NOMBRE DE LOS AUDITADO(S):

NOMBRES DEL EQUIPO AUDITOR:

FECHA

CICLO ESTÁNDAR
Recursos financieros,
técnicos, humanos y de
otra índole requeridos para
coordinar y desarrollar el
Sistema de Gestión de la
Seguridad y la Salud en el
Trabajo (SG-SST).
 coordinar y desarrollar el
Sistema de Gestión de la
Seguridad y la Salud en el
Trabajo (SG-SST).

RECURSOS
 Capacitación en Sistema de
Gestión de la Seguridad y
la Salud en el Trabajo
I.PLANEAR
 Política de Seguridad y
Salud en el Trabajo

Objetivos del Sistema de

Gestión de la Seguridad y
la Salud en el Trabajo SG-
SST

Evaluación inicial del SG -

SST.

GESTIÓN INTEGRAL
Plan Anual de Trabajo
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y LA
SALUD EN EL TRABAJO
 GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y LA
SALUD EN EL TRABAJO

Conservación de la
documentación

Rendición de cuentas

Normatividad nacional
vigente y aplicable en
materia de seguridad y
salud en el trabajo

Comunicación

GESTIÓN INTEGRAL
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y LA
SALUD EN EL TRABAJO
 GESTIÓN INTEGRAL
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA Adquisiciones
SEGURIDAD Y LA
SALUD EN EL TRABAJO
Contratación

Gestión del cambio

 Condiciones de salud en el
trabajo

GESTIÓN DE LA SALUD
GESTIÓN DE LA SALUD

Registro, reporte e
investigación de las
enfermedades laborales,
los incidentes y accidentes
del trabajo
 Registro, reporte e
investigación de las
enfermedades laborales,
los incidentes y accidentes
del trabajo

Mecanismos de vigilancia
de las condiciones de
salud de los trabajadores
II. HACER
 Identificación de peligros,
evaluación y valoración de
riesgos

GESTIÓN DE PELIGROS
Y RIESGOS
GESTIÓN DE PELIGROS
Y RIESGOS

Medidas de prevención y
control para intervenir los
peligros/ riesgos
 Plan de prevención,
GESTIÓN DE
preparación y respuestas
AMENAZAS
ante emergencias
 VERIFICACIÓN DEL SG Gestión de resultados del
III. VERIFICAR.
- SST SG - SST

Acciones preventivas y
IV. ACTUAR. MEJORAMIENTO correctivas con base a
resultados del SG- SST
 Acciones preventivas y
IV. ACTUAR. MEJORAMIENTO correctivas con base a
resultados del SG- SST
Calificación 29
 ITEM DEL ESTÁNDAR VALOR PESO PORCENTUAL

1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo SG- SST. 0.5
1.1.2. Responsabilidades en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo - SG - SST. 0.5

1.1.3. Asignación de recursos para el Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo - SG - SST. 0.5

1.1.4. Afiliación al Sistema General de Riesgos Laborales. 0.5

4

1.1.5. Pago de pensión a trabajadores de alto riesgo. 0.5

 4

1.1.6. Conformación COPASST 0.5

1.1.7. Capacitación COPASST 0.5

1.1.8. Conformación Comité de Convivencia. 0.5

1.2.1. Programa de Capacitación, promoción y prevención P Y P. 2

1.2.2. Capacitación, Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo SG - SST, actividades de Promoción y 2
Prevención P y P.

1.2.3. Reponsables del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo SG- SST con curso virtual (50 horas). 2
2.1.1. Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST firmada, fechada y comunicada al COPASST. 1

2.2.1. Objetivos definidos, claros, medibles, cuantificables con metas,

documentados, revisados de SG - SST. 1

2.3.1. Evaluación e identificación de prioridades. 1

2.4.1. Plan que identifica objetivos, metas, responsabilidad, recursos con

cronograma y firmado. 2
2.5.1. Archivo o retención documental del Sistema de Gestión en Seguridad
y Salud en el Trabajo SG -SST. 2

2.6.1. Rendición sobre el desempeño. 1 15

2.7.1. Matriz Legal. 2

2.8.1. Mecanismos de comunicación, auto reporte en Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo SG- SST. 1
2.9.1. Identificación, evaluación, para la adquisición de productos y
servicios en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo SG- 1
SST.

