PROCESAL PENAL - SEMANA 09

ETAPA INTERMEDIA- SOBRESEIMIENTO

 SOBRESEIMIENTO
Es también una de las facultades de
El sobreseimiento es aquello que la función fiscal cuando este
obliga al órgano jurisdiccional comunica haber finalizado con su
durante la etapa intermedia a dar investigación preparatoria, de
por concluida la tramitación del manera que transcurrido el plazo
proceso penal sin emitir una de quince días deba decidir si
decisión final sobre el fondo presentar su acusación o solicitar se
(absolución o condena). sobresea la causa penal

Tiene un plazo especial señalado en el art. 344

del CPP cuando se trata de casos complejos y
de criminalidad organizada.
 ARTÍCULO 344.- DECISIÓN DEL
MINISTERIO PÚBLICO

1. Dispuesta la conclusión de la Investigación

Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del
artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si
formula acusación, siempre que exista base suficiente
para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa. En
casos complejos y de criminalidad organizada, el Fiscal
decide en el plazo de treinta días, bajo responsabilidad.

El sobreseimiento procede siempre que se advierta algún

error en la estructura de la imputación fiscal o también
denominados presupuestos para el sobreseimiento, todos
estos se encuentran regulados en el numeral 2 del art.
344 del CPP.
 ARTÍCULO 344.- DECISIÓN DEL
MINISTERIO PÚBLICO

2. El sobreseimiento procede cuando:

a. El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede
atribuírsele al imputado;
b. El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad;
c. La acción penal se ha extinguido; y,
d. No existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigación y no haya
elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
 PRESUPUESTOS DE PROCEDENCIA

ARTÍCULO 344

Por la naturaleza de los presupuestos,

El legislador ha previsto en inciso 2 el sobreseimiento deja de ser una
del art. 344 del CPP de manera facultad sino que se convierte en un
taxativa los supuestos en los que el deber ineludible del fiscal el hecho de
fiscal puede solicitar el solicitar el sobreseimiento cuando en el
sobreseimiento. caso sometido a su investigación
advierta alguno de los presupuestos.
 ACCIÓN NO IMPUTABLE (INCISO A)

Cuando el hecho no se ha realizado o habiéndose producido no

puede serle atribuido al autor, para esto el juez de la investigación
preparatoria debe tener la absoluta convicción que el hecho que dio
origen a la formación de la investigación preparatoria no ocurrió en
la realidad, mientras que la segunda situación se presenta cuando a
pesar de haberse verificado la producción del hecho delictivo no
puede serle atribuible a quien esta siendo investigado.

ACCIÓN PENAL NO TÍPICA (INCISO B)

La acción es atípica cuando no se reúnan los elementos
objetivos (tipo objetivo) o los elementos subjetivos del delito
(tipo subjetivo), como por ejemplo puede ocurrir cuando se
advierte ausencia de imputación objetiva, ausencia de dolo,
ausencia de los elementos subjetivos especiales del
tipo (animus difamandi) o cualesquiera de las fórmulas
previstas en la teoría del delito para eliminar la tipicidad de la
conducta humana.
 ACCIÓN PENAL NO ANTIJURÍDICA (INCISO B)

Cuando se advierte que durante la investigación ha ocurrido una de

las causales de justificación previstas en el artículo 20 del Código
Penal, como por ejemplo podría tratarse de la legítima defensa, el
estado de necesidad justificante y ejercicio legítimo de un derecho.
Ante esto, no es posible continuar con lo investigado si existe una
razón para justificar la acción.

ACCIÓN PENAL NO CULPABLE (INCISO B)

Si luego de analizar los resultados de la investigación
preparatoria el titular de la acción penal llega ala conclusión
razonable que el hecho concurre en una causa de
inculpabilidad o ausencia de culpabilidad, también regulados en
lo previsto en el art. 20 del CP, como puede ser la concurrencia
un estado de necesidad exculpante, error de prohibición, miedo
insuperable u obediencia jerárquica.
ACCIÓN PENAL NO PUNIBLE (INCISO B)

Una vez que se evalúa los resultados de la investigación, si se

advierte una cusa de no punibilidad o también denominadas
excusas absolutorias que se encuentran reguladas en el art. 137, art.
208 y 406 del CP cuando por ejemplo no son reprimibles
penalmente los hurtos entre familiares.

