4to Informe del Jefe del Órgano de

Control Institucional ante el Consejo

Regional y el Concejo Municipal, periodo
enero a diciembre de 2023

Directiva N° 002-2023-CG/PREVI

SUBGERENCIA DE PREVENCIÓN E INTEGRIDAD

1 DE FEBRERO DE 2024
 CONTENIDO

01 MARCO NORMATIVO

PROCESODE
ELABORACIÓN Y
02 PRESENTACIÓN DEL
CONTENIDO:
INFORME

ESTRUCTURADEL
4to. INFORME DELJEFE DEOCI
03 INFORME
ANTE ELCONSEJOREGIONALY
CONCEJOMUNICIPAL
04 OBLIGACIONES

05 ROLES

APLICATIVO
06 INFORMÁTICO
01 MARCONORMATIVO
 MARCO NORMATIVO
LEYES MODIFICATORIA A LEY DIRECTIVA
Artículo 01 • Establece las normas que
regulan el ámbito,
Ley Nº27785,
organización, atribuciones y
LEY ORGÁNICA DEL funcionamiento del Sistema
SNC YDE LA CGR Nacional de Control y de la
Contraloría General de la Cuarta Disposición
República como ente técnico Complementaria Final
rector de dicho Sistema. Ley Nº31433,
Ley que modifica la Ley N°27972, Ley
• Establece que el Jefe del
Orgánica de Municipalidades, y la
Órgano de Control Regional Ley Nº27867, Ley Orgánica de
emite informes anuales al Gobiernos Regionales.
Artículo 77
Consejo Regional acerca del • Los jefes de OCI informan
Ley Nº27867,
ejercicio de sus funciones y trimestralmente al
LEY ORGÁNICA DE del estado del control del uso
LOS GOBIERNOS consejo regional o concejo
de los recursos y fondos municipal sobre acciones Directiva N° 002-2023-CG/PREVI,
REGIONALES públicos, con carácter de desplegadas de lucha contra “Informe del Jefe del Órgano de
públicos. la corrupción e inconducta Control Institucional ante el Consejo
funcional y denuncias Regional y el Concejo Municipal”
• Establece que el Jefe del recibidas que se presenten,
Órgano de Auditoría Interna las cuales deben ser
Artículo 30 emite informes anuales al tramitadas de acuerdo con la
Ley Nº27972, Concejo Municipal acerca del normativa establecida en la
LEY ORGÁNICA DE ejercicio de sus funciones y CGR.
MUNICIPALIDADES del estado del control del uso
de los recursos municipales.

SUBGERENCIA DEPREVENCIÓN E INTEGRIDAD

FINALIDAD
Establecer las
disposiciones que regulan
el proceso de elaboración
y presentación del Informe
SUBGERENCIA DEPREVENCIÓN E INTEGRIDAD
Contribuir al ejercicio de las
funciones de control y del
estado del control del uso de
los recursos y fondos
Informar las acciones
públicos por parte del consejo
desplegadas de lucha
regional o concejo municipal
contra la corrupción e
inconducta funcional, y
tomar conocimiento de las
denuncias
ALCANCE

Los Gobiernos Regionales Los Gobiernos Locales

Los Órganos de Control

Los órganos, incluidos los
Institucional, que tengan bajo
desconcentrados y las
su ámbito de control a los
unidades orgánicas de la
gobiernos regionales,
Contraloría General de la
municipalidades provinciales y
República
distritales.

SUBGERENCIA DE PREVENCIÓN E INTEGRIDAD

02 PROCESO DE ELABORACIÓN
YPRESENTACIÓN DEL
INFORME
 PROCESO DE ELABORACIÓN

1 2 3 4

Registro Generación Firma Envío

Proceso
PRESENTACIÓN DEL INFORME DEL JEFE DEL OCI
Sesión

Informa al Consejo Regional o Concejo Municipal

Presenta el informe elaborado trimestralmente

Toma conocimiento de las denuncias,

relacionadas con el ámbito de su competencia
REGLAS EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DEL JEFE DEL OCI