2.10.1. Evaluación y selección de proveedores y contratistas. 2

2.11.1. Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el TrabaJo SG- SST. 1

3.1.1. Descripción sociodemográfica y diagnóstico de condiciones de salud. 1

3.1.2. Actividades de Promoción y Prevención en Salud. 1

3.1.3. Información al médico de los perfiles del cargo. 1

3.1.4.Realización de las evaluaciones médicas ocupacionales - Peligros -
Periodicidad - Comunicación al trabajador 1
9

3.1.5.Custodia de las Historias Clínicas. 1

3.1.6.Restricciones y recomendaciones médico laborales. 1

3.1.7. Estilos de vida y entornos saludables ( controles tabaquismo,

alcoholismo, farmacodependencia y otros) 1

3.1.8 Agua potable, servicios sanitarios y disposición de basuras. 1

3.1.9.Eliminación adecuada de residuos sólidos, liquidos o gaseoso. 1

3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y enfermedad laboral a la ARL,

EPS y Dirección Territorial del Ministerio de Trabajo. 2

5
3.2.2. Investigación de Accidentes , Incidentes y Enfermedad Laboral. 2 5

3.2.3 Registro y análisis estadístico de incidentes, Accidentes de trabajo y

Enfermedad Laboral. 1

3.3.1.Medición de la frecuencia de la accidentalidad. 1

3.3.2. Medición de la severidad de la accidentalidad. 1
3.3.3. Medición de la mortalidad por Accidentes de Trabajo. 1
6
3.3.4. Medición de la prevalencia de Enfermedad Laboral. 1
3.3.5. Medición de la incidencia de Enfermedad Laboral. 1
3.3.6. Medición del ausentismo por cuasa medica. 1
4.1.1 Metodología para la identificación de peligros evaluación y valoración
de peligros. 4

4.1.2. Identificación de peligros con participación de todos los niveles de la

empresa. 4 15

4.1.3. Identificación de sustancias catalogadas como carcinogenas o con

toxicidad aguda. 3

4.1.4. Realización mediciones ambientales, químicos, físicos y biológicos. 4

4.2.1. Implementación de medidas de prevención y control de
peligros/riesgos identificados. 2.5

4.2.2. Verificación de aplicación de medidas de prevención y control por

parte de los trabajadores. 2.5

4.2.3 Procedimientos e instructivos internos de seguridad y salud en el

trabajo 2.5
15

4.2.4. Realización de inspecciones sistemáticas a las instalaciones de

maquinarias o equipos con la participacion del COPASST. 2.5

4.2.5. Mantenimiento periódico de instalaciones , equipos, maquinas,

herramientas. 2.5
4.2.6. Entrega de Elementos de Protección Personal EPP, se verifica con
contratistas y subcontratristas. ( joranada mañana) 2.5

5.1.1. Se cuenta con el Plan de Prevención y Preparación ante

emergencias. 5

10

5.1.2. Brigada de prevención conformada, capacitada y dotada. 5

6.1.1. Definición de Indicadores del SG-SST de acuerdo con las condiciones
de la empresa. 1.25

6.1.2.La empresa adelanta auditoria por lo menos una vez al año. 1.25 5

6.1.3. Revisión anual por la alta dirección, resultados y alcance de la

auditoria. 1.25
6.1.4. Planificar auditoria con el COPASST. 1.25

7.1.1. Definir acciones preventivas y correctivas con base enlos resultados

del SG-SST. 2.5

7.1.2. Acciones de mejora conforme a revisión de la alta direcciòn. 2.5

10
 10
7.1.3. Acciones de mejora con base en investigación de accidentes de
trabajo y enfermedades laborales. 2.5

