Lista de Chequeo Normas

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ORDEN DESCRIPCIÒN NIVEL DE CUMPLIMIENT

PARCIA
SI
L
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización establece, documenta, implementa,
mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo con
1
los requisitos de esta norma y determina como cumplirá
estos requisitos
2 Define y documenta el alcance de su SGA
4.2 POLITICA AMBIENTAL
La alta dirección define la política ambiental de la
organización y asegurarse de que, dentro del alcance
definido en su sistema de gestión ambiental esta:
Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
1
ambientales de sus actividades, productos y servicios
Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de
2
la contaminación
Incluye un requisito de cumplir con los compromisos legales

3 aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales
Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar

4
los objetivos y las metas ambientales
5 documenta, implementa y mantiene
Se comunica a todas las personas que trabajan en toda la
6
organización o en nombre de ella
7 Esta a disposición del publico
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
La organización establece, implementa y mantiene uno o
varios procedimientos para:
Identifica los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre
los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema
1.
de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos
nuevos o planificados, o las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados
Determina aquellos aspectos que tienen o pueden tener
2. impactos significativo del medio ambiente (es decir, aspectos
ambientales significativos)
3. Documenta esta información y la mantiene actualizada
Se asegura de que los aspectos ambientales significativos
4. se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de sus Sistema de Gestión Ambiental
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Identifica y tiene acceso a los requisitos legales aplicables y
1. otros requisitos que la organización suscriba relacionados
con sus aspectos ambientales
Determina como se aplican estos requisitos a sus aspectos
2.
ambientales
Se asegurar de que estos requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organización suscriba se tenga en
3.
cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de sus Sistema de Gestión Ambiental
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Establece, implementa y mantiene objetivos y metas
1. ambientales documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organización
Los objetivos y metas son medibles cuando es factible y son
coherentes con la política ambiental, incluidos los
compromisos de prevención de la contaminación, el
2.
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos de la organización suscriba y con la mejora
continua
Establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los

requisitos legales y otros requisitos que la organización
suscriba, y sus aspectos ambientales significativos.
3.
Además, considerar sus opciones tecnológicas y sus
requisitos financieros, operacionales y comerciales así como
las opiniones de las partes interesadas
Establece, implementa y mantiene uno varios programas

4.
para alcanzar sus objetivos y metas
Asigna responsabilidades para lograr los objetivos y metas

5.
en las funciones y niveles pertinentes de la organización
6. Utiliza los medios y plazos para lograrlos
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
RECURSOS, FUNCIONES RESPONSABILIDAD Y
4.4.1
AUTORIDAD
La dirección se asegura de la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar
1 el sistema de gestión ambiental. Estos incluyen los recursos
humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la
organización y los recursos financieros y tecnológicos.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se

2 definen, documentan y comunican para facilitar una gestión
ambiental eficaz
La alta dirección de la organización designa uno o varios

representantes de la dirección, quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe
tener sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
Se asegura de que el sistema de gestión ambiental se

1 establece, implementa y mantiene de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional
La compañía cuenta con un personal competente con base a
la educación, formación, habilidades y experiencia apropiada
que afecte directamente o indirectamente la Gestión de
Calidad.
Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema
2 de gestión ambiental para su revisión, incluyendo las
recomendaciones para la mejora.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
La organización se asegura de que cualquier persona que

realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente
pueda causar uno ovarios impactos ambientales,
1 significativos identificados por la organización, sea
competente tomando como base una educación, formación o
experiencia adecuados, y debe mantener los registros
asociados.
La organización identifica las necesidades de formación
relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de
2 gestión ambiental. Proporciona formación o emprende otras
acciones para satisfacer estas necesidades y mantiene los
registros asociados
L a organización establece y mantiene uno o varios

procedimientos para que sus empleados o las personas
que trabajan en su nombre tomen conciencia de:
La importancia de la conformidad con la política ambiental,

