SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO INDUSTRIAL

PLAN DE TRABAJO
DEL ESTUDIANTE

1. INFORMACIÓN GENERAL

Apellidos y Nombres: Quicaño Ramos nehemias Isaías

Juan Jefersson Yarleque Diaz ID:
Dirección Zonal/CFP: independencia
Carrera: ELECTRICIDAD INDUSTRIAL Semestre: II
Curso/ Mód. Formativo SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
Matriz IPERC. Accidentes e Incidentes, Factores de riesgo en el
Tema del Trabajo: trabajo, el medio ambiente y sus medidas de prevención

2. PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO

N° ACTIVIDADES CRONOGRAMA/ FECHA DE ENTREGA TRABAJO FINAL

 TRABAJO FINAL DEL CURSO
Planificación del trabajo 29/08 31/08
Preguntas guías 04/09 05/09
Primera entrega 18/09
Hoja de planificación 20/09
Elaboración del trabajo
22/09 24/09
final
26/09

3. PREGUNTAS GUIA

Durante la investigación de estudio, debes obtener las respuestas a las siguientes interrogantes:

Nº PREGUNTAS

¿Cómo llevaría a cabo el plan de inicio de implementación de la elaboración de

los IPERC, tomando en cuenta que durante la elaboración se tiene que reunir con
1 cada uno de los operadores y supervisores, y luego programar su difusión?

¿Cómo llevaría a cabo el plan para establecer las medidas de control para evitar

incidentes o accidentes?

2 ¿Cuál es el plan para establecer la segregación, almacenamiento y manipulación

en general de materiales peligrosos dentro de la planta?

¿Cómo llevaría a cabo el proceso de implementación de los factures de riesgo

relacionados con las condiciones de trabajo?

3

4 ¿Cómo se organizaría tomando en cuenta el organigrama propuesto?

¿Cómo haría para que establecer una herramienta de identificación de

5
oportunidades de mejora diaria, semanal o mensual con la finalidad de
prevenir accidentes?
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

¿Como tratarían los nuevos aquellas personas reacias al cambio o de

6 aquellas que no requieren se le sensibilicen o más aún se inicie hablar
de una cultura de seguridad, indicando que la seguridad es nuestro
nuevo valor?

3
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

HOJA DE RESPUESTAS A LAS PREGUNTAS GUÍA

1. Cómo llevaría a cabo el plan de inicio de implementación de

la elaboración de los IPERC, tomando en cuenta que durante
la elaboración se tiene que reunir con cada uno de los
operadores y supervisores, y luego programar su difusión.

4
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

 Planificación: Definir los objetivos claros del proceso de elaboración de

los IPERC y establecer un cronograma detallado para las reuniones con
operadores y supervisores, así como para la difusión.

 Identificación de Puestos de Trabajo y Zonas de Planta: Trabajar con los

supervisores y operadores para elaborar una lista completa de los
diferentes puestos de trabajo y las zonas de la planta que necesitan ser
evaluadas.

 Reuniones Individuales: Programar reuniones individuales con

operadores y supervisores para discutir sus responsabilidades laborales
y las tareas que realizan. Esto permitirá identificar peligros y riesgos
específicos en cada puesto de trabajo.

 Elaboración de Matriz IPERC por Puesto de Trabajo: Utilizar la

información recopilada en las reuniones individuales para elaborar una
matriz IPERC por puesto de trabajo. Identificar peligros, evaluar los
riesgos y establecer medidas de control utilizando la Jerarquía de
Controles (eliminación, sustitución, controles técnicos, EPP).

 Elaboración de Mapas de Riesgos por Zona de Planta: Utilizar los datos

recopilados en las reuniones para crear mapas de riesgos por zonas de
la planta. Estos mapas deben mostrar claramente los peligros y riesgos
identificados en diferentes áreas.

 Revisión y Validación: Revisar los IPERC y los mapas de riesgos con los
operadores y supervisores para asegurarse que los datos sean precisos
y completos.

 Difusión y Capacitación: Programar sesiones de capacitación para

informar a todos los empleados sobre los IPERC y los mapas de riesgos.
Explicar cómo pueden contribuir a mantener un entorno laboral seguro.

 Implementación de Medidas de Control: Comenzar a implementar las

medidas de control recomendadas en los IPERC. Supervisar y
asegurarse que se estén llevando a cabo efectivamente.

 Monitoreo y Actualización Continua: Establecer un proceso para

monitorear y revisar regularmente los IPERC y los mapas de riesgos.

2. ¿Cómo llevaría a cabo el plan para establecer las medidas de

control para evitar incidentes o accidentes?
¿Cuál es el plan para establecer la segregación,
almacenamiento y manipulación en general de materiales
peligrosos dentro de la planta?

5
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Para establecer medidas de control para evitar incidentes o accidentes, se

pueden seguir los siguientes pasos :

 Identificar
los peligros y riesgos: Es importante identificar los peligros y
riesgos en el lugar de trabajo para poder establecer medidas de control
adecuadas.

 Evaluarlos riesgos: Una vez identificados los peligros y riesgos, es

necesario evaluarlos para determinar su nivel de riesgo.