7.1.4. Elaboración plan de mejoramiento e implementación de medidas y

acciones correctivas solicitadas por autoridades y ARL. 2.5

TOTALES 100
NO CONFORMIDADES
ASPECTOS POSITIVOS
OPORTUNIDAD DE MEJORA

CALIFICACIÓN POR EST

 Lista de Verificación Auditoría

HALLAZGOS

ASPECTOS ASPECTOS POR

CALIFICACIÖN
NO CONFORMIDAD
POSITIVOS MEJORAR

0.5
 0.25

0.5

0.5

2.75

0.5
 2.75

0.5
0
0
0
0
0

0
0
0
0
0

0
 0

2.5 0.25 0 2.75

1
13
10

CIÓN POR ESTANDAR

3

2.5

2.75
1.5

0.5

0
00000000000000000000000000000000000000000000000000000000
 2

2.75
1.5

0.5

0
00000000000000000000000000000000000000000000000000000000
 DESCRIPCION DEL HALLAZGO

Se evidencia documento Asignación de responsbilidades de SG-SST firmado el dia 13 de enero del 2022.
Importante tener presente las responsabilidades y el alcance del responsable de la planta de Cúcuta.
Responsable nacional
Se evidencia soporte de licencia de SST Res. 5095 del 2018.
Se evidencia capacitación de 50 horas de SST emitido por Aliados en Tecnologia y Calidad emito el dia 26 de abril del año 2022.
Responsable Cucuta
Se evidencia soporte de formación en especialización en Gerencia en Riesgos Laborales y Seguridad y Salud en el Trabajo, actualmente se
encuentra en trámite la licencia de SST.
Se evidencia capacitación de 50 hors de SST emitido por Fundación Unipymes el dia 17 de febrero del 2022.
Se evidencia matriz de roles y responsbilidades identificada con el codigo 135 version 1, cuya ultima actualización se realizo en enero del 2022.
Se evidencia soporte de inducción del dia 10 de agosto del 2022 al cargo Ayudande donde se puede observar socializacion de roles y
responsabilidades.
Al momento de vincular el personal es importante entregar individualmente soportes de funciones, roles y responsaiblidades dentro del SG-SST.

La planeación presupuestal se realiza de acuerdo a la necesidad de personal en la obra que se este realizando.
Se evidencia un control presupuestal del año 2022. Es importante dejar información documentada de la aprobación de los recursos.

Se evidencia colaborador Ayudante Alvaro Contreras el cual figura en la planilla integrada y afiliación a riesgos laborales riesgo 5.
Se evidencia colaborador Ayudante Fausto Alberto Contreras el cual figura en la planilla integrada y afiliación a riesgos laborales riesgo 5.
Se evidencia colaborador Ayudante Deimer Antonio Caballero Bolaño el cual figura en planilla integrada y afiliación a riesgos laborales riesgo 5.
Se evidencia colaborador Ayudante Duver Alfonso Pinzon Rondon el cual figura en planilla integrada y afiliación riesgo 5.
Se evidencia colaborador Ayudante German Chinchilla Niño afiliación de riesgo 5.
El Copasst esta conformado a nivel nacional, convocotaria el dia 29 de enero del 2021 para el periodo del comité del 2021-2023.
No se evidencia el alcance de la cobertura de acuerdo al marco legal en total escrutinio de votos 28 colaboradores.
Se evidencia convocatoria 29 de enero del 2021.
Se evidencia acta de apertura de Elecciones 1 de febrero del 2021.
Se observa acta del Copasst del dia 29 de octumbre del 2022.
Es imporante evalular la conformación del copasst por centros de trabajo con el fin de fortalecer la labor del Comité en cada localidad y
consolidar las acciones a seguir a nivel nacional. Teniendo en cuenta la participación de los colaboradores operativos.

Se evidencia formación dirigida al COPASST en el mes de septiembre del año en curso donde se observa asistencia de los miembros pincipales.
Se evidencia curso de 50 horas de los miembros principales del Copasst

Se evidencia convocatoria el 26 de febrero del 2021

Se evidencia acta de constitución el 1 de marzo del año 2021.
Se evidencia en 6 miembros del CCL.
Se evidencia acta de reunión del 21 de octubre del año 2022.
Cantidad de miembros…..
Se evidencia formato FT-SST-023 Formato Cronograma de Capacitación y entrenamiento para el 2022.
Formación Manejo de herramientas manuales, mecanicas y electricas, nose evidencia soporte de ejecución.
Uso adecuado de EPP, se evidencia charla 5 minutos 14 de mayo del año 2022.
Trabajo en alturas, se evidencia certificados de formación en trabajo seguro en alturas.

Es importante diligenciar el registro del numero de colaboradores formados con el fin de llevar trazabilidad d ela cobertura de las capacitaciones
ejecutadas.

Se evidencia inducción en el día 10 de agosto del año 2022.

