Corrupción en Los Negocios

UD017854_V(01) MD.PlantillaTexto(04)Esp.
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CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS

ÍNDICE
TU RETO EN ESTA UNIDAD ........................................................................ 3

1. REGULACIÓN ......................................................................................... 5
2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO .................................................................. 6
3. CORRUPCIÓN PASIVA EN LOS NEGOCIOS ............................................ 7
3.1. ARTÍCULO 286 BIS 1 CP ................................................................................. 7
3.1.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO .......................................................................... 8
3.1.2. CONDUCTA TÍPICA ..................................................................................... 8
3.1.3. OBJETO MATERIAL .................................................................................... 8
3.1.4. ELEMENTO SUBJETIVOS ............................................................................. 9
3.1.5. PENA........................................................................................................ 9
3.2. ARTÍCULO 286 BIS 4 CP: CORRUPCIÓN DEPORTIVA .................................. 9
3.2.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO .......................................................................... 9
3.2.2. CONDUCTA TÍPICA ................................................................................... 10
3.2.3. OBJETO DEL DELITO ................................................................................ 10
3.2.4. ELEMENTO SUBJETIVOS ........................................................................... 10
3.2.5. PENA...................................................................................................... 11
4. CORRUPCIÓN ACTIVA EN LOS NEGOCIOS .......................................... 12
4.1. ARTÍCULO 286 BIS 2 CP ............................................................................... 12
4.1.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO ........................................................................ 12
4.1.2. CONDUCTA TÍPICA ................................................................................... 13
4.1.3. OBJETO MATERIAL .................................................................................. 13
4.1.4. ELEMENTO SUBJETIVOS ........................................................................... 13
4.1.5. PENA...................................................................................................... 14
1
4.2. ARTÍCULO 286 TER CP ................................................................................. 14

4.2.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO ........................................................................ 16
4.2.2. CONDUCTA TÍPICA................................................................................... 16
4.2.3. OBJETO MATERIAL .................................................................................. 16
4.2.4. ELEMENTO SUBJETIVOS........................................................................... 16
4.2.5. PENA ..................................................................................................... 17
5. AGRAVANTES ...................................................................................... 18
6. RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS ........................... 20
7. CONTROLES ......................................................................................... 22
¿QUÉ HAS APRENDIDO? .......................................................................... 25
AUTOCOMPROBACIÓN ............................................................................ 27
SOLUCIONARIO ........................................................................................ 35
BIBLIOGRAFÍA .......................................................................................... 37
2
TU RETO EN ESTA UNIDAD
La Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modificó la Ley Orgánica

10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, creó, dentro del Capítulo XI del
Título XIII del Libro II del Código Penal, una nueva sección referida a los «Delitos
de corrupción en los negocios», en el que se incluyen los delitos de pago de
sobornos para obtener ventajas competitivas (se trate de corrupción en el sec-
tor privado o de la corrupción de un agente público extranjero).
En esta unidad didáctica vas a profundizar en el conocimiento de estos delitos,

que tienen una importancia capital en el entorno de toda organización empre-
sarial y que, necesariamente, enlazan con la necesidad de implementar un sis-
tema de compliance eficaz, que incorpore un Código Ético o de Conducta que
recoja principios básicos de actuación de los miembros de la organización,
orientados en todo caso al absoluto rechazo de cualquier tipo de soborno.
¿Conoces quienes pueden cometer estos delitos? ¿Y la transcendencia penal de

los mismos para las personas jurídicas? ¡Comenzamos!
3
1. REGULACIÓN
Los delitos de corrupción en los negocios están reco-
gidos en la Sección 4 del Capítulo XI del Título XIII del
Libro II del Código Penal, en concreto en los artículos
286 bis a 286 quater.
Las consecuencias penales para las personas jurídi-
cas se desglosan en el artículo 288 CP.
5
2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

Los delitos de corrupción en los negocios se integran en el Título XIII del Código
Penal, bajo la rúbrica “Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeco-
nómico”. Es decir, el bien jurídico protegido por estos delitos necesariamente
tendrá un contenido económico, en este caso, el buen funcionamiento del
mercado.
Para la delimitación de su bien jurídico protegido también podemos acudir a la

Decisión marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003, relativa a
la lucha contra la corrupción en el sector privado, cuyo Considerando 9 re-
coge que “los Estados miembros conceden una importancia especial a la lucha con-
tra la corrupción tanto en el sector público como en el privado, por estimar que en
ambos sectores constituye una amenaza para el Estado de Derecho, al tiempo que
distorsiona la competencia respecto de la adquisición de bienes o servicios comercia-
les e impide un desarrollo económico sólido”. Esta idea fue posteriormente sinteti-
zada por la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley
Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, asumiendo que el
bien jurídico protegido en estos delitos es “garantizar una competencia justa y
honesta”.
Bien jurídico protegido:

Una competencia justa y honesta.
6
3. CORRUPCIÓN PASIVA EN LOS NEGOCIOS

3.1. ARTÍCULO 286 BIS 1 CP
Artículo 286 bis.
1. El directivo, administrador, empleado o colaborador de una empresa mer-

cantil o de una sociedad que, por sí o por persona interpuesta, reciba, solicite
o acepte un beneficio o ventaja no justificados de cualquier naturaleza, u
ofrecimiento o promesa de obtenerlo, para sí o para un tercero, como con-
traprestación para favorecer indebidamente a otro en la adquisición o venta
de mercancías, o en la contratación de servicios o en las relaciones comercia-
les, será castigado con la pena de prisión de seis meses a cuatro años, inha-
bilitación especial para el ejercicio de industria o comercio por tiempo de uno
a seis años y multa del tanto al triplo del valor del beneficio o ventaja.
El número 1 del artículo 286 bis ha sido redactado

por el apartado ocho del artículo único de la Ley Or-
gánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modi-
fica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del
Código Penal, para transponer Directivas de la Unión
Europea en los ámbitos financiero y de terrorismo, y
abordar cuestiones de índole internacional.
7
3.1.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO
Nos encontramos ante un delito especial propio, ya que este precepto exige
que concurran ciertos requisitos en el sujeto activo para que se pueda entender
cometido el delito; en concreto, el sujeto activo ha se ser directivo, administra-
dor, empleado o colaborador de una empresa mercantil o de una sociedad.
En cuanto al sujeto pasivo, un sector de la doctrina viene entendiendo que

serían los consumidores, mientras que la otra afirma que son los competidores.
3.1.2. CONDUCTA TÍPICA
Para cometer el delito de corrupción pasiva en los negocios, el sujeto activo ha

de realizar, por sí o por persona interpuesta, alguna de las siguientes acciones:
 Recibir.
 Solicitar.
 Aceptar.
Beneficio o ventaja no justificados de cualquier naturaleza, u ofrecimiento o

promesa de obtenerlo, para sí o para un tercero, como contraprestación para
favorecer indebidamente a otro en la adquisición o venta de mercancías, o en la
contratación de servicios o en las relaciones comerciales.
3.1.3. OBJETO MATERIAL
El objeto material de este delito consiste en un beneficio o ventaja no justifi-

cados de cualquier naturaleza, u ofrecimiento o promesa de obtenerlo,
para sí o para un tercero.
8
3.1.4. ELEMENTO SUBJETIVOS
Se trata de un delito doloso, en el que debe concurrir en el sujeto activo la in-

tención de favorecer indebidamente a otro en la adquisición o venta de mer-
cancías, o en la contratación de servicios o en las relaciones comerciales.
3.1.5. PENA
Pena de prisión de seis meses a cuatro años, inhabilitación especial para el ejer-
cicio de industria o comercio por tiempo de uno a seis años y multa del tanto al
triplo del valor del beneficio o ventaja.
3.2. ARTÍCULO 286 BIS 4 CP: CORRUPCIÓN DEPORTIVA
Artículo 286 bis 4.
4. Lo dispuesto en este artículo será aplicable, en sus respectivos casos, a los

directivos, administradores, empleados o colaboradores de una entidad de-
portiva, cualquiera que sea la forma jurídica de ésta, así como a los deportis-
tas, árbitros o jueces, respecto de aquellas conductas que tengan por finali-
dad predeterminar o alterar de manera deliberada y fraudulenta el resultado
de una prueba, encuentro o competición deportiva de especial relevancia
económica o deportiva.
Nos encontramos ante un delito especial propio, ya que este precepto exige
que concurran ciertos requisitos en el sujeto activo para que se pueda entender
cometido el delito; en concreto, el sujeto activo ha de ser un directivo, adminis-
trador, empleado o colaborador de una entidad deportiva, así como deportista,
árbitro o juez.
En cuanto al sujeto pasivo, son el resto de competidores de un encuentro o

competición deportiva de especial relevancia económica o deportiva.
9
Para cometer el delito de corrupción pasiva en las competiciones deportivas, el

sujeto activo debe llevar a cabo aquellas conductas que tengan por finalidad
predeterminar o alterar de manera deliberada y fraudulenta el resultado de una
prueba, encuentro o competición deportiva de especial relevancia económica o
deportiva.
3.2.3. OBJETO DEL DELITO
El objeto de este delito son las competiciones deportivas de especial rele-

