AUDITORIAS INTERNAS AMBIENTALES

NORMAS ISO 14001 & ISO 19001

 ¿QUÉ SON LAS NORMAS ISO

ORGANIZACIÓN
INTERNACIONAL
DE
NORMALIZACIÓN
COMENZÓ A
FUNCIONAR
DESDE 1926
CUANTA CON
MIEMBROS DE
165 PAÍSES 3000
ORGANISMOS
RESPONSABLES
DE LAS
NORMAS
EN LOS AÑOS
80 SE CREAN
LAS ISO 9000 Y
EN LOS 90 LAS
ISO 14000
 EN QUÉ CONSISTE LA NORMA ISO 14001

[Integra la gestión ambiental , evitando Esta norma ha sufrido

la contaminación, reduciendo residuos actualizaciones desde su
nacimiento. La primera fue en 2004
y la más reciente fue publicada en el
CONTIENE 2015 con posibles mejoras.
REQUISITOS Comenzó con la
PARA UN constitución del
SGA Comité Técnico
207 de ISO en
1993 a raíz de la En el año
celebración de la 1996 se
Conferencia publicó la
sobre Medio familia de
Ambiente y normas ISO-
Desarrollo de 14000 para la
Naciones Unidas gestión
en Río de Janeiro ambiental.
de 1992
ANTECEDENTES DE LA NORMA ISO 14001:2015
CRONOGRAMA DEL PROCESO DE REVISIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2015
HERRAMIENTAS DE GESTIÓN FAMILIA ISO 14000
 ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN?

Es un grupo de elementos que interrelacionados se usan para establecer: políticas,

objetivos, responsabilidades, planificación de actividades, procedimientos,
documentación y acciones de mejora. La norma ISO 14001 se puede integrar fácilmente
en cualquier sistema de gestión ISO existente, a través de una estructura de alto nivel

EL ÉXITO DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DEPENDEN DE TODOS LOS

NIVELES Y ESPECIALMENTE
DE LA ALTA DIRECCIÓN
 ¿PARA QUÉ SIRVE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL?

Planes de acción
ante
emergencias  Contaminación ambiental
ambientales y  Gestión de residuos
enfoque  Mitigación del cambio climático
estratégico  Uso de los recursos y la eficiencia
 Compromiso, liderazgo y participación
 Suelo
 Aire
 Agua

Alcanzar Mejorar el
desempeño Facilitar y
objetivos Reducir
Ambiental y apoyar e
ambientales riesgos
confianza de desarrollo
y cumplir ambientales
las partes sostenible
las políticas
interesadas
 ¿CUÁLES SON LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 14001

 Mayor protagonismo de la gestión ambiental dentro de los procesos de

planificación estratégica de la organización.

 Mayor enfoque en liderazgo.

 Iniciativas proactivas para proteger el medio ambiente y degradación, tales

como uso sostenible de los recursos y la mitigación del cambio climático

 Mejorar el desempeño ambiental

 Pensamiento de ciclo de vida

 Estrategia de comunicación

 sigue una estructura común, con los mismos términos y definiciones como
un número de otras normas del sistema de gestión como ISO 9001. Esto los
hace más fácil, más barato y más rápido para aquellas empresas que utilizan
más de un SG
NUEVA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ANEXO SL
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ISO 14001:2015
2. REFERENCIA 3. TERMINOS Y 4. CONTEXTO DE LA
1. ALCANCE 5. LIDERAZGO 6 .PLANIFICACIÓN
NORMATIVAS DEFINICIONES ORGANIZACIÓN
Grado de Establecer
Problemas Alta dirección
aplicación del medidas para
Leyes, normas, Definición de internos y responsable del
SGA, a las partes prevenir riesgos o
referencias, guías, terminología externos cumplimiento de
interesadas según reducir los efectos
reglamentos utilizada en SGA relevantes para el la política,
políticas, objetivos no deseados y
SGA objetivos
y metas evaluar

