1.

Introducción

Etimológicamente el origen de la palabra sobreseimiento proviene del

latín supersedere que significa desistir de la pretensión que se tenía, así
el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española (DRAE) establece
que se trata de:

Sobreseer: […]

2. Poner fin a un procedimiento penal o sancionador sin llegar a una resolución

sobre el fondo. [1]

Por otro lado, en el derecho romano durante la etapa de la República se designó a

la magistratura para encargarse del proceso penal. Sin embargo, a partir del siglo I
a.C. ante la excesiva duración de las causas y la falta de un momento procesal
intermedio (etapa intermedia) la incertidumbre sobre continuar o no el proceso
penal eran resueltas al final, de manera que el pretor romano anunciaba el
veredicto del jurado, quienes previamente deliberaban para luego depositar su
voto con una tabla en la urna. Solicitaban la absolución del acusado con la letra A
de absolvo, su condena con la letra C de condemno o la continuación de la
causa para un nuevo fallo con las letras NL de non liquet. Lo que posteriormente
tuvo que prohibirse a fin de limitar la posibilidad de continuar la causa penal a un
máximo de dos veces. [2]

Hoy en día, el proceso penal moderno cuenta con una etapa intermedia y no es
necesario esperar hasta la sentencia (etapa de juzgamiento) para que se pueda
determinar si se debe continuar con el proceso penal. En el presente artículo se
desarrollará todo lo correspondiente a la institución procesal de la etapa
intermedia denominada sobreseimiento.

2. El sobreseimiento 

El sobreseimiento es aquello que obliga al órgano jurisdiccional durante la etapa

intermedia a dar por concluida la tramitación del proceso penal sin emitir una
decisión final sobre el fondo (absolución o condena), es también una de las
facultades de la función fiscal cuando este comunica haber finalizado con su
investigación preparatoria, de manera que transcurrido el plazo de quince días
deba decidir si presentar su acusación o solicitar se sobresea la causa penal, tiene
un plazo especial señalado en el art. 344 del CPP cuando se trata de casos
complejos y de criminalidad organizada.

Artículo 344.- Decisión del Ministerio Público

1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el

numeral 1) del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula
acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa. En casos complejos y de criminalidad organizada, el
Fiscal decide en el plazo de treinta días, bajo responsabilidad.

El sobreseimiento procede siempre que se advierta algún error en la estructura de

la imputación fiscal o también denominados presupuestos para el
sobreseimiento, todos estos se encuentran regulados en el numeral 2 del art. 344
del CPP.

Artículo 344.- Decisión del Ministerio Público

2. El sobreseimiento procede cuando:

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;

b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de

inculpabilidad o de no punibilidad;

c) La acción penal se ha extinguido; y,

d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la

investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

 Lea también: Jurisprudencia relevante sobre el sobreseimiento

3. Presupuestos de procedencia (art. 344)

El legislador ha previsto en inciso 2 del art. 344 del CPP de manera taxativa los
supuestos en los que el fiscal puede solicitar el sobreseimiento , no obstante por la
naturaleza de los presupuestos, el sobreseimiento deja de ser una facultad sino
que se convierte en un deber ineludible del fiscal el hecho de solicitar el
sobreseimiento cuando en el caso sometido a su investigación advierta alguno de
los presupuestos. [3]

Propuesta de esquematización. Autor: Diego Jesús Valderrama Macera

– redactor LP

3.1 Acción no imputable (inciso a)

Cuando el hecho no se ha realizado o habiéndose producido no puede serle

atribuido al autor, para esto el juez de la investigación preparatoria debe tener la
absoluta convicción que el hecho que dio origen a la formación de la investigación
preparatoria no ocurrió en la realidad, mientras que la segunda situación se
presenta cuando a pesar de haberse verificado la producción del hecho delictivo
no puede serle atribuible a quien esta siendo investigado.

3.2 Acción penal no típica (inciso b)

La acción es atípica cuando no se reúnan los elementos objetivos (tipo objetivo)

o los elementos subjetivos del delito (tipo subjetivo), como por ejemplo puede
ocurrir cuando se advierte ausencia de imputación objetiva, ausencia de dolo,
ausencia de los elementos subjetivos especiales del tipo (animus difamandi) o
cualesquiera de las fórmulas previstas en la teoría del delito para eliminar la
tipicidad de la conducta humana.

