CHECK LIST TRI NORMA: ISO 9001, 14001, 45

CUMPLIMIENTO CON
REQUISITO NORMATIVO DESCRIPCION DE REQUISITO REQUISITO

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 PLANEAR

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO SI NO

4.1 4.1 4.1
Comprensión de la Comprensión de la Comprensión de la
Organización y de su Organización y de su Organización y de su
contexto contexto contexto El proceso realiza un análisis FODA? El análisis FODA incluye los aspectos de SST y
X ---
AMBIENTE? Elabora un análisis complementario al FODA como análisis tipo PESTEL?

COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS SI NO

4.2. 4.2. 4.2.

Comprensión de las Comprensión de las Comprensión de las
necesidades y necesidades y necesidades y
expectativas de las expectativas de las expectativas de las Cuáles son las Partes interesadas identificadas y aplicables. Se identifican las Necesidades y
Partes interesadas Partes interesadas Partes interesadas Expectativas de las Partes interesadas Pertinentes y se describe de qué manera se da respuesta
X ---
a las mismas? Las necesidades y expectativas identificadas de las Partes interesadas incluye
temas de SST y Ambientales?

4.3. Determinación del 4.3 Determinación del 4.3. Determinación del

Se ha determinado el Alcance del Sistema Integrado de Gestión. Como se ha difundido el Alcance
Alcance del Sistema de Alcance del Sistema de Alcance del Sistema de --- X
al Personal de la Organización??
Gestión de la Calidad Gestión Ambiental Gestión de la SST

5. 5. 5.
LIDERAZGO SI NO
Liderazgo Liderazgo Liderazgo

5.1
LIDERAZGO Y COMPROMISO X ---
Liderazgo y compromiso

GENERALIDADES SI NO
5.1
5.1
Liderazgo y
Liderazgo y compromiso
compromiso

SE EVIDENCIA EL LIDERAZGO DEL LIDER DEL PROCESO? SE EVIDENCIA EL APOYO QUE

5.1.1 HACE EL LIDER DE PROCESO A SUS EQUIPOS DE TRABAJO? Cómo el líder de proceso
Generalidades orienta el cumplimiento de los objetivos del proceso Se promueve el enfoque de Riesgos? Se
tienen los recursos necesarios para el proceso y el funcionamiento del Sistema Integrado de
Gestión? Se promueve la mejora continua? Se evidencia que la Dirección rinde cuentas a los X ---
colaboradores con respecto al Sistema de SST y de Ambiente? La Alta dirección promueve el
cumplimiento de los objetivos del Sistema Integrado de Gestión? La Alta Dirección promueve y
facilita la participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión Integrado? La Dirección
participa de las actividades programadas de SST y Medio Ambiente

ENFOQUE AL CLIENTE SI NO

5.1.2
Enfoque al cliente
Se determinan los requisitos de los clientes, legales y reglamentarios aplicables al proceso? Se
X ---
mantiene el enfoque de aumentar la satisfacción de los clientes en el proceso?

5.2
POLITICA SI NO
Política

COMUNICACION DE LA POLITICA X ---

5.2.2
5.2 5.2
Comunicación de la
Política Ambiental Política Ambiental
política La politica de Calidad, Ambiente y SST está disponible en los procesos. Es entendida, al igual que
X ---
la Misión, Visión?

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN SI NO

El líder de proceso y el equipo e trabajo tiene claras las responsabilidades y autoridades

X ---
asignadas?
5.3
5.3 5.3
Roles,
Roles, responsabilidades Roles, responsabilidades La Dirección delega responsabilidades relacionadas con el Sistema de Gestión integrado, pero a
responsabilidades y X ---
y autoridades en la y autoridades en la su vez hace seguimiento a su cumplimiento?
autoridades en la
Organización Organización
Organización

El líder de proceso o el equipo de trabajo desempeñan otros roles en la Organización? Para estos
X ---
roles tienen claro sus responsabilidades y autoridad delegada?
 La Dirección proporciona el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y
participación? Verificar que los trabajadores hacen el reporte oportuno de los actos y condiciones
inseguras, como lo definió la Organización. Se promocionaeste mecanismo de participación en la
5.4
Organización? La Dirección proporciona el acceso a la información del desempeño del Sistema
Consulta y participación X ---
Integrado de gestión? La consulta a los trabajadores considera: sobre las necesidades y
de los trabajadores
ecxpectativas de las Partes interesadas, la politica, los objetivos del Sistema, sobre el seguimiento
y medición del Sistema, los peligros y riesgos, lacomunicación interna, la investigación de
incidentes y accidentes, las No Conformidades.

6 6 6
PLANIFICACION SI NO
Planificación Planificación Planificación

6.1
6.1 6.1
Acciones para abordar
Acciones para abordar Acciones para abordar ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES X ---
riesgos y
riesgos y oportunidades riesgos y oportunidades
oportunidades

Los procesos cuentan con la matriz de riesgos de la gestión? Está completa y bien diligenciada?La
metodología de riesgos identifica el objetivos del proceso, los riesgos, las causas, los controles, la
valoración del riesgo residual, decisión sobre el riesgo? Los riesgos identificados son coherentes
con los objetivos del proceso? Se consideraron en la matriz todos los críticos? Se identificaron las
6.1.1 6.1.1
6.1.1 acciones de mejora para abordar los riesgos? Es adecuada la calificación de los riesgos? En el X ---
Generalidades Generalidades
proceso se identifican "Oportunidades" y se gestionan? Se identifican los riesgos operativos
asociados al desarrollo de los programas de gestión de SST? El líder del proceso / ciudad y su
equipo de trabajo conocen la matriz de aspectos e impactos ambientales y en esta identifican los
riesgos de la gestión ambiental? Al respecto realizan alguna gestión?
 ASPECTOS AMBIENTALES SI NO

El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de aspectos e impactos

6.1.2 ambientales? Aplican los controles ambientales que corresponden y que están descritos en la
Aspectos Ambientales Matriz? Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de aspectos e --- X
impactos. Hacer prueba de recorrido para establecer que todos los aspectos aplicables están
descritos en la Matriz de aspectos e impactos.