7. APOYO 8. Operaciones 9. Evaluación 10. Mejora

Planificar, ejecutar Reacciones a las

Garantizar los Monitorear,
controlar los no conformidades
recursos, las
personas
procesos
medir, analizar, y
evaluar el
y acciones 2004 VS 2015
necesarios para correctivas,
competentes, desempeño
cumplir los identificar
comunicación ambiental
requisitos oportunidades
 NUEVA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ISO 14001:2015

2004 2015
 NUEVA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ISO 14001:2015
2004 2015
 NUEVA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ISO 14001:2015

2004 2015
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL SL

POLÍTICA AMBIENTAL

EVIDENCIAS
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL SL

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.3 ASPECTOS MEDIO AMBIENTALES

 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL SL

41 Aspectos ambientales

ASPECTOS AMBIENTALES DIRECTOS

 Consumo de : agua, energía eléctrica, materias primas
 Emisiones de: gases de combustión, compuestos orgánicos volátiles, cabina de pintura
 Vertido de: aguas de proceso, sanitarias
 Emisiones acústicas: procedentes de equipo de transito, maquinaria
 Contaminación del suelo: por hidrocarburos, residuos
 Generación de residuos: peligrosos, trapos, papel, envases, no peligrosos, charra , papel
 Derrame/vertido: por mala operación o ruptura de conducciones

HALLAZGOS ASPECTOS MEDIO AMBIENTALES

 Estructura anexo SL
ISO 14001-2015 POLÍTICA SGA

FOMENTAR LA
5. Liderazgo CULTURA
AMBIENTAL
MEDIANTE LAS COMPROMETERNOS
pide la alta dirección de la BUENAS
PRÁCTICAS
CON LA
RESPONSABILIDAD
organización para AMBIENTALES EMPRESARIAL
MEDIANTE EL
proporcionar liderazgo CUMPLIMENTO DE
LAS LEYES
para su SGA al aceptar la AMBIENTALES

responsabilidad de apoyo, CUMPLIR CON LOS

ESTÁNDARES DE
y proporciona recursos. MEJORAMIENTO
CONTINUO
MEDIANTE EL
cumplir con las políticas y PVHA DEL SGA

objetivos ambientales
POLÍTICA
5.1 Proveer liderazgo al aceptar la AMBIENTAL
responsabilidad
EVIDENCIAS
5.2 Proporcionar liderazgo mediante el
establecimiento de una política ambiental.

5.3 Proporcionar liderazgo mediante la

asignación de roles y responsabilidades
Estructura anexo SL REDUCCIÓN DEL MINIMIZAR LA
ISO 14001-2015 CONSUMO
ENERGÉTICO O
CANTIDAD DE
RESIDUOS QUE
APROVECHAR
LOS RESIDUOS
DE AGUA SE GENERA EN MEJORAR LOS
GENERADOS
TODA LA SISTEMAS DE
PARA GENERAR
EMPRESA ELIMINACIÓN,
INGRESOS
6. Planificación TRATAMIENTO Y
DISPOSICIÓN
FINAL
Conocer los riesgos,
oportunidades y establecer
un plan para mitigarlos

 ACTIVIDADES
6.1 Formular medidas para abordar los riesgos y oportunidades.  RECURSOS
 CUANDO
6.1.1 Desarrollar procesos y preparar planes de acción  QUIEN

6.1.2 Identificar los aspectos ambientales significativos, los impactos asociados.

6.1.3 Aspectos ambientales de estudio e identificar las obligaciones de cumplimiento.

6.1.4 Dirección aspectos ambientales, obligaciones, riesgos y oportunidades.

INTEGRAR A LOS
6.2 Establecer objetivos ambientales y planes para alcanzarlos. PROCESOS DE
LA
6.2.1 Establecer objetivos ambientales para todas las áreas pertinentes. ORGANIZACIÓN

6.2.2 Establecer planes para lograr los objetivos y evaluar los resultados
6.1.2 Identificar los aspectos ambientales significativos, los impactos asociados.