vancia económica o deportiva.
¿Qué se entiende por competición deportiva de

especial relevancia económica?
Aquélla en la que la mayor parte de los participantes
en la misma perciban cualquier tipo de retribución,
compensación o ingreso económico por su participa-
ción en la actividad.
¿Qué se entiende por competición deportiva de
especial relevancia deportiva?
La que sea calificada en el calendario deportivo anual
aprobado por la federación deportiva correspondiente
como competición oficial de la máxima categoría de la
modalidad, especialidad, o disciplina de que se trate.
Se trata de un delito doloso, por lo que es necesario que en el sujeto activo

concurra conciencia y voluntad de realizar todos los elementos del tipo. Ade-
más, como elemento subjetivo adicional, se requiere que concurra la intención
de predeterminar o alterar la competición deportiva.
10
3.2.5. PENA
11
4. CORRUPCIÓN ACTIVA EN LOS NEGOCIOS

4.1. ARTÍCULO 286 BIS 2 CP
Artículo 286 bis.
2. Con las mismas penas será castigado quien, por sí o por persona interpuesta,
prometa, ofrezca o conceda a directivos, administradores, empleados o cola-
boradores de una empresa mercantil o de una sociedad, un beneficio o ven-
taja no justificados, de cualquier naturaleza, para ellos o para terceros, como
contraprestación para que le favorezca indebidamente a él o a un tercero
frente a otros en la adquisición o venta de mercancías, contratación de servi-
cios o en las relaciones comerciales.
A diferencia de lo que ocurre en el caso de la corrupción pasiva, se trata de un

delito común, por lo que puede ser sujeto activo del mismo cualquier persona.

12
Para cometer el delito de corrupción activa en los negocios, el sujeto activo ha de

realizar, por sí o por persona interpuesta, alguna de las siguientes acciones:
 Prometer.
 Ofrecer.
 Conceder...
Un beneficio o ventaja no justificados, de cualquier naturaleza, para ellos o para

terceros, como contraprestación para que le favorezca indebidamente a él o a
un tercero frente a otros en la adquisición o venta de mercancías, contratación
de servicios o en las relaciones comerciales.
La conducta típica ha de ir dirigida a directivos, ad-

ministradores, empleados o colaboradores de
una empresa mercantil o de una sociedad.
El objeto material de este delito es un beneficio o ventaja no justificados, de cual-

quier naturaleza, para ellos o para terceros, como contraprestación para que le
favorezca indebidamente a él o a un tercero frente a otros en la adquisición o
venta de mercancías, contratación de servicios o en las relaciones comerciales.
Se trata de un delito doloso, en el que debe concurrir en el sujeto activo la in-

tención de favorecer indebidamente a él (sujeto activo) u a un tercero
frente a otros en la adquisición o venta de mercancías, o en la contratación de
servicios o en las relaciones comerciales.
13
4.1.5. PENA
4.2. ARTÍCULO 286 TER CP
Artículo 286 ter.
1. Los que mediante el ofrecimiento, promesa o concesión de cualquier benefi-

cio o ventaja indebidos, pecuniarios o de otra clase, corrompieren o intenta-
ren corromper, por sí o por persona interpuesta, a una autoridad o funciona-
rio público en beneficio de estos o de un tercero, o atendieran sus solicitudes
al respecto, con el fin de que actúen o se abstengan de actuar en relación
con el ejercicio de funciones públicas para conseguir o conservar un contra-
to, negocio o cualquier otra ventaja competitiva en la realización de activida-
des económicas internacionales, serán castigados, salvo que ya lo estuvieran
con una pena más grave en otro precepto de este Código, con las penas de
prisión de prisión de tres a seis años, multa de doce a veinticuatro meses,
salvo que el beneficio obtenido fuese superior a la cantidad resultante, en
cuyo caso la multa será del tanto al triplo del montante de dicho beneficio.
Además de las penas señaladas, se impondrá en todo caso al responsable la

