
PERIODO DEL INFORME DEL JEFE DE OCI: ENERO - MARZO
CÓDIGO DE INFORME: 001 – 2024 – 5353
FECHA DE CORTE DEL INFORME: 31/03/2024

INFORME DEL JEFE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL ANTE EL CONSEJO REGIONAL
ENERO – MARZO
PRESENTACION
Con fecha 06 de marzo de 2022 se aprobó la Ley N°31433, que modifica la Ley 27972, Ley Orgánica de
Municipalidades, y la Ley 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, respecto a las atribuciones y
responsabilidades de Concejos Municipales y Consejos Regionales para fortalecer el ejercicio de su función
de fiscalización.
En la Cuarta Disposición Complementaria Final de dicha Ley, se especifica la “Participación de la
Contraloría General República en las sesiones de concejo municipal o consejo regional”, mencionando que
los jefes de los órganos de control institucional de gobiernos regionales y gobiernos locales deben informar
trimestralmente al consejo regional o al concejo municipal reunido en sesión acerca de las acciones
desplegadas de lucha contra la corrupción e inconducta funcional (…).
Teniendo en consideración lo mencionado, la Contraloría aprueba la Directiva N°002-2023-CG/PREVI, con
el objetivo de regular el proceso de elaboración y presentación del Informe del jefe del Órgano de Control
Institucional (OCI) ante el consejo regional o concejo municipal, según corresponda, respecto del ejercicio
de sus funciones de control y del estado de control del uso de recursos y fondos públicos.
El Informe del jefe del OCI, tiene una periodicidad trimestral y, en específico, considera de forma
consolidada, de las acciones relevantes realizadas por los órganos conformantes del Sistema Nacional de
Control (SNC), a través de los servicios de control y servicios relacionados, en el ámbito del pliego, y por las
unidades ejecutoras, organismos públicos o empresas.
Es necesario precisar que la elaboración, emisión y presentación de los informes trimestrales tienen fecha
de corte el último día calendario de cada trimestre; y contiene información acumulada correspondiente a
los períodos siguientes:
- Enero a marzo.
- Enero a junio.
- Enero a setiembre.
- Enero a diciembre.
Con el informe del período enero a diciembre se cumple con la obligación prevista en el artículo 77 de la
Ley N°27867 y el artículo 30 de la Ley N°27972, respecto del informe anual que el jefe de OCI emite al
consejo regional o al concejo municipal, respectivamente.
2
ENERO – MARZO
INDICE
1 DATOS GENERALES..........................................................................................................................................4
1.1 Datos de la entidad.....................................................................................................................................4
1.1.1 Datos de la Entidad Pública.........................................................................................................................4
1.1.2 Datos de las Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito - alcance.................4
1.2 Datos del Órgano de Control Institucional.................................................................................................4
1.2.1 Datos del Jefe del Órgano de Control Institucional.....................................................................................4
1.2.2 Datos del Personal del Órgano de Control Institucional..............................................................................5
1.2.3 Datos de los jefes de OCI de las Unidades Ejecutoras /Organismos Públicos/Empresas bajo su ámbito -
alcance………………………………………………………………..………………………………………………………………………………….5
2 INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS DE CONTROL...............................................................................................5

2.1 Servicios de Control Posterior....................................................................................................................5
2.1.1 Información del Pliego................................................................................................................................5
2.1.2 Información de Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito - alcance………….6
2.2 Servicios de Control Simultáneo:................................................................................................................7

2.2.1 Información del Pliego................................................................................................................................7
2.2.2 Información de Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito - alcance………….8
3 INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS RELACIONADOS..........................................................................................9

3.1 Servicios Relacionados Del Órgano de Control Institucional.....................................................................9
3.1.1 Información del Pliego.............................................................................................................................9
3.1.2 Información de Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito - alcance…....10
3.2. Otras Acciones de Prevención e Integridad desplegadas en el Marco De La Lucha Contra La Corrupción
e Inconducta Funcional............................................................................................................................10
3.2.1. Sistema de Control Interno....................................................................................................................10
3.2.2. Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas.......................................................................11
3.2.3. Declaraciones Juradas de Intereses:......................................................................................................12
3.2.4. Rendición de Cuentas de Titulares:........................................................................................................12
3.2.5. Balance Semestral de los regidores municipales y consejeros regionales sobre el monto destinado al
fortalecimiento de la función de fiscalización:........................................................................................13
3.2.6. Sistema de identificación de funcionarios y servidores públicos que administren o manejen fondos
públicos:
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..…14
3.2.7. Escuela Nacional de Control..................................................................................................................14
4. LIMITACIONES AL EJERCICIO DEL CONTROL GUBERNAMENTAL......................................................................15
5. RECOMENDACIONES.....................................................................................................................................15
3
ENERO – MARZO
ANEXOS...........................................................................................................................................................16-17
1. DATOS GENERALES
1.1 Datos de la Entidad
1.1.1 Datos de la Entidad Pública
Nivel de Gobierno GOBIERNO REGIONAL

Entidad 5353 - GOBIERNO REGIONAL TUMBES
Dirección CALLE LA MARINA 200
Departamento Provincia Distrito
TUMBES TUMBES TUMBES
Fuente: Sistema de Entidades de CGR
1.1.2 Datos de las Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito – alcance
de control gubernamental.
Código
N° Entidad Departamento Provincia Distrito
CGR
1 3545 DIRECCION REGIONAL DE TUMBES TUMBES TUMBES
AGRICULTURA DE TUMBES
ENERGIA Y MINAS DE TUMBES
TRABAJO Y PROMOCION DEL
EMPLEO DE TUMBES
TRANSPORTES Y
COMUNICACIONES DE TUMBES
VIVIENDA CONSTRUCCION Y
SANEAMIENTO TUMBES
6 0747 DIRECCIÓN REGIONAL DE TUMBES TUMBES TUMBES
EDUCACIÓN TUMBES
7 0827 DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD TUMBES TUMBES TUMBES
TUMBES
8 4043 UNIDAD DE GESTION TUMBES CONTRALMIRANTE ZORRITOS
EDUCATIVA LOCAL VILLAR
CONTRALMIRANTE VILLAR -
UGEL CONTRALMIRANTE VILLAR
9 5508 UNIDAD DE GESTIÓN TUMBES TUMBES TUMBES
EDUCATIVA LOCAL TUMBES
UGEL TUMBES
10 4044 UNIDAD DE GESTIÓN TUMBES ZARUMILLA ZARUMILLA
EDUCATIVA LOCAL ZARUMILLA -
UGEL ZARUMILLA
4
ENERO – MARZO
11 6010 UNIDAD EJECUTORA 402 TUMBES TUMBES TUMBES

"HOSPITAL REGIONAL JOSE
ALFREDO MENDOZA
OLAVARRIA" JAMO II - 2
1.2 Datos del Órgano de Control Institucional

Es el Órgano conformante del Sistema Nacional de Control, responsable de llevar a cabo el control
gubernamental en la Entidad, para la correcta y transparente gestión de sus recursos y bienes, cautelando la
legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones, así como el logro de los resultados, mediante la realización
de sus servicios simultáneos, posteriores y relacionados conforme a las disposiciones de la Ley y las que emita
la Contraloría, como ente técnico rector del Sistema.
El titular de la Entidad es responsable de la implantación del OCI en el mayor nivel jerárquico de la estructura
orgánica de la Entidad(1)
1.2.1 Datos del jefe del Órgano de Control Institucional

Presupuesto
Correo electrónico Institucional de
DNI Nombres y Apellidos
institucional Apertura (PIA),
asignado al OCI
40854073 JUAREZ FLORES SERGIO ALONSO sjuarez@contraloria.gob.pe 0
Designación o
Encargatura Documento de Designación/Encargatura Fecha de Designación o Encargatura
por:
ENCARGATURA- Otros 23/02/2024

CGR
(1) Extraído del numeral 6.2 de la Directiva N° 020-2020-CG/NORM, aprobado por RC N° 392-2020-CG de 30 de diciembre de 2020.
1.2.2 Datos del Personal del Órgano de Control Institucional
Condición Laboral Dependencia Administrativa

Nombres y Apellidos N° DNI (CGR o Entidad) (2)
N° y/o Contractual (1)
1 CHI CARRANZA JOSE LUIS 43988086 Permanente CGR
2 CRUZ BACA KATIA LIZETH 46034936 Permanente CGR
3 FEIJOO RUIZ CARLOS DAVID 42500222 Permanente CGR
ENRIQUE
4 FLORES DEL ROSARIO ALEXI 42191535 CAS Entidad
YAMILE
5 GARCIA MORAN PHERCY JHAIR 72122156 Permanente CGR
6 SEMINARIO LUNA YUDITH 47331269 Permanente CGR
CAROLINA
7 SEMINARIO POZADA RENATO 70137806 Permanente CGR
ENRIQUE
8 SEMINARIO VALDIVIEZO RICHARD 42875955 Permanente CGR
ENRIQUE
9 SILVA MORAN SARAIT REBECA 44533981 Permanente CGR
10 SUAREZ LOPEZ LEIDY VERONICA 72511305 CAS Entidad
11 UGARTE LOPEZ ELMER ALFONSO 44732295 Permanente CGR
Fuente: Sistema de Entidades CGR
(1) Se refiere a la modalidad contractual (CAS/CAP/Locador de servicios, etc.) Numeral 7.2 de la Directiva N° 020-2020-CG/NORM, Está conformado por el personal especializado a cargo
del control gubernamental, así como por el personal de apoyo administrativo, con vínculo laboral o contractual con la Contraloría o la Entidad.
(2) Se cargará información de los colaboradores CAP, CAS, Locadores de Servicios y otras registradas por el OCI en el sistema, y otros contratados por la Entidad.
5
ENERO – MARZO
1.2.3 Datos de los jefes de OCI de las Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo
su ámbito – alcance
Nombres y Apellidos del jefe
N° Entidades / Unidades Ejecutoras N° DNI
de OCI
1 DIRECCION REGIONAL DE TRANSPORTES Y 07595447 PEREDA LEYVA EDUARDO
COMUNICACIONES DE TUMBES
2 DIRECCIÓN REGIONAL DE EDUCACIÓN TUMBES 45465517 CABRERA VALLADARES
ANGGIE CHARITO
3 DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD TUMBES 40517564 ROJAS JIMENEZ MIGUEL
ANGEL
4 UNIDAD DE GESTIÓN EDUCATIVA LOCAL TUMBES 03460514 NOLASCO REFORME JOSE
UGEL TUMBES ALEJANDRO
5 UNIDAD DE GESTIÓN EDUCATIVA LOCAL ZARUMILLA 00370337 SALDARRIAGA LOAYZA
- UGEL ZARUMILLA PERU MARTIN
6 UNIDAD EJECUTORA 402 "HOSPITAL REGIONAL JOSE 45787244 CARRASCO DEL ROSARIO
ALFREDO MENDOZA OLAVARRIA" JAMO II - 2 JAVIER MARTIN
2. INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS DE CONTROL
2.1 Servicios de Control Posterior
El servicio de control posterior, es aquel que se realiza con el objeto de examinar de forma objetiva y oportuna los actos y
resultados ejecutados en la utilización y gestión de los recursos, bienes y operaciones institucionales. Pueden ser
auditorías, servicios de control específico a hechos con presunta irregularidad, acción de oficio posterior y otros que se
establezcan. La norma que enmarca estos servicios, son: Directiva n° 001-2022-CG/NORM “Auditoria de Cumplimiento” y
el “Manual de Auditoria de Cumplimiento; Directiva n° 005-2014-CG/AFN “Auditoria Financiera Gubernamental”; Directiva
n° 007-2021-CG/NORM “Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad”; Directiva n°
023-2022-CG/VCIC “Acción de Oficio Posterior” y las Normas Generales de Control Gubernamental, documento aprobado
con RC N° 295-2021-CG, del 23/12/2021.
2.1.1 Información del Pliego