ACCIÓN PENAL NO VIGENTE (INCISO C)

La acción penal se extingue cuando se produjo:

i) prescripción,
ii) cosa juzgada,
iii) muerte del imputado,
iv) amnistía,
v) derecho de gracia, previstas en el art. 78 del CP
ACCIÓN PENAL NO SUPERARÁ EL ESTÁNDAR PROBATORIO (INCISO D)

Cuando del análisis de lo investigado se advierte que la causa de llegar a juicio

oral, el material probatorio no servirá para cumplir con la carga de la prueba
fiscal. En otras palabras, no superará el estándar probatorio que se requiere
para condenar más allá de toda duda razonable al imputado, ya sea ante i) la
imposibilidad de aportar nuevos datos de investigación o ii) los elementos de
convicción sean insuficientes.
Respecto a este presupuesto, el fiscal debe reconocer que es materialmente
imposible completar la investigación y diseñar una teoría del caso si no tiene la
expectativa de obtener nueva prueba incriminatoria. Debe ser consciente
también que los actos de investigación existentes con los que cuenta no
alcanzan para formular una acusación ni mucho menos para que el juzgador
arribe a una certeza sobre la responsabilidad penal del imputado en caso se
transite hacia la etapa de juzgamiento.
 REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
Cuando el fiscal advierte uno de los presupuestos de procedencia para el
sobreseimiento, es decir, un error en la estructura de la imputación penal,
debe emitir un requerimiento de sobreseimiento y lo acompaña con el
expediente fiscal que ha formado a lo largo de la etapa investigatoria. Acto
seguido, el juez de investigación preparatoria dicta el traslado del
requerimiento a las partes procesales para que se pronuncien al respecto en
un plazo de diez días.

OPOSICIÓN AL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

El art. 345.2 del CPP autoriza al agraviado (actor civil) a que pueda formular
por escrito una oposición al sobreseimiento. Al respecto, dos modalidades o
pretensiones específicas pueden sustentar la oposición:

i) Solicitar la realización de una investigación suplementaria para que se

actúen actos de investigación adicionales que se consideren procedentes o

ii) Solicitar que en atención al principio de jerarquía en la función fiscal, se

eleve el requerimiento al fiscal superior en grado.
AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO
Regulada en el art. 345 del CPP, el legislador establece que entre el
requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que la resuelve no puede
pasar más de treinta días, y para casos complejos y de criminalidad organizada
no podrá exceder se sesenta días, bajo responsabilidad de la autoridad
jurisdiccional.

ARTÍCULO 345.- CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y

AUDIENCIA DE CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO

2. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los

demás sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La audiencia es de
carácter inaplazable, rige lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 85, se
instalará con los asistentes, a quienes escuchará por su orden para debatir los
fundamentos del requerimiento fiscal. […]
 FIN DE LA AUDIENCIA
Una vez realizada la audiencia, en el plazo de tres días (num.3 art.
343) el juez de investigación preparatoria dictará la resolución
que corresponda en razón a su función como control
jurisdiccional que realiza. La resolución del juzgador tiene tres
caminos, puede i) dictar auto de sobreseimiento si considera
fundado el requerimiento fiscal, ii) emitir auto de elevación de la
causa al fiscal superior para que ratifique o rectifique la solicitud
del fiscal provincial, a esto sele conoce como forzamiento de la
acusación. o iii) expedir auto de formación de investigación
suplementaria si considera que la investigación no se encuentra
completa, indicando plazo y diligencias a realizarse.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
CONTENIDO DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO
El auto de sobreseimiento debe contener además de los datos, la
exposición del hecho objeto de la investigación entre otros
requisitos de forma señalados en el art. 347 del CPP que a la letra
indica:
ARTÍCULO 347.- AUTO DE SOBRESEIMIENTO
1. El auto que dispone el sobreseimiento de la causa deberá
expresar:
a) Los datos personales del imputado;
b) La exposición del hecho objeto de la Investigación
Preparatoria;
c) Los fundamentos de hecho y de derecho; y,
d) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del
sobreseimiento que correspondan.
 EFECTOS JURÍDICOS DEL AUTO
Es la resolución jurisdiccional que dicta el juez de
investigación preparatoria mediante la cual se pone fin a
un procedimiento penal, evitando la continuación
del ius puniendi. Este auto goza de la totalidad de
los efectos de la cosa juzgada. es decir, tiene el mismo
alcance que una sentencia absolutoria e incluso
ocasiona el levantamiento de las medidas cautelares;
esto es, de las medidas coercitivas personales contra la
persona sobreseída y el levantamiento de las medidas
reales que se hubiesen expedido contra los bienes del
sobreseído.
ARTÍCULO 347.- AUTO DE SOBRESEIMIENTO
[…]
2. El sobreseimiento tiene carácter
definitivo. Importa el archivo definitivo de
la causa con relación al imputado en cuyo
favor se dicte y tiene la autoridad de cosa
juzgada. En dicha resolución se levantarán
las medidas coercitivas, personales y reales,
que se hubieren expedido contra la persona
o bienes del imputado.
APELACIÓN DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO

El auto de sobreseimiento que es apelado

procede sin efecto suspensivo, pues no impide la
inmediata libertad del imputado a quien favorece
y con calidad diferida cuando existe pluralidad
de imputados o de delitos conforme el art. 410
del CPP. En dichos casos, hasta que no se
presente la sentencia que pone fin a la instancia
se tendrá que reservar la remisión de los autos a
instancia competente.
 LA ETAPA INTERMEDIA
PROCEDE
-El hecho objeto de la causa no puede
A. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO atribuírsele al imputado.
-El hecho imputado no es típico .
N -La acción penal se ha extinguido.
O EXP FISCAL -No existen elementos de convicción
T
I suficientes .
F
I
C 10 DÍAS JUEZ DE
A INVESTIGACIÓN AUDIENCIA DE
C PREPARATORIA CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
I SUJETOS
Ó 3 DÍAS
N
PROCESALES 15 DÍAS
(AUTOS INTERLOCUTORIOS)
AUTO AUTOS APELACIÓN
Eleva al fiscal superior DE SOBRESEIMIENTO
OPOSICIÓN A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO

EL JUEZ: SI LO CONSIDERA NO RATIFICA RATIFICA EL R. DE S.