El Análisis del Ciclo de Vida (ACV) es un

marco metodológico para estimar y
evaluar los impactos medioambientales
atribuibles a un producto o servicio
durante todas las etapas de su vida.

 Adquisición de materias primas

 Proceso y fabricación
 Distribución y transporte
 Reciclaje
 Gestión de residuos

[El ACV es la base del Ecodiseño, el Eco etiquetado y las

Declaraciones Ambientales de Producto]
6.1 EVALUACIÓN DEL RIESGO
 6.1 EVALUACIÓN DEL RIESGO COMO SE AUDITA:
Planificación: procesos, procedimientos internos para mitigar el riesgo ambiental
Determinación del alcance: para cada riesgo/objetivo de auditoría, ¿se tuvo en cuenta el análisis
de datos y se identificó la fuente.

Trabajo de campo: ¿se efectúan los análisis de modo que los resultados estén disponibles para
evaluar.

Monitoreo: como evalúa los riesgos? Tiene procedimientos, cuenta con estadísticas y registros de
vigilancia de peligros?

Presentación de informes: la empresa presenta informe a la alta gerencia , partes interesadas y

trabajadores para mitigar los riesgos

Auditorías: la alta dirección participa en la evaluación, control y mejora continua para mitigar los
riesgos ambientales
Estructura anexo SL
ISO 14001-2015

7. Apoyo

Garantizar que el SGA, cuente con los recurso, competencia,

comunicaciones, información documentada, documentos, registros,
control de documentos

7.1 Apoyar, proporcionando los recursos necesarios.

7.2 Apoyar, garantizando que las personas sean competentes.

7.3 Apoyar, concientizar a las personas competentes de sus funciones.

7.4 Apoyar, mediante el control de sus comunicaciones.

7.4.1 Apoyar mediante la creación de procesos de comunicación.

7.4.2 Apoyar facilitando las comunicaciones internas.

7.4.3 Apoyar, mediante el establecimiento de la comunicación externa.

7.5 Apoyar ,mediante la gestión de la información documentada.

7.5.1 Apoyar con todos los documentos necesarios

7.5.2 Apoyar el mediante la gestión de la utilización de documentos .

7.5.3 Apoyar controlando el uso de documentos

 7.5 gestión de la información documentada.
Indican de forma clara y concisa,
PROCEDIMIENTOS los pasos que se deben seguir
para iniciar, desarrollar y concluir
una actividad,
7.5 gestión de la información documentada.
PROCEDIMIENTOS
 7.5.3 Apoyar controlando el uso de documentos

Título y aprobación del documento

Revisiones efectuadas al documento

7.5.3 Apoyar controlando el uso de documentos
Estructura anexo SL
ISO 14001-2015

8. OPERACIÓN

Planificación de ¿cómo se va a
implementar los procesos y el
control de los mismos para
cumplir con los requisitos
incluidos procesos externos

8.1 Establecer los procesos , control y la forma en que operan.

8.2 Establecer los procesos de preparación y respuesta de emergencia.

Inicio Transporte demora

Decisión
operación
subproceso Documento

Transición ISO 14001:2015 Innomind Consulting Perú

8.1 Establecer los procesos controlan la forma en que operan.

Transición ISO 14001:2015 Innomind Consulting Perú

8.1 Establecer los procesos controlan la forma en que operan.

CONTROL DE DOCUMENTOS,
REGISTROS Y FORMATOS DEL SIG.
8.2 Establecer los procesos de preparación y respuesta de emergencia.
Estructura anexo SL
ISO 14001-2015
9. . EVALUACIÓN

Monitoreo, evaluación, investigación, auditoría, Métodos de

seguimiento, cumplimiento de requisitos, garantizar que los
resultados sean óptimos, la alta dirección tiene la función de
gestionar, revisar los cambios, las no conformidades y
acciones correctivas

9.1 Determine su desempeño ambiental y el cumplimiento.

9.1.1 Investigar el desempeño ambiental de la organización.

9.1.2 Evaluar el cumplimiento ambiental de la organización.

9.2 Auditoría del sistema de gestión ambiental de la organización.

9.2.1 auditorías y conformidad de Conducta documentar sus resultados.