 Más del autor: La tipicidad y el error de tipo. Bien explicado

3.3 Acción penal no antijurídica (inciso b)

Cuando se advierte que durante la investigación ha ocurrido una de las causales

de justificación previstas en el artículo 20 del Código Penal CP, como por
ejemplo podría tratarse de la legítima defensa, el estado de necesidad justificante
y ejercicio legítimo de un derecho. Ante esto, no es posible continuar con lo
investigado si existe una razón para justificar la acción.

3.4 Acción penal no culpable (inciso b)

Si luego de analizar los resultados de la investigación preparatoria el titular de la

acción penal llega  ala conclusión razonable que el hecho concurre en una causa
de inculpabilidad o ausencia de culpabilidad, también regulados en lo previsto en
el art. 20 del CP, como puede ser la concurrencia un estado de necesidad
exculpante, error de prohibición, miedo insuperable u obediencia jerárquica.

 Lea también: Estado de necesidad justificante y estado de necesidad

exculpante. Bien explicados

3.5 Acción penal no punible (inciso b)

Una vez que se evalúa los resultados de la investigación, si se advierte una cusa
de no punibilidad o también denominadas excusas absolutorias que se
encuentran reguladas en el art. 137, art. 208 y 406 del CP cuando por ejemplo no
son reprimibles penalmente los hurtos entre familiares.

3.6 Acción penal no vigente (inciso c)

La acción penal se extingue cuando se produjo la i) prescripción, ii) cosa

juzgada, iii) muerte del imputado, iv) amnistía, v) derecho de gracia, previstas en
el art. 78 del CP 

3.7 Acción penal no superará el estándar probatorio (inciso d)

Cuando del análisis de lo investigado se advierte que la causa de llegar a juicio
oral, el material probatorio no servirá para cumplir con la carga de la prueba
fiscal. En otras palabras, no superará el estándar probatorio que se requiere para
condenar más allá de toda duda razonable al imputado, ya sea ante i) la
imposibilidad de aportar nuevos datos de investigación o ii) los elementos de
convicción sean insuficientes.

Respecto a este presupuesto, el fiscal debe reconocer que es materialmente

imposible completar la investigación y diseñar una teoría del caso si no tiene la
expectativa de obtener nueva prueba incriminatoria. Debe ser consciente también
que los actos de investigación existentes con los que cuenta no alcanzan para
formular una acusación ni mucho menos para que el juzgador arribe a una certeza
sobre la responsabilidad penal del imputado en caso se transite hacia la etapa de
juzgamiento.

4. Requerimiento de sobreseimiento

Cuando el fiscal advierte uno de los presupuestos de procedencia para el

sobreseimiento, es decir, un error en la estructura de la imputación penal, debe
emitir un requerimiento de sobreseimiento y lo acompaña con el expediente fiscal
que ha formado a lo largo de la etapa investigatoria. Acto seguido, el juez de
investigación preparatoria dicta el traslado del requerimiento a las partes
procesales para que se pronuncien al respecto en un plazo de diez días.

4.1 Oposición al requerimiento de sobreseimiento

El art. 345.2 del CPP autoriza al agraviado (actor civil) a que pueda formular por
escrito una oposición al sobreseimiento. Al respecto, dos modalidades o
pretensiones específicas pueden sustentar la oposición i) solicitar la realización de
una investigación suplementaria para que se actúen actos de investigación
adicionales que se consideren procedentes o ii) solicitar que en atención al
principio de jerarquía en la función fiscal, se eleve el requerimiento al fiscal
superior en grado.

5. Audiencia de control de sobreseimiento 

Regulada en el art. 345 del CPP, el legislador establece que entre el requerimiento
de sobreseimiento y la audiencia que la resuelve no puede pasar más de treinta
días, y para casos complejos y de criminalidad organizada no podrá exceder se
sesenta días, bajo responsabilidad de la autoridad jurisdiccional.

Artículo 345.- Control del requerimiento de sobreseimiento y Audiencia de

control del sobreseimiento

2. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento. La audiencia es de carácter inaplazable, rige lo
dispuesto en el numeral 1 del artículo 85, se instalará con los asistentes, a quienes
escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal. […]

5.1 Fin de la audiencia 

Una vez realizada la audiencia, en el plazo de tres días (num.3 art.343) el juez de

investigación preparatoria dictará la resolución que corresponda en razón a su
función como control jurisdiccional que realiza. La resolución del juzgador tiene
tres caminos, puede i) dictar auto de sobreseimiento si considera fundado el
requerimiento fiscal, ii) emitir auto de elevación de la causa al fiscal superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal provincial, a esto sele conoce
como forzamiento de la acusación. o iii) expedir auto de formación de
investigación suplementaria si considera que la investigación no se encuentra
completa, indicando plazo y diligencias a realizarse.