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y VALORACIÓN DE RIESGOS SI NO

6.1.2
El líder de proceso y equipo de trabajo conocen y entienden la matriz de identificación de peligros
Identificación de peligros
y valoración de riesgos? Verificar en el sitio que se cumplen los controles que define la Matriz de
y valoración de los riesgo
Peligros y Riesgos. Hacer prueba de recorrido para establecer que todos los peligros aplicables
y oportunidades
están descritos en la Matriz de peligros y riesgos Aplican los controles de SST que corresponden, X ---
de acuerdo alos definidos en la Matriz de peligros y riesgos y los programas de gestión en SST?Se
identifican además de los peligros y riesgos, las Oportunidades para la mejora continua de la
gestión en SST?

6.1.3 6.1.3 Conocen y entienden los Responsables de Procesos la Matriz de Requisitos Legales Aplicables de
Requisitos legales y Requisitos legales y otros SST y Ambiente. Se actualiza con frecuencia la matriz legal de requisitos? Se asegura en el
otros requisitos requisitos proceso que se cumple la normatividad?

OBJETIVOS SI NO
6.2 6.2 6.2
Objetivos de la calidad y Objetivos ambientales Objetivos ambientales y
planificación para y planificación para planificación para El líder de proceso y equipo de trabajo conocen cuáles son los objetivos estratégicos de la
lograrlos lograrlos lograrlos Organización y a cuáles aporta desde el proceso? A partir del Direccionamiento estratégico, X ---
objetivos estratégicos cómo se alinean o se desprenden los objetivos del proceso?

6.2.1 6.2.1 El proceso tiene plan táctico / operativo o de gestión para dar cumplimiento a los objetivos
6.2.1 X ---
objetivos ambientales objetivos ambientales estratégicos?

6.2.2
6.2.2
Planificación de Se hace seguimiento a este plan táctico? El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los
Planificación de acciones
6.2.2 acciones para lograr objetivos del Sistema de Gestión Ambiental? El proceso conoce y aporta al cumplimiento de los --- X
para lograr los objetivos
los objetivos objetivos del Sistema de Gestión de SST?
ambientales
ambientales

PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS SI NO

6.3 6.1.4
6.1.4 El líder de proceso y su equipo de trabajo conocen la metodología / procedimiento de la Gestión
Planificación de los Planificación de
Planificación de cambios del Cambio? Se han presentado cambios relacioandos con el SST y Ambiente y estos se han
cambios cambios --- X
controlado? Se tienen las evidencias? Se han presentado cambios en el proceso y se ha aplicado
la metodología definida? Verificar un caso.

7 7 7
APOYO
Apoyo Apoyo Apoyo
7.1
RECURSOS SI NO
Recursos

GENERALIDADES

7.1.1
Generalidades En el proceso se evidencia que se cuenta con los recursos necesarios: equipo de oficina, equipo
X ---
de cómputo, aplicativos cuando aplique, transporte, comunicaciones?

PERSONAS SI NO

7.1.2
Personas En el proceso se evidencia que se tiene el equipo de personas suficiente para el desarrollo de las
X ---
actividades de proceso / ciudad.

7.1 7.1
Recursos Recursos INFRAESTRUCTURA SI NO

Por medio de observación / inspección del área de trabajo verifique: El proceso cuenta con la
7.1.3 infraestructura / instalaciones necesarias para el desarrollo de sus actividades? Se evidencia
Infraestructura mantenimiento, aseo, limpíeza de las áreas de trabajo? Se dispone de los equipos de cómputo
que requiere el proceso para el desarrollo de sus actividades? Se evidencia su correcto X ---
funcionamiento al igual qe los aplicativos? Se utilizan vehículos? Están en buen estado y aptos ara
el uso? La Dirección asigna los recursos que requiere el SST La Dirección proporciona los
recursos necesarios para la operación del Sistema de Gestión Ambiental

AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS SI NO

7.1.4
Ambiente para la
operación de los
Se evidencia condiciones aptas de trabajo en la parte física de las instalaciones? Se evidencia un
procesos
ambiente de laboral adecuado de relaciones entre el líder de proceso y su equipo de trabajo? Con X ---
las demás áreas? Ver controles aplicados en SST y Ambiente

7.1.5
Recursos de seguimiento RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
y medición
SI NO
 SI NO

GENERALIDADES

7.1.5.1
Generalidades
Se evidencian acciones de seguimiento en el proceso, para verificar que se cumple su propósito?
X ---
(Verificar durante toda la auditoria y puntualizar en el requisito 9 de las normas)

TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES SI NO

9.1.1 Se evidencia el control de calibración / verificación de instrumentos? Verificar instrumentos en los

7.1.5.2 9.1.1
Medición talleres y pedir control trazable de calibración y/o verificación. Multímetros, pinza amperimétrica.
Trazabilidad de las Medición
(Calibración de Se cuenta con procedimiento para el control de calibración o verificación de equipos? Solicitar
mediciones (Calibración de equipos)
equipos) casos de equipos y verificar por trazabilidad que se cumple el procedimiento? Se evidencian
registros de verificación de equipos? Se evidencian los certificados de calibración de equipos
patrón? Se evidencia la identificación de los equipos de medición?

CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
7.1.6
Conocimientos de la Preguntar cómo se gestiona el conocimiento? Conocen las directrices de la Organización para
Organización gestionar el conocimiento en la Organización? Qué registros / evidencias se mantienen de la
gestión del conocimiento. Solicitar ejemplos

COMPETENCIA

Verificar en el perfil o en qué documento se describen los riesgos de SST aplicables a cada cargo.
Verificar que la persona tiene su exámen médico de ingreso. Verificar que están y se encuentran
diligenciadas en su totalidad las evaluaciones del desempeño. Preguntar cómo se identifican las
4.2.2 necesidades de formación. Verificar cómo se consolidan las necesidades de formación, se prioriza
7.2 7.2
Competencia, formación y se programan para su realización. Pedir registros de las capacitaciones realizadas. Preguntar
Competencia Competencia
y toma de conciencia cuál es el mecanismo para evaluar la eficacia de las acciones de formación. Verificar que la
eficacia se evidencia con registros de la puesta en práctica de los conocimientos. Verificar
alineación con las metodología definida en la Organziación para gestionar el conocimiento.
Preguntar por el programa de Bienestar y evidencias de la ejecución. Preguntar sobre la gestión
para la mejora del ambiente laboral Evaluarel enfoque de equipo de trabajo y manejo del riesgo
psicosocial.

TOMA DE CONCIENCIA

7.3 7.3 7.3 El líder de proceso promueve con su equipo de trabajo la toma de conciencia con respecto al
Toma de Conciencia Toma de Conciencia Toma de Conciencia Sistema de Gestión de Calidad, SST y Medio Ambiente? El equipo de trabajo evidencia interés,
7.4 7.4
Comunicación Comunicación compromiso con respecto al Sistema de Gestión de Calidad, SST y Ambiente?
7.4.1 7.4.1
Generalidades Generalidades
COMUNICACION SI NO
7.4.2 7.4.2
Comunicación interna Comunicación interna
7.4.3 7.4.3
Comunicación externa Comunicación externa Cuáles son los mecanismos de comunicación en la Organización. Se determina el qué, cuando, a
7.4 quién, cómo y quien comunica la información que requiere ser dada a conocer internamente y a la
Comunicación Partes interesadas? Se evidencia buena comunicación en el proceso? Realizan reuniones de X ---
trabajo? Realizan Reuniones de proceso? Dejan Actas / notas / registros de los temas tratados y
compromisos?

7.5 7.5 7.5

Información Información Información INFORMACION DOCUMENTADA SI NO
documentada documentada documentada

GENERALIDADES SI NO

Preguntar en el proceso cómo acceden a la documentación del Sistema de Gestión Verificar si

acceden fácilmente a la documentación del Sistema de Gestión. Vertificar la codificación / control
7.5.1 7.5.1 7.5.1
de los documentos del proceso y que no se utilizan obsoletos u otros diferentes que no sean los
Generalidades Generalidades Generalidades
que están en la plataforma tecnológica. Verificar que el líder de proceso y el equipo de trabajo
X ---
conocen, saben cómo consultar la documentación del Sistema de Gestión y utilizan el mecanismo
establecido por la Organización. Verificar que los documentos externos aplicables al proceso se
identifican y se controlan en cuanto a su actualización. Verificar que los documentos externos
aplicables se usan en el proceso

7.5.2
7.5.2 7.5.2
Creación y CREACION Y ACTUALIZACION
Creación y actualización Creación y actualización
actualización

CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA SI NO

Con respecto a los registros que se utilizan en el proceso, se evidencia que utlizan los formatos
establecidos en los procedimientos? Verificar el correcto diligenciamiento de los registros, sin
7.5.3 errores, enmendaduras, la información es clara? El archivo de los registros está controlado?
7.5.3 7.5.3
Control de la
Control de la Información Control de la Información Verificar el sistema de archivo de los registros. Verificar el correcto almacenamiento, protección,
Información cuidado, identificación, orden de los registros (uso de carpetas, archivadores) Los registros son
documentada documentada X ---
documentada fácilmente identificables, recuperables, se pueden ubicar fácilmente? Se evidencia control en la
transferencia de archivo / registros al archivo central? Verificar registros de transferencias
realizadas Verificar que los registros que se conservan en los equipos de cómputo están
ordenados. Verificar la protección, salvaguarda, back up de la información / registros / documentos
que se conservan en medio magnético

8 8
OPERACIÓN SI NO
Operación Operación

PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL X ---

8.1
Planificación y control Cómo se realiza la planificación del proceso? o de la prestación del servicio? En la planificación de
operacional procesos se tuvo en cuenta los criterios de conformidad de las salidas del proceso? La
X ---
planificación del producto / servicio / proceso se muestra el algún documento? En la planificación
se tuvo en cuenta el control de los procesos externos, cuando aplique?
 En la planificación del proceso, se consideran los aspectos / impactos ambientales y como aplicar
los controles que corresponden y definidos en la matriz de aspectos / impactos y los programas de
gestión ambiental. Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de aspectos e
impactos ambientales. Todo lo que se observe en la instalación debe ser coherente / aplicable con
lo descrito en la matriz. Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control
8.1 definidas en la matriz de aspectos e impactos ambientales. Verificar las acciones que realizan con
Planificación y control respecto a los programas ambientales: manejo y uso eficiente del agua, la energía, combustible. --- X
operacional Evaluar desde la perspectiva del ciclo de vida ambiental, el control aplicable en la comprade
insumos y en general adquisición de bienes y servicios. (papel, liquidos de aseo, pinturas, otros)
Verificar y comprobar en los sitios de separación de residuos que se realiza conforme a lo
dispuesto por la Organización. Vertificar qué otras acciones de tipo ambiental se realizan:
promoción del cuidado preservación de los recursos naturales, generación de conciencia
ambiental, acciones de influencia con terceros y otras Partes interesadas.