pena de prohibición de contratar con el sector público, así como la pérdida
de la posibilidad de obtener subvenciones o ayudas públicas y del derecho a
gozar de beneficios o incentivos fiscales y de la Seguridad Social, y la prohibi-
ción de intervenir en transacciones comerciales de trascendencia pública por
un periodo de siete a doce años.
2. A los efectos de este artículo se entenderá por funcionario público los de-
terminados por los artículos 24 y 427.
14
Artículo 24 CP.
1. A los efectos penales se reputará autoridad al
que por sí solo o como miembro de alguna
corporación, tribunal u órgano colegiado tenga
mando o ejerza jurisdicción propia. En todo ca-
so, tendrán la consideración de autoridad los
miembros del Congreso de los Diputados, del
Senado, de las Asambleas Legislativas de las
Comunidades Autónomas y del Parlamento Eu-
ropeo. Se reputará también autoridad a los
funcionarios del Ministerio Fiscal.
2. Se considerará funcionario público todo el
que por disposición inmediata de la Ley o por
elección o por nombramiento de autoridad
competente participe en el ejercicio de funcio-
nes públicas.
Artículo 427 CP.
Lo dispuesto en los artículos precedentes será tam-
bién aplicable cuando las conductas descritas sean
realizadas por o afecten a:
a) Cualquier persona que ostente un cargo o
empleo legislativo, administrativo o judicial de
un país de la Unión Europea o de cualquier
otro país extranjero, tanto por nombramiento
como por elección.
b) Cualquier persona que ejerza una función pú-
blica para un país de la Unión Europea o cual-
quier otro país extranjero, incluido un orga-
nismo público o una empresa pública, para la
Unión Europea o para otra organización inter-
nacional pública.
c) Cualquier funcionario o agente de la Unión Euro-
pea o de una organización internacional pública.
d) Cualquier persona a la que se haya asignado y
que esté ejerciendo una función de servicio
público que consista en la gestión, en los Esta-
dos miembros o en terceros países, de intere-
ses financieros de la Unión Europea o en to-
mar decisiones sobre esos intereses.
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A diferencia de lo que ocurre en el caso de la corrupción pasiva, se trata de un

delito común, por lo que puede ser sujeto activo del mismo cualquier persona.

Las posibles conductas típicas de este delito son las siguientes:
 Prometer.
 Ofrecer.
 Conceder.
Por sí o por persona interpuesta, a una autoridad o funcionario público en be-

neficio de estos o de un tercero, o atendieran sus solicitudes al respecto, el ob-
jeto de este delito.
El objeto material de este delito es la promesa o concesión de cualquier bene-

ficio o ventaja indebidos, pecuniarios o de otra clase.
Se trata de un delito doloso, por lo que es necesario que en el sujeto activo

concurra conciencia y voluntad de realizar todos los elementos del tipo.
Además, como elemento subjetivo adicional, se requiere que el sujeto activo
realice estas actuaciones con el fin de que la autoridad o funcionario pú-
blico actúen o se abstengan de actuar en relación con el ejercicio de
funciones públicas para conseguir o conservar un contrato, negocio o
cualquier otra ventaja competitiva en la realización de actividades eco-
nómicas internacionales.
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4.2.5. PENA
Pena de prisión de prisión de tres a seis años, multa de doce a veinticuatro me-
ses, salvo que el beneficio obtenido fuese superior a la cantidad resultante, en
cuyo caso la multa será del tanto al triplo del montante de dicho beneficio.
17
5. AGRAVANTES
El artículo 286 quater CP dispone que, si los hechos a que se refieren los ar-
tículos de esta Sección resultaran de especial gravedad, se impondrá la pe-
na en su mitad superior, pudiéndose llegar hasta la superior en grado.
Los hechos se considerarán, en todo caso, de especial gravedad cuando:
 El beneficio o ventaja tenga un valor especialmente elevado,
 La acción del autor no sea meramente ocasional,
 Se trate de hechos cometidos en el seno de una organización o grupo

criminal, o
Artículo 570 bis CP.

A los efectos de este Código se entiende por organi-
zación criminal la agrupación formada por más de
dos personas con carácter estable o por tiempo inde-
finido, que de manera concertada y coordinada se
repartan diversas tareas o funciones con el fin de
cometer delitos.
 El objeto del negocio versara sobre bienes o servicios humanitarios o

cualesquiera otros de primera necesidad.
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En el caso del apartado 4 del artículo 286 bis (corrupción deportiva), los hechos
se considerarán también de especial gravedad cuando:
 Tengan como finalidad influir en el desarrollo de juegos de azar o

apuestas; o
 Sean cometidos en una competición deportiva oficial de ámbito estatal ca-

lificada como profesional o en una competición deportiva internacional.
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6. RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS

JURÍDICAS
TABLA DE PENAS
Delitos Pena
Artículos 286 bis al 286 quater, cuando Multa de dos a cinco años, o del triple al
el delito cometido por la persona física quíntuple del beneficio obtenido o que se
tiene prevista una pena de más de dos hubiere podido obtener si la cantidad
años de privación de libertad resultante fuese más elevada
Multa de seis meses a dos años, o del