9.2.2 Establecer métodos internos de auditoría, horarios y requisitos.

9.3 Revisión del sistema de gestión ambiental de la organización.

Transición ISO 14001:2015 Innomind Consulting Perú

9.1.1 Investigar el desempeño ambiental de la organización.
 9.1.1 Investigar el desempeño ambiental de la organización.

Sub-proceso
actividad
proceso
área

niveles
9.1.2 Evaluar el cumplimiento ambiental de la organización.
 9.3 Revisión del sistema de gestión ambiental de la organización.
PROCESO DE AUDITORIA

PREPARACIÓN PREPARAR
Programa de PLAN DE SEGUIMIENTO INFORME
DE REPORTE DE
auditoria AUDITORIA DE AUDITORIA FINAL
DOCUMENTOS HALLAZGOS

Establecer los objetivos y 1.Plan de auditoría •Implementación del Plan

alcances del Programa de de auditoria
interna Preparación de la
Auditoria •Definir objetivos y alcances
Definir el método de
2.Acta de reunión de de la auditoria
reunión de cierre
auditoria apertura Conocer la Empresa Entrega del reporte de
Definir el tipo de muestreo 3.Registro de asistencia a realizando una preauditoria auditoria con las no
Entrega del informe
Selección de fuentes de reunión de apertura : organigrama, estatutos, conformidades
final según formato con
información 4.Check lista valores, informe de Acuerdo con el cliente
Observación, recolección conclusiones
Definir medios de 5.Formato de entrevistas auditorias realizadas, sobre las evidencias
comunicación con Comunicación con el
de información y Se anexa el
6.Formato de encuestas verificación de evidencias Entrega de formato del
auditores. cliente levantamiento de las no
7.Formato de control de Selección de las fuentes plan de acciones
Asignar tareas a los conformidades y sus
No conformidades y de información: correctivas al cliente
auditores Solicitar toda la plazos.
Crear observaciones entrevistas, observación Formato del
los roles y información del Sistema de Se anexa los
responsabilidades de los 8.Formato de acta Calidad: Manual de calidad, de actividades, registros, levantamiento de no
documentos, evidencias
participantes en la auditoria reunión de cierre registros, Resguardo, costos programas de monitoreo, conformidades
encontradas
Evaluar riesgos del 9.Formato de control de de RR.HH., financieros, análisis de indicadores, Entrega del informe
Se devuelve la
programa asistencia reunión de Estructura organizacional. retroalimentación de final con conclusiones
Establecer procedimientos Definir los Recursos físicos documentación que se
cierre clientes, encuentas, Entrega de formato de
del programa y confidenciales mediciones, calificación de utilizó para elabora el
10.Formato de plan de oportunidades y
Identificar los recursos Conocer los participantes proveedores información
acciones correctivos fortalezas
físicos y financieros para del Cliente en el Fotos con el permiso del Se entrega copias a las
llevar a cabo el programa
(para el cliente) acompañamiento de la
Copia y distribución del
clientes personas autorizadas por
11.Formato del auditoría. informe a las áreas
Copias de evidencias con la empresa.
Conocer la Empresa: levantamiento de no Reunión de apertura acordadas con el cliente
el permiso del cliente Reunión de cierre se
organigrama, estatutos, conformidades Recolección de evidencias Fin de la auditoría.
dan estrategias para
valores, informe de 12.Formato de informe Observación y declaración Preparación del informe
auditorias realizadas, de no conformidades continuar con el
final de evaluación de la
Solicitar toda la Reunión de cierre Mejoramiento Continuo.
13.Formato de fortalezas auditoría.
información del Sistema de y oportunidades Preparación del informe
Calidad: Manual de calidad, final
14.formato de
registros, Resguardo Distribución del informe
Monitorear y evaluar evaluación de
auditorías.