PRESENTACIÓN DEL INFORME TRIMESTRAL PRESENTACIÓN ADICIONAL DE RESULTADOS DEL CONTROL

DEL JEFE DEL OCI POR ÁMBITO TERRITORIAL

¿Quién debe presentar ¿Quién también debe acompañar y

¿Qué debe
(exponer) TRIMESTRALMENTE presentar (exponer), ante el Consejo ¿Qué debe presentar
presentar
ante el Consejo Regional o Regional o Concejo Municipal? (exponer)?
(exponer)?
Concejo Municipal? sólo SEMESTRALMENTE

Jefe de OCI La información del SNC

Jefe de OCI
Información Municipalidad Provincial o quien designe de la provincia (Local)
Municipalidad Distrital
contenida en el
informe La información del SNC
Gerente Regional de Control
Jefe de OCI trimestral (Solo del departamento
o quien designe
Municipalidad Provincial la programada y (Regional y Local)
ejecutada por el La información del SNC
Jefe de OCI Gerente Regional de Control
OCI). del departamento
Gobierno Regional o quien designe
(Nacional, Regional y Local)
 ENTREGABLESYPLAZOS
DELINFORMEDELJEFE DEOCIANTEELCONSEJOREGIONALY
CONCEJOMUNICIPAL AÑO 2023
SOLOAPLICABLE a las entidades que cuentan con Consejo Regional o Concejo Municipal

I Informe Trimestral II Informe Trimestral III Informe Trimestral IV Informe Trimestral

Periodo Enero – Marzo 2023 Periodo Enero – Junio 2023 Periodo Enero – Setiembre 2023 Periodo Enero – Diciembre 2023

Incluye periodo 2022

PLAZO MÁXIMO Hasta el (Con corte de Hasta el (Con corte de Hasta el (Con corte de Hasta el (Con corte de
DE ENVÍO DEL INFORME: 27/04/2023 información al 31/07/2023 información al 31/10/2023 información al 29/02/2024 información al
31/03/2023) 30/06/2023) 30/09/2023) 31/12/2023)

PLAZO MÁXIMO Hasta el Hasta el Hasta el

DE PRESENTACIÓN DEL INFORME: Hasta el
30/06/2023 29/09/2023 29/12/2023 29/03/2024

Presentación Presentación Presentación Presentación

del I Informe Trimestral del II Informe Trimestral del III Informe Trimestral del IV Informe Trimestral
Periodo Enero – Marzo 2023 Periodo Enero – Junio 2023 Periodo Enero – Setiembre 2023 Periodo Enero – Diciembre 2023

Incluirá información Incluirá información

adicional sobre los adicional sobre los
resultados de control resultados de control
 HITOS EN EL PERIODO DE EMISIÓN DEL INFORME DEL JEFE DEL OCI

2023 2024
E F M A M J J A S O N D E F M A

Abril Abril
Abril – Junio
FIRMA ENVÍO al

1 Informe
Enero – Marzo*
hasta 15 Presidente
D.H. de
posteriores Consejo
SESIÓN de
Consejo
Regional o
a la fecha Regional y Concejo
de corte Concejo Municipal
Municipal
Julio Julio
FIRMA hasta ENVÍO al Julio – Setiembre
2 Informe
Enero – Junio*
15 D.H.
posteriores
a la fecha
Presidente
de
Consejo
SESIÓN de
Consejo Regional
15/12/2023
o Concejo
corte
de Regional y
Municipal
Concejo
Municipal
Octubre Octubre Octubre – Diciembre

3 Informe
Enero – Setiembre*
FIRMA ENVÍO al
hasta 15 Presidente
D.H. de
SESIÓN de
Consejo
Regional o
posteriores Consejo Concejo
a la fecha Regional y Municipal
de corte Concejo
Municipal

4 Informe
Enero – Diciembre* Informe Anual: Para dar
cumplimiento al Art. 77 de la Ley Enero Febrero Febrero-Marzo
FIRMA ENVÍO al SESIÓN de
N°27867y Art. 30 de la Ley N° 27972 hasta 15 Presidente Consejo
D.H. de Regional o
Posteriores Consejo Concejo
(*) Fecha de corte: Último día calendario de cada Trimestre a la fecha de Regional o Municipal
corte Concejo
Municipal
03 ESTRUCTURADELINFORME
CONTENIDO DEL INFORME DEL JEFE DEL OCI

Servicios de Control y Servicios Relacionados que

ejecuta en el marco del control gubernamental
El Informe se elabora de acuerdo a la
estructura establecida en el Anexo N° 2

Información estructurada.