2.1.1.1 Estado de ejecución de los servicios de control posterior (Fecha de corte: 31/03/2024)
Estados de Avance del Servicio de Control Posterior
Año Tipo de Control
En Proceso (1) Concluido (2)
Auditoría de cumplimiento 1 0
Auditoría financiera gubernamental 0 0
202 Servicio de control específico 0 0
4
Acción de oficio posterior 1 2
Total 2 2
Fuente: Sistema de Publicación de Informes de Control / Sistema de Control Gubernamental (SCG)
(1) Cuando se encuentra con un avance mayor al 0% y menor al 100%
(2) Cuando presenta un avance del 100%
Ver detalle de información, en ANEXO 1
2.1.1.2 Estado de las Recomendaciones (Fecha de corte: 31/03/2024)

Estados
N° de
Año Tipo En Proceso Inaplicable
recomendaciones Implementada (1)
No Implementada (2)
(3) Pendiente (4) (5)
202 Administrativa Entidad 0 0 0 0 0 0

4 Administrativa PAS 0 0 0 0 0 0
6
ENERO – MARZO
Aspecto legal 0 0 0 0 0 0
Mejora de gestión 0 0 0 0 0 0
Recomendación AOP 2 0 0 0 2 0
Total 2 0 0 0 2 0
Fuente: Sistema de Control Gubernamental (SCG)
Nota: El Sistema Nacional de Control formula recomendaciones en los informes de control posterior, las cuales pueden estar orientadas a: 1) la mejora de la gestión, 2) el inicio de acciones legales contra
funcionarios o servidores públicos a quienes identificaron algún tipo de responsabilidad penal y/o civil, 3) el inicio de acciones administrativas cuando hubiera lugar.
(1) Cuando se adopten acciones, a partir de la recomendación que corrige la desviación detectada y desaparece la causa que motivo.
(2) Cuando se ha superado el plazo de dos años para la implementación de la recomendación, desde la notificación del informe del control posterior al titular de la Entidad o cuando se realce el seguimiento a
través de otro informe de control más reciente, el cual contiene la misma recomendación.
(3) Cuando el funcionario público designado como responsable de implementar la recomendación, ejecuta acciones orientadas a su implementación.
(4) Cuando el titular de la Entidad no ha designado a los funcionarios públicos responsables de implementar las recomendaciones, o cuando habiendo sido designados los funcionarios públicos no han iniciado
las acciones orientadas a su implementación.
(5) Cuando se sustente técnica o jurídicamente el cual no es posible implementar la recomendación.
2.1.2 Información de Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito – alcance.
2.1.2.1 Estado de ejecución de los servicios de control posterior (Fecha de corte: 31/03/2024)
Estados de Avance del

Servicio de Control
Posterior
N° Año Entidad/ Unidad Ejecutora Tipo de Control
En
Concluido
Proceso (2)
(1)
1 2024 Dirección Regional de Agricultura de Tumbes Acción de Oficio Posterior 0 0

2 2024 Dirección Regional de Agricultura de Tumbes Auditoria de Cumplimiento 0 0
3 2024 Dirección Regional de Agricultura de Tumbes Auditoría Financiera 0 0
4 2024 Servicio de control especifico a hechos 0 0
Dirección Regional de Agricultura de Tumbes
con presunta irregularidad
5 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Tumbes Acción de Oficio Posterior 0 0
6 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Tumbes Auditoria de Cumplimiento 0 0
7 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Tumbes Auditoría Financiera 0 0
8 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Tumbes Servicio de control especifico a hechos 0 0
9 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Del Acción de Oficio Posterior 0 0
Empleo De Tumbes
10 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Del Auditoria de Cumplimiento 0 0
Empleo De Tumbes
11 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Del Auditoría Financiera 0 0
Empleo De Tumbes
12 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Del Servicio de control especifico a hechos 0 0
Empleo De Tumbes con presunta irregularidad
13 2024 Dirección Regional De Transportes Y Acción de Oficio Posterior 0 0
Comunicaciones De Tumbes
14 2024 Dirección Regional De Transportes Y Auditoria de Cumplimiento 0 0
15 2024 Dirección Regional De Transportes Y Auditoría Financiera 0 0
16 2024 Dirección Regional De Transportes Y Servicio de control especifico a hechos 0 0
Comunicaciones De Tumbes con presunta irregularidad
17 2024 Dirección Regional De Vivienda Construcción Y Acción de Oficio Posterior 0 0
Saneamiento Tumbes
18 2024 Dirección Regional De Vivienda Construcción Y Auditoria de Cumplimiento 0 0
Saneamiento Tumbes
19 2024 Dirección Regional De Vivienda Construcción Y Auditoría Financiera 0 0
Saneamiento Tumbes
20 2024 Dirección Regional De Vivienda Construcción Y Servicio de control especifico a hechos 0 0
Saneamiento Tumbes con presunta irregularidad
21 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Acción de Oficio Posterior 0 0
22 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Auditoria de Cumplimiento 0 0
23 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Auditoría Financiera 0 0
24 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Servicio de control especifico a hechos 1 0
25 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Acción de Oficio Posterior 1 0
26 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Auditoria de Cumplimiento 0 0
27 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Auditoría Financiera 0 0
7
ENERO – MARZO
28 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Servicio de control especifico a hechos 0 1

29 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Contralmirante Acción de Oficio Posterior 0 0
Villar - Ugel Contralmirante Villar
30 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Contralmirante Auditoria de Cumplimiento 0 0
31 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Contralmirante Auditoría Financiera 0 0
32 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Contralmirante Servicio de control especifico a hechos 0 0
Villar - Ugel Contralmirante Villar con presunta irregularidad
33 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Ugel Acción de Oficio Posterior 0 0
Tumbes
34 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Ugel Auditoria de Cumplimiento 0 0
Tumbes
35 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Ugel Auditoría Financiera 0 0
Tumbes
36 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Ugel Servicio de control especifico a hechos 0 0
Tumbes con presunta irregularidad
37 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Zarumilla - Ugel Acción de Oficio Posterior 0 0
Zarumilla
38 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Zarumilla - Ugel Auditoria de Cumplimiento 0 0
Zarumilla
39 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Zarumilla - Ugel Auditoría Financiera 0 0
Zarumilla
40 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Zarumilla - Ugel Servicio de control especifico a hechos 0 0
Zarumilla con presunta irregularidad
41 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional José Acción de Oficio Posterior 0 0
Alfredo Mendoza Olavarría" Jamo II - 2
42 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional José Auditoria de Cumplimiento 0 0
43 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional José Auditoría Financiera 0 0
44 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional José Servicio de control especifico a hechos 1 0
Alfredo Mendoza Olavarría" Jamo II - 2 con presunta irregularidad
(1) Cuando se encuentra con un avance mayor al 0% y menor al 100%
(2) Cuando presenta un avance del 100%
2.1.2.2 Estado de las Recomendaciones (Fecha de corte: 31/03/2024)

Estados
N° de
Entidad/ Unidad No Inaplicable
N° Año Tipo recomenda Implementada En Proceso Pendiente
Ejecutora Implementad (5)
ciones (1) (3) (4)
a (2)
1 2024 Dirección Administr 2 0 0 0 2 0
Regional De ativa
Salud Tumbes Entidad
2 2024 Dirección Administr 0 0 0 0 0 0
Regional De ativa
Salud Tumbes PAS
3 2024 Dirección Aspecto 1 0 0 0 1 0
Regional De Legal
Salud Tumbes
4 2024 Dirección Recomen 0 0 0 0 0 0
Regional De dación
Salud Tumbes de AOP
Fuente informática: Sistema de Control Gubernamental (SCG)
Nota: El Sistema Nacional de Control formula recomendaciones en los informes de control posterior, las cuales pueden estar orientadas a: 1) la mejora de la gestión, 2) el inicio de acciones legales contra
funcionarios o servidores públicos a quienes identificaron algún tipo de responsabilidad penal y/o civil, 3) el inicio de acciones administrativas cuando hubiera lugar.
(1) Cuando se adopten acciones, a partir de la recomendación que corrige la desviación detectada y desaparece la causa que motivo.
(2) Cuando se ha superado el plazo de dos años para la implementación de la recomendación, desde la notificación del informe del control posterior al titular de la Entidad o cuando se realce el seguimiento a
través de otro informe de control más reciente, el cual contiene la misma recomendación.
(3) Cuando el funcionario público designado como responsable de implementar la recomendación, ejecuta acciones orientadas a su implementación.
(4) Cuando el titular de la Entidad no ha designado a los funcionarios públicos responsables de implementar las recomendaciones, o cuando habiendo sido designados los funcionarios públicos no han iniciado
las acciones orientadas a su implementación.
(5) Cuando se sustente técnica o jurídicamente el cual no es posible implementar la recomendación.
8
ENERO – MARZO
2.2 Servicios de Control Simultáneo:

El servicio de control simultáneo consiste en examinar de forma objetiva y sistemática los hitos de control o las actividades
de un proceso en curso, con el objeto de identificar y comunicar oportunamente a la Entidad la existencia de situaciones
adversas, para la adopción de las acciones que correspondan. Es ejercido por la Contraloría General y los Órganos de
Control Institucional (OCI) y, excepcionalmente, por las Sociedades de Auditoría (SOA) designadas por la Contraloría. La
norma que enmarca estos servicios, es: Directiva N°013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada con
Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, el 30 de mayo de 2022. Directiva n° 017-2022-CG/GMPL “Directiva Interna
que establece disposiciones complementarias de la Ley n.° 31358, Ley que establece medidas para la expansión del
control concurrente”, aprobada con R.C. n.° 275-2022-CG, el 16 de agosto de 2022.