 Establecer medidas de control: Con base en la evaluación de riesgos, se

deben establecer medidas de control adecuadas para reducir o eliminar
los riesgos.

 Implementar las medidas de control: Una vez establecidas las medidas de

control, es necesario implementarlas en el lugar de trabajo.

 Monitorear y revisar las medidas de control: Es importante monitorear y

revisar regularmente las medidas de control para asegurarse de que
sigan siendo efectivas.

 Capacitar a los trabajadores: Es importante capacitar a los trabajadores

sobre las medidas de control establecidas para que puedan cumplirlas
adecuadamente.

Para establecer la segregación, almacenamiento y manipulación en

general de materiales peligrosos dentro de la planta, es importante
seguir ciertas medidas preventivas para garantizar un almacenamiento
seguro.

Señalizar adecuadamente las áreas de almacenamiento y los

riesgos que puede implicar.
Establecer procedimientos de trabajo, en caso necesario, durante
las operaciones de manipulación de los productos y
mantenimiento de los almacenamientos.
Clasificar los almacenamientos según su naturaleza y peligrosidad.
Utilizar sistemas de almacenaje adecuados a las características del
material a almacenar.
Almacenar los productos en lugares secos y ventilados.
Evitar el almacenamiento en zonas próximas a fuentes de calor o
ignición.
Almacenar los productos peligrosos lejos de alimentos, bebidas y
medicamentos.

Almacenar los productos peligrosos lejos del alcance de niños y

animales.

6
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
3. Cómo llevaría a cabo el proceso de implementación de los
factores de riesgo relacionados con las condiciones de
trabajo.
Para implementar los factores de riesgo relacionados con las condiciones de trabajo,
se deben seguir los siguientes pasos:

 Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.

 Evaluar el riesgo y determinar las medidas preventivas necesarias.
 Establecer un plan de acción para implementar las medidas preventivas.
 Implementar las medidas preventivas.
 Evaluar la efectividad de las medidas preventivas  Aprobar los mapas de
riesgos.
 Aplicar el check list de inspección de SST.
 Hacer seguimiento a los planes preventivos.
 Elaborar el programa de inspecciones in situ de las condiciones y actos
inseguros.
 Determinar el equipo encargado.
 Elaborar instrumentos y definir la muestra.
 Realizar el trabajo de campo.
 Procesar y validar la información.
4. Cómo se organizaría tomando en cuenta el organigrama
propuesto

5. Cómo haría para que establecer una herramienta de

identificación de oportunidades de mejora diaria, semanal
o mensual con la finalidad de prevenir accidentes

 Para establecer una herramienta de identificación de oportunidades de

mejora diaria, semanal o mensual con la finalidad de prevenir accidentes, es
necesario seguir algunos pasos.

 Primero, se debe crear un manual de la compañía que incluya los pasos que
deben llevarse a cabo para prevenir accidentes en el área de trabajo.
 Este manual debe incluir instrucciones sobre cómo almacenar artículos
peligrosos y tóxicos y dónde deben guardarse para asegurar su
7
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
almacenamiento y recuperación. Además, se debe poner a alguien a cargo
de la seguridad en la compañía y discutir las políticas de seguridad actuales
con el coordinador de seguridad y trabajar en un plan para asegurar que
todos se adhieran a ellas.
 También es importante comunicar tus expectativas de un ambiente laboral
seguro al personal, de modo permanente, verbalmente y por medio de
memorándums.
 Para identificar oportunidades para la mejora del proceso y determinar lo
que impide que un procedimiento se realice de manera adecuada para el
cumplimiento de sus objetivos, se pueden utilizar algunas herramientas de
análisis de causa raíz como los 5 porqués, diagramas de Fishbone y Value
Stream Mapping.
 Además, existen algunas medidas generales que se pueden tomar para
prevenir accidentes en el trabajo.
“Por ejemplo, mantener limpias las instalaciones de la empresa, asegurarse que el
equipo se mantenga siempre en buen estado, incorporar un plan de bienestar y
seguridad para que todos los empleados lo sigan, mantener los desechos fuera de
los pasillos, entre otros.”
Como trataría los nuevos aquellas personas reacias al
6. cambio o de aquellas que no requieren se le sensibilice o
más aún se inicie hablar de una cultura de seguridad,
indicando que la seguridad es nuestro nuevo valor.

Para abordar la resistencia al cambio, es importante comprender las

razones detrás de ella.

• La resistencia puede ser manifiesta, implícita, inmediata o diferida.

• Es más fácil para la administración tratar con la resistencia cuando es
abierta e inmediata.
• Por ejemplo, se propone un cambio y los empleados responden
rápidamente presentando quejas, retrasando el trabajo, amenazando con
ir a la huelga, o cosas semejantes.
• El mayor desafío lo representa la administración de la resistencia
implícita o diferida. Los esfuerzos de la resistencia implícita son más
sutiles —pérdida de lealtad para la organización, pérdida de motivación
para trabajar, mayor número de errores o equivocaciones, mayor
ausentismo por “enfermedades”— y, por tanto, más difíciles de
reconocer.
• Para sensibilizar a los empleados sobre la cultura de seguridad, es
importante que los empleados comprendan por qué es importante seguir
los procedimientos y adoptar buenas prácticas. Se pueden impartir
cursos de formación y proporcionar el material adecuado: maquinaria,
herramientas, procedimientos de trabajo, guías técnicas, etc.
• Además, se pueden promover hábitos de vida saludables y seguros que
fortalezcan la cultura de la seguridad.