6. Auto de sobreseimiento

6.1 Contenido del auto de sobreseimiento

El auto de sobreseimiento debe contener además de los datos, la exposición del

hecho objeto de la investigación entre otros requisitos de forma señalados en el
art. 347 del CPP que a la letra indica:

Artículo 347.- Auto de sobreseimiento

 1. El auto que dispone el sobreseimiento de la causa deberá
expresar:

a) Los datos personales del imputado;

b) La exposición del hecho objeto de la Investigación Preparatoria;

c) Los fundamentos de hecho y de derecho; y,

d) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del

sobreseimiento que correspondan.

6.2 Efectos jurídicos del auto

Es la resolución jurisdiccional que dicta el juez de investigación preparatoria

mediante la cual se pone fin a un procedimiento penal, evitando la continuación
del ius puniendi. Este auto goza de la totalidad de los efectos de la cosa
juzgada. es decir, tiene el mismo alcance que una sentencia absolutoria e incluso
ocasiona el levantamiento de las medidas cautelares; esto es, de las medidas
coercitivas personales contra la persona sobreseída y el levantamiento de las
medidas reales que se hubiesen expedido contra los bienes del sobreseído.

Artículo 347.- Auto de sobreseimiento

[…]

2. El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo definitivo de la

causa con relación al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la autoridad de cosa
juzgada. En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas, personales y
reales, que se hubieren expedido contra la persona o bienes del imputado.

Sin embargo, a pesar de haberse emitido el auto de sobreseimiento, aún continúa

pendiente de definición el tratamiento de la pretensión civil en el proceso penal
teniendo en cuenta si aún existe, pues si por ejemplo el auto se sobreseimiento
fue emitido por inexistencia del hecho, sería imposible continuar con la pretensión
civil. En cambio, si por ejemplo, lo único que se ha extinguido es la antijuridicidad
nada impediría que el actor civil pidan al juez de investigación preparatoria a que
emita pronunciamiento al respecto, previa contradicción siempre [4]

6.3 Apelación del auto de sobreseimiento

El auto de sobreseimiento que es apelado procede sin efecto suspensivo, pues

no impide la inmediata libertad del imputado a quien favorece y con calidad
diferida cuando existe pluralidad de imputados o de delitos conforme el art. 410
del CPP. En dichos casos, hasta que no se presente la sentencia que pone fin a la
instancia se tendrá que reservar la remisión de los autos a instancia competente.

7. El sobreseimiento en la jurisprudencia

Sobre la imposibilidad de anular auto de sobreseimiento que fue confirmado por

las tres instancias jerárquicas del Ministerio Público (Provincial, Superior y
Supremo) en respeto al principio de jerarquía y a la autonomía constitucional del
Ministerio Público, reconocida en el artículo 158 de la Constitución Política del
Estado. [Casación 346-2019, Moquegua]

Respecto a que la inasistencia del fiscal superior a la audiencia de apelación de

auto de sobreseimiento no puede entenderse como una conformidad tácita al
desistimiento de la acción penal [Casación 1032-2016, Lambayeque]

En  cuanto a la posibilidad que el juez devuelva lo incautado antes de emitirse la

resolución de sobreseimiento, pues el art. 319 y 320 del CPP no se contrapone a
la ley 28008 [Casación 646-2014, Sullana]

Sobre la posibilidad de que las partes procesales que no hayan presentado

oposición al requerimiento de sobreseimiento puedan apelar de igual manera el
auto de sobreseimiento [Casación 187-2016, Lima]

8. Conclusiones

El sobreseimiento es la institución procesal que faculta al fiscal a solicitar el fin del

proceso penal cuando advierte que sobre la imputación penal que formuló con su
investigación existe una falencia grave, esto es, cuando la acción i) no es
atribuible; ii) no es típica; iii) no es antijurídica; iv) no es culpable; v) no es
punible; vi) no es vigente o vii) no tiene posibilidad de superar el estándar
probatorio.

Una vez que el fiscal advierte esta falencia en la imputación requiere el

sobreseimiento, este será trasladado a las partes para la instalación de una
audiencia de control de sobreseimiento, i) dictar auto de sobreseimiento si
considera fundado el requerimiento fiscal, ii) emitir auto de elevación de la causa
al fiscal superior para que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal provincial, a
esto sele conoce como forzamiento de la acusación. o iii) expedir auto de
formación de investigación suplementaria si considera que la investigación no se
encuentra completa, indicando plazo y diligencias a realizarse.  Finalmente, el auto
de sobreseimiento puede ser apelado.