Cobertura 11 colaboradores.

Se evidencia soporte de formación de 50 horas de SST.

Se evidencia politica del SG-SST firmada y fechada el dia 10 de agosto del 2022.
Es
Se importante garantizar
evidencia matriz la evaluación
de objetivos de SSTdel cumplimiento
registrada de la politica
en el formato FT-SST-028 Formato Matriz de Indicadores de SST.
Se evidencia indicador de accidentalidad , es importante revisar la formula de comparación del indicador teniendo en cuenta la duración del
proyecto.
Se evidencia indicador de severidad
Se evidencia indicador de proporción
Se evidencia indicador de prevalencia e incidencia.
Se evidencia indicador de ausentismo
Se evidencia indicador ILI
Se evidencia indicador de formación
Se evidencia indicador de presupuesto
SE evidencia indicador de acciones
Se evidencia indicador de cumplimiento de politica
Se evidencia indicador de inspección y desempeño de SST

Almacenamiento adecuado de sustancias quimicas

Preoperaciones de herramienta
Señalización en repuesta ante emergencias

Se evidencia plan anual de trabajo 2022 firmado y fechado el dia 13 de enero del presente año, identificado FT-SST-029 Formato plan de trabajo
anual.
Actualmente se lleva un avance del 81%.
Se evidencia registro de autoealuación de estandares registrada el dia 26 de abril del 2022 con un cumplimiento de 80.75%
Se debe garantizar la conservación de 20 años de los documentos descritos en el Decreto 1072 y alinearlo con el sistema de archivo de
Proconstruimos.

Existe un procedimiento identificación PRC-SST-004 Procedimiento de rendición de cuentas de SG-SST V1 del 2019.
No se evidencia implementación del mismo e informe de rendición de cuentas.

Se evidencia procedimiento PCR-SST-006 Comunicación, Participación y Consulta.

Se evidencia emisión de momorandos.
Se evidencia folleto informativo sobre socialización de deberes del trabajador y derechos del trabajor.
Se tiene un procedimiento identificado con PRC-SST-009 Procedimiento Aquisiciones y compras, en el cual se menciona un Departamento de
compras pero estas son gestionadas a nivel local de acuerdo a la necesidad que se tenga de la operación.

Se evidencia formato de FT-SST-039 Fromato de evaluación de proveedores y contratistas, se evidencia registro de evaluación de provedores de
botas de seguridad Grupo Nova el dia 26 de agosto del 2022 cuya calificación es 85.

No se ha presentado cambios que hayan impactado al SG-SST.

Se tiene un procedimiento de gestion del cambio PRC-SST-012 Procedimiento de Gestión del cambio es importante establecer los lineamientos
para tener en cuenta a la hora de documentar las gestiones del cambio.

Se encuentra en proceso de levantamiento de información de condiciones de salud el cual se incio desde el mes de agosto del año 2022. Se han
aplicado 14 encuestas.

Existen programas documentados en Medicina preventiva de trabajo, SVE osteomuscular, conservacion visual. Auditiva y riesgo psicosocial pero
no se tienen actividades definidas para su implementacion.

Programa de Riesgo spicosocial,

No hay perfiles de cargo establecido.

Se evidencia comunicación de evaluaciones medicas a los colaboradores del año 2022
SE eviencia profesiograma, pero nose evidencia ultima fecha de actualización del documento.

Se evidencia documento de custodia de historias clinicas de la IPS Progresando en Salud del dia 13 de agosto del 2022.
Se tiene un colaborador bajo recomendación medica la cual es no movilizar cargas mayores a 20 kg, se comunica dicha recomendación al
colaborador en el mes de junio 27 del 2022 .

Se evidencia politica de prevención de consumo de alcohol, tabaco y otras sustancias spicoactivas.

Se tiene evidencia de charla 5 minutos sobre la prevención del consumo de alcohol realizada el 24 de octubre del 2022.

Se tienen infraestructura adecuada con sanitarios.

Se tiene un area dispuesta para la separación de los residuos que se generan en la obra

Se evidencia reporte de AT el dia 20 de agosto del 2022 a la ARL

Se evidencia investigacion de AT el dia 23 de agosto del año en curso del colaborador Pedro Ochoa con el cargo de Ayudante cuya causal se debe
a atrapamiento de la mano con otra estructura.
Se evidencia charla cinco minutos de cuidado de manos el dia 26 de agosto del 2022.