8
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

HOJA DE PLANIFICACIÓN

PROCESO DE EJECUCIÓN
PASOS /SUBPASOS
Primer paso, realizar la búsqueda de información
en diferentes plataformas y revistas.
SEGURIDAD / MEDIO AMBIENTE /
NORMAS -ESTANDARES
El trabajo se realizara en el
marco de la seguridad y el
cuidado del medio ambiente.

Elaborar un plan de trabajo para que cada uno del Respetando las normas y
grupo realice su parte e investigue sobre el tema. estándares de acurdo al
tema.
Según la ley 29783 y
Responder las preguntas guías relacionadas con sus
respectivas modificatorias.

Elaborar el IPERC apoyándose en los formatos de Está regulada por la

matriz según norma. Ley N° 29783, y el
Decreto Supremo N° 005-
2012-TR2.
Decreto Supremo N.° 001-
2022-MINAM, del 9 de enero
de 2022. Ley N.° 28256, del
Investigamos sobre la segregación de residuos 25 de abril de 2017, que
peligrosos. Su transporte y como almacenarlos.
regula el Transporte
Terrestre de Materiales y
Residuos Peligrosos.
Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo y su Modificatoria
Ley Nº
29783 - Ley Nº 302223.

9
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

ELABORACIÓN DEL TRABAJO FINAL

INSTRUCCIONES: completa el recuadro de acuerdo al planteamiento del
trabajo final.

10
TRABAJO FINAL DEL CURSO

11
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

MAPA DE RIESGO
12
TRABAJO FINAL DEL CURSO

13
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Es importante asegurarse de que los empleados comprendan la diferencia

entre incidentes y accidentes, así como las medidas de prevención según las
normativas de seguridad. Para responder a las preguntas que has planteado:

1. *Tipos de Accidentes Anteriores*: Se debe llevar a cabo un análisis de

los tipos de accidentes que han ocurrido anteriormente para identificar
patrones y áreas de riesgo recurrentes.

2. *Causas y Consecuencias de los Accidentes*: Investigar las causas de

los accidentes anteriores es esencial para comprender por qué ocurrieron y
qué consecuencias tuvieron. Esto ayudará a tomar medidas preventivas
efectivas.
3. *Costos No Planeados*: Evaluar si los accidentes o casi accidentes
anteriores han generado costos inesperados, como daños a la propiedad,
gastos médicos o interrupciones en la producción. Esto justifica la inversión
en medidas de prevención.

4. "Almacenamiento de Materiales Peligrosos**: Si hay almacenamiento de

materiales peligrosos, se debe verificar si existe una matriz de compatibilidad
para prevenir reacciones químicas peligrosas. Además, se debe asegurar una
buena segregación y almacenamiento adecuado para evitar posibles peligros.

¿Cómo llevaría a cabo el plan para establecer las medidas de control para
evitar incidentes o accidentes?

Medidas de Control para Prevenir Incidentes o Accidentes:

1. Evaluación de riesgos:
Identifica las áreas y procesos más propensos a incidentes y establece una
jerarquía de riesgos. 2. Formación y capacitación:
Proporciona formación adecuada a todos los empleados sobre los
procedimientos de seguridad, manejo de equipos y materiales peligrosos, así
como protocolos de emergencia. 3. Implementación de normativas:
Evaluar y analizar todos los requisitos de capacidad necesarios para la
implementación y gestión posterior del sistema.
4. Equipos de protección personal (EPP):
Proporciona y asegura el uso correcto de EPP, como cascos, gafas de
protección, guantes y ropa adecuada.
5. Mantenimiento regular:
Implementa programas de mantenimiento preventivo para asegurar que
equipos y maquinaria estén en condiciones óptimas y seguras para su uso.

14
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
¿Cuál es el plan para
establecer la segregación, almacenamiento y manipulación en general de
materiales peligrosos dentro de la planta?

Manejo de Materiales Peligrosos:

1. Identificación y clasificación:
Etiqueta y clasifica todos los materiales peligrosos según los estándares de
seguridad y las regulaciones locales o internacionales.
2. Segregación:
Almacena los materiales peligrosos por separado, según su compatibilidad
química, para evitar reacciones no deseadas.
3. Almacenamiento seguro:
Utiliza áreas designadas y adecuadamente acondicionadas para el
almacenamiento de materiales peligrosos, incluyendo medidas de contención
y ventilación. 4. Control de acceso:
Limita el acceso a las áreas de almacenamiento de materiales peligrosos solo
a personal autorizado y capacitado. 5. Procedimientos de manipulación:
Establece procedimientos claros y específicos para la manipulación segura de
materiales peligrosos. 6. Plan de contingencia:
Desarrolla un plan de respuesta a emergencias que incluya procedimientos
para derrames, fugas o cualquier situación inesperada con materiales
peligrosos.
7. Auditorías y revisiones:
Realiza auditorías periódicas para asegurarte de que los procedimientos de
manejo y almacenamiento se sigan correctamente.