En la planificación del proceso se consideraron los riesgos de SST y como aplicar los controles
que corresponden según la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos y los
programas de SST. Realizar un recorrido por las instalaciones verificando la matriz de peligros y
riesgos. Todo lo que se observe en la instalación debe ser coherente / aplicable con lo descrito en
la matriz. Verificar en los sitios de trabajo que se aplican las acciones de control definidas en la
matriz de peligros y riesgos. Verificar las acciones que realizan con respecto a los programas de
8.1 gestión SST: Riesgo psicosocial, ergonomía, locativos, iluminación, entre otros definidos por la
Planificación y control Organización. Verificar mecanismos utilizados para hacer el seguimiento a los trabajadores. X ---
operacional Aplicación de exámenes médicos de ingreso, periódicos, consolidación de información estadística
y generación de acciones. Se realizan inspecciones periódicas de sitios de trabajo, puestos de
trabajo, vehículos, equipo de emergencia, herramientas, ergonómicas, etc? se toman
oportunamente las acciones decorrección? Verificar acciones parala proomoción, campañas de
prevención en temas de salud y hábitos de vida saludable. Tabaquismo, nutrición, ejercicio, etc.
Verificar si algún trabajador tiene prescripciones médicas restrictivas al trabajo y qué acciones se
han tomado.

8.2
Requisitos para los REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SI NO
productos y servicios

COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE X ---

Se proporciona al cliente la información correcta y clara de los productos y servicios? Se tratan las
8.2.1 consultas, contratos y los cambios en los mismos?
7.4.3 7.4.3 Verificar cumplimiento del Procedimiento Gestión Ventas
Comunicación con el
Comunicación externa Comunicación externa Hacer trazabilidad con casos de atención a clientes y registrar cuáles clientes / casos fueron
cliente X ---
verificados en la auditoria Se obtiene retroalimentación de satisfacción de los clientes? Los
Asesores comerciales recibe PQR de los clientes anunciantes? Las reportan, registran y canalizan
para dar tratamiento oportuno? En las relaciones con los clientes reciben PQR relacionaas con los
temas de SST y Ambiente? Se desarrolla eltratamiento pertinente?

DETERMINACION DE LOS REQUISITOS DE LOS CLIENTES SI NO

8.2.2
Determinación de los
requisitos relacionados Cómo se determinan los requisitos de los clientes? Se incluyen en los requisitos los reglamentarios
con el productos y aplicables?
servicios Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales X ---
Hacer trazabilidad con ejemplos de propuestas elaboradas, presentadas a los clientes hasta qyue
pasan a Pautas

8.2.3
Revisión de los requisitos
REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SI NO
para los productos y
servicios

La Organización verifica que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los clientes? Se
revisan los requisitos de los clientes en los documentos contractuales? Se revisan los requisitos
8.2.3.1 X ---
reglamentarios aplicables? Se Controlan los cambios en los documentos contractuales de los
clientes?

Se conserva la información documentada de las revisiones de los requisitos de los clientes?

8.2.3.2 X ---
Procedimiento de Elaboración de propuestas comerciales / Procedimiento de crédito

CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SI NO

8.2.4
Cambios en los requisitos
para los productos y
servicios Cuando se realizan cambios en los Contratos, se controlan?
X ---
Hacer trazabilidad de Contratos / Ordenes de publicidad / Pautas / transmisión

El equipo de trabajo del proceso conoce el Plan de emergencias de la empresa? El equipo de

8.2
8.2 trabajo sabe cómo actuar en caso de emergencia? Preguntar a varias personas en caso de
Preparación y
Preparación y respuesta incendio, primeros auxilios, evaluación, inundación, entre otros casos? El equipo de trabajo sabe X ---
respuesta ante
ante emergencias cómo se identifican los brigadistas? Preguntar si hace uso del equipo de emergencia, el botiquín,
emergencias
qué registros dejan de estas actividades?

8.4
Control de los procesos, CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
productos y servicios
X ---
EXTERNAMENTE
suministrados externamente

GENERALIDADES SI NO

ALMACEN SI NO

8.4.1
Generalidades
 Realizar un recorrido por las instalaciones de Alamacén y verificar controles de SST y Ambiente
(entre otros disposición de residuos, manejo de químicos / fichas de seguridad). Verificar orden y
aseo de la instalación, buenas prácticas de almacenamiento, identificación de los sitios de
almacenamiento, señalización, disponibilidad de equipo de emergencia / extintores. Verificar el ---- X
control de inventarios, tomar una muestra física y verificar contra los registros del sistema de
información. Verificar que se hacen inventarios periódicos y se mantienen los resultados. Se toman
acciones si se presentan diferencias.