2.2.1.1 Estado de ejecución de los servicios de control simultaneo (Fecha de corte: 31/03/2024)
Estados
Año Tipo de Control
En Ejecución (1) Concluida (2)
Control concurrente 1 13
Orientación de oficio 0 3
2024
Visita de control 0 4
Total 1 20
(1) Cuando el servicio de control culminará en los próximos meses.
(2) Cuando todos los informes concluyeron antes de la fecha de evaluación, esto con la emisión del informe y remitido con carta al Titular de la entidad y a CGR.
2.2.1.2 Estado de las situaciones adversas identificadas por modalidad (Fecha de corte: 31/03/2024)
Con Acciones No corregido

Año Tipo de Control Corregido (1) (2) Sin acciones (3) Desestimada (4) (5) Total
2024 Control concurrente 4 2 34 1 0 41
Orientaciones de oficio 0 0 2 0 1 3
Visita de control 0 2 3 0 8 13
Operativo del servicio de 0 0 0 0 0 0
control simultáneo
Total 4 4 39 1 9 57
Fuente: Sistema de Control Gubernamental – SCG.
(1) Cuando se ha determinado que las acciones preventivas o correctivas adoptadas enmiendan, dentro del plazo máximo establecido para su corrección.
(2) Cuando la Entidad o dependencia, dentro del plazo máximo establecido, para su corrección ha comunicado que ha efectuado o viene efectuando acciones preventivas o correctivas; sin embargo, la
situación adversa aún no ha sido corregida.
(3) Cuando la Entidad o dependencia dentro del plazo máximo establecido para su corrección, no ha comunicado o efectuado acciones para corregir la situación adversa.
(4) Cuando el titular de la Entidad o responsable de la dependencia comunica con el respectivo sustento, al jefe de comisión del servicio de control simultáneo o al OCI, según corresponda, que no va a
adoptar alguna acción preventiva o correctiva, asumiendo las consecuencias de dicha acción.
(5) Cuando se determine que las situaciones adversas con el Estado “Sin Acciones” o “Con Acciones” han superado el plazo máximo establecido para su corrección y no han sido corregidas.
2.2.2.1 Estado de ejecución de los servicios de control simultaneo (Fecha de corte: 31/03/2024)
Estados
N° Año Entidad/ Unidad Ejecutora Tipo de Control
En Ejecución (1) Concluida (2)
1 2024 Dirección Regional De Agricultura De Control Concurrente 0 0

Tumbes
2 2024 Dirección Regional De Agricultura De Orientación De Oficio 0 0
Tumbes
3 2024 Dirección Regional De Agricultura De Visita De Control 0 0
Tumbes
4 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Control Concurrente 0 0
Tumbes
5 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Orientación De Oficio 0 0
Tumbes
6 2024 Dirección Regional De Energía Y Minas De Visita De Control 0 0
9
ENERO – MARZO
Tumbes
7 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Control Concurrente 0 0
Del Empleo De Tumbes
8 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Orientación De Oficio 0 0
9 2024 Dirección Regional De Trabajo Y Promoción Visita De Control 0 0
10 2024 Dirección Regional De Transportes Y Control Concurrente 0 0
11 2024 Dirección Regional De Transportes Y Orientación De Oficio 0 1
12 2024 Dirección Regional De Transportes Y Visita De Control 0 0
13 2024 Dirección Regional De Vivienda Control Concurrente 0 0
Construcción Y Saneamiento Tumbes
14 2024 Dirección Regional De Vivienda Orientación De Oficio 0 0
15 2024 Dirección Regional De Vivienda Visita De Control 0 0
16 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Control Concurrente 0 2
17 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Orientación De Oficio 0 1
18 2024 Dirección Regional De Educación Tumbes Visita De Control 0 2
19 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Control Concurrente 0 3
20 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Orientación De Oficio 0 1
21 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Visita De Control 1 2
22 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Control Concurrente 1 1
Contralmirante Villar - Ugel Contralmirante
Villar
23 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Orientación De Oficio 0 0
Villar
24 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Visita De Control 0 1
Villar
25 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Control Concurrente 0 2
Ugel Tumbes
26 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Orientación De Oficio 0 1
Ugel Tumbes
27 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Tumbes Visita De Control 0 4
Ugel Tumbes
28 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Control Concurrente 0 3
Zarumilla - Ugel Zarumilla
29 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Orientación De Oficio 0 0
30 2024 Unidad De Gestión Educativa Local Visita De Control 0 0
31 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional Control Concurrente 0 3
José Alfredo Mendoza Olavarría" Jamo II - 2
32 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional Orientación De Oficio 0 2
33 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Regional Visita De Control 0 2
(1) Cuando el servicio de control culminará en los próximos meses.
(2) Cuando todos los informes concluyeron antes de la fecha de evaluación, esto con la emisión del informe y remitido con carta al Titular de la entidad y a CGR.
10
ENERO – MARZO
2.2.2.2 Estado de las situaciones adversas identificadas por modalidad (Fecha de corte: 31/03/2024)
Con Sin No
Tipo de Control / Corregido Desestimada
N° Año Entidad/ Unidad Ejecutora (1) Acciones acciones (4) corregido Total
Estado (2) (3) (5)
1 202 Dirección Regional De Control 0 0 0 0 0 0

4 Agricultura De Tumbes concurrente
2 202 Dirección Regional De Operativo del 0 0 0 0 0 0
4 Agricultura De Tumbes servicio de
control
simultáneo
3 202 Dirección Regional De Orientaciones 0 0 0 0 0 0
4 Agricultura De Tumbes de oficio
4 202 Dirección Regional De Visita de control 0 0 0 0 0 0
4 Agricultura De Tumbes
4 Energía Y Minas De concurrente
Tumbes
4 Energía Y Minas De servicio de
Tumbes control
simultáneo
4 Energía Y Minas De de oficio
Tumbes
4 Energía Y Minas De
Tumbes
4 Trabajo Y Promoción concurrente
Del Empleo De
Tumbes
4 Trabajo Y Promoción servicio de
Del Empleo De control
Tumbes simultáneo
4 Trabajo Y Promoción de oficio
Del Empleo De
Tumbes
4 Trabajo Y Promoción
Del Empleo De
Tumbes
4 Transportes Y concurrente
Comunicaciones De
Tumbes
4 Transportes Y servicio de
Comunicaciones De control
Tumbes simultáneo
11
ENERO – MARZO
4 Transportes Y de oficio
Comunicaciones De
Tumbes
4 Transportes Y
Comunicaciones De
Tumbes
4 Vivienda Construcción concurrente
Y Saneamiento
Tumbes
4 Vivienda Construcción servicio de
Y Saneamiento control
Tumbes simultáneo
4 Vivienda Construcción de oficio
Y Saneamiento
Tumbes
4 Vivienda Construcción
Y Saneamiento
Tumbes
4 Educación Tumbes concurrente
4 Educación Tumbes servicio de
control
simultáneo
4 Educación Tumbes de oficio
4 Educación Tumbes
4 Salud Tumbes concurrente
4 Salud Tumbes servicio de
control
simultáneo
4 Salud Tumbes de oficio
4 Salud Tumbes
29 202 Unidad De Gestión Control 0 0 2 0 0 2
4 Educativa Local concurrente
Contralmirante Villar -
Ugel Contralmirante
Villar
30 202 Unidad De Gestión Operativo del 0 0 0 0 0 0
4 Educativa Local servicio de
Contralmirante Villar - control
Ugel Contralmirante simultáneo
Villar
31 202 Unidad De Gestión Orientaciones 0 0 0 0 0 0
4 Educativa Local de oficio
12
ENERO – MARZO
Ugel Contralmirante
Villar
32 202 Unidad De Gestión Visita de control 0 0 8 0 0 8
4 Educativa Local
Ugel Contralmirante
Villar
Tumbes Ugel Tumbes
Tumbes Ugel Tumbes control
simultáneo
Tumbes Ugel Tumbes
4 Educativa Local
Tumbes Ugel Tumbes
Zarumilla - Ugel
Zarumilla
Zarumilla - Ugel control
Zarumilla simultáneo
Zarumilla - Ugel
Zarumilla
4 Educativa Local
Zarumilla - Ugel
Zarumilla
41 202 Unidad Ejecutora 402 Control 0 0 6 0 0 6
4 "Hospital Regional concurrente
José Alfredo Mendoza
Olavarría" Jamo II - 2
42 202 Unidad Ejecutora 402 Operativo del 0 0 0 0 0 0
4 "Hospital Regional servicio de
José Alfredo Mendoza control
Olavarría" Jamo II - 2 simultáneo
43 202 Unidad Ejecutora 402 Orientaciones 0 0 1 0 0 1
4 "Hospital Regional de oficio
44 202 Unidad Ejecutora 402 Visita de control 0 0 4 0 0 4
4 "Hospital Regional
Fuente: Sistema de Control Gubernamental.
(1) Cuando se ha determinado que las acciones preventivas o correctivas adoptadas enmiendan, dentro del plazo máximo establecido para su corrección.
(2) Cuando la Entidad o dependencia, dentro del plazo máximo establecido, para su corrección ha comunicado que ha efectuado o viene efectuando acciones preventivas o correctivas; sin embargo,
la situación adversa aún no ha sido corregida.
13
ENERO – MARZO
(3) Cuando la Entidad o dependencia dentro del plazo máximo establecido para su corrección, no ha comunicado o efectuado acciones para corregir la situación adversa.
(4) Cuando el titular de la Entidad o responsable de la dependencia comunica con el respectivo sustento, al jefe de comisión del servicio de control simultáneo o al OCI, según corresponda, que no va
a adoptar alguna acción preventiva o correctiva, asumiendo las consecuencias de dicha acción.
(5) Cuando se determine que las situaciones adversas con el Estado “Sin Acciones” o “Con Acciones” han superado el plazo máximo establecido para su corrección y no han sido corregidas.
3. INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS RELACIONADOS

3.1 Servicios Relacionados Del Órgano de Control Institucional
Los servicios relacionados son aquellos servicios vinculados a los procesos de carácter técnico y especializado derivados
de atribuciones o encargos legales, que generan productos distintos a los servicios de control previo, simultaneo y posterior
y que son llevados a cabo por los órganos del Sistema Nacional de Control (SNC) con el propósito de coadyuvar al
desarrollo del control gubernamental. Es ejercido por los Órganos de Control Institucional (OCI) de la Contraloría General.
La norma que enmarca estos servicios, son las Normas Generales de Control Gubernamental, documento aprobado con
RC N° 295-2021-CG, del 23/12/2021.