15
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Tarea 3

:Una vez elaborado el plan de las tareas 1 y 2, deberá iniciar un

estudio preliminar de los factores de riesgo para la seguridad en el
trabajo: Plan de manejo de herramientas manuales: Plan de
manejo de materiales peligrosos: Establecer según mapa de
riesgos las señaléticas que corresponden dentro al perímetro de

planta: Crear los planes de respuesta a emergencia ante:

Incendios, derrames, fugas, desastres naturales, etc. Elaborar
plan de mantenimiento de sistema contra amagos e
incendios:¿Cómo llevaría a cabo el proceso de implementación de
los factures de riesgo relacionados con las condiciones de
trabajo?

: Plan de manejo de herramientas manuales

algunas herramientas se comercializan como "ergonómicas" o como

que tienen un " diseño ergonómico". Una herramienta es
"ergonómica" sólo cuando se adapta a la tarea que se está realizando
y a la mano del usuario sin causar posturas forzadas, presiones de
contacto perjudiciales u otros riesgos para la seguridad y la salud. Si
se utiliza una herramienta que no se adapta a la mano o se le da un
uso distinto de aquél para el que ha sido diseñada, puede producirse
una lesión, como el síndrome del túnel carpiano, tendinitis o tensión
muscular. Estas lesiones no suelen ser el resultado de un solo factor
como ocurre, por ejemplo, en el caso de las caídas. Por el contrario,
son el resultado de movimientos repetitivos que se ejecutan durante
un período largo de tiempo, pudiendo causar daños en músculos,
tendones, nervios, ligamen tos, articulaciones, cartílagos, discos
intervertebrales o vasos sanguíneos.
Posturas forzadas :
16
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
Son aquellas que tensionan el
cuello, hombros, codos, muñecas, manos o espalda. Encorvarse, agacharse, girarse y alcanzar
objetos fuera del área de alcance son ejemplos de posturas forzadas.

Presión de contacto Es
aquella presión ejercida por
una superficie, punto o
borde duro en cualquier parte
del cuerpo.

11 Herramientas de empuñadura simple

Son aquellas herramientas que tienen un mango en forma tubular.
Estas herramientas se caracterizan por la longitud del mango y por el diámetro de la
empinadura. Diámetro Es la longitud de una línea recta que pasa por el centro de la
empuñadura.

17
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Agarre de fuerza
Es la manera de coger una herramienta con toda la mano, de forma que proporcione una
mayor transmisión ele potencia en tareas de fuerza.

Agarre en pinza
Es la manera de coger una herramienta, de forma que proporcione un mayor control para
tareas de precisión. La herramienta se sujeta entre el pulgar y la punta de los dedos. ------
18
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Herramientas de empuñadura doble

Son aquellas herramientas que tienen dos mangos (unas tenazas, por ejemplo). Se
caracterizan por la longitud y la abertura del mango. La abertura del mango es la distancia
entre el pulgar y el resto de los dedos cuando las quijadas están abiertas o cerradas, según el
caso. El coste de una lesión

puede

ser elevado, especialmente si la lesió

Plan de manejo de materiales peligrosos

PLAN DE MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS 2021 “Demolición y construcción

19
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
del cerco perimétrico de la SET
Progreso” El Plan de Manejo de Materiales Peligrosos define los lineamientos que se
ejecutarán a través de acciones para lograr un adecuado manejo de los mismos durante la
implementación del Proyecto, y que son utilizados en las actividades operativas de energía
eléctrica por parte de Luz del Sur S.A.A. en la concesión de la región sur de Lima.

LINEAMIENTOS

• Elaboración y revisión de los procedimientos relacionados a la Identificación y Manejo

de Materiales, Sustancias y Desechos Peligrosos en concordancia con la normatividad
vigente.

• Control de las cantidades de materiales peligrosos utilizados en los diferentes agentes

operativos de la empresa

• Actualización periódica de la lista de materiales peligrosos.

• Permanente búsqueda de nuevas opciones de materiales que minimicen la afectación

ambiental y cuyos desechos no presenten efectos negativos en el medio ambiente.

• Capacitar al personal operativo en los lineamientos establecidos en los procedimientos

de Identificación y Manejo de Equipos, Materiales, Sustancias y Residuos Peligrosos y
la normatividad vigente.

1. IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACION DE MATERIALES PELIGROSOS Los

materiales peligrosos utilizados por Luz del Sur S.A.A. han sido definidos e
identificados conforme a lo indicado en el procedimiento LDS-PO-MA-001:
“Identificación de Equipos, Materiales, Sustancias y Residuos Peligrosos” y las
Normas Nacionales.

Los materiales y sustancias peligrosas que se utilizan son identificados de acuerdo a

la clasificación que se detalla a continuación, se utilizan contenedores rotulados que
permiten identificarlos posteriormente.