Artículos 286 bis al 286 quater, en el tanto al duplo del beneficio obtenido o
resto de casos que se hubiere podido obtener si la
cantidad resultante fuese más elevada
Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales

podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado
7 del artículo 33:
 Disolución de la persona jurídica. La disolución producirá la pérdida

definitiva de su personalidad jurídica, así como la de su capacidad de
actuar de cualquier modo en el tráfico jurídico, o llevar a cabo cualquier
clase de actividad, aunque sea lícita.
 Suspensión de sus actividades por un plazo que no podrá exceder

de cinco años.
 Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no po-

drá exceder de cinco años.
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 Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejerci-

cio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. Esta prohi-
bición podrá ser temporal o definitiva. Si fuere temporal, el plazo no
podrá exceder de quince años.
 Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para

contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incen-
tivos fiscales o de la Seguridad Social, por un plazo que no podrá ex-
ceder de quince años.
 Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajado-

res o de los acreedores por el tiempo que se estime necesario, que no
podrá exceder de cinco años.
21
7. CONTROLES
Como hemos mencionado con anterioridad, los delitos analizados en esta unidad
didáctica tienen una especial relevancia en el entorno de toda organización em-
presarial. Por ello, a los efectos de minimizar el riesgo de comisión de los mismos,
es recomendable la implementación de las siguientes medidas de control:
 Aprobar un Código de Conducta o Ético, adaptado a la realidad y ne-

cesidades de la empresa. En particular, uno de los aspectos básicos de
todo Código de Conducta es la prohibición a todos los miembros de la
organización de ofrecer o recibir cualquier tipo de beneficio o ventaja,
con el objetivo de favorecer a la propia empresa o a terceros.
 Implementar un catálogo de normas de actuación sobre regalos y

comisiones.
 Limitar a todos los miembros de la organización la utilización de

efectivo.
 Registro de pagos, de manera que se detalle la forma que se utilizó

para pagar, a quien se pagó, cuánto y cuándo se pagó, y el motivo del
pago.
 Política de conflicto de intereses. Es preciso que la empresa detalle

los supuestos en los que los empleados deberán abstenerse de realizar
determinadas operaciones, cuando concurran ciertas circunstancias en
las mismas.
 Exigir a todos los proveedores, distribuidores, concesionarios y

franquiciados que acepten el Código de Conducta y realizar con-
troles sobre los mismos.
22
 Implementar un canal de denuncias, que también sea accesible a to-

dos los agentes que interactúan con la organización.
 Implantar la ISO 37001 del sistema de gestión antisoborno.
 Establecer un sistema de incentivos y un régimen sancionador.
 Formación.
 Campañas de sensibilización a los empleados.
Adicionalmente, en relación con los controles para mitigar estos riesgos, pode-
mos acudir al derecho comparado para obtener una visión más completa. En el
año 2010 el Reino Unido aprobó la denominada Bribery Act, cuya sección sépti-
ma, apartado segundo, concluyó que una persona jurídica no será responsable
de los delitos de corrupción, cuando tenga un mecanismo eficaz para prevenir
su comisión. Adicionalmente, también en el año 2010, el gobierno británico
aprobó The Bribery Act 2010 – Guidance, que incorpora una serie de controles
eficaces para evitar la comisión de estas actuaciones:
 Control del riesgo. Para evaluar el riesgo, el Ministerio de Justicia iden-

tifica los siguientes factores:
 Country risk. Hay países en los que es más probable que se pro-
duzca un caso de corrupción, por la ausencia de una legislación
efectiva contra el soborno.
 Sectorial risk. En algunos sectores es más probable que se come-

tan estos delitos. Los sectores que tienen un mayor riesgo son la
industria extractiva y el sector de la infraestructura a gran escala.
 Transaction risk. Determinados tipos de transacciones dan lugar a

mayores riesgos. La guía proporciona los siguientes ejemplos:
donaciones, políticas de contribuciones, licencias, permisos,
transacciones internacionales, etc.
 Bussiness opportunity risk. Tienen un mayor riesgo aquellos pro-

yectos de alto valor o aquellos que involucran a muchos contratis-
tas o intermediarios o proyectos que aparentemente no son a
precio de mercado o que no tienen un objetivo legítimo claro.
 Bussiness partnership risk. Ciertas relaciones comerciales presen-

tan un mayor riesgo; por ejemplo, el uso de intermediarios en
transacciones con funcionarios públicos extranjeros, consorcios o
socios de empresas conjuntas, empresas relacionadas con cargos
políticos, etc.
23
 Due diligence. La empresa debe actuar con diligencia y cerciorarse de

que no se comete este delito. Según la guía, la diligencia debida se rela-
ciona directamente con el riesgo. Por ejemplo, en situaciones de menos
riesgo, la organización puede decidir que no existe necesidad de llevar
a cabo un procedimiento de due diligence; no obstante, en situaciones
de mayor riesgo, el procedimiento de due diligence deberá incluir: reali-
zar preguntas directas a los intervinientes en la relación comercial, in-
vestigaciones, evaluaciones, seguimiento continuo, solicitar más infor-
mación, etc.
 Formación y comunicación. La empresa debe realizar un esfuerzo pa-