Transición ISO 14001:2015 Innomind Consulting Perú

Estructura anexo SL
ISO 14001-2015
10. Mejora

Identificar las oportunidades y

tomar todas acciones necesarias
para mejorar .
Controlar no conformidades, para
tomar acciones correctivas, y para
mejorar la conveniencia,
adecuación y eficacia

10.1 Tomar medidas para mejorar y lograr los resultados previstos.

10.2 no conformidades de control y tomar las acciones correctivas apropiadas.

10.3 Mejorar la idoneidad, adecuación y eficacia

AUDITORIA AMBIENTAL BASADOS EN LA NORMA ISO 19001
OBJETIVOS AUDITORIA AMBIENTAL BASADO EN LA NORMAS ISO 14001 Y 19001

• Aplicación de los
principios de la
auditoría a los
sistemas de
gestión Ambiental

• Planificación de la
auditoría.

• Competencia de
los auditores del
SGA

• Herramientas y
guía práctica de
auditoria
ambientales
 CONCEPTO DE AUDITORIA AMBIENTAL

LAS AUDITORIAS PUEDEN SER :

PRIMERA PARTE: se
realizan en nombre de la
organización, para la
revisión por la dirección y
¿QUÉ ES UNA AUDITORÍA AMBIENTAL? con otros fines internos

proceso sistemático, independiente

y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y SEGUNDA PARTE: se
lleva a cabo por terceros
evaluarlas de independientes de la
manera objetiva. empresa

es una herramienta que permite

evaluar la eficacia del sistema de TERCERA PARTE: se
gestión ambiental, sus defectos y lleva a cabo para obtener
los medios de mejora. la certificación

Auditoria ambiental
 PRINCIPIOS E LA AUDITORÍA

CONDUCTA ÉTICA
PRESENTACIÓN ECUÁNIME
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
INDEPENDENCIA
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
 ¿CUÁNDO SE LLEVA A CABO LA AUDITORÍA?

REUNIÓN INICIAL
 Presentación del
• Existe información equipo auditor.
suficiente y apropiada  Recordar los objetivos
sobre el tema de la y el alcance de la
auditoría. auditoría.
 Hacer mención de los
• Existen recursos métodos y
adecuados que procedimientos a
respalden y avalen el utilizar.
proceso de la auditoría.  Determinar los cauces
de
• No existen riesgos para comunicación/medios
los auditores y e instalaciones
seguridad para los necesarias.
mismos.  Establecimiento del
calendario de
• Existe una reuniones.
cooperación adecuada  Clarificación de la
por parte del auditado. planificación.
 EQUIPO AUDITOR Y SUS RESPONSABILIDADES

PARTICIPANTES Auditor 1

Auditor 2
Auditor líder
Auditor 3 los miembros del
equipo auditor
deben ser
independientes de
las actividades que
auditan, deben ser
objetivos y libres de
tendencia o conflicto
de intereses durante
el proceso.
 RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LÍDER RESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES:

El auditor líder es el responsable de asegurar una conducta eficiente y efectiva de la

auditoría dentro de los alcances de la misma
RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR
RESPONSABILIDADES Y
ACTIVIDADES
 EL AUDITOR DEBERÍA SER:

a) ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.

b) de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista

alternativos.

c) diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.

d) observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades.

e) perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones.

f) versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones.

g) tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.

h) decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento

lógicos.

i) seguro de sí mismo.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO O CLIENTE

RESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES:
FASES DE LA AUDITORÍA
CONCEPTOS PARA TENER EN CUENTA EN EL PROCESO DE AUDITORÍA
 OBJETIVOS E LA AUDITORIA AMBIENTAL
LA IMPORTANCIA DE LOS OBJETIVOS
La auditoría se basa en los
objetivos definidos por el
cliente.
El alcance es determinado
por el auditor líder en
acuerdo con el cliente, para
alcanzar los objetivos.
El alcance describe la
extensión y límites de la
auditoría.
OBJETIVOS
1. Determinar los criterios de la
auditoria del SGA.
1. Determinar cuando el SGA del
auditado se ha implementado y
mantenido apropiadamente.
2. Evaluar el SGA de una
organización cuando existe un
deseo de responsabilidad
ambiental
 ALCANCES DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL

describe todo el SGA procedimientos, información relativa a

documentación y administrativa de la empresa por el equipo
auditor, en factores tales como la ubicación física, actividades
organizacionales y la forma de realizar los informes, procesos,
procedimientos, programas.

El auditado normalmente debe

ser consultado cuando se
determina el alcance de la
auditoría. Cualquier cambio
posterior al alcance de la
auditoría debe realizarse de
común acuerdo entre el cliente
y el auditor líder .
 PLAN DE AUDITORÍA AMBIENTAL

EL PLAN DEBE INCLUIR:

Formato del plan de la auditoria
FLUJOGRAMA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
 PROCEDIMIENTO DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

a) la planificación y elaboración del calendario de las

auditorías.
b) el aseguramiento de la competencia de los auditores y Formato programa
de los líderes de los equipos auditores. De auditoria

c) la selección de los equipos auditores apropiados y la

asignación de sus funciones y responsabilidades

d) la realización de las auditorías

e) la realización del seguimiento de la auditoría, si es

aplicable

f) la conservación de los registros del programa de

auditoría

g) el seguimiento del desempeño y la eficacia del

programa de auditoría.

h) la comunicación de los logros globales del programa de

auditoría a la alta dirección.
 ACTIVIDADES DE UNA AUDITORIA
Inicio e la auditoria (6.2)
• Designación del líder el equipo auditor
• Definición de los objetivos, alcances, y los criterios de
auditoría
• Determinación de la viabilidad de la auditoria
• Selección del equipo auditor
• Establecimiento del contacto inicial con el auditado
1. Inicio de la auditoría
2. Revisión de la documentación
Revisión de la documentación (6.3)
• Revisión de los documentos pertinentes del sistema de 3. Preparación de las actividades de la auditoría
gestión, incluyendo registros, determinación de su
adecuación con respecto a los criterios de la auditoría 4. Realización de la auditoria
5. Preparación, aprobación y distribución del
Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.4)
• Preparación del plan de auditoría informe
• Asignación de tareas al equipo auditor
• Preparación de los documentos de trabajo 6. Finalización de la auditoría
Realización de la auditoria
7. Realización de las actividades de seguimiento
• Realización de la reunión de apertura
• Comunicación durante la auditoria
de la auditoría
• Papel y responsables de las guías y observaciones
• Recopilación y verificación de la información
• Generación de hallazgos de la auditoría
• Preparación de las conclusiones de la auditoría
• Realización de la reunión de cierre

Preparación, aprobación y distribución del informe de la

auditoría (6.6)
• Preparación del informe de la auditoría
• Aprobación y distribución del informe de la auditoría

FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA (6.7)

Realización de las actividades de seguimiento de la auditoria

(6.8)
INSTRUMENTOS DE LA AUDITORIA
 INSTRUMENTOS DE LA AUDITORIA

FORMATO DE
REPORTE
DE HALLAZGOS
REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS PARA EL REGISTRO DE HALLAZGOS Y EVIDENCIAS
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