Se evidencia reporte de AT el dia 31 de gosto del 2022 a la ARL.

Se evidencia investigación de AT el dia 3 de septiembre del año en curso del colaborador Luis Jimenez con el cargo de Ayudante.
No se evidencia ejecución del plan de acción descrito en la investigación.
Se evidencia reporte de AT el dia 20 de agosto del 2022 a la ARL
Se evidencia investigacion de AT el dia 23 de agosto del año en curso del colaborador Pedro Ochoa con el cargo de Ayudante cuya causal se debe
a atrapamiento de la mano con otra estructura.
Se evidencia charla cinco minutos de cuidado de manos el dia 26 de agosto del 2022.

Se evidencia reporte de AT el dia 31 de gosto del 2022 a la ARL.

Se evidencia investigación de AT el dia 3 de septiembre del año en curso del colaborador Luis Jimenez con el cargo de Ayudante.
No se evidencia ejecución del plan de acción descrito en la investigación.

Se evidencia registro de caracterización de accidentalidad cuyo documento esta identificado con el codigo
Se tiene un procedimiento para la Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinanción de controles PRC-SST-015 version 2.
Se evidencia participación de los colaboradores en la identificación de peligros mediante encuesta de identificación de peligros FT-SST-136
realizada el dia 22 de agosto del 2022.
No se encuentran contemplando los riesgos por fenomenoz naturales dentro de la matriz de peligros.
Es importante realizar revisión periodica de la matriz de peligros teniendo en cuenta la accidentalidad presentada.

No se tiene identificadas sustancias catalogadas como cacerigenas.

No se han realizado mediciones higienicas.

Se preciso revisar la exposición de los riesgos e identificar las mediciones higienicas mas adecudas con el fin de implementar controles para
mitigar los riesgos.
Se evidencia procedimiento de Trabajo Seguro en Alturas, espacios confinados y excavaciones
Se evidencia registro de Analisis de Trabajo Seguro del dia 23 de septiembre del 2022.
Sen evidencia permiso de Trabajo Seguron en alturas del dia 23 de septiembre del 2022
Se evidencia registro de condiciones de salud previo a la actividad del trabajo en alturas.
0000000000000000000000000000000000000000
0000000000000000000000000000000000000000
Column J

RESUM
14
12
10
8
6
4
2
0
0
ES
D
A
ID
M
R
FO
N
O C
C P E
O S
N A
 RESUMEN DE HALLAZGOS

0 0 0
Column E
S A
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Column I
O R
A
D TIV J O
D S I E
M
PO D
E
S D
TO A
EC ID
N
SP TU
A R
PO
O
 META
RECURSOS 10%
GESTIÓN INTEGRAL DEL SG-SST 15%
GESTIÓN DE LA SALUD 20%
GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS 30%
GESTIÓN DE AMENAZAS 10%
VERIFICACIÓN DEL SG-SST 5%
MEJORAMIENTO 10%
100%

NO CONFORMIDADES
ASPECTOS POSITIVOS
OPORTUNIDAD DE MEJORA

Listado de Requisitos legales

Decreto 1072/2015
Resolución 4272/2022

Resolucion 773 del 2021

Ley 2209 del 2022

Resolución 2764 de 2022

RESULTADO
10%
14%
19%
30%
10%
3.75%
10%

31
13
15

SG-SST
Por la cual se establecen los requisitos mínimos de seguridad para el desarrollo de trabajo en alturas.

Por lo cual se definen las acciones que deben desarrollar los empleadores para la aplicacion del Sistema
Globalmente Armonizado (SGA) de clasificacion y etiquetado de productos químicos en los lugares de
trabajo y se dictan otras disposiciones en materia de seguridad quimica

"POR
Por laMEDIO
cual se DE LA CUAL
adopta SE MODIFICA
la Batería de EL ARTÍCULO 18 DE LA LEY 1010 DE 2006"
instrumentos para la evaluación de factores de
Riesgo Psicosocial, así como la Guía Técnica General para promoción, prevención la
intervención de los factores
psicosociales y sus efectos en la
población trabajadora y sus
protocolos específicos.