ra asegurarse que todos sus empleados conocen y comprenden cuáles
son los procedimientos y normas sobre la corrupción en los negocios.
 Monitorización y evaluación. Las organizaciones deben supervisar y

evaluar la eficacia de sus procedimientos de prevención del soborno y
adaptarlos cuando sea necesario.
 Adoptar un plan con las donaciones. Toda relación con las organiza-
ciones caritativas debe llevarse a cabo de forma transparente y sin es-
perar a cambio la adjudicación de un contrato o licencia. En el plan de
donaciones se detallará a qué organizaciones se puede realizar una
donación, procesos de doble verificación, la publicidad que habrá que
dar a la misma, los requisitos que deberán cumplir las donaciones y las
organizaciones caritativas, etc.
~3 https://www.justice.gov.uk/downloads/legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf
The Bribery Act 2010 – Guidance, ofrece ejemplos prác-

ticos muy interesantes. Por ello, se recomienda la lec-
tura de los Case studies (pág. 34 a 43).
(Tienes el enlace en el Campus Virtual).
24
¿QUÉ HAS APRENDIDO?
Tanto el legislador español, como las empresas y la sociedad en general han

realizado en los últimos años un importante esfuerzo por frenar la comisión de
los delitos de corrupción en los negocios que tanto se venían repitiendo en el
pasado. Buena muestra de este objetivo común se ha visto reflejado en el de-
nominado Índice de Percepción de la Corrupción que realiza la Organización
para la Transparencia Internacional. Antes del año 2013, el citado ranking
situaba a España entre los 30 países donde más corrupción existía; no obstante,
a partir de esa fecha, dicho posicionamiento ha ido en descenso y actualmente
nos encontramos en el puesto 41.
Como consecuencia de ello, has podido conocer la importancia de implementar

en toda organización empresarial medidas de control suficientes concretas orien-
tadas a frenar cualquier tipo de soborno para obtener ventajas competitivas.
25
AUTOCOMPROBACIÓN
1. ¿Dónde se regula el delito de corrupción en los negocios?
a) En los artículos 286 bis y 286 ter.
b) En los artículos 230 a 232.
c) En los artículos 290 a 296.
d) En los artículos 273 a 275 ter.
2. ¿Cuál es el bien jurídico protegido de este delito?
a) La transparencia del sector público.
b) La honestidad de los funcionarios públicos.
c) Una competencia honesta y justa.
d) Las respuestas a) y b) son correctas.
3. El delito de corrupción pasiva en los negocios es:
a) Un delito común.
b) Un delito especial impropio.
c) Un delito especial propio.
d) Ninguna de las respuestas anteriores es correcta.
27
4. ¿Cuál es el sujeto pasivo en los delitos de corrupción pasiva?
a) Los consumidores.
b) Los competidores.
c) Una parte de la doctrina defiende que son los consumidores y otra que
los competidores.
d) El buen funcionamiento de la administración pública.
5. Para cometer el delito de corrupción pasiva en los negocios, el sujeto

activo debe realizar alguna de las siguientes acciones:
a) Recibir, por sí o por persona interpuesta, el objeto material de este delito

como contraprestación para favorecer indebidamente a otro en la ad-
quisición o venta de mercancías, o en la contratación de servicios o en
las relaciones comerciales.
b) Solicitar, por sí o por persona interpuesta, el objeto material de este deli-

to como contraprestación para favorecer indebidamente a otro en la ad-
c) Aceptar, por sí o por persona interpuesta, el objeto material de este deli-

to como contraprestación para favorecer indebidamente a otro en la ad-
d) Todas las respuestas son correctas.
6. Para cometer el delito de corrupción pasiva en los negocios, el sujeto

activo debe actuar:
a) Con dolo.
b) Con dolo y ánimo de perjudicar a un tercero.
c) Con dolo y con ánimo de favorecer indebidamente a una persona.
d) No requiere que actué con dolo, puesto que este delito también puede
ser cometido en su modalidad imprudente.
28
7. ¿Qué pena lleva aparejada para las personas físicas el delito de co-
rrupción pasiva?
a) Pena de prisión de seis meses a cuatro años, inhabilitación especial para

el ejercicio de industria o comercio por tiempo de uno a seis años y mul-
ta del tanto al triplo del valor del beneficio o ventaja.
b) Pena de prisión de seis meses a cuatro años y multa del tanto al triplo
del valor del beneficio o ventaja.
c) Pena de prisión de seis meses a cinco años, y multa del tanto al triplo del
valor del beneficio o ventaja.
d) Pena de prisión de seis meses a cuatro años, inhabilitación especial para