Materiales Peligrosos Son aquellos materiales y sus respectivos contenedores que

presentan características de peligrosidad o representen riesgos para la salud de las
personas, la seguridad pública o el medio ambiente. En el Cuadro A-1 se observa la
relación de los materiales peligrosos manejados en las actividades de Luz del Sur
S.A.A.

Cuadro A-1

RELACIÓN DE MATERIALES PELIGROSOS

20
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
MATERIAL PELIGROSO ETAPA EN QUE SE EMPLEAN

Pintura
Construcción
Sikaflex
Solvente Construcción/Operación y Mantenimiento
Combustibles
Thiner Acrílico
GLP
Aceite dieléctrico Construcción / Abandono

Chemalac
Cal viva
Fuente: Elaboración Propia

1. ALMACENAMIENTO DE MATERIALES PELIGROSOS

Loa estudiantes de senati no almacena materiales peligrosos, solicita a sus

proveedores el material necesario para realizar las actividades de
mantenimiento operativo y en aquellos trabajos en que por características
propias requieran un almacenamiento temporal de materiales y sustancias (en
recipientes herméticos de acuerdo a norma y respectivas hojas MSDS), estas
cuentan con un rótulo que los identifica como tales. cuenta con el
procedimiento LDS- Almacenamiento de Equipos, Materiales, Sustancias y
Residuos Peligrosos” en el que se define las condiciones requeridas de
almacenamiento.

De acuerdo con la normativa vigente, los recipientes donde serán contenidos

los materiales peligrosos deben encontrarse herméticamente cerrados, y
además cada contenedor deberá contar con tapas sus respectivas
imposibilitando de esa manera fugas o escape de dichos materiales y
evitando el contacto con la superficie. En caso se produjera un derrame, se
proseguirá con lo indicado en el Plan de Contingencias

Cuadro C-1
TIPO DE MATERIAL RECIPIENTE UBICACIÓN

PELIGROSOS
aceite, solventes, pintura, pilas, Frentes de obra
etc..

21
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

TIPO DE MATERIAL RECIPIENTE UBICACIÓN

22
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

METALES
Partes o piezas Frentes de obra
metálicas pequeñas.

VIDRIOS Frentes de obra

(vidrios enteros o rotos)

PLÁSTICOS
(Botellas de bebidas gaseosas, Frentes de obra
aceite, comestibles, etc.)

PAPEL Y CARTÓN
(Periódicos, revistas, folletos, Frentes de obra
impresiones, fotocopias, papel,
sobres, cajas de cartón, etc.)

TIPO DE MATERIAL RECIPIENTE UBICACIÓN

TRABAJO FINAL DEL CURSO

23
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

GENERALES
Frentes de obra
(Residuos que no se degradan)

ORGÁNICOS
(Restos de comida, maleza, Frentes de obra
restos de barrido, servilletas y
similares)

Fuente: NTP. NTP 900.058.2019; “GESTIÓN DE RESIDUOS. Gestión de residuos. Código de colores para
el almacenamiento de residuos”

2. TRANSPORTE DE LOS MATERIALES PELIGROSOS

Senati verifica que las empresas encargadas de realizar el transporte de

materiales peligrosos cuenten con la autorización otorgada por el Ministerio
de Transportes y Comunicaciones (MTC) y ha definido los estándares para el
transporte de cargas peligrosas en el procedimiento LDS-PO- MA- 003:
“Transporte de Cargas Peligrosas”.

3. DISPOSICION FINAL DE RESIDUOS GENERADOS.

El manejo de los Residuos Peligrosos generados por la utilización de

materiales peligrosos se describe en el Plan de Manejo de Residuos Sólidos.

 Establecer según mapa de riesgos las señaléticas que

corresponden
dentro al perímetro de planta:

24
 Un mapa de riesgos es una herramienta, basada en los distintos sistemas de
información, que pretende identificar las actividades o procesos sujetos a riesgo,
cuantificar la probabilidad de estos eventos y medir el daño potencial asociado a su
ocurrencia. Un mapa de esta naturaleza proporciona tres valiosas contribuciones a un
gestor: proporciona información integrada sobre la exposición global de la empresa,
sintetiza el valor económico total de los riesgos asumidos en cada momento, y facilita la
exploración de esas fuentes de riesgo. El mapa se instrumenta en un panel gráfico
interactivo, a modo de cuadro de mando, que enfatiza las anomalías o desviaciones y
permite que el usuario navegue a lo largo de los indicadores en diferentes niveles de
desagregación (drilldown). En lo que respecta a la problemática financiera de una
empresa, el mapa ayuda a realizar un seguimiento de las vulnerabilidades clave – tales
como aumentos en los niveles de morosidad o en la exposición a una categoría concreta
de clientes

– y, en este sentido, puede facilitar el desarrollo de estrategias concretas para prevenir el

fracaso financiero. Partiendo de los antecedentes y la experiencia acumulados en el
sector financiero, este trabajo propone un metamodelo de las fuentes del riesgo en
empresas no financieras, y un mapa diseñado específicamente para supervisar los
procesos clave que conducen a los eventos de insolvencia y fracaso financiero.