FORMATO PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

 PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA

 OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
 ALCANCE
 IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE
 IDENTIFICACIÓN DEL LÍDER Y LOS MIEMBROS DEL EQUIPO
AUDITOR
 LOS CRITERIOS
 LOS HALLAZGOS
 LAS CONCLUSIONES
 EL PLAN DE LA AUDITORIA
 UNA LISTA DE REPRESENTANTES DEL AUDITADO
 UN RESUMEN DEL PROCESO DE AUDITORIA INCLUYENDO LOS
OBSTÁCULOS
 CONFIRMACIÓN DE QUE SE HAN CUMPLIDO LOS OBJETIVOS
DENTRO DE LOS ALCANCES Y EL PLAN
 LAS ÁREAS NO CUBIERTAS
 LAS OPINIONES DIVERGENTES SIN RESOLVER ENTRE EL EQUIPO
AUDITOR Y EL AUDITADO
 LAS RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA,
 LOS PLANES DE ACCIÓN DEL SEGUIMIENTO ACORDADOS
 UNA DECLARACIÓN SOBRE LA NATURALEZA DE
CONFIDENCIALIDAD DE LOS CONTENIDOS
 LA LISTA DE DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA
 HERRAMIENTAS DE LA AUDITORIA INTERNA

LISTA DE VERIFICACIÓN APLICADA AL SGA

LISTA DE VERIFICACIÓN APLICADA AL SGA

LISTA DE VERIFICACIÓN ASPECTOS MEDIO AMBIENTALES

LISTA DE VERIFICACIÓN ESTRUCTURA ALTO NIVEL ISO 14001:2015

LISTA DE VERIFICACIÓN CONTROL DE EMERGENCIAS

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA PLANIFICACIÓN DE AL ACTIVIDAD PREVENTIVA

REGISTRO FOTOGRÁFICO AUDITORIA INTERNA

FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA

Formato registro de asistencia

Reunión de apertura
FORMATO PARA EL REGISTRO E ACTAS DE REUNIÓN DE CIERRE
FORMATO PARA EL CONTROL DE ASISTENCIA REUNIÓN DE CIERRE
FORMATO PARA EL INFORME DE AUDITORIA INTERNA

INFORME FINAL DE
AUDITORÍA
FORMATO PARA EL INFORME DE AUDITORIA INTERNA

INFORME FINAL DE AUDITORÍA

FORMATO PARA EL INFORME DE AUDITORIA INTERNA

ANEXO 1. FORTALEZAS Y
OPORTUNIDADES
FORMATO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES PROPUESTAS

ANEXO 2. REPORTE DE NO CONFORMIDADES Y

ACCIÓN PROPUESTA
FORMATO PARA EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
FORMATO PARA LA EVALUACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA
 TALLER PRÁCTICO
AUDITORIA AMBIENTAL
 PROCESO DE AUDITORIA

PREPARACIÓN PREPARAR
Programa de PLAN DE SEGUIMIENTO INFORME
DE REPORTE DE
auditoria AUDITORIA DE AUDITOIRA FINAL
DOCUMENTOS HALLAZGOS