1 los procedimientos y requisitos del sistema de gestión
ambiental
Los aspectos ambientales significativos, los impactos
2 relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y
los beneficios personales de un mejor desempeño personal.
Sus funciones y responsabilidades en el logro de la

3 conformidad con los requisitos del sistema de gestión
ambiental
las consecuencias potenciales de desviarse de los
4
procedimientos especificados
4.4.3 COMUNICACIÓN
En relación con sus aspectos ambientales y su sistema
de gestión ambiental, la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
La comunicación interna entre los diversos niveles y
1
funciones de la organización
Recibe, documenta y responde a las comunicaciones
2
pertinentes d ellas partes interesadas externas
La organización decide si comunica o no externamente

información acerca de sus aspectos ambientales,
3 significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión
es comunicada la organización establece e implementa uno
o varios métodos para realizar esta comunicación externa.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
La documentación del sistema de Gestión ambiental
incluye:
Políticas, objetivos y metas ambientales
1 La política, objetivos y metas ambientales
2 La descripción del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
La descripción de los elementos principales del Sistema de

3 Gestión Ambiental y su interacción, así como la referencia a
los documentos relacionados
Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta
4
Norma Internacional
Los documentos, incluyendo los registros determinados por

la organización como necesarios para asegurar la eficacia de
5
la planificación, operación y control de procesos
relacionados con sus aspectos ambientales significativos
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Los documentos requeridos por el sistema de gestión
ambiental y por esta Norma Internacional se controlan. Los
1 registros son un tipo especial de documento y se deben
controlar desacuerdo con los requisitos establecidos en el
apartado 4.5.4
Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes
1
de su emisión
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
2
aprobarlos nuevamente.
Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de
3
revisión actual de los documentos
Asegurarse de que las versiones pertinentes de los
4 documentos aplicables están disponibles en los puntos de
uso
Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
5
fácilmente identificables.
Asegurarse de que se identifican los documentos de origen

externo que la organización ha determinado que son
6
necesarios para la planificación y operación del sistema de
gestión ambiental y se controla su distribución.
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y

7 aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organización identifica y planifica aquellas
operaciones que están asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados, de acuerdo con
1
su política ambiental, objetivos y metas con el objeto de
asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones
especificadas, mediante:
Establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o

varios procedimientos documentados para controlar
2 situaciones en las que su ausencia podría llevar a
desviaciones de la política, los objetivos y metas
ambientales
Establecimiento de criterios operacionales en los
3
procedimientos
Establecimiento, implementación y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes y servicios
4
utilizados por la organización , y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores,
incluyendo contratistas
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
La organización establece implementar y mantener uno o

varios procedimientos para identificar situaciones potenciales
1
de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener
impactos en el medio ambientes y como responder ante ellos
La organización responde ante situaciones de emergencia y

2 accidentes reales, y previene o mitiga las impactos
ambientales adversos asociados
La organización revisa periódicamente y modifica cuando

sea necesario sus procedimientos de preparación y
3
respuesta ante emergencias, en particular después de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia
La organización también realiza pruebas periódicas de tales

procedimientos, cuando sea factible
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de
forma regular las características fundamentales de sus
operaciones que pueden tener un impacto significativo en el
1 medio ambiente. Los procedimientos incluyen la
documentación de la información para hacer el seguimiento
del desempeño, de los controles operacionales aplicables y
de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de
la organización
La organización se asegura de que sus equipos de

2 seguimiento y medición se utilicen y se mantengan
calibrados o verificados, y conserva los registros asociados
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organización establece, implementa y mantiene uno o varios
1
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento
de los requisitos legales
La organización mantiene los registros de los resultados de
2
las evaluaciones periódicas
La organización evalúa el cumplimiento de otros requisitos
que suscriba. La organización puede combinar esta
3 evaluación con la evaluación del cumplimiento legal
mencionado en el apartado 1, o establecer uno o varios
procedimientos separados
La organización mantiene los requisitos de los resultados de
4
las evaluaciones periódicas
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
4.5.3
PREVENTIVA
varios procedimientos para tratar las no conformidades
reales y potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
La identificación y corrección de las no conformidades y
1
toman las acciones las mitigar sus impactos ambientales
La investigación de las no conformidades, determinando sus
2 causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que
vuelvan a ocurrir
La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las

