TALLER 3 – REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES (CASOS)

Las siguientes son descripciones de casos observados por un equipo auditor durante la
ejecución de una auditoría interna.

Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de no

conformidad.

En una visita al almacén de productos químicos, el auditor se percata que

existen algunos cilindros que no tienen etiqueta y además no se encuentran
disponibles las Hojas de Seguridad (MSDS) de dichos productos. El
procedimiento PO-10 establece que todos los cilindros de químicos llenos
CASO 1 deben estar identificados y en buen estado, así como mantener en el área de
uso, las Hojas de Seguridad de los productos almacenados.
7.5 información documentada
8.1 planificación y control operacional
8.2 preparación y respuesta ante emergencia
La empresa de seguridad y vigilancia “No se me escapa”, con cierta presencia
en el mercado, ha establecido como parte de la estrategia de fidelización del
cliente, la implementación y certificación en la norma ISO 37001:2016. La Alta
Dirección se encuentra muy comprometida con la implementación y
mantenimiento del Sistema de Gestión antisoborno (SGAS) en la organización.
En una reunión de gerencia, dirigida por el Gerente General Virgilio Bolsa
CASO 2 Grande se acordó aprobar la política del Sistema de Gestión Antisoborno.
Culminada la reunión, el Gerente General salió de viaje de urgencia y quien
firmo la política del SGAS fue Virgilio Bolsa Chica, el hijo del Gerente General.
5.1.1 Órgano de gobierno
5.1.2 Alta dirección
5.2 Política

El auditor verifica la aplicación de los procedimientos de respuesta ante

emergencias. El auditado manifiesta que no se han presentado emergencias.
No hay evidencia de que estos han sido probados.
CASO 3 10.1 incidentes, no conformidades y acciones correctivas
8.1 planificación y control operacional
8.2 preparación y respuesta ante emergencias

CASO 4 Se evidencia el almacenamiento de pólvora en cajas de cartón, en paletas de

hasta 9 pisos, en el punto 4 del procedimiento de almacenamiento de producto
terminado P-17, se establece que para asegurar la calidad del producto y evitar
caídas, este debe ser almacenado en paletas de 6 unidades de base y hasta 6
pisos. Cuando se le pregunta al responsable del polvorín, comenta que como el
espacio quedó pequeño, se revisó el procedimiento y se acordó que este no era
exacto y que se podía almacenar hasta 10 pisos pero que el por seguridad solo
lo está haciendo hasta 9 pisos.
8.1 planificación y control operacional
8.5.1 control de la producción y prestación del servicio
8.5.4 preservación

NORMA ISO 9001