PROCESO SI NO
8.4.1
Generalidades

Para la selección de proveedores la Organización estableció criterios para determinar su

capacidad de suministrar bienes y servicios conforme a los requisitos de la Organización? Se
mantienen soportes que evidencian la capacidad de los proveedores? Se realiza la evaluación
periódica de los proveedores? Se tienen identificados los proveedores críticos a los cuales se
debe hacer seguimiento / verificación de capacidad en sus instalaciones. Se definieron criterios
para hacer el seguimiento al desempeño de los proveedores? Se aplican y se hace seguimiento a
--- X
los proveedores durante la prestación del servicio? Mientras se recibe la entrega del bien
solicitado? Con base en los resultados de la evaluación, re evalaución se toman acciones
dependiendo de los resultados? Se retroalimenta a los proveedores? En todos los casos verificar
los registros que evidencian la selección, evaluación y re evaluación Verificar el procedimiento de
Selección, seguimiento al desempeño, evaluación y reevaluación de proveedores

TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL SI NO

Los productos y servicios suministrados externamente se encuentran controlados? Se

implementan actividades de control de acuerdo con el bien o servicio adquirido? Verificar la
8.4.2 aplicación del Procedimiento de Compras con una muestra para hacer trazabilidad de la compra y
Tipo y alcance del control del proveedor. Tomar muestra de servicios y de bienes. Verificar registros aplicados y conformidad
X ---
del procedimiento. Se exige a los proveedore elcumplimiento legal aplicable de los requisitos de
SST? Se verifica en la prestación de un servicio de un proveedor a RCN el cumplimiento de los
requisitos SST? Tomar muestra de servicios ejecutado en la instalación y verificar cumplimiento
con soportes.

INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS SI NO

8.4.3
Información para los Los requisitos de los bienes y servicios a adquirir se comunican oportunamente a los proveedores?
proveedores externos Se les informa que deben cumplir con los rquisitos de SST y Ambiente, desde el momento de
solicitar cotización o en la Orden de compra / servicio? Los requisitos incluyen cuando aplique los X ---
métodos, procesos, equipos, competencia del personal? Se hacen verificaciones en las
instalaciones del proveedor, cuando aplique?
8.5
Producción y provisión PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO SI NO
del servicio

CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PROVISION DEL SERVICIO SI NO

8.5.1
Control de la producción La producción y provisión del servicio se encuentra en condiciones controladas? El control incluye
y de la prestación del el uso de equipos de seguimiento y medición? Verificar los proedimientos aplicables de cada
servicio proceso. En las emisorasevaluartodo el proceso deprestación del servicio conforme a requisitos de
X ---
la Organización. Verificar aplicación de los Valores de contenido. El control incluye el seguimiento
y la medición en las etapas apropiadas, uso adecuado de infraestructura, acciones para prevenir
errores humanos, implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega?

IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD SI NO
8.5.2
Identificación y
trazabilidad
Se controla la trazabilidad del producto / servicio en el proceso? Se conserva información
documentada de la trazabilidad?

PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS SI NO

8.5.3
Propiedad perteneciente
a los clientes o
proveedores externos Se controla y cuida la propiedad del cliente? Se toman las acciones pertinentes para la
salvaguarda de la propiedad del cliente y cuando se pierde o deteriora en manos de la NO APLICA
Organización?

PRESERVACION SI NO
8.5.4
Preservación El producto / servicio se preserva en la Organización? Se protege y cuida el producto / servicio en
X ---
la Organización, la información de los clientes?

ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA SI NO

8.5.5
Actividades posteriores a
la entrega Se implementan acciones de control para las Actividades posteriores a la entrega del bien o
--- X
servicio? Se ofrecen y se controlan las garantías a los clientes'

CONTROL DE LOS CAMBIOS SI NO

8.5.6
Control de los cambios Se controlan los cambios para la producción o la prestación del servicio? Se toman las acciones
--- X
pertinentes cuando se presentan cambios de la producción o del servicio?

LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS X ---

8.6 La Organización verifica en las etapas adecuadas la conformidad del producto / servicio? La
Liberación de los liberación del producto / servicio se realiza cuando se han cumplido todas las etapas planificadas?
productos y servicios La Organización conserva la información documentada de la liberación de los productos y
X ---
servicios?. Verificar la bitácora de incidencias en cada Emisora y evaluar el tratamiento realizado si
se presentan incidencias negativas. Verificar las acciones correctivas tomadas. Se evidencia la
trazabilidad de las personas que autorizan la liberación del producto?

8.7
Control de las Salidas No CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES SI NO
Conformes

Las salidas no conformes se identifican y controlan? Determinar si se presentan interrupciones en

la señal emitida y las acciones tomadas. Se implementan acciones de corrección frente a las
8.7.1 salidas no conformes? Verificarcon respectoalos informes de auditoria si se presentan diferencias --- X
en la emisión de la pauta publicitaria y qué accioines de remediación setoman en caso de que se
presenten. Se mantienen registros de las salidas no conformes?

La información documentada de las salidas no conformes incluye la descripción de la no

8.7.2 --- X
conformidad, las acciones tomadas, las concesiones y la autoridad?