2024
N° Denominación del Servicio Relacionado Producto Ejecución
Trimestral
Enero – Marzo
1 Evaluación de denuncias Denuncia concluida 4
2 Atención de expedientes del Congreso, Fiscalía y Poder Judicial
% de atención de expedientes 0
en plazo
3
Seguimiento a la implementación de las recomendaciones de los informes de % de recomendaciones con el 15.38
servicios de control posterior estado final (a)
4
Seguimiento a las acciones para el tratamiento de las situaciones adversas % de Situaciones adversas con 34.38
resultantes del servicio de control simultáneo estado final (b)
5
Verificación del registro de sujetos obligados en el Sistema de Declaraciones
Reporte virtual (c) 0
Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en línea (SIDJ)
Verificación de las acciones adoptadas por las entidades respecto a los 0
6 declarantes omisos a presentar sus declaraciones juradas de ingresos y de Informe (d)
bienes y rentas.
7
Verificación del cumplimiento a la presentación de la Lista de Nombramientos
Informe (e) 0
y Contratos
8
Seguimiento a la implementación del Sistema de Control Interno en las
Informe (f) 0
entidades del Estado
9
Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno en las
Informe (g) 0
entidades del Estado
10
Seguimiento a la presentación del Informe de Rendición de Cuentas de
Reporte (h) 0
Titulares
11 Seguimiento a la presentación del Informe de Transferencia de Gestión. Informe (i) 0
12 Actividades Operativas sin producto identificado Actividades Operativas 0
Fuente: Directiva N° 010-2022-CG/GMPL aprobada con RC N° 192-2022-CG de 03 de mayo de 2022, corresponden a lo señalado en el numeral 7.1.9 de la presente Directiva.
Se muestra la relación de servicios relacionados que el OCI realiza a la fecha, considerando esta Directiva.
(a) Comprende Informes emitidos hasta el 31 de diciembre del año anterior. El procedimiento de cálculo es determinado por la SESNC.
(b) Comprende los Informes de Servicios de Control Simultáneo comunicados hasta el 30 de setiembre del año correspondiente. El procedimiento de cálculo es determinado por la SESNC.
(c) El reporte será remitido en forma virtual en los meses de marzo y setiembre a través del SIDJ. Para precisiones pueden comunicarse al 01-3303000 opción 1.
(d) El Reporte será remitido en el mes de octubre de manera virtual a través de la mesa de partes de la CGR y en copia al titular de la entidad. Para precisiones pueden comunicarse al 01-3303000 opción 1.
(e) El Reporte será remitido en el mes de abril de manera virtual a través de la mesa de partes de la CGR y en copia al titular de la entidad. Para precisiones pueden comunicarse al 01-3303000 opción 1.
(f) El registro permanente de la información se realiza vía sistema informático correspondiente. Se elabora en julio (ene-jun) y diciembre (ene-nov) a través del Aplicativo Informático correspondiente.
(g) Se presenta Hasta el último día del mes de abril a través del Aplicativo Informático correspondiente.
(h) Los OCI presentan el Informe de Seguimiento en el mes de julio.
(i) A través del aplicativo informático de Transferencia de Gestión.
2024
N° Ejecución
Entidad/ Unidad Ejecutora Denominación del Servicio Relacionado Producto Trimestral
Enero -
Marzo
1 Dirección Regional De Evaluación de denuncias Denuncia concluida 5
Educación Tumbes
2 Dirección Regional De Atención de expedientes del Congreso, Fiscalía y Poder Judicial % de atención de 0
Educación Tumbes expedientes en plazo
3 Dirección Regional De Seguimiento a la implementación de las recomendaciones de los % de recomendaciones con 0
Educación Tumbes informes de servicios de control posterior el estado final (a)
4 Dirección Regional De Seguimiento a las acciones para el tratamiento de las situaciones % de Situaciones adversas 50
Educación Tumbes adversas resultantes del servicio de control simultáneo con estado final (b)
5 Dirección Regional De Verificación del registro de sujetos obligados en el Sistema de Reporte virtual (c) 0
14
ENERO – MARZO
Educación Tumbes Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en línea (SIDJ)

6 Dirección Regional De Verificación de las acciones adoptadas por las entidades respecto a Informe (d) 0
Educación Tumbes los declarantes omisos a presentar sus declaraciones juradas de
ingresos y de bienes y rentas.
7 Dirección Regional De Verificación del cumplimiento a la presentación de la Lista de Informe (e) 0
Educación Tumbes Nombramientos y Contratos
8 Dirección Regional De Seguimiento a la implementación del Sistema de Control Interno en Informe (f) 0
Educación Tumbes las entidades del Estado
9 Dirección Regional De Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno en Informe (g) 0
Educación Tumbes las entidades del Estado
10 Dirección Regional De Seguimiento a la presentación del Informe de Rendición de Cuentas Reporte (h) 0
Educación Tumbes de Titulares
11 Dirección Regional De Seguimiento a la presentación del Informe de Transferencia de Informe (i) 0
Educación Tumbes Gestión.
12 Dirección Regional De Actividades Operativas sin producto identificado Actividades Operativas 6
Educación Tumbes
13 Dirección Regional De Evaluación de denuncias Denuncia concluida 3
Salud Tumbes
14 Dirección Regional De Atención de expedientes del Congreso, Fiscalía y Poder Judicial % de atención de 0
Salud Tumbes expedientes en plazo
15 Dirección Regional De Seguimiento a la implementación de las recomendaciones de los % de recomendaciones con 42.86
Salud Tumbes informes de servicios de control posterior el estado final (a)
16 Dirección Regional De Seguimiento a las acciones para el tratamiento de las situaciones % de Situaciones adversas 85
Salud Tumbes adversas resultantes del servicio de control simultáneo con estado final (b)
17 Dirección Regional De Verificación del registro de sujetos obligados en el Sistema de Reporte virtual (c) 0
Salud Tumbes Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en línea (SIDJ)
18 Dirección Regional De Verificación de las acciones adoptadas por las entidades respecto a Informe (d) 0
Salud Tumbes los declarantes omisos a presentar sus declaraciones juradas de
ingresos y de bienes y rentas.
19 Dirección Regional De Verificación del cumplimiento a la presentación de la Lista de Informe (e) 0
Salud Tumbes Nombramientos y Contratos
20 Dirección Regional De Seguimiento a la implementación del Sistema de Control Interno en Informe (f) 0
Salud Tumbes las entidades del Estado
21 Dirección Regional De Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno en Informe (g) 0
Salud Tumbes las entidades del Estado
22 Dirección Regional De Seguimiento a la presentación del Informe de Rendición de Cuentas Reporte (h) 0
Salud Tumbes de Titulares
23 Dirección Regional De Seguimiento a la presentación del Informe de Transferencia de Informe (i) 0
Salud Tumbes Gestión.
24 Dirección Regional De Actividades Operativas sin producto identificado Actividades Operativas 3
Salud Tumbes
25 Unidad De Gestión Evaluación de denuncias Denuncia concluida 0
Educativa Local Tumbes
Ugel Tumbes
26 Unidad De Gestión Atención de expedientes del Congreso, Fiscalía y Poder Judicial % de atención de 0
Educativa Local Tumbes expedientes en plazo
Ugel Tumbes
27 Unidad De Gestión Seguimiento a la implementación de las recomendaciones de los % de recomendaciones con 0
Educativa Local Tumbes informes de servicios de control posterior el estado final (a)
Ugel Tumbes
28 Unidad De Gestión Seguimiento a las acciones para el tratamiento de las situaciones % de Situaciones adversas 29
Educativa Local Tumbes adversas resultantes del servicio de control simultáneo con estado final (b)
Ugel Tumbes
29 Unidad De Gestión Verificación del registro de sujetos obligados en el Sistema de Reporte virtual (c) 0
Educativa Local Tumbes Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en línea (SIDJ)
Ugel Tumbes
30 Unidad De Gestión Verificación de las acciones adoptadas por las entidades respecto a Informe (d) 0
Educativa Local Tumbes los declarantes omisos a presentar sus declaraciones juradas de
Ugel Tumbes ingresos y de bienes y rentas.
31 Unidad De Gestión Verificación del cumplimiento a la presentación de la Lista de Informe (e) 0
Educativa Local Tumbes Nombramientos y Contratos
Ugel Tumbes
32 Unidad De Gestión Seguimiento a la implementación del Sistema de Control Interno en Informe (f) 0
Educativa Local Tumbes las entidades del Estado
Ugel Tumbes
33 Unidad De Gestión Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno en Informe (g) 0
Educativa Local Tumbes las entidades del Estado
15
ENERO – MARZO
Ugel Tumbes
34 Unidad De Gestión Seguimiento a la presentación del Informe de Rendición de Cuentas Reporte (h) 0
Educativa Local Tumbes de Titulares
Ugel Tumbes
35 Unidad De Gestión Seguimiento a la presentación del Informe de Transferencia de Informe (i) 0
Educativa Local Tumbes Gestión.
Ugel Tumbes
36 Unidad De Gestión Actividades Operativas sin producto identificado Actividades Operativas 0
Educativa Local Tumbes
Ugel Tumbes
Fuente: Directiva N° 010-2022-CG/GMPL aprobada con RC N° 192-2022-CG de 03 de mayo de 2022, corresponden a lo señalado en el numeral 7.1.9 de la presente Directiva.
Se muestra la relación de servicios relacionados que el OCI realiza a la fecha, considerando esta Directiva.
(a) Comprende Informes emitidos hasta el 31 de diciembre del año anterior. El procedimiento de cálculo es determinado por la SESNC.
(b) Comprende los Informes de Servicios de Control Simultáneo comunicados hasta el 30 de setiembre del año correspondiente. El procedimiento de cálculo es determinado por la SESNC.
(c) El reporte será remitido en forma virtual en los meses de marzo y setiembre a través del SIDJ. Para precisiones pueden comunicarse al 01-3303000 opción 1.
(d) El Reporte será remitido en el mes de octubre de manera virtual a través de la mesa de partes de la CGR y en copia al titular de la entidad. Para precisiones pueden comunicarse al 01-3303000 opción 1.
(e) El Reporte será remitido en el mes de abril de manera virtual a través de la mesa de partes de la CGR y en copia al titular de la entidad. Para precisiones pueden comunicarse al 01-3303000 opción 1.
(f) El registro permanente de la información se realiza vía sistema informático correspondiente. Se elabora en julio (ene-jun) y diciembre (ene-nov) a través del Aplicativo Informático correspondiente.
(g) Se presenta Hasta el último día del mes de abril a través del Aplicativo Informático correspondiente.
(h) Los OCI presentan el Informe de Seguimiento en el mes de julio.
(i) A través del aplicativo informático de Transferencia de Gestión.
3.2. Otras Acciones de Prevención e Integridad desplegadas en el Marco De La Lucha Contra La

Corrupción e Inconducta Funcional
3.2.1. Sistema de Control Interno

El Sistema de Control Interno (SCI) es el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros,
organización, procedimientos y métodos; incluyendo la actitud de las autoridades y el personal organizados e instituidos
en cada entidad del Estado, destinados a cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de
pérdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, entre otros. Su implementación se realiza a través del aplicativo
informático del SCI. La norma que enmarca la implementación del SCI es la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, aprobada
por RC N° 146-2019-CG, del 15/05/2019 y modificatorias.
3.2.1.1. Información del Pliego