ADMISIBLE Y FUNDADO EL R. DE . S
DISPONDRÁ DE LA
REALIZACIÓN DE UNA INE
SUPLEMENTARIA ORDENA A OTRO FISCAL PROV. JUEZ DE INV. P
FORMULACIÓN DE LA ACUSACIÓN AUTO DE SOBRESEIMIENTO
 LA ETAPA INTERMEDIA
CONTENIDO (Deberá ser motivada)
-Datos que identifiquen al imputado
FISCAL PROVINCIAL -Relación clara y precisa de los hechos
FORMULA ACUSACIÓN -Elementos de convicción
N
-La participación que se le atribuye
O
-Relación de circunstancias modificatorias
T
-Artículo de ley penal- cuantía de la pena
I
-Monto de reparación civil- bienes embargables
F
-Medios de prueba para la audiencia
I JUEZ DE
C INVESTIGACIÓN
10 DÍAS
A PREPARATORIA EL MP , podrá señalar alternativa o
C subsidiariamente la calificación de la conducta
I en un tipo penal distinto
Ó
N
OBSERVAR LA ACUSACIÓN POR DEFECTOS FORMALES

DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

OBJECIONES
SUJETOS PROCESALES IMPOSICIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS, PRUEBA ANTICIPADA OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO PLANTEADAS POR LOS
SUJETOS PROCESALES
10 DÍAS OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL
PEDIR SOBRESEIMIENTO

INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

NOTA IMPORTANTE DE ESTA FASE INTERMEDIA 1.
Una de las principales características de esta etapa es que esta dirigida por el juez de la investigación
preparatoria.
Así como también su funcionalidad: Previo debate se decide sobre el sobreseimiento, o se controla la
acusación, admite prueba ofrecida, resuelven los medios técnicos de defensa y sanea el proceso para
bien preparar el juicio. Finalmente, se dicta el auto de enjuiciamiento
 JURISPRUDENCIA
Sobre la imposibilidad de anular auto de sobreseimiento que fue
confirmado por las tres instancias jerárquicas del Ministerio Público
(Provincial, Superior y Supremo) en respeto al principio de jerarquía y a la
autonomía constitucional del Ministerio Público, reconocida en el artículo
158 de la Constitución Política del Estado. [Casación 346-2019, Moquegua]

Respecto a que la inasistencia del fiscal superior a la audiencia de

apelación de auto de sobreseimiento no puede entenderse como una
conformidad tácita al desistimiento de la acción penal [Casación 1032-
2016, Lambayeque]

En cuanto a la posibilidad que el juez devuelva lo incautado antes de

emitirse la resolución de sobreseimiento, pues el art. 319 y 320 del CPP no
se contrapone a la ley 28008 [Casación 646-2014, Sullana]

Sobre la posibilidad de que las partes procesales que no hayan presentado

oposición al requerimiento de sobreseimiento puedan apelar de igual
manera el auto de sobreseimiento [Casación 187-2016, Lima]
 CONCLUSIONES
El sobreseimiento es la institución procesal que faculta al fiscal a solicitar el fin
del proceso penal cuando advierte que sobre la imputación penal que formuló
con su investigación existe una falencia grave, esto es, cuando la acción i) no
es atribuible; ii) no es típica; iii) no es antijurídica; iv) no es culpable; v) no es
punible; vi) no es vigente o vii) no tiene posibilidad de superar el estándar
probatorio.

Una vez que el fiscal advierte esta falencia en la imputación requiere el

sobreseimiento, este será trasladado a las partes para la instalación de una
audiencia de control de sobreseimiento, i) dictar auto de sobreseimiento si
considera fundado el requerimiento fiscal, ii) emitir auto de elevación de la
causa al fiscal superior para que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal
provincial, a esto sele conoce como forzamiento de la acusación. o iii)
expedir auto de formación de investigación suplementaria si considera que la
investigación no se encuentra completa, indicando plazo y diligencias a
realizarse. Finalmente, el auto de sobreseimiento puede ser apelado.
 Bibliografía
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(DRAE) Disponible en: bit.ly/3xxUnge.
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Complutense de Madrid, p. 101.
3. SALINAS SICCHA, Ramiro (2014) La etapa intermedia y resoluciones
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Cenales, p. 553.
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Penal comentado. Lima: Gaceta Jurídica, pp. 137-138.