1 El riesgo y su expresió n en forma de mapa

El objetivo del Mapa de Riesgos es sintetizar la información relativa a las

indeterminaciones que afronta la empresa y colaborar en las estrategias destinadas a
mitigar la exposición y los daños potenciales (García 1994). Empleamos la noción de
indeterminación para referirnos a las circunstancias que condicionan el valor o el
resultado de una transacción u operación, y que no están completamente bajo el control de
la organización. Este planteamiento se corresponde con la noción clásica de riesgo: una
indeterminación que puede ser medida en términos de probabilidad (Knight, 1921) y que
implica una pérdida potencial con impacto financiero relevante.

Multidimensional, están presentes en múltiples procesos interrelacionados, y poseen un

alcance potencialmente ilimitado (Beck y Kropp, 2011):

- Los límites organizacionales no actúan ya como cortafuegos de la transmisión de los riesgos;

la creciente interdependencia de los procesos organizacionales y la introducción
de mecanismos alternativos a la provisión interna – en concreto, la

25
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

externalización – han creado no solo nuevas fuentes de exposición, sino también

una maraña de canales de contagio que hacen que los riesgos puedan propagarse
con rapidez a lo largo de los vínculos técnicos y financieros.

- A pesar del empleo de sistemas de información sofisticados, el nivel de incertidumbre se ha

intensificado debido a la naturaleza remota y desestructurada de las fuentes de
riesgo.

- Con frecuencia, la exposición no causa efectos sino tras períodos de latencia relativamente
prolongados, a lo largo de los cuales los desequilibrios financieros van
intensificándose y afectando a más elementos de la estructura empresarial. El
uso de técnicas capaces de proporcionar señales tempranas de alerta es una
necesidad ineludible.

- Como consecuencia de lo anterior, las acciones preventivas en materia de riesgos son mucho
más efectivas y económicas que las correcciones adoptadas a posteriori, cuando
los daños han empezado a manifestarse.

- La imperfección informacional hace que la identificación y medida de los riesgos no puedan

abordarse de forma puramente cuantitativa: se precisa el concurso de elementos
cualitativos y subjetivos para matizar e interpretar los signos derivados de los
modelos numéricos.

- La estrategia habitual en el análisis de riesgos consiste en diseccionar y modelizar

separadamente las diferentes formas de exposición: solvencia, precios, operación

de los sistemas de información, etc. Sin embargo, los factores de
indeterminación no son independientes; esto crea el contexto adecuado para que
se produzcan efectos colaterales inesperados, incluso para una agregación
explosiva del riesgo que podría tener implicaciones sobre la supervivencia de la
empresa. Se precisa una visión integradora y comprensiva de las diferentes
formas de riesgo a las que está expuesta la empresa.

El mapa contribuye al objetivo general de supervivencia de la empresa aportando la

información precisa para medir y controlar esa exposición, y poner en práctica un
modelo de gestión proactiva del riesgo. La finalidad del mapa es identificar y medir los
riesgos a los que está expuesta la organización, proporcionar una visión analítica de las
relaciones de causalidad subyacentes (¿cuáles son los procesos o actividades que causan
esta exposición?), y aportar una visión amplia de la exposición global de la

26
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
organización. El mapa
cartografía los lugares en los que radica el riesgo, y las vías a lo largo de las cuales
este riesgo puede manifestarse o contagiarse: vincula los procesos de negocios con sus
correspondientes riesgos, permite trazar las causas de un evento en concreto, por
ejemplo el impago de un cliente, y ayuda a evaluar su impacto a lo largo de la
organización.

El mapa es, en sí mismo, un verdadero sistema de información especializado en

las evidencias que tienen trascendencia desde el punto de vista de las incertidumbres
que afectan al negocio. En concreto, puede interpretarse como un cuadro de mando que
podría estar integrado en el EIS (Executive Information System) empleado por la
dirección de la empresa. Esto le confiere algunas de las propiedades características de
los cuadros de mando, entre ellas la capacidad de expresar el riesgo con diferentes
niveles de agregación, atendiendo a su tipología o a las áreas de gestión implicadas.

Al margen de ello, el desarrollo y mantenimiento de los mapas puede servir a

otros fines instrumentales:
• Reflexionar de forma sistemática sobre los riesgos que está asumiendo la empresa, su
justificación en términos de creación de valor, y las políticas aplicadas para mitigar sus
consecuencias. Es importante concebir la gestión de riesgos en general, y el desarrollo de mapas
en particular, como un proceso retroalimentado, de mejora continua, que implica la reasignación
dinámica de recursos de control a lo largo de la organización: se trata de acumular datos
cuantitativos (o cuantificables) sobre los eventos para comprobar si su prevalencia ha aumentado
anormalmente, evaluar si los indicadores empleados han proporcionado alertas tempranas de
estas anomalías, y enjuiciar la eficacia de los procedimientos de control y mitigación (Scandizzo
2005, citando a Finlay 2004, Vinella 2004). Proporcionar una visión analítica de las
interrelaciones existentes entre los distintos procesos y actividades de la empresa (COSO 2004),
construida desde la óptica de los riesgos que implican: decisiones que atañen a estos riesgos,
actores implicados en ellas, datos históricos, etc. La contribución clave del mapa en este sentido
es el hecho de no imponer ex diaria, y la asunción de responsabilidades en cuanto a
los planes de mitigación de daños.
• Implicar a la organización en la estrategia de gestión de riesgos. El desarrollo del mapa requiere
que todos los niveles de dirección en la empresa estén involucrados en la gestión de los riesgos, y
que los miembros de la organización se hagan corresponsables de esta problemática. En este
sentido el mapa se configura como una herramienta clave para la estrategia de Gobierno de
Riesgos de la organización (IRGC, 2005).