Establecer los objetivos y 1.Plan de auditoría •Implementación del Plan

alcances del Programa de de auditoria
interna Preparación de la
Auditoria •Definir objetivos y alcances
Definir el método de
2.Acta de reunión de de la auditoria
reunión de cierre
auditoria apertura Conocer la Empresa Entrega del reporte de
Definir el tipo de muestreo 3.Registro de asistencia a realizando una preauditoria auditoria con las no
Entrega del informe
Selección de fuentes de reunión de apertura : organigrama, estatutos, conformidades
final según formato con
información 4.Check list valores, informe de Acuerdo con el cliente
Observación, recolección conclusiones
Definir medios de 5.Formato de entrevistas auditorias realizadas, sobre las evidencias
comunicación con Comunicación con el
de información y Se anexa el
6.Formato de encuestas verificación de evidencias Entrega de formato del
auditores. cliente levantamiento de las no
7.Formato de control de Selección de las fuentes plan de acciones
Asignar tareas a los conformidades y sus
No conformidades y de información: correctivas al cliente
auditores Solicitar toda la plazos.
Crear observaciones entrevistas, observación Formato del
los roles y información del Sistema de Se anexa los
responsabilidades de los 8.Formato de acta Calidad: Manual de calidad, de actividades, registros, levantamiento de no
documentos, evidencias
participantes en la auditoria reunión de cierre registros, Resguardo, costos programas de monitoreo, conformidades
encontradas
Evaluar riesgos del 9.Formato de control de de RR.HH, financieros, análisis de indicadores, Entrega del informe
programa Estructura organizacional.
Se devuelve la
asistencia reunión de retroalimentación de final con conclusiones
Establecer procedimientos Definir los Recursos físicos documentación que se
cierre clientes, encuentas, Entrega de formato de
del programa y confidenciales mediciones, calificación de utilizó para elabora el
10.Formato de plan de oportunidades y
Identificar los recursos Conocer los participantes proveedores información
acciones correctivos fortalezas
físicos y financieros para del Cliente en el Fotos con el permiso del Se entrega copias a las
llevar a cabo el programa
(para el cliente) acompañamiento de la
Copia y distribución del
clientes personas autorizadas por
11.Formato del auditoría. informe a las áreas
Copias de evidencias con la empresa.
Conocer la Empresa: levantamiento de no Reunión de apertura acordadas con el cliente
el permiso del cliente Reunión de cierre se
organigrama, estatutos, conformidades Recolección de evidencias Fin de la auditoría.
dan estrategias para
valores, informe de 12.Formato de informe Observación y declaración Preparación del informe
auditorias realizadas, de no conformidades continuar con el
final de evaluación de la
Solicitar toda la Reunión de cierre Mejoramiento Continuo.
13.Formato de fortalezas auditoría.
información del Sistema de y oportunidades Preparación del informe
Calidad: Manual de calidad, final
14.formato de
registros, Resguardo Distribución del informe
Monitorear y evaluar evaluación de
auditorías.
Usted está auditando la
empresa y encuentra que
al revisar el criterio (5.2 FOMENTAR LA
crear una política CULTURA
POLÍTICA SGA
AMBIENTAL
ambiental ). hay una no MEDIANTE LAS COMPROMETERNOS
BUENAS CON LA
conformidad por que no PRÁCTICAS RESPONSABILIDAD
EMPRESARIAL
están aplicando la política AMBIENTALES
MEDIANTE EL
CUMPLIMENTO DE
de las buenas prácticas LAS LEYES
AMBIENTALES
ambientales
CUMPLIR CON LOS
ESTÁNDARES DE
MEJORAMIENTO
CONTINUO
MEDIANTE EL
PVHA DEL SGA
Al encontrar una no
Conformidad del punto
(5.2 crear una política
ambiental ) usted debe
reportar a la alta
gerencia el plan de
acciones correctivas
1.. Defina con sus propias palabras como auditor interno del SGA, como cumpliría
con los 6 principios de la auditoría.
2. Diseño del programa de auditorías: el programa de
auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría

Alcances ambientales: proceso, personas, producto

Criterios: evaluación de procesos, procedimientos, planes de acción, programas

Monitorios ambientales, inspecciones, documentos, registros ambientales. Requisitos
4.5.6.7.8.9.10
Riesgos: no contar con los recursos necesarios para hacer la auditoria, no contar
con la participación de los trabajadores y los grupos de interés, no contar con la
documentación justo a tiempo para hacer la auditoría.
 FORMATO PLAN DE AUDITORIA

3. Diseño del plan de

auditoría: el plan de
auditoría que diseñe debe
contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la
auditoría.
b. Procesos a ser auditados
c. Criterios de auditoría y
documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo
esperado y duración de las
actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a
utilizar.
f. Roles y responsabilidades de
los miembros del equipo
auditor
1.Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los
siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
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