3.2.1.1.1. Estado situacional de los entregables del Sistema de Control Interno (SCI) (Fecha de corte: 31/03/2024)
N° Año Entregables (*) Estado Plazo de Fecha de
vencimiento envío
1 2024 SEGUNDO REPORTE DE SEGUIMIENTO DE ENVIADO 31/01/2024 31/01/2024
PLAN DE ACCIÓN ANUAL
2 2024 PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS ENVIADO 31/03/2024 27/03/2024
DE CONTROL
3 2024 PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS ENVIADO 31/03/2024 23/03/2024
DE REMEDIACIÓN
Fuente: Aplicativo del Sistema de Control Interno

(*) Entregables cuya obligación de presentación corresponde al periodo Enero – [Mes fin].
3.2.1.1.2. Estado de ejecución de las medidas de remediación y las medidas de control (Fecha de corte:
31/03/2024)
Total de Medidas de Remediación Total de Medidas de Control % de Implementación de Medidas de

Año
Remediación y Control (*)
Planificadas Implementadas Planificadas Implementadas
2024 56 0 111 0 0
Fuente: Aplicativo informático Sistema de Control Interno
(*) El % de implementación es calculada: Total de Medidas Implementadas (remediación + control) / ((Total de Medidas planificadas(remediación+ control) – Total de medidas No Aplicables))
16
ENERO – MARZO
3.2.1.2. Información de Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito – alcance.
3.2.1.2.1. Estado situacional de los entregables del Sistema de Control Interno (SCI) (Fecha de corte:
31/03/2024)
N° Año Entidad/ Unidad Ejecutora Entregables (*) Estado Plazo de Fecha de

vencimiento envío
1 2024 Dirección Regional De Plan De Acción Anual ENVIADO 31/03/2024 27/03/2024
Agricultura De Tumbes - Sección Medidas De
Control
Agricultura De Tumbes - Sección Medidas De
Remediación
3 2024 Dirección Regional De Segundo Reporte De ENVIADO 31/01/2024 01/02/2024
Agricultura De Tumbes Seguimiento De Plan
De Acción Anual
Transportes Y - Sección Medidas De
Comunicaciones De Tumbes Control
Transportes Y - Sección Medidas De
Comunicaciones De Tumbes Remediación
Transportes Y Seguimiento De Plan
Comunicaciones De Tumbes De Acción Anual
Educación Tumbes - Sección Medidas De
Control
Educación Tumbes - Sección Medidas De
Remediación
Educación Tumbes Seguimiento De Plan
De Acción Anual
10 2024 Dirección Regional De Salud Plan De Acción Anual ENVIADO 31/03/2024 29/03/2024
Tumbes - Sección Medidas De
Control
11 2024 Dirección Regional De Salud Plan De Acción Anual ENVIADO 31/03/2024 27/03/2024
Tumbes - Sección Medidas De
Remediación
12 2024 Dirección Regional De Salud Segundo Reporte De ENVIADO 31/01/2024 09/02/2024
Tumbes Seguimiento De Plan
De Acción Anual
13 2024 Unidad De Gestión Educativa Plan De Acción Anual ENVIADO 31/03/2024 27/03/2024
Local Contralmirante Villar - - Sección Medidas De
Ugel Contralmirante Villar Control
Local Contralmirante Villar - - Sección Medidas De
Ugel Contralmirante Villar Remediación
15 2024 Unidad De Gestión Educativa Segundo Reporte De ENVIADO 31/01/2024 31/01/2024
Local Contralmirante Villar - Seguimiento De Plan
Ugel Contralmirante Villar De Acción Anual
Local Tumbes Ugel Tumbes - Sección Medidas De
17
ENERO – MARZO
Control
Local Tumbes Ugel Tumbes - Sección Medidas De
Remediación
Local Tumbes Ugel Tumbes Seguimiento De Plan
De Acción Anual
Local Zarumilla - Ugel - Sección Medidas De
Zarumilla Control
Local Zarumilla - Ugel - Sección Medidas De
Zarumilla Remediación
Local Zarumilla - Ugel Seguimiento De Plan
Zarumilla De Acción Anual
22 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Plan De Acción Anual ENVIADO 31/03/2024 26/03/2024
Regional José Alfredo - Sección Medidas De
Mendoza Olavarría" Jamo II - 2 Control
23 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Plan De Acción Anual ENVIADO 31/03/2024 26/03/2024
Regional José Alfredo - Sección Medidas De
Mendoza Olavarría" Jamo II - 2 Remediación
24 2024 Unidad Ejecutora 402 "Hospital Segundo Reporte De ENVIADO 31/01/2024 26/01/2024
Regional José Alfredo Seguimiento De Plan
Mendoza Olavarría" Jamo II - 2 De Acción Anual
Fuente: Aplicativo del Sistema de Control Interno
(*) Entregables cuya obligación de presentación corresponde al periodo Enero – [Mes fin].
3.2.1.2.2. Estado de ejecución de las medidas de remediación y las medidas de control (Fecha de corte:
31/03/2024)
% de
Total de Medidas de Remediación Total de Medidas de Control Implementación de
Entidad/ Unidad
N° Año Medidas de
Ejecutora
Planificadas Implementadas Planificadas Implementadas Remediación y
Control (*)
1 2024 Dirección 151 0 8 0 0
Regional De
Agricultura De
Tumbes
2 2024 Dirección 0 0 0 0 0
Regional De
Energía Y
Minas De
Tumbes
3 2024 Dirección 0 0 0 0 0
Regional De
Trabajo Y
Promoción Del
Empleo De
Tumbes
4 2024 Dirección 42 0 8 0 0
Regional De
Transportes Y
Comunicacione
s De Tumbes
5 2024 Dirección 0 0 0 0 0
Regional De
Vivienda
Construcción Y
18
ENERO – MARZO
Saneamiento
Tumbes
6 2024 Dirección 52 0 8 0 0
Regional De
Educación
Tumbes
7 2024 Dirección 43 0 137 0 0
Regional De
Salud Tumbes
8 2024 Unidad De 2 0 8 0 0
Gestión
Educativa Local
Contralmirante
Villar - Ugel
Contralmirante
Villar
9 2024 Unidad De 25 0 13 0 0
Gestión
Educativa Local
Tumbes Ugel
Tumbes
10 2024 Unidad De 4 0 5 0 0
Gestión
Educativa Local
Zarumilla - Ugel
Zarumilla
11 2024 Unidad 15 0 22 0 0
Ejecutora 402
"Hospital
Regional José
Alfredo
Mendoza
Olavarría" Jamo
II - 2
Fuente: Aplicativo informático Sistema de Control Interno
(*) El % de implementación es calculada: Total de Medidas Implementadas (remediación + control) / ((Total de Medidas planificadas(remediación+ control) – Total de medidas No Aplicables))
3.2.2. Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas

La Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas (DJIBR), es un documento que contiene información de los
ingresos, bienes y rentas de los funcionarios y servidores públicos obligados a su presentación a la Contraloría General,
de conformidad con lo establecido en el literal p) del artículo 22° de la Ley 27785, el artículo 4° de la Ley N° 27482 y los
artículos 11° y 15° de su Reglamento. El registro de información se realiza a través del Sistema de Declaraciones
Juradas en Línea (SIDJ). La norma que enmarca la presentación de las DJIBR, es la Directiva N°013-2015-CG/GPROD,
aprobada por RC N° 013-2015-CG, del 07/11/2015.
3.2.2.1.1. Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas (1) (Fecha de corte: 31/03/2024).
Presentación
Año N° de DJIBR (2) Total
Al Inicio Periódica Al Cese
Por remitir a CGR [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
[año] Remitidas a CGR [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Sin remisión a CGR [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Fuente: Sistema de Registro de Declaraciones Juradas en Línea
(1) Se entiende por DJIBR remitidas, aquellas que fueron enviadas a la CGR, a través del Sistema de Registro de Declaraciones Juradas en Línea (SIDJ), por el Jefe de OGA; para dichos efectos, se
consideran los siguientes estados: “Enviado a CGR” (firma manual y digital) y “Concluido sin observaciones”
(2) DJIBR: Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas
3.2.2.2. Información de Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito - alcance
3.2.2.1.2. Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas 1), (Fecha de corte: 31/03/2024).
Año Entidad/ Unidad Ejecutora N° de DJIBR (2) Presentación Total
19
ENERO – MARZO

Por remitir a CGR [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
[año] Remitidas a CGR [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Sin remisión a CGR [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Fuente: Sistema de Registro de Declaraciones Juradas en Línea
(1) Se entiende por DJIBR remitidas, aquellas que fueron enviadas a la CGR, a través del Sistema de Registro de Declaraciones Juradas en Línea (SIDJ), por el Jefe de OGA; para dichos efectos, se
consideran los siguientes estados: “Enviado a CGR” (firma manual y digital) y “Concluido sin observaciones”
(2) DJIBR: Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas
3.2.3. Declaraciones Juradas de Intereses:

La Declaración Jurada de Intereses (DJI), es un documento de carácter público, cuya presentación constituye requisito
indispensable para el ejercicio del cargo o función pública. La DJI permite la detección y prevención de conflictos de
intereses y se presenta obligatoriamente a la Contraloría General, a través del Sistema de Declaraciones Juradas para la
Gestión de Conflicto de Intereses. La norma que enmarca la presentación del DJI, es la Directiva N°009-2021-CG/GDJ,
aprobada por RC N° 219-2021-CG, del 07/10/2021.

3.2.3.1.1. Estado situacional de las Declaraciones Juradas de Intereses (1), (Fecha de corte: 31/03/2024)
Presentación
Año N° de DJI (2) Total
Por registrar [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
2023 Registradas [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Sin registros [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Fuente: Sistema de Declaraciones Juradas para la Gestión de Conflicto de Intereses.
(1) Se entiende por DJI registradas, aquellas que fueron enviadas a la CGR, a través del Sistema de Declaraciones Juradas de Intereses (SIDJI); para dichos efectos, se consideran los siguientes estados
“Enviada y por presentar a CGR”, “Enviado a CGR”, “Recibido CGR”.
(2) DJI: Declaración Jurada de intereses
3.2.3.2.1. Estado situación de las Declaraciones Juradas de Intereses (1) (Fecha de corte: 31/03/2024)
Presentación
Año Entidad/ Unidad Ejecutora N° de DJI (2) Total
Por registrar [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
2023 Registradas [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Sin registros [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Fuente: Sistema de Declaraciones Juradas para la Gestión de Conflicto de Intereses.
(1) Se entiende por DJI registradas, aquellas que fueron enviadas a la CGR, a través del Sistema de Declaraciones Juradas de Intereses (SIDJI); para dichos efectos, se consideran los siguientes
estados “Enviada y por presentar a CGR”, “Enviado a CGR”, “Recibido CGR”.
(2) DJI: Declaración Jurada de intereses
3.2.4. Rendición de Cuentas de Titulares:

La Rendición de Cuentas (RCT), es el proceso mediante el cual el Titular de la Entidad informa y presenta anualmente y
al final de su gestión, mediante un Informe de Rendición de Cuentas de Titulares (IRCT), con carácter de declaración
jurada, a la Contraloría General y a la ciudadanía, las decisiones adoptadas en el ejercicio de su gestión, principalmente,
sobre los sistemas administrativos, indicadores de eficacia, y otros relacionados a la entidad, y a los resultados de la
gestión por cada servicio público. El registro de información se realiza a través del aplicativo informático de Rendición de
Cuentas y Transferencia de Gestión. La norma que enmarca la presentación el proceso de RCT, es la Directiva N° 016-
2022-CG/PREVI, aprobada por RC N° 267-2022-CG, del 03/08/2022.
3.2.4.1.1. Rendición de Cuentas de Titulares (Fecha de corte: 31/03/2024)
N° Año Tipo de Informe Estado Fecha de

presentación
Fuente: Sistema de Rendición de Cuentas y Transferencia de Gestión
20
ENERO – MARZO
3.2.5. Balance Semestral de los regidores municipales y consejeros regionales sobre el monto destinado al
fortalecimiento de la función de fiscalización:
El Balance Semestral es el documento con carácter de declaración jurada, que contiene información anual, acumulada
cada semestre del año, referida a las actividades de fiscalización ejecutadas por los regidores municipales y consejeros
regionales, siendo suscrito por los mismos. El registro de información se realiza a través del aplicativo informático,
Balance Semestral de Recursos de Fiscalización (BASE). Las normas que enmarcan este instrumento de prevención es:
Ley n.° 31433, Ley que modifica la Ley n° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades, y la Ley 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales, respecto a las atribuciones y responsabilidades de concejos municipales y consejos regionales,
para fortalecer el ejercicio de su función de fiscalización, y la Directiva N° 015-2022-CG/PREVI, aprobada con RC N°
266-2022-CG, del 03/08/2022 así como

3.2.5.1.1. Estado Situacional del Balance Semestral (Fecha de corte: 31/03/2024)
Estado del Presupuesto N° de Actividades de Fiscalización

Periodo de
Año Balance Planificadas y con Rendición de Gastos
información Anual (2) Certificado (3) Ejecutado (4)
Semestral (1) Registradas y Registradas
Fuente: Sistema de Balance Semestral de Recursos de Fiscalización.
(1) En proceso: Se inició la elaboración del Balance. Presentado: El Balance se autogeneró en el aplicativo con al menos un registro de ejecución de gasto firmado. No presentado: Balance no iniciado o incompleto.
(2) Presupuesto referencial en base al PIM del año anterior.
(3) Total de Presupuesto certificado registrado en el aplicativo por el Funcionario Responsable
(4) Total de Montos Ejecutados con constancia firmada / Solo información con Constancias Firmadas.
3.2.6. Sistema de identificación de funcionarios y servidores públicos que administren o manejen fondos públicos:
El Sistema de Identificación, Registro y Consulta de funcionarios y Servidores Públicos que Administren o Manejen
Fondos Públicos (SIREC), es la herramienta informática que permite gestionar la información sobre la identificación de
los funcionarios y servidores públicos que administren o manejen fondos públicos, que sean integrantes de la
administración financiera del sector público. La norma que enmarca este instrumento de prevención, es la Directiva N°
012-2022-CG/PREVI, aprobada con RC N° 207-2022-CG, del 16/05/2022.
3.2.6.1.1. Estado de registro de funcionarios y servidores públicos que administren fondos públicos (Fecha de
corte: 31/03/2024)
N° total de Funcionarios o
N° de Cargos Específicos Total de cargos específicos
Servidores Públicos que se
Año (1)
que se deben registrar en
deben registrar en el SIREC Registrados en el Pendientes de ser registrados en
(2) el SIREC (A+B) (5)
SIREC (A) (3) el SIREC (B) (4)
[año] [cantidad] [cantidad] [cantidad] [cantidad]
Fuente: Sistema de Declaraciones Juradas en Línea / Sistema de Identificación, Registro y Consulta de funcionarios y servidores públicos que administren o manejen fondos públicos (SIREC).
(1) La obligación de registro empieza para los funcionarios o servidores públicos que ejercieron cargos desde 18 de mayo 2022 (Ley 31419).
(2) El registro inicia en el Sistema de Declaraciones Juradas en Línea, de acuerdo a la fecha de inicio del cargo especifico
(3) Cantidad de registros SIREC que el DGA ha cumplido en el aplicativo informático.
(4) Cantidad de registros SIREC que el DGA tiene pendiente registrar.
(5) Un funcionario o servidor público, puede tener asociado más de 1 cargo especifico en un periodo.
3.2.6.2.1. Estado de registro de funcionarios y servidores públicos que administren fondos públicos (Fecha de
corte: 31/03/2024)
N° total de Funcionarios N° de Cargos Específicos Total de cargos

o Servidores Públicos específicos que se
N° Año (1)
Entidad/ Unidad Ejecutora Pendientes de ser
que se deben registrar Registrados en deben registrar en el
en el SIREC (2) registrados en el SIREC (A+B) (5)
el SIREC (A) (3)
SIREC (B) (4)
Fuente: Sistema de Declaraciones Juradas en Línea / Sistema de Identificación, Registro y Consulta de funcionarios y servidores públicos que administren o manejen fondos públicos (SIREC).
(1) La obligación de registro empieza para los funcionarios o servidores públicos que ejercieron cargos desde 18 de mayo 2022 (Ley 31419).
(2) El registro inicia en el Sistema de Declaraciones Juradas en Línea, de acuerdo a la fecha de inicio del cargo especifico
(3) Cantidad de registros SIREC que el DGA ha cumplido en el aplicativo informático.
21
ENERO – MARZO
(4) Cantidad de registros SIREC que el DGA tiene pendiente registrar.

(5) Un funcionario o servidor público, puede tener asociado más de 1 cargo especifico en un periodo.
3.2.7. Escuela Nacional de Control

La Escuela Nacional de Control (ENC), es el Órgano Académico de la Contraloría General que desarrolla servicios
académicos, en virtud del cual le corresponde dar cumplimiento a la quinta disposición complementaria final de la Ley N°
31433, capacitando en materia de fiscalización y gestión pública a los consejeros regionales y regidores municipales.
3.2.7.1. Actividades académicas recibidas de la Escuela Nacional de Control (ENC) (Fecha de corte: 31/03/2024)
N° Regidores Municipales / consejeros Número de Regidores Municipales / Número de actividades académicas

Regionales consejeros Regionales que recibieron recibidas (cursos, talleres, programas,
capacitaciones jornadas, entre otros)
[cantidad] [cantidad] [cantidad]
Fuente: Sistema de la ENC
4. LIMITACIONES AL EJERCICIO DEL CONTROL GUBERNAMENTAL
N
Limitación
°
1 Si bien el Titular y la Gerencia Regional disponen a las diferentes dependencias la adopción de acciones ante los hechos
identificados en los informes de control, el OCI no viene recibiendo de algunas dependencias la información de las
acciones adoptadas ante las recomendaciones formuladas.
5. RECOMENDACIONES
N
Limitación Recomendación
°
1 Si bien el Titular y la Gerencia Regional disponen a las Que, en coordinación con el Titular de la Entidad y
diferentes dependencias la adopción de acciones ante los Gerencia Regional, se evalúen los motivos que estarían
hechos identificados en los informes de control, el OCI no conllevando a la falta de emisión de información al OCI
viene recibiendo de algunas dependencias la información de respecto acciones adoptadas ante las recomendaciones
las acciones adoptadas ante las recomendaciones formuladas y/o situaciones adversas identificadas.
formuladas.
____________________________________
JUAREZ FLORES SERGIO ALONSO

DNI: 40854073
22
ENERO – MARZO
ANEXOS
ANEXO 1
FORMATO: 2.1.1.1 - Estado de ejecución de los servicios de control posterior – Información del Pliego
N° Modalidad de Número de Fecha de

Título del Informe Enlace Web
Item Servicio Informe Emisión
Acción de
Oficio Incumplimiento de la publicación en el SEACE de las ofertas http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/
Posterior al 007-2024- presentadas y documentos que sirvieron para la calificación y evaluación srvDownload/ViewPDF?
1 12/02/2024
Gobierno 2-5353 del Procedimiento de Contratación Pública Especial n.° 008-2022/GRT- CRES_CODIGO=2024CPO535300008
Regional CS-I (primera convocatoria). &TIPOARCHIVO=ADJUNTO
Tumbes
Acción de
Oficio https://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/
Directora Regional de Vivienda, Construcción y Saneamiento, omitió
Posterior al 017-2024- srvDownload/ViewPDF?
2 registrar en su declaración jurada la existencia de conflicto de intereses 19/03/2023
Gobierno 2-5353 CRES_CODIGO=2024CPO535300026
antes de la designación en el cargo.
Regional &TIPOARCHIVO=ADJUNTO
Tumbes
ANEXO 2
FORMATO: 2.1.1.2 – Listado de recomendaciones – Información del Pliego
Número Tipo de Informe Título de Informe N° Estado

N° Recomendación
de Informe de Control de Control REC REC
Incumplimiento de la publicación en el Al Titular de la entidad:
SEACE de las ofertas presentadas y
007-2024- Acción de Oficio documentos que sirvieron para la 1. Adoptar las acciones que correspondan, en el
1 01 Pendiente
2-5353 Posterior calificación y evaluación del Procedimiento marco de sus competencias, a fin de superar los
de Contratación Pública Especial n.° 008- hechos irregulares evidenciados como resultado de
2022/GRT-CS-I (primera convocatoria). la Acción de Oficio Posterior.
Directora Regional de Vivienda,

Adoptar las acciones que correspondan, en el marco
Construcción y Saneamiento, omitió
017-2024- Acción de Oficio de sus competencias, a fin de superar los hechos
2 registrar en su declaración jurada la 01 Pendiente
2-5353 Posterior irregulares evidenciados como resultado de la
existencia de conflicto de intereses antes
Acción de Oficio Posterior.
de la designación en el cargo.
ANEXO 3
FORMATO: 2.2.1.1 - Estado de ejecución de los servicios de control posterior – Información de Unidades Ejecutoras
DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD TUMBES - DIRESA
Modalidad
N° Número de Fecha de
De Título del Informe Enlace Web
Item Informe Emisión
Servicio
Servicio De
Control http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/
007-2024- Aprobación y pago de la planilla de apoyo nutricional a través del
Específico A srvDownload/ViewPDF?
1 2-0827- CAFAE DU 088-2001, efectuado por la Dirección Regional de Salud 25/03/2024
Hechos Con CRES_CODIGO=2024CPO082700007&
SCE Tumbes en el mes de mayo de 2023
Presunta TIPOARCHIVO=ADJUNTO
Irregularidad
23
ENERO – MARZO
ANEXO 4
FORMATO: 2.1.2.2 – Listado de recomendaciones – Información de Unidades Ejecutoras
DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD TUMBES - DIRESA
Tipo de Informe Estado