27
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
• Aumentar la cantidad y
calidad de la información disponible sobre la forma en que se están realizado los procesos de
negocios y la situación actual de los riesgos correspondientes.
• Proporcionar evidencias relevantes para diagnosticar y en su caso perfeccionar el sistema de
control interno, y aumentar su confiabilidad de cara a los procesos de revisión a posteriori, como
la auditoría externa; desvelar conocimiento relevante para aprender de los errores cometidos en
el pasado en lo que respecta a la detección de las fuentes de indeterminación y el diseño de
políticas de prevención.
• Ayudar a la compañía a conseguir sus objetivos de rentabilidad y rendimiento y a prevenir la
pérdida de recursos
• Reducir el gap informacional – la diferencia entre la información disponible, y aquella que se
precisaría para evaluar correctamente el problema –, y los prejuicios erróneos en cuanto a los
factores de riesgo relevantes en cada caso (Morgan et al., 1990; Ellith et al., 2002).
• Reducir los costes derivados de la supervisión de los riesgos más relevantes para la entidad,
implantando protocolos que eviten procesos recurrentes de revisión ad hoc, y minimizar las
necesidades de recurrir a coberturas o seguros para cubrir determinados eventos.

2.1 El proceso de desarrollo del mapa

A pesar de su simplicidad conceptual, el desarrollo de un mapa de riesgos es una

tarea desafiante. El objetivo es sintetizar la información relativa a las indeterminaciones
que se derivan de las actividades de la empresa; sin embargo muy pocas personas en la
organización conocen en detalle todos y cada uno de sus procesos, y la forma en que se
relacionan. Por otra parte, desde el punto de vista del control, se precisa identificar un
pequeño número de medidas o indicadores que reflejen el estado de cada uno de estos
procesos (KRI, o key risk indicators) y relacionarlos con procedimientos de control
acciones y con las acciones de mitigación que se aplicarán cuando estos indicadores
revelen desviaciones o anomalías (Scandizzo, 2005).

Este planteamiento supera el enfoque clásico en materia de gestión de riesgos,

que consiste en combinar una medida de la importancia relativa de la exposición
(gravedad,severity) y una estimación de la verosimilitud de que ese evento ocurra
(frecuencia). Se precisa una herramienta que detecte precozmente los signos de alarma,
que señale los procesos o actividades que están causando esos resultados anómalos e
identifique los resortes sobre los que debe actuar la dirección para ejecutar las acciones
correctoras. El mapa debe proporcionar respuestas a cuestiones como ¿qué puede fallar

28
 TRABAJO FINAL DEL CURSO
en la actividad? ¿Qué
variables o indicadores deberían controlarse, para detectar precozmente estas
anomalías? ¿Con qué frecuencia cabe esperar que se produzcan esos eventos? ¿Qué
procesos de negocios están implicados, y quiénes son los responsables de su gestión?
¿Qué consecuencias pueden tener sobre la actividad, el equilibrio financiero, la
rentabilidad, etc.? ¿Cómo pueden mitigarse estos efectos?

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 TRABAJO FINAL DEL CURSO

 Crear los planes de respuesta a emergencia ante:

Incendios,
derrames, fugas, desastres naturales, etc.

La elaboración de Cartilla de Respuesta ante Emergencias, son

documentos simples, que ayudarán al personal, para responder
eficientemente frente a la emergencia, cualquiera que sea su
preparación o nivel dentro de la empresa.
Estas cartillas están respaldadas por las normas y procedimientos
para la respuesta a Emergencias. Por esta razón el contenido de
éstas, están orientadas fundamentalmente a conceptos básicos,
pero que son necesarios para una acción oportuna e inmediata de
prevención, como procedimiento de respuesta.

