NOMBRE DE LA ASIGNATURA O UNIDAD DE APRENDIZAJE

DERECHO BANCARIO Y BURSÁTIL

CICLO CLAVE DE LA ASIGNATURA

NOVENO CUATRIMESTRE D0950

OBJETIVO (S) GENERAL(ES) DE LA ASIGNATURA

Al finalizar el curso el alumno revisará la función de instituciones de crédito bancarias y filiales señalando
las operaciones bursátiles y verificando el control estatal de la banca.

TEMAS Y SUBTEMAS

1. NOCIONES GENERALES DEL DERECHO BANCARIO

1.1 Concepto de Derecho bancario
1.2 Función bancaria

2. EL SECTOR BANCARIO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

2.1 Concepto del sistema financiero
2.2 Marco legal del sistema financiero y del sector bancario
2.2.1 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
2.2.2 Ley de instituciones de crédito
2.2.3 Ley reglamentaria del servicio público de banca y crédito
2.2.4 Ley general de organizaciones y actividades auxiliares de crédito
2.2.5 Ley orgánica del Banco de México
2.2.6 Leyes orgánicas de los bancos en desarrollo
2.2.7 Ley orgánica de la Nacional Financiera
2.2.8 Ley para regular las agrupaciones financieras
2.2.9 Ley del mercado de valores
2.2.10 Ley de sociedades de inversión
2.2.11 Reglamento interior de la bolsa mexicana de valores
2.2.12 Ley general de instituciones de seguros

3. INSTITUCIONES DE CRÉDITO BANCARIAS Y FILIALES

3.1 Banca múltiple y comercial
3.2 Banca de desarrollo y fideicomisos de fomento
3.3 Empresas filiales de los bancos múltiples y comisionistas que los auxilian en sus operaciones

4. OPERACIONES DE LA BANCA MÚLTIPLE O COMERCIAL

4.1 Operaciones bancarias pasivas
4.2 Operaciones bancarias activas
4.3 Operaciones bancarias neutrales

D0950
TEMAS Y SUBTEMAS

5. ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO

5.1 Almacenes generales de depósito
5.2 Arrendadoras financieras
5.3 Empresas de factoraje financiera
5.4 Uniones de crédito
5.5 Sociedades de ahorro y préstamo
5.6 Casas de cambio

6. CONTROL ESTATAL DE LA BANCA

6.1 Instituciones encargadas de la vigilancia bancaria y financiera
6.2 Regulación preventiva de la banca
6.3 Supervisión bancaria
6.4 Protección de los intereses del público
6.5 Ley de Protección y Defensa al usuario del servicio financiero

7. GRUPOS FINANCIEROS
7.1 Concepto y naturaleza jurídica
7.2 Diversos tipos de grupos financieros
7.3 Constitución y organización de los grupos financieros a partir de una controladora
7.4 Inspección y vigilancia de los grupos financieros hacia su integración como un banco
universal

8. LA BANCA EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL

8.1 Instituciones de banca internacional
8.2 Operaciones bancarias internacionales

9. DERECHO BURSÁTIL
9.1 Concepto
9.2 Naturaleza jurídica
9.3 Objeto y sujetos de regulación bursátil
9.4 Supervisión bursátil en México

10. OPERACIONES BURSÁTILES

10.1 Mercantilidad de las operaciones bursátiles
10.2 La orden de la bolsa y unidad de transacción (lotes y picos)
10.3 Sistemas de contratación (contrato de intermediación bursátil)
10.4 operaciones en cuanto a su forma de liquidación
10.5 Operaciones en cuanto a su forma de concertación
10.6 Operaciones a futuro
10.7 Operaciones de arbitraje
10.8 Internacionalización de las operaciones bursátiles

11. INSTITUCIONES DE SOPORTE AL MERCADO DE VALORES

11.1 Bolsa mexicana de valores
11.2 Sociedades para el depósito de valores
11.3 Instituciones calificadoras de valores

D0950
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

CON DOCENTE:
 Exposiciones por equipos de las instituciones de crédito, las operaciones de la banca múltiple o
comercial, organizaciones y actividades auxiliares del crédito.
 Plenarias grupales para debatir el sector bancario del sistema financiero mexicano.
 Elaborar mapas conceptuales de las nociones generales del derecho bancario.
 Mesas de trabajo acerca del derecho bancario y bursátil.
 Análisis de casos prácticos de las operaciones bursátiles.

INDEPENDIENTES:
 Revisión y análisis de información bibliográfica, hemerográfica y electrónica de los temas del
programa
 Realizar un manual de las operaciones de la banca y bursátiles.
 Realizar síntesis conceptuales del marco legal del sistema financiero y del sector bancario.
 Elaborar trabajo de investigación sobre el control estatal de la banca y los grupos financieros
analizando cada subtema.
 Trabajos escritos de las actividades realizadas con docente.
 Ensayo crítico de la supervisión bursátil de México.

CRITERIOS Y PROCEDIMIENTOS DE EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN

PARCIAL:(75%)
 Casos prácticos
 Mapas conceptuales
 Exposición
 Síntesis conceptuales
 Examen

FINAL:(25%)
 Manual
 Ensayo
 Trabajos escritos
 Examen

D0950
NOMBRE DE LA ASIGNATURA O UNIDAD DE DERECHO BANCARIO Y BURSÁTIL
APRENDIZAJE

CLAVE DE LA ASIGNATURA D0950

TIPO TITULO AUTOR EDITORIA AÑO

L
1 LIBR Nuevo Derecho Bancario Y Bursátil
O Mexicano: Teoría Y Práctica
CARVALLO YAÑEZ,
Jurídica De Las Agrupaciones PORRÚA 1996
ERICK
Financieras, Las Instituciones De
Crédito Y Las Casas De Bolsa
2 LIBR Curso De Derecho Bancario Y GIORGANA FRUTOS,
PORRÚA 1991
O Financiero VÍCTOR MANUEL
3 LIBR PRECIADO BRISEÑO,
BANCOME
O Lecciones De Derecho Bancario EDUARDO Y MENDOZA
R
MARTELL, PABLO