N° Número de Informe Título del Informe de Control N° REC Recomendación
de Control REC
Al Gobernador Regional de Tumbes:

Realizar las acciones tendentes a fin que el órgano
competente efectúe el deslinde de las responsabilidades
01 Pendiente que correspondan, del titular de la Dirección Regional de
Salud Tumbes comprendido en el hecho observado del
presente Informe de Control Específico, de acuerdo a las
normas que regulan la materia.
Servicio de Al Órgano Instructor:

Aprobación y pago de la planilla de
Control
apoyo nutricional a través del CAFAE Realizar el procesamiento de los funcionarios y servidores
007-2024-2-0827- Específico con
1 DU 088-2001, efectuado por la 02 Pendiente públicos de la Entidad comprendidos en el hecho observado
SCE Hechos de
Dirección Regional de Salud Tumbes del presente Informe de Control Específico, de acuerdo a su
Presunta
en el mes de mayo de 2023. competencia.
A la Procuraduría Pública de la Contraloría General de la

República:
Iniciar las acciones civiles contra los funcionarios y
03 Pendiente servidores públicos comprendidos en los hechos de la
irregularidad del Informe de Control Específico con la
finalidad que se determinen las responsabilidades que
correspondan.
ANEXO 5
FORMATO: 2.2.1.1 - Estado de ejecución de los servicios de control simultaneo – Información del Pliego
Modalidad Número Fecha

N°
de de Título del Informe de Enlace Web
Ítem
Servicio Informe Emisión
http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/
Obra “Rehabilitación Del Local Escolar N° 064, Del Centro
Control 001-2024-OCI/ srvDownload/ViewPDF?
1 Poblado Pajaritos Del Distrito De Canoas De Punta Sal, Provincia 17/01/2024
Concurrente 5353-SCC CRES_CODIGO=2023CSI535300088&TIP
De Contralmirante Villar - Tumbes”.
OARCHIVO=ADJUNTO
Obra: "Mejoramiento De La Prestación De Los Servicios Del
2 Equipo Mecánico De La Planta De Asfalto Y Agregados Del 24/01/2024
Gobierno Regional De Tumbes, Región Tumbes".
OARCHIVO=ADJUNTO
Servicio De "Limpieza, Descolmatación Del Río Zarumilla, http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Control 004-2023-OCI/ Sectores, Ciriaco Aguirre, Raymundo López, Quebrada Seca, srvDownload/ViewPDF?
3 24/01/2024
Concurrente 5353-SCC Distrito De Matapalo, Provincia De Zarumilla, Departamento De CRES_CODIGO=2023CSI535300085&TIP
Tumbes". OARCHIVO=ADJUNTO
Obra “Reparación De Pista Y Vereda; En El (La) Pe 1n (Av
4 Tumbes Cuadra 1, 2, 3, 4, 5, 6) Distrito De Tumbes, Provincia 15/02/2024
Tumbes, Departamento Tumbes”
OARCHIVO=ADJUNTO
“Ejecución De Convenios Suscritos Con Municipalidades
5 Beneficiadas Con Afectación En Uso De Maquinaria Por 04/03/2024
Emergencia, Adquirida Por El Gobierno Regional Tumbes”
OARCHIVO=ADJUNTO
Obra “Reforzamiento Estructural De Talud; En El (La) Los Cerros http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Control 013-2023-OCI/ Del Sector Mal Paso Ingreso A Caleta Grau Por Deslizamiento srvDownload/ViewPDF?
6 28/02/2024
Concurrente 5353-SCC En El Distrito De Zorritos, Provincia Contralmirante Villar, CRES_CODIGO=2023CSI535300076&TIP
Departamento Tumbes OARCHIVO=ADJUNTO
7 Control 010-2023-OCI/ Obra “Reconstrucción De Pistas De La Calle Jorge Herrera Entre 19/02/2024 http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/
24
ENERO – MARZO

N°
Ítem
La Calle Mayor Novoa Y 24 De Julio, Calle Mayor Novoa Entre
srvDownload/ViewPDF?
La Calle Bolivar Y Francisco Navarrete; Del Cercado De Tumbes
– Distrito De Tumbes, Provincia De Tumbes Y Región De
OARCHIVO=ADJUNTO
Tumbes”
Obra "Reconstrucción De Pistas Y Veredas En La Calle http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Control 015-2023-OCI/ Tarapacá, Av. Piura, Av. Arica, Calle 24 De Julio Y Prolongación srvDownload/ViewPDF?
8 14/03/2024
Concurrente 5353-SCC Tarapacá Del Barrio San José Del Distrito De Tumbes - Provincia CRES_CODIGO=2023CSI535300071&TIP
De Tumbes - Departamento De Tumbes”. OARCHIVO=ADJUNTO
“Ejecución De Convenios Suscritos Con Municipalidades
9 Beneficiadas Con Afectación En Uso De Maquinaria Por 21/03/2024
Emergencia, Adquirida Por El Gobierno Regional Tumbes”
OARCHIVO=ADJUNTO
Obra “Mejoramiento Del Servicio Educativo En La I.E N° 133 http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Control 016-2023-OCI/ Susana Higushi Centro Poblado De Nuevo Progreso – El Tutumo srvDownload/ViewPDF?
10 14/03/2024
Concurrente 5353-SCC – Distrito De Matapalo – Provincia De Zarumilla – Región CRES_CODIGO=2023CSI535300067&TIP
Tumbes” OARCHIVO=ADJUNTO
Obra “Reforzamiento Estructural De Talud; En El (La) Los Cerros
11 Del Sector Mal Paso Ingreso A Caleta Grau Por Deslizamiento 21/03/2024
En El Distrito De Zorritos, Provincia Contralmirante Villar,
OARCHIVO=ADJUNTO
Departamento Tumbes”
Ejecución De La Obra: Mejoramiento Del Servicio De

Transpirabilidad Vial Y Peatonal De Las Calles Andrés Araujo,
12 Maximiliano Moran, Calle 02, Calle 03, Calle 04, Prolongación 27/03/2024
Calle 04, Pasaje 5 Y Pasaje COAR Del Distrito De San Juan De
OARCHIVO=ADJUNTO
La Virgen
Obra "Rehabilitación del Local Escolar N° 064 del Centro
13 Poblado Pajaritos del Distrito Canoas De Punta Sal, Provincia de 27/03/2024
Contralmirante Villar - Tumbes”.
OARCHIVO=ADJUNTO
Servicio De Limpieza: Conformación De Dique Y Protección Con
Orientación 071-2023-OCI/ srvDownload/ViewPDF?
1 Roca Al Volteo Del Puente La Tucilla, Distrito Zorritos, Provincia 12/12/2023
de Oficio 5353-SOO CRES_CODIGO=2023CSI535300074&TIP
Contralmirante Villar, Departamento Tumbes”.
OARCHIVO=ADJUNTO
Elaboración Y Cumplimiento Del Plan Anual De Evaluación Y
2 Fiscalización Ambiental -Planefa, Durante Los Periodos 2022, 12/12/2023
2023 Y 2024”.
OARCHIVO=ADJUNTO
Servicio De Limpieza: Conformación De Dique Y Enrocado De La
3 Quebrada El Algarrobillo, Sector Puente El Algarrobillo, Distrito 12/12/2023
De Tumbes, Provincia De Tumbes, Departamento De Tumbes.
OARCHIVO=ADJUNTO
Limpieza, Conformación De Dique Y Protección Con Roca Al http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Visita de 081-2023-OCI/ Volteo De La Quebrada El Charán, Sector Puente Charan, srvDownload/ViewPDF?
1 15/12/2023
Control 5353-SVC Distrito De La Cruz, Provincia De Tumbes, Departamento De CRES_CODIGO=2023CSI535300079&TIP
Tumbes. OARCHIVO=ADJUNTO
Limpieza Y Colocación De Roca Acomodada En Taludes De La http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Visita de 084-2023-OCI/ Quebrada La Rocana Del Centro Poblado De Zarumilla Del srvDownload/ViewPDF?
2 15/12/2023
Control 5353-SVC Distrito De Zarumilla, Provincia de Zarumilla, Departamento de CRES_CODIGO=2023CSI535300080&TIP
Tumbes”. OARCHIVO=ADJUNTO
Limpieza Y Colocación De Roca Acomodada En Taludes De La http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/

Visita de 082-2023-OCI/ Quebrada Garbanzal Del Centro Poblado De Garbanzal Del srvDownload/ViewPDF?
3 15/12/2023
Control 5353-SVC Distrito De San Juan De La Virgen, Provincia de Tumbes, CRES_CODIGO=2023CSI535300083&TIP
Departamento de Tumbes”. OARCHIVO=ADJUNTO
4 Visita de 085-2023-OCI/ Limpieza, Conformación De Dique Con Material De Préstamo Y 15/12/2023 http://apps8.contraloria.gob.pe/SPIC/
Control 5353-SVC Colocación De Roca Acomodada En Taludes En La Quebrada srvDownload/ViewPDF?
25
ENERO – MARZO

N°
Ítem
Villa Jardín Del Centro Poblado Puerto Pizarro, Distrito De CRES_CODIGO=2023CSI535300078&TIP
Tumbes, Provincia De Tumbes”. OARCHIVO=ADJUNTO
ANEXO 6
FORMATO: 2.2.1.2 – Situaciones Adversas – Información del Pliego
 N° de informe
 N° de situación adversa
 Detalle de situación adversa
 Estado de situación adversa
 Entidad auditada
 OCI a cargo del seguimiento
N° Estado De OCI a cargo del