AREAS
ACTIVIDAD RIESGO LOCALIZACIÓN MEDIDAS PREVENTIVAS
INVOLUCRADAS
Cumplir con las normas de
seguridad. Construcción de
Manipulacióny transporte de sustancias peligrosas

Sitios de sistemas de contingencia de

almacenamiento y acuerdo a las características
Derrame de manipulación de físicas, químicas y biológicas
Productos químicos, hidrocarburos)

sustancias sustancias peligrosas de las sustancias peligrosas

peligrosas (productos químicos,
hidrocarburos)
Cumplir con las normas de
Planta
Entorno transportes para sustancias
Concentradora,
peligrosas
Almacén central,
Mantenimiento Cumplir con las normas de
mecánico, Sitios de seguridad. Construcción de
Laboratorio almacenamiento y sistemas de contingencia de
Químico, y manipulación de acuerdo a las características
Entorno sustancias peligrosas. físicas, químicas y biológicas
(productos químicos, de las sustancias peligrosas
hidrocarburos) (productos químicos,
Incendios
hidrocarburos)
Mantenimiento adecuado de
Instalaciones eléctricas
instalaciones eléctricas.
(

Señalización de residuos
Sistemas de
inflamables, implementación
almacenamiento de
de extintores y equipo de
residuos inflamables
atención de emergencias
Derrame de
transporte de

A lo largo de la tubería Cumplir con las normas de

Planta rotura de
Manejo y

de conducción de acuerdo a lo referido en el

relaves

Concentradora tubería de
relaves. RSHM.
Tubería de transporte
Relaves Derrame
Entorno por fallas Entorno Cumplir con las normas de
en el transportes
transporte

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 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Derrame por Cumplir con las normas de

fallas en la Ciclonéo, y entorno acuerdo a lo referido en el
operación. RSHM.
Sitios de Cumplimiento cuidadoso de
Derrame por
residuospeligrosos

almacenamiento y las normas ambientales en

fallas en la manipulación de lo relacionado con el manejo
operación. sustancias peligrosas. y stock de residuos
Manejo y transportede

peligrosos.
Derrame Cumplir con las normas de
por fallas Entorno transportes y autorizaciones
Instalaciones y en el DIGESA
Entorno transporte
Cumplir con las normas de
Polvorines y sitios de acuerdo a lo referido en el
Explosiones Reglamento interno de
operación
Seguridad y Salud
Ocupacional.
Disturbios Todas las
sociales que instalaciones de la Establecer contactos con
atentan contra unidad y zonas autoridades y monitorear
la empresa cercanas de la potenciales impactos.
operación

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TRABAJO FINAL DEL CURSO

32
TRABAJO FINAL DEL CURSO

33
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Elaborar plan de mantenimiento de sistema contra amagos e

incendios

La gestión de mantenimiento es uno de los procesos más importantes de la

ingeniería, y gracias a esto, se puede optimizar las técnicas de operación de
diversos mecanismos y sistemas, debido a que, desde la entrada en acción, es
necesario asegurar la vida útil para lograr obtener los resultados esperados.
La importancia de tener una buena gestión de mantenimiento en torno a la
función empresarial es gracias a que es un modo seguro de garantizar la
disponibilidad del sistema de protección contra incendios, establecido con la
NFPA 25, y a su vez, hacer un debido control de los costos del mismo durante el
tiempo de vida útil o período de uso.
se dedica a suministrar servicios de ingeniería de protección contra incendios,
entre ellos, planes de inspección, prueba y mantenimiento, desde hace más de 6
años, por lo cual, aún operan con formatos pre-operacionales que, al realizarse de
manera manual, no garantiza la fiabilidad y ocasiona retrasos, debido a la
digitalización de los mismos.
Como consecuencia, no se asegura con un tiempo establecido para la culminación
de los procesos de mantenimiento, y con esto, dar a conocer el control del estado
operativo de los sistemas en cuestión.

CLASE N° AÑO DESCRIPCIÓN

Presentar requisitos mínimos
NSR 10 que, en alguna medida,
Reglamento Títulos J y K 2010 garantizan que se cumpla el fin
primordial de salvaguardar vidas
humanas.
400 Establece criterios y requisitos
Ley (modificación, 1997 mínimos para el diseño,
ley 1229 de construcción y supervisión
2008) técnica de edificaciones nuevas.
Realiza actualizaciones en
Decreto 926 2010 aspectos técnicos y científicos a
la normativa sismo resistente,
que resulten pertinentes.
Especifica los requisitos para
Norma NTC-ISO 2015 establecer, implementar,
55001 mantener y mejorar el sistema
de gestión de activos
Emplea el enfoque a procesos
NTC-ISO que involucra el ciclo Planear-
Norma 9001 2015 Hacer-Verificar-Actuar (PHVA) y
el pensamiento basado en
riesgos

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 TRABAJO FINAL DEL CURSO
Establece criterios para
Norma NFPA 20 2019 minimizar los riesgos durante la
instalación y operación de
bombas
Establece los requisitos mínimos
para la inspección, prueba y
Norma NFPA 25 2020 mantenimiento periódicos de los
sistemas de protección contra
incendios a base de agua.
Establece criterios para reducir
al mínimo los riesgos de
Norma NFPA 37 2021 incendio durante la instalación y
operación de motores de
combustión y turbinas de gas

Emplea el enfoque en la
aplicación, instalación,
ubicación, desempeño,
inspección, prueba y
mantenimiento de sistemas de
Norma NFPA 72 2019 alarmas de incendios,
supervisando sistemas de
estaciones de alarmas, sistemas
de reporte de alarmas en
emergencias públicas, equipos
de detección y notificación de
fuego y monóxido de carbono y
sus componentes

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