3 no conformidades y la implementación de las acciones
apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia
El registro de los resultados de las acciones preventivas y

4
acciones correctivas tomadas
La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y
5
acciones correctivas tomadas
Las acciones tomadas son las apropiadas en relación a la
6 magnitud de los problemas e impactos ambientales
encontrados
La organización se asegura de que cualquier cambio
7 necesario se incorpore a la documentación del sistema de
gestión ambiental
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
La organización establece y mantiene los registros que sean

necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos
1
de su Sistema de Gestión Ambiental y de esta Norma
Internacional y para demostrar los resultados registrados

varios procedimientos para la identificación, el
2
almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de
retención y la disposición de los registros
Los registros son y permanecen legibles, identificables y
3
trazables
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
La organización de asegura de que las auditorias
internas del Sistema de Gestión Ambiental se realizan a
intervalos planificados para:
Determinar el Sistema de Gestión Ambiental:
Es conforme con las disposiciones planificadas para la
1 gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma
Internacional
2 Se ha implementado adecuadamente y se mantienen
Proporciona información a la dirección sobre los resultados
3
de las auditorias
La organización planifica, establece y mantiene programas
de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de
4
las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias
previas
Se establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos de auditoría que tratan sobre
Las responsabilidades y los requisitos para planificar y
1 realizar las auditorias, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados
La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, su
2
frecuencia y métodos
La selección de los auditores y la realización de las
3 auditorías debe asegurar la objetividad e imparcialidad del
proceso de auditoría
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección revisa el Sistema de Gestión Ambiental, a

intervalos planificados, para asegurarse de sus
conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir la la evaluación de oportunidades
1
de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el Sistema
de Gestión Ambiental incluyendo la política ambiental, los
objetivos y las metas ambientales. Se conservan los
registros de las revisiones por la dirección
Los elementos de entrada para las revisiones por la

dirección incluyen:
Los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de
1 cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que
la organización suscriba
Las comunicaciones de las partes interesadas externas,
2
incluidas las quejas
3 El desempeño ambiental de la organización
4 El grado de cumplimiento de los objetivos y metas
5 El estado de las acciones correctivas y preventivas
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
6
previas llevadas a cabo por la dirección
Los cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución
7 de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con
sus aspectos ambientales
8 Recomendaciones para la mejora
Los resultados de las revisiones por la dirección incluyen
todas las decisiones y acciones tomadas posibles
relacionadas con posibles cambios en la política ambiental,
9
objetivos, metas y otros elementos del Sistema de Gestión
Ambiental, coherentes con el compromiso de mejora
continua
ESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001
L DE CUMPLIMIENTO
GRADO DE
OBSERVACIONES
NO N/A CUMPLIMIENTO
CÓDIGO
SI
PARCIAL
NO
N/A
DESCRIPCIÓN %
Cumple y hay evidencias objetivas 100%

Cumple parcialmente 50%
No cumple 0%
No aplica -
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN S Y SO OHSA
ORDEN DESCRIPCIÒN NIVEL DE CUMPLIMIENTO
SI PARCIAL

La organización debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestión de S
1
y SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS, y debe
determinar cómo cumplirá estos requisitos.
2 La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de

gestión de S y SO.
4.2 POLITICA DE S Y SO
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de
gestión de S y SO.
1 es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de S y SO de la

organización;
2 incluye un compromiso con la prevención de lesiones y enfermedades y

con la mejora continua en la gestión y desempeño de S y SO;
incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos legales

3 aplicables y otros requisitos que suscriba la organización, relacionados
con sus peligros de S y SO.
4 proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos de S y SO.
5 se documenta, implementa y mantiene.
se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la

6