N° de Informe Entidad Auditada N° Situación Adversa y Detalle Seguimiento
ítem Situación Adversa
1. La Entidad ha recepcionado La Obra Pese A Que Se Ha
Ejecutado Trabajos Inobservando El Expediente Técnico,
OCI del Gobierno
Gobierno Regional Tumbes Generando El Riesgo De Contaminación De Fuentes De Sin Acciones
Regional Tumbes
Agua, Además Que La Entidad Pague Por Trabajos No
Ejecutados
1 2. La Entidad No Ha Actualizado El Avance De La Obra En
El Sistema Infobras, Situación Que Afecta La
Transparencia, Acceso Y Uso De La Información Por Los OCI del Gobierno
Gobierno Regional Tumbes Sin Acciones
Órganos Competentes Y La Ciudadanía; Así Como, El Regional Tumbes
Eficiente Control Al Seguimiento Del Proceso
Constructivo De La Obra.
2 1. La Obra Se Encuentra Con Retrasos En La Ejecución De
Los Trabajos Respecto A Lo Programado, Hecho Que
Podría Originar Que Su Culminación Se Realice En OCI del Gobierno
Gobierno Regional Tumbes Sin Acciones
Plazos Mayores A Previstos; Además Que, La Obra Regional Tumbes
Podría Verse Afectada Por El Inicio De La Temporada
De Lluvias.
2. No Permanencia De Personal Clave Del Contratista Y De
La Supervisión Durante El Desarrollo De Los Trabajos,
Vendría Afectando La Seguridad, Dirección Y Control
OCI del Gobierno
Gobierno Regional Tumbes Técnico De La Obra; Pudiendo Disminuir La Calidad De Sin Acciones
Regional Tumbes
Los Trabajos Que Se Ejecutan E Incrementar El Riesgo
De Accidentes Laborales; Así Como, El Incumplimiento
De Las Obligaciones Contractuales.
3. Residente De Obra No Se Encuentra Habilitado Por El
Colegio De Ingenieros Del Perú (Cip) Para El Ejercicio OCI del Gobierno
Gobierno Regional Tumbes No Corregido
Profesional, Generando El Riesgo De Invalidez De Los Regional Tumbes
Documentos Que Suscribe.
Gobierno Regional Tumbes 4. La Entidad No Ha Actualizado El Avance De La Obra En Corregido OCI del Gobierno
El Sistema Infobras, Situación Que Afecta La Regional Tumbes
Transparencia, Acceso Y Uso De La Información Por Los
Órganos Competentes Y La Ciudadanía; Así Como, El
Gobierno Regional Tumbes 1. La Supervisión De Obra Viene Laborando Sin Contrato U Corregido OCI del Gobierno
Orden De Servicio, Pese A Haberse Cumplido El Plazo Regional Tumbes
Que Tiene La Entidad Para Regularizarlo, Lo Que
Genera El Riesgo Que No Se Considere La Aplicación
26
ENERO – MARZO

N° de Informe Entidad Auditada N° Situación Adversa y Detalle Seguimiento
ítem Situación Adversa
De Mecanismos Correctivos, Solución De Controversias,
Lo Que Podría Generar Gastos No Previstos.
2. Ejecución De Acabado Final De La Superficie De
Algunos Tramos De Pavimento De Concreto No Se
Ajusta A Lo Normado; Hecho Que No Garantiza Una
OCI del Gobierno
Gobierno Regional Tumbes Adecuada Adherencia Con Las Llantas De Los Vehículos Corregido
Regional Tumbes
Que Circularan En Las Vías; Además, Disminuye La
Eficiencia En El Frenado, Incrementando El Riesgo De
Accidentes De Tránsito.
3. Residente De Obra, Habría Estado Laborando Los
Meses De Junio, Julio Y Agosto De 2023 En Otra Obra
En La Región Piura, Lo Que De Persistir Afectaría El OCI del Gobierno
Control De La Ejecución De Los Trabajos Y Del Plazo Regional Tumbes
Contractual; Además, Se Habría Contravenido Los
Términos Contractuales Y Normativa Aplicable.
4. La Entidad No Ha Actualizado El Avance De La Obra En
El Sistema Infobras, Situación Que Afecta La
Transparencia, Acceso Y Uso De La Información Por Los OCI del Gobierno
Órganos Competentes Y La Ciudadanía; Así Como, El Regional Tumbes
5. Contratista Ha Registrado En Cuaderno De Obra Digital
La Culminación De La Misma Conllevando A Que
Finalice La Contabilización Del Plazo De Ejecución, Sin
Embargo, Aún Se Continúa Ejecutando Una De Las
OCI del Gobierno
010-2023-OCI/5353-SCC Gobierno Regional Tumbes Partidas Contractuales, Lo Que Podría Evitar El Cobro No Corregido
Regional Tumbes
De Penalidades Por Mora, Aunado A Que Se Está
Presentando Deterioro Prematuro En La Superficie De
Rodadura, Originando El Riesgo De Disminuir El Tiempo
De Vida Útil En Desmedro De Los Intereses Del Estado.
6. Maquinaria Asignada A La Municipalidad Provincial De
Zarumilla Y A La Municipalidad Distrital De Aguas Verdes
Se Encuentra Inoperativa Por Fallas, Situación Que
Impide Su Uso Y Atención A Las Emergencias Que Se OCI del Gobierno
011-2023-OCI/5353-SCC Gobierno Regional Tumbes Sin Acciones
Presenten En Su Jurisdicción, Incumpliendo La Finalidad Regional Tumbes
De Su Adquisición, Y Permitiendo Que El Proveedor
Incumpla Con Realizar Las Reparaciones Que
Corresponden Por Garantía.
7. Municipalidad Provincial De Zarumilla Y Municipalidad
Distrital De Matapalo, Vienen Realizando El
Mantenimiento Preventivo A La Retroexcavadora Y
Minicargador, Pese A Que Este Mantenimiento Debería
OCI del Gobierno
011-2023-OCI/5353-SCC Gobierno Regional Tumbes Ser Realizado Por El Proveedor Que Suministró Los Sin Acciones
Regional Tumbes
Bienes, Situación Que Genera La Posible Pérdida De
Garantía De La Maquinaria, Un Posible Incumplimiento
Del Contratista Al Contrato De Adquisición De Los
3 Bienes, Y Gastos Innecesarios A Las Municipalidades.
8. Insuficiente y ausencia de medidas de seguridad en las
áreas de intervención donde se ejecuta la obra, así como
falta de equipos de protección para el personal obrero, OCI del Gobierno
genera el riesgo de accidentes al personal obrero y Regional Tumbes
transeúntes.
OCI del Gobierno

Regional Tumbes
OCI del Gobierno

Regional Tumbes
ANEXO 7
FORMATO: 2.2.2.1 - Estado de ejecución de los servicios de control simultaneo – Información de Unidades Ejecutoras
27
ENERO – MARZO
 Nombre de cada Informe
 Enlace de Web de cada Informe
ANEXO 8
FORMATO: 2.2.2.2 – Situaciones Adversas – Información de Unidades Ejecutoras
 N° de informe
 N° de situación adversa
 Detalle de situación adversa
 Estado de situación adversa
 Entidad auditada
 OCI a cargo del seguimiento

N° de Informe Entidad Auditada N° Situación Adversa y Detalle
ítem Situación Adversa Seguimiento
1. La Entidad no remitió los entregables: Primer
reporte de seguimiento del plan de acción anual y
evaluación semestral de la implementación del
SCI, a través del aplicativo informático del sistema
de control interno, lo que puede afectar la
determinación del estado de ejecución de las
medidas de remediación y control consignadas en
Dirección Regional de OCI del Gobierno
1 18378-2023-CG/PREVI-SOO el plan de acción anual, así como, la identificación Corregido
Agricultura de Tumbes Regional Tumbes
de las deficiencias de control interno y
conocimiento del nivel de madurez de la
implementación de dicho sistema; y con ello, la
prevención de posibles riesgos en los procesos y
la calidad de los servicios que presta.
1. El Titular de la Entidad no ha realizado la

generación de credenciales de acceso al sistema
de registro para el control de contratos de
consultoría en el estado - SIRICC al funcionario
responsable de transparencia y al responsable de la
2 27847-2023-CG/PREVI-SOO Oficina de Abastecimiento, situación que puede Sin Acciones
afectar el proceso de registro para el control de
contratos de consultoría en el estado, la
transparencia, publicidad y la rendición de cuentas
sobre el gasto público.
1. La Entidad no ha conformado el Comité Evaluador

de Documentos encargado de elaborar el programa
de control de documentos archivísticos y
3 6979-2023-CG/PC-SOO eliminación de documentos, situación que podría Corregido
afectar la valoración documental de su acervo
documentario.
28

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ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

GOBIERNO REGIONAL TUMBES

Informe Servicio Relacionado N° 02-2024-OCI/5353

INFORME DEL JEFE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

PERIODO DEL INFORME DEL JEFE DE OCI: ENERO - MARZO

CÓDIGO DE INFORME: 001 – 2024 – 5353

FECHA DE CORTE DEL INFORME: 31/03/2024

2 INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS DE CONTROL...............................................................................................5

2.2 Servicios de Control Simultáneo:................................................................................................................7

3 INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS RELACIONADOS..........................................................................................9

1.1.1 Datos de la Entidad Pública

Nivel de Gobierno GOBIERNO REGIONAL

11 6010 UNIDAD EJECUTORA 402 TUMBES TUMBES TUMBES

1.2 Datos del Órgano de Control Institucional

1.2.1 Datos del jefe del Órgano de Control Institucional

ENCARGATURA- Otros 23/02/2024

1.2.2 Datos del Personal del Órgano de Control Institucional

Condición Laboral Dependencia Administrativa

2. INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS DE CONTROL

2.1 Servicios de Control Posterior

2.1.1 Información del Pliego

2.1.1.2 Estado de las Recomendaciones (Fecha de corte: 31/03/2024)

202 Administrativa Entidad 0 0 0 0 0 0

Ver detalle de información, en ANEXO 2

Estados de Avance del

1 2024 Dirección Regional de Agricultura de Tumbes Acción de Oficio Posterior 0 0

28 2024 Dirección Regional De Salud Tumbes Servicio de control especifico a hechos 0 1

Ver detalle de información, en ANEXO 3

2.1.2.2 Estado de las Recomendaciones (Fecha de corte: 31/03/2024)

Ver detalle de información, en ANEXO 4

2.2 Servicios de Control Simultáneo:

2.2.1 Información del Pliego

Ver detalle de información, en ANEXO 5

Con Acciones No corregido

Ver detalle de información, en ANEXO 6

1 2024 Dirección Regional De Agricultura De Control Concurrente 0 0

Ver detalle de información, en ANEXO 7

1 202 Dirección Regional De Control 0 0 0 0 0 0

Ver detalle de información, en ANEXO 8

3. INFORMACIÓN DE LOS SERVICIOS RELACIONADOS

3.1.1 Información del Pliego

Educación Tumbes Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en línea (SIDJ)

3.2. Otras Acciones de Prevención e Integridad desplegadas en el Marco De La Lucha Contra La

3.2.1. Sistema de Control Interno

3.2.1.1. Información del Pliego

Fuente: Aplicativo del Sistema de Control Interno

Total de Medidas de Remediación Total de Medidas de Control % de Implementación de Medidas de

N° Año Entidad/ Unidad Ejecutora Entregables (*) Estado Plazo de Fecha de

3.2.2. Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas

Año Entidad/ Unidad Ejecutora N° de DJIBR (2) Presentación Total

Al Inicio Periódica Al Cese

3.2.3. Declaraciones Juradas de Intereses:

3.2.3.1. Información del Pliego

3.2.4. Rendición de Cuentas de Titulares:

N° Año Tipo de Informe Estado Fecha de

3.2.5.1. Información del Pliego

Estado del Presupuesto N° de Actividades de Fiscalización

N° total de Funcionarios N° de Cargos Específicos Total de cargos

(4) Cantidad de registros SIREC que el DGA tiene pendiente registrar.

3.2.7. Escuela Nacional de Control

N° Regidores Municipales / consejeros Número de Regidores Municipales / Número de actividades académicas

Fuente: Sistema de la ENC

4. LIMITACIONES AL EJERCICIO DEL CONTROL GUBERNAMENTAL