Información relevante.

Información uniforme.

Acciones desplegadas de lucha contra la

corrupción e inconducta funcional
04 OBLIGACIONES
 PRINCIPALES OBLIGACIONES
• Supervisar que el Jefe del OCI de cada entidad bajo su ámbito, elabore y presente al
GRC
Consejo Regional o Concejo Municipal, el Informe correspondiente, según la Directiva.

• Verificar que cuenta con acceso al aplicativo y generar el Informe.

• Supervisar el cumplimiento de las obligaciones del Operador del OCI.
• Registrar, validar y mantener actualizada la información en el aplicativo.
• Coordinar con el Jefe del OCI de los Organismos Públicos o Empresas del gobierno
regional o gobierno local vinculadas, para que registre y actualice la información en el
Sistema informático, para efectos de consolidarla en la elaboración del Informe.
• Registrar en el aplicativo informático, la información de las unidades ejecutoras,
JEFE Organismos Públicos o Empresas del GR o GL, que no cuentan con OCI; para efectos
DEL OCI de la elaboración del Informe.
• Firmar el Informe y enviarlo al Presidente del consejo regional o concejo municipal.
• Coordinar con el Presidente del consejo regional o concejo municipal, la fecha de
la sesión para la presentación del Informe.
• Presentar el Informe del Jefe del OCI en sesión de consejo regional o concejo
municipal y tomar conocimiento, de las denuncias que presenten los consejeros
regionales o regidores municipales.

SUBGERENCIA DEPREVENCIÓN E INTEGRIDAD DICIEMBRE 2023

 PRINCIPALES OBLIGACIONES

• Remitir la información adicional o complementaria, solicitada en los plazos establecidos

TITULAR por el Jefe del OCI, para su registro en el aplicativo informático de la Contraloría.
DE LA
ENTIDAD • Otras que resulten necessaries.

• Apoyar con el registro en el aplicativo informático, de la información para la emisión del

Informe del Jefe del OCI, coordinando para tal efecto con la entidad, así como los órganos y
OPERADOR unidades orgánicas de la Contraloría.
DEL OCI
• Verificar que el aplicativo informático cuenta con toda la información automatizada de los
sistemas informáticos de la Contraloría a fin de obtener la versión preliminar del Informe.

SUBGERENCIA DEPREVENCIÓN E INTEGRIDAD DICIEMBRE 2023

ROLES
ROLES Y PERMISOS EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO
El Jefe del OCI y de ser el caso, el operador del OCI utilizan de manera obligatoria el
aplicativo informático de la Contraloría como una herramienta de trabajo.

MODULO DE USUARIOS INFORMACIÓN TRIMESTRAL

Firma Informe Trimestral

Registrar accesos a los Operadores OCI Envía Informe Trimestral
Presenta Informe Trimestral
Jefe de OCI

Genera y registra el informe Trimestral

Operador OCI
06 APLICATIVO INFORMÁTICO
Aplicativo informático
1. Acceso al aplicativo
2. Registro de Informe

Version 01
Acceso al aplicativo
 Acceso
Pasos para acceder al aplicativo

https://apps1.contr
aloria.gob.pe/infoci
/Login.aspx

JEFE DE OCI
5. Genera
1. Solicita su 4. Accede al 6. Remite
acceso a
acceso aplicativo Credenciales
Operador OCI

SECTORISTA
2. Aprueba la 3. Remite
Solicitud Credenciales

OPERADOR OCI

7. Accede al
Aplicativo
 Acceso
Solicitud de acceso

Enlace web https://apps1.contraloria.gob.pe/infoci/Login.aspx

Acceso
Formulario de solicitud
Acceso
Solicitud generada

SOLICITUD ENVIADA CON ÉXITO

Acceso
Atención de solicitud
Acceso
Aprobación de solicitud
Acceso
Correo con los datos de acceso que recibe el Titular cuando se le aprueba su solicitud
Acceso
Correo con el enlace web, para que el Titular de la entidad genere su Contraseña
 Acceso
Ingreso al aplicativo (indirecto)