9 9 9
Evaluación del Evaluación del Evaluación del EVALUACION DEL DESEMPEÑO --- X
desempeño desempeño desempeño

9.1 9.1 9.1

Seguimiento, medición, Seguimiento, medición, Seguimiento, medición, SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION --- X
análisis y evaluación análisis y evaluación análisis y evaluación

GENERALIDADES --- X

Se tienen definidos indicadores de gestión en el proceso? Se hace medición en el proceso de la

9.1.1 9.1.1 9.1.1 producción o prestación del servicio? Se realizan los análisis de los resultados de las mediciones?
Generalidades Generalidades Generalidades Se conserva información documentada de las mediciones y de los análisis? Verificar la aplicación
--- X
de indicadores deproceso, de SST y Ambientales. (Incidentes y accidentes, enfermedadlaboral,
cumplimiento de actividades delos progrmas de gestión SST y ambiente, consumo de agua,
energía, generación de residuos, consumo de combustible, etc)

SATISFACCION DE LOS CLIENTES SI NO

9.1.2
Satisfacción del cliente La Organización realiza seguimiento a la percepción de los clientes con respecto al cumplimiento
de sus requisitos? Se hace la consolidación de datos? Se realizan los análisis de la información? --- X
Procedimiento Medición de la Satisfacción del cliente
 ANALISIS Y EVALUACION --- X

Se evidencian los análisis de la información de la medición? Los datos sin análisis son
incompletos. Se analizan los resultados de la conformidad del producto, grado de satisfacción, los
9.1.3 indicadores de gestión, los resultados de las acciones para abordar los riesgos? Se analizan los
Análisis y evaluación resultados de los proveedores? Se toman acciones de mejora a partir de los análisis? Se tiene la
matriz legal? Se evidencia actualización? Se hacen verificaciones de cumplimiento de los --- X
requisitos legales? Verificar que la matriz de requisitos legales secompleta localmente con los
requisitos que emite la autoridad ambiental local (Coralina, Corpomacarena, CVC, CAR, etc)
Tomar la matriz de requisitos legales ambiental y de SST y verificar en el sitio las acciones de
cumplimiento, según lo definido en esta Matriz.

9.2 9.2
AUDITORIA INTERNA --- X
Auditoria Interna Auditoria Interna

Se tienen establecidos los intervalos para realizar las auditorias internas? La Organización cuenta
con un programa de auditorias internas, que incluya los métodos, frecuencia, responsabilidades?
El programa de auditoria se definió teniendo en cuenta la importancia de los procesos
4.5.5 involucrados, los cambios que afectan a la Organización y los resultados de auditorias previas? Se
9.2.1 auditoria interna cuenta con auditores internos competentes? Se definieron los requisitos de competencia? Se
9.2.1 --- X
Generalidades mantienen los registro adecuados de la auditoria conforme al procedimiento interno si se tiene?
Planes de auditoria, listas de chequeo, listas de asistencia según aplique. Se presentan informes
de las auditorias internas? Se generan las acciones correspondientes a partir de los resultados de
las auditorias? Verificar que se han cerrado oportunamente las No Conformidades que se hayan
generado en las auditorias internas previas realizadas en el proceso.

9.3
REVISION POR LA DIRECCION SI NO
Revisión por la Dirección

9.3.1
GENERALIDADES --- X
Generalidades
Qué actividades de revisión realiza la Dirección del proceso / ciudad perióicamente sobre el
--- X
Sistema de Gestión Integrado.

ENTRADAS PARA LA REVISION POR LA DIRECCION SI NO

9.3 La información de entrada para la Revisión incluye la información de revisiones previas, cambios
9.3.2 4.6
Revisión por la
Entradas de la revisión Revisión por la Dirección en las cuestiones internas y externas, satisfacción y retroalimentación del cliente, grado de
Dirección cumplimiento de los objetivos? La información de entrada para la Revisión incluye los indicadores
por la Dirección --- X
de gestión, las salidas no conformes que se han presentado, no conformidades y acciones
correctivas, auditorias internas, desempeño de los proveedores, riesgos y oportunidades de
mejora? Se presenta un informe de Revisión por la Dirección?

SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION SI NO

9.3.3
Salidas de la revisión por
la Dirección Las salidas incluyen las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio en el Sistema de
--- X
Gestión, las necesidades de recursos?

10 10 10
MEJORA --- X
Mejora Mejora Mejora

GENERALIDADES SI NO

10.1 10.1 10.1

Generalidades Generalidades Generalidades Se registran acciones de mejora relacionadas con el aumento de la satisfacción de los clientes y el
cumplimiento de sus requisitos? Se registran acciones de mejora para mejorar los productos y --- X
servicios, mejorar el desempeño y eficacia del Sistema de gestión?

10.2
No conformidad y Acción NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA SI NO
Correctiva

10.2 10.2 Cuando ocurre una No Conformidad el proceso toma acciones?Se hacen análisis de causas de las
No conformidad y No conformidad y Acción No conformidades y se proponen acciones adecuadas?Se realizan las actividades de
Acción Correctiva Correctiva investigación de incidentes y accidentes de SST y Ambientales? Verificar casos con sus
10.2.1 --- X
respectivas acciones correctivas. En las acciones correctivas y de mejora, se encuentran también
lostemas de SST y Ambiente? Verificar cumplimiento. Se conserva la información documentada de
las acciones de mejora?