el ejercicio de industria o comercio por tiempo de tres a diez años y mul-
ta del tanto al séxtuplo del valor del beneficio o ventaja.
8. El delito de corrupción deportiva es:
9. Para cometer el delito de corrupción pasiva en las competiciones de-

portivas:
a) El sujeto activo debe realizar aquellas conductas que tengan por finali-
dad predeterminar o alterar de manera deliberada y fraudulenta el resul-
tado de una prueba, encuentro o competición deportiva.
b) El sujeto activo debe realizar aquellas conductas que tengan por finali-
dad predeterminar o alterar de manera deliberada y fraudulenta el resul-
tado de una prueba, encuentro o competición deportiva de especial re-
levancia económica o deportiva.
c) El sujeto activo debe realizar aquellas conductas que tengan por finali-
dad predeterminar o alterar de manera fraudulenta el resultado de una
prueba, encuentro o competición deportiva.
d) El sujeto activo debe realizar aquellas conductas que tengan por finali-
dad predeterminar o alterar de manera fraudulenta el resultado de una
prueba, encuentro o competición deportiva de especial relevancia eco-
nómica o deportiva.
29
10. ¿Qué se entiende por competición deportiva de especial relevancia

deportiva?
a) La que sea calificada en el calendario deportivo anual aprobado por la fe-

deración deportiva correspondiente como competición oficial de la máxi-
ma categoría de la modalidad, especialidad, o disciplina de que se trate.
b) Las competiciones en la que participan profesionales.
c) Las competiciones que se retransmiten por los diferentes medios de

comunicación.
d) Las respuestas b) y c) son correctas.
11. Para cometer el delito de corrupción pasiva en las competiciones de-

portivas, el sujeto activo debe actuar:
a) Con dolo.
b) Con dolo y ánimo de perjudicar a un tercero.
c) Con dolo y con ánimo de favorecer indebidamente a una persona.
d) Con dolo y con el ánimo de predeterminar o alterar la competición.
rrupción pasiva en las competiciones deportivas?


30
13. El delito de corrupción activa en los negocios es:
14. Para cometer el delito de corrupción activa, ¿qué conductas debe rea-
lizar el sujeto activo?
a) Prometer, por sí o por persona interpuesta, a directivos, administrado-

res, empleados o colaboradores de una empresa mercantil o de una so-
ciedad, el objeto de este delito, para estos o un tercero.
b) Ofrecer, por sí o por persona interpuesta, a directivos, administradores,

empleados o colaboradores de una empresa mercantil o de una socie-
dad, el objeto de este delito, para estos o un tercero.
c) Conceder, por sí o por persona interpuesta, a directivos, administrado-

res, empleados o colaboradores de una empresa mercantil o de una so-
ciedad, el objeto de este delito, para estos o un tercero.
d) Todas las respuestas son correctas.
15. ¿Qué artículo del Código Penal facilita una definición de organización
criminal a efectos penales?
a) Artículo 570 bis.
b) Artículo 571 bis.
c) Artículo 572 bis.
d) Artículo 573 bis.
31
rrupción activa?


17. ¿Qué artículo del Código Penal define el concepto de funcionario pú-
blico a efectos penales?
a) Artículo 24.
b) Artículo 25.
c) Artículo 26.
d) Artículo 27.
18. Para cometer el delito de corrupción internacional, el sujeto activo

debe actuar:
a) Con dolo.
b) Con dolo y con el fin de que actúen o se abstengan de actuar en relación

con el ejercicio de funciones públicas para conseguir o conservar un con-
trato, negocio o cualquier otra ventaja competitiva en la realización de
actividades económicas internacionales, las autoridades o funcionarios
públicos.
c) Con dolo y con ánimo de favorecer indebidamente a un tercero.
d) Con dolo y con el ánimo de favorecer indebidamente a un tercero o él.
32
19. Señale cuál de las siguientes circunstancias no es una agravante del

delito de corrupción en los negocios:
a) Que el beneficio o ventaja tenga un valor especialmente elevado.
b) Que la acción del autor no sea meramente ocasional.
c) Que se trate de hechos cometidos en el seno de una organización o

grupo criminal.
d) Que el objeto del negocio sea patrimonio histórico nacional.
20. Cuando el delito cometido por la persona física tiene prevista una pe-
na de más de dos años de privación de libertad, ¿Qué pena se podrá
imponer a la persona jurídica por estos delitos?
a) Multa de dos a cinco años, o del triple al quíntuple del beneficio obtenido o
que se hubiere podido obtener si la cantidad resultante fuese más elevada.
b) Multa de seis meses a dos años, o del tanto al duplo del beneficio obte-
nido o que se hubiere podido obtener si la cantidad resultante fuese
más elevada.
c) Multa de seis meses a tres años, o del tanto al duplo del beneficio obte-
más elevada.
d) Multa de ocho meses a dos años, o del tanto al duplo del beneficio obte-
más elevada.
33
SOLUCIONARIO
1. a 2. c 3. c 4. c 5. d
6. c 7. a 8. c 9. b 10. a
11. d 12. a 13. a 14. d 15. a
16. a 17. a 18. b 19. d 20. a
35
BIBLIOGRAFÍA
 Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.
 Decisión marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003, relati-

va a la lucha contra la corrupción en el sector privado.
 Bribery Act 2010.
 The Bribery Act 2010 – Guidance.
37

Corrupción en Los Negocios

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CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS

TU RETO EN ESTA UNIDAD ........................................................................ 3

4.2. ARTÍCULO 286 TER CP ................................................................................. 14

TU RETO EN ESTA UNIDAD

La Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modificó la Ley Orgánica

En esta unidad didáctica vas a profundizar en el conocimiento de estos delitos,

¿Conoces quienes pueden cometer estos delitos? ¿Y la transcendencia penal de

2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

Para la delimitación de su bien jurídico protegido también podemos acudir a la

Bien jurídico protegido:

3. CORRUPCIÓN PASIVA EN LOS NEGOCIOS

Artículo 286 bis.

1. El directivo, administrador, empleado o colaborador de una empresa mer-

El número 1 del artículo 286 bis ha sido redactado

3.1.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO

En cuanto al sujeto pasivo, un sector de la doctrina viene entendiendo que

3.1.2. CONDUCTA TÍPICA

Para cometer el delito de corrupción pasiva en los negocios, el sujeto activo ha

Beneficio o ventaja no justificados de cualquier naturaleza, u ofrecimiento o

3.1.3. OBJETO MATERIAL

El objeto material de este delito consiste en un beneficio o ventaja no justifi-

3.1.4. ELEMENTO SUBJETIVOS

Se trata de un delito doloso, en el que debe concurrir en el sujeto activo la in-

3.2. ARTÍCULO 286 BIS 4 CP: CORRUPCIÓN DEPORTIVA

Artículo 286 bis 4.

4. Lo dispuesto en este artículo será aplicable, en sus respectivos casos, a los

3.2.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO

En cuanto al sujeto pasivo, son el resto de competidores de un encuentro o

3.2.2. CONDUCTA TÍPICA

Para cometer el delito de corrupción pasiva en las competiciones deportivas, el

3.2.3. OBJETO DEL DELITO

El objeto de este delito son las competiciones deportivas de especial rele-

¿Qué se entiende por competición deportiva de

3.2.4. ELEMENTO SUBJETIVOS

Se trata de un delito doloso, por lo que es necesario que en el sujeto activo

4. CORRUPCIÓN ACTIVA EN LOS NEGOCIOS

Artículo 286 bis.

4.1.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO

A diferencia de lo que ocurre en el caso de la corrupción pasiva, se trata de un

En cuanto al sujeto pasivo, un sector de la doctrina viene entendiendo que

4.1.2. CONDUCTA TÍPICA

Para cometer el delito de corrupción activa en los negocios, el sujeto activo ha de

Un beneficio o ventaja no justificados, de cualquier naturaleza, para ellos o para

La conducta típica ha de ir dirigida a directivos, ad-

4.1.3. OBJETO MATERIAL

El objeto material de este delito es un beneficio o ventaja no justificados, de cual-

4.1.4. ELEMENTO SUBJETIVOS

Se trata de un delito doloso, en el que debe concurrir en el sujeto activo la in-

4.2. ARTÍCULO 286 TER CP

Artículo 286 ter.

1. Los que mediante el ofrecimiento, promesa o concesión de cualquier benefi-

Además de las penas señaladas, se impondrá en todo caso al responsable la

4.2.1. SUJETO ACTIVO Y PASIVO

A diferencia de lo que ocurre en el caso de la corrupción pasiva, se trata de un

En cuanto al sujeto pasivo, un sector de la doctrina viene entendiendo que

4.2.2. CONDUCTA TÍPICA

Las posibles conductas típicas de este delito son las siguientes:

Por sí o por persona interpuesta, a una autoridad o funcionario público en be-

4.2.3. OBJETO MATERIAL

El objeto material de este delito es la promesa o concesión de cualquier bene-

4.2.4. ELEMENTO SUBJETIVOS

Se trata de un delito doloso, por lo que es necesario que en el sujeto activo