Enlace web https://apps1.contraloria.gob.pe/infoci/Login.aspx

 Acceso
Ingreso al aplicativo (SCA)

Enlace web https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfrm/Index.aspx

Usuario

Contraseña

Código de Seguridad
Olvido de contraseña

Cambio de contraseña

Cambio de correo
Acceso
Banner de acceso
Registro de Informe
 Registro
Pasos para gestionar el informe trimestral

1. REGISTRADO 2. FIRMADO 3. ENVIADO 4. PRESENTADO

OPERADOR OCI JEFE OCI JEFE OCI JEFE OCI

Registra y envía Firma y adjunta Registra los datos de Registra los datos de
INFORME al el informe envío del informe envío del informe
Jefe de OCI firmado trimestral al CR / CM trimestral al CR / CM

(1) El Jefe del OCI puede registrar también los informes en el sistema
 Registro
Permisos

Descargar Enviar informe a Presentar informe

Registrar informe Firmar informe
Formato en Word CR / CM en CR / CM

OPERADOR SI SI No No No

JEFE DE OCI Si SI SI SI SI

(1) El Jefe del OCI puede registrar también los informes en el sistema
Registro
Acceso a registro de informes
 Registro
Principales funcionalidades

Municipalidad de Lince Año Trimestre Estado

REGISTRAR FIRMAR ENVIAR A PRESENTAR DESCARGAR

ELIMINAR RECUPERAR
INFORME INFORME CR / RM A CR / RM CONSTANCIA

Cod Fecha de Envío a la Fecha de Presentación

N Entidad Año Trimestre Estado Fecha de registro Fecha de firma
Entidad entidad a CR / CM

Adjunta el Registra datos de la El aplicativo genera la

Permite regresa un estado
informe trimestral presentación del constancia cuando el informe
previo
firmado informe ante CR / CM trimestral es firmado

Registra nuevo informe Registra los datos de

trimestral (Operador / envío del informe
Jefe OCI trimestral al CR / CM
Registro
Registro de informes
Registro
Registro de informes
 Registro
Registro de informes

Registrar datos Generales Registrar datos respecto Registrar datos respecto Registrar datos respecto a Registrar datos respecto
de la Entidad a generar el a la información de los a la información de los las Limitaciones al Ejercicio a las Recomendaciones
informe Servicios de Control Servicios Relacionados del Control Gubernamental al realizar el informe
Registro
Registro de informes

Datos Generales de la
Entidad a generar el
informe
Registro
Registro de informes

Datos Generales del OCI

Registro
Registro de informes

Servicios de Control
Posterior

Registrar información del Pliego y de corresponder, registrar la Información de

Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito –
alcance
Registro
Registro de informes

Servicios de Control
Simultaneo

Registrar información del Pliego y de corresponder, registrar la Información de

Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito –
alcance
Registro
Registro de informes

Servicios Relacionados del

OCI

Registrar información del Pliego y de corresponder, registrar la Información de

Unidades Ejecutoras / Organismos Públicos / Empresas bajo su ámbito –
alcance
Registro
Registro de informes

Otras Acciones de PREVI

Registro
Registro de informes

Registrar las limitaciones al Ejercicio del Control

Gubernamental
Registro
Registro de informes

Seleccionar la Limitación para el registro de la

recomendación
Registro
Registro de informes
Registro
Registro de informes
Registro
Registro de informes
Registro
Firma de informes
Registro
Firma de informes
Registro
Envío de informes
Registro
Envío de informes
Registro
Presentación de informes
Registro
Presentación de informes
Registro
Registro concluido
Registro
Constancia
Registro
Constancia
Registro
Exportar en Excel
Registro
Exportar en Excel
Adicionales
 Registro
GOB.PE
Enlace Gob.pe: https://www.gob.pe/38439-elaborar-y-presentar-el-informe-del-jefe-del-organo-de-control-institucional-oci
 Registro
Versión del aplicativo

ELABORACIÓN DEL INFORME REGISTRO, ENVIO, PRESENTACION

Manual Vía INFOCI

Versión 1

Versión 2 Precargado Vía INFOCI