MEJORA CONTINUA SI NO
10.3 10.3 10.3
Mejora Continua Mejora Continua Mejora Continua
Se evidencia mejora continua del proceso? Se consideran los resultados del análisis y evaluación
--- X
para hacer la mejora continua?
CK LIST TRI NORMA: ISO 9001, 14001, 45001

PROCESOS Y DOCUMENTOS COMPROMETIDOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

PROCESO DOCUMENTOS

PRJCST-SIG-CAL-005 "Determinación del Contexto

Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas",
DOJCST-SIG-CAL-006 “Evaluación del
Contexto”,
FOJCST-SIG-CAL-013 “Necesidades y Expectativas
de las Partes Interesadas”.
GESTION DE ALTA DIRECCION/
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE

MNJCST-SIG-CAL 001 "Manual del Sistema Integrado

de Gestión"

FOJCST-SIG-CAL 021 "Acta de Reunión" (Reuniones

de Planificación, Evaluación de Resultados,
Concientización sobre Politicas, Código de Etica,
Atención al Cliente, otros. Debe dejarse evidencia
documentada de participantes, temas tratados y
acuerdos y/ o determinaciones tomadas),
Capacitaciones de 5 Minutos sobre las Politicas,
Objetivos de Calidad, Seguridad y Salud y Medio
Ambiente, Informes de Resultados ( FOJCST-SIG-
CAL-022 "Objetivos y Resultados de Procesos")

Página Web, Presencia en Redes Sociales, Brouchure,

Triptico o Encarte con Presentación de Servicios,
Presentaciones PPT o PDF preparados para presentar
a Clientes,Correos con Información sobre las
Necesidades o Requisitos del Clientes y Propuestas
GESTION DE ALTA DIRECCION/ con Servicios Ofrecidos o Suministrados.
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE

DOJCST-SIG-CAL-001 "Politica Integrada de Gestion",

Difusión de la Politica, Correos, Wasap, Registros de
Inducción al Personal, Capacitaciones para
Concientización

Organigrama de la Empresa con la Jerarquia de

Puestos de Trabajo, Manual de Funciones y Perfiles de
Puestos MNJCST-SIG-RRHH-001 "MFyPP"
 Elecciones del CPSST, Acta de Instalación del
Comité, Actas de Reuniones del Comité

PRJCST-SIG-CAL-006 "Gestion de Riesgos y

Oportunidades", FOJCST-SIG-CAL-014 “Matriz de
Evaluación de Riesgos”,
FOJCST-SIG-CAL-015 “Matriz de Evaluación de
Oportunidades”,
FOJCST-SIG-CAL-016 “Matriz de Tratamiento de
Riesgos y Oportunidades”

TODOS LOS PROCESOS

TODOS LOS PROCESOS
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE
TODOS LOS PROCESOS
TODOS LOS PROCESOS
ALTA DIRECCION,
ADMINISTRACION , CONTADOR
RRHHH/ TODOS LOS PROCESOS FOJCST-SIG-CAL-020 "Ficha de Procesos"
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE/ GESTION LOGISTICA
ALTA DIRECCION / GESTION DE
PRJCST-SIG-RRHH-005 "Encuesta de Clima Laboral",
CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD
FOJCST-SIG-RRHH-010 “Encuesta de Clima Laboral”
Y MEDIO AMBIENTE
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE
PRJCST-SIG-MAB-001 "Identificación de Aspectos
Ambientales Evaluación de Impactos y Controles",
FOJCST-SIG-MAB-001 “Matriz Identificación de
Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles”
PRJCST-SIG-SEG-002 "Identificacion de Peligros y
Evaluacion de Riesgos", FOJCST-SIG-SEG-001
"Matriz IPER" FOJCST-SIG-SEG-014 "Analisis de
Trabajo Seguro", FOJCST-SIG-SEG-013 "Formato de
Permisos de Trabajos Especiales"
PRJCST-SIG-SEG-009 "Identificación de Requisitos
Legales", FOJCST-SIG-SEG-015
“Matriz de Identificación y Verificación de Cumplimiento
de Requisitos Legales Aplicables”
DOJCST-SIG-CAL-002 "Objetivos Integrados de
Gestión"
PRJCST-SIG-CAL-007 "Gestion del Cambio",
FOJCST-SIG-CAL-017 "Evaluacion y Aprobacion del
Cambio"
FACTURAS DE COMPRAS, ADQUISICIONES DE
INSUMOS, HERRAMIENTAS, EQUIPOS
PRJCST-SIG-SEG-004 Inpecciones y Verificaciones, FOJCST-SIG-
SEG-003 “Inspección de Infraestructura”
FOJCST-SIG-SEG-004 “Verificación de Uniformes”
FOJCST-SIG-SEG-005 “Verificación de EPP Básico”
FOJCST-SIG-SEG-006 “verificación de EPP Complementario”
FOJCST-SIG-SEG-007 “Verificación de Botiquines”
FOJCST-SIG-SEG-008 “Verificación de Luces de Emergencia”
FOJCST-SIG-SEG-009 “Verificación de Extintores”
FOJCST-SIG-SEG-010 “Verificación de Detectores de Humo”
FOJCST-SIG-SEG-016 “Verificación de Herramientas”
FOJCST-SIG-SEG-018 “Inspección de Escaleras”
FOJCST-SIG-SEG-019 “Inspección de Andamios”
FOJCST-SIG-SEG-020 “Cronograma de Inspecciones”
FOJCST-SIG-SEG-021 “Inspección de Equipos de Protección Contra
Caídas (Arnés)”
FOJCST-SIG-SEG-022 “Inspección De Herramientas Eléctricas y
Portátiles”.
MNJCST-SIG-CAL-001 Manual Integrado de Gestión
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO MNJCST-SIG-CAL-001 Manual Integrado de Gestión
AMBIENTE

FOJCST-SIG-CAL- 021 "Acta de Reunion", FOJCST-

RECURSOS HUMANOS
SIG-RRHH-004 "Registro de Asistencia"

MNJCST-SIG-RRHH-001 MF y PP, PRJCST-SIG-

RECURSOS HUMANOS
RRHH-003 Capacitacion y Entrenamiento de Personal

Charlas de Cinco Minutos, Tripticos con información,

TODOS LOS PROCESOS
Publicaciones en el Mural

PRJCST - SIG- CAL-011 Procesos de Comunicación,

TODOS LOS PROCESOS
Matriz de Comunicación

PRJCST-SIG-CAL-001 "Control de Documentos y

Registros" FOJCST-SIG-CAL-001 “Registro
Maestro de Documentos”
GESTION DE CALIDAD,
FOJCST-SIG-CAL-002 “Control de Documentos
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
Externos”
AMBIENTE / TODOS LOS
FOJCST-SIG-CAL-003 “Registro de Entrega de
PROCESOS
Documentos Controlados”
FOJCST-SIG-CAL-004 “Lista de Archivo de Registros”

PRJCST-SIG-SERV-001 "Instalacion - Mantenimiento

Preventivo o Correctivo de Unidades de Aire
Acondicionado", FOJCST-SIG-SERV-001 Nec de Cons
GESTION DE SERVICIOS y Material,FOJCST-SIG-SERV-003 Control de
Mantenimiento Preventivo,FOJCST-SIG-SERV-005
Acta de Entrega y Conformidad del Servicio,FOJCST-
SIG-SERV-006 Informe Tecnico
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
PROGRAMA ANUAL DE MEDIO AMBIENTE
AMBIENTE / TODOS LOS
PROCESOS

GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN
AMBIENTE / TODOS LOS EL TRABAJO
PROCESOS

PRJCST-SIG-VEN-001 "Encuestas de Satisfaccion",

PRJCST-SIG-VEN-002 "Atencion de Reclamos de
GESTION COMERCIAL
Clientes", PRJCST-SIG-VEN-001 "Presupuestos a
Clientes"

GESTION COMERCIAL

Elaboración e Implementación de Procedimiento

GESTION COMERCIAL/ GESTION PRJCST-SIG-VEN-003 "Presupuestos para Clientes"
DE SERVICIOS

GESTION COMERCIAL

TODOS LOS PROCESOS PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

GESTION DE COMPRAS/
GESTION DE ALMACEN

PRJCST-SIG-ALM-001 Ingreso, Almacenamiento y

Despacho de Materiales, Consumibles y /o Equipos

GESTION DE ALMACEN
 PRJCST-SIG-ALM-001 Ingreso, Almacenamiento y
Despacho de Materiales, Consumibles y /o Equipos

GESTION DE ALMACEN

PRJCST-SIG-LOG-001 Seleccion, Evaluación,

Medicion del Desempeño Reevaluacion de
Proveedores

GESTION DE COMPRAS
 PRJCST-SIG-SERV-001 "Instalacion -
Mantenimiento Preventivo o Correctivo de
Unidades de Aire Acondicionado", FOJCST-SIG-
GESTION DE SERVICIOS SERV-001 Nec de Cons y Material,FOJCST-SIG-
SERV-003 Control de Mantenimiento
Preventivo,FOJCST-SIG-SERV-005 Acta de Entrega
y Confo

GESTION COMERCIAL/ GESTION

Documento que menciona la Garantia
DE SERVICIOS

PRJCST-SIG-CAL-007 Gestion del Cambio, FOJCST-

TODOS LOS PROCESOS
SIG-CAL-017 “Evaluación y Aprobación del Cambio”

FOJCST-SIG-SERV-004 Acta de Entrega y

GESTION DE SERVICIOS
Conformidad del Servicio

GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD EN EL PRJCST-SIG-CAL-004 Tratamiento de Productos No
TRABAJO, GESTION DE Conformes
SERVICIOS

FOJCST-SIG-CAL- 021 "Acta de Reunión", FOJCST-

TODOS LOS PROCESOS
SIG-CAL-022 "Objetivos y Resultados de Procesos"

PRJCST-SIG-VEN-001 "Encuestas de Satisfaccion",

FOJCST-SIG-VEN-001 Encuesta de Satisfacción A,
GESTION COMERCIAL
FOJCST-SIG-VEN-002 "Encuesta de Satisfaccion
B"

TODOS LOS PROCESOS
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE
ALTA DIRECCION / GESTION DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD
Y MEDIO AMBIENTE
GESTION DE CALIDAD,
SEGURIDAD Y SALUD Y MEDIO
AMBIENTE/ TODOS LOS
PROCESO
TODOS LOS PROCESOS
FOJCST-SIG-CAL- 021 Acta de Reunion, FOJCST-
SIG-CAL-022 Objetivos y Resultados de Procesos
PRJCST-SIG-CAL-003 Auditoria del Sistema de
Gestion, FOJCST-SIG-CAL-006 “Programa Anual de
Auditorías Internas”
FOJCST-SIG-CAL-007 “Evaluación de Competencias
de Auditores Internos”
FOJCST-SIG-CAL-008 “Programa de Auditoría”
FOJCST-SIG-CAL-009 “Lista de Verificación”
FOJCST-SIG-CAL-010 “Informe Final de Auditoria
Interna”
MNJCST-SIG-CAL-001 Manual Integrado de Gestión,
Informe de Revisión por la Dirección
FOJCST-SIG-CAL- 021 "Acta de Reunión", FOJCST-
SIG-CAL-022 Objetivos y Resultados de Procesos
PRJCST-SIG-CAL-004 Tratamiento de Productos No
Conformes, PRJCST-SIG-SEG-006 "Investigación de
Accidentes e Incidentes de Trabajo"
FOJCST-SIG-CAL- 021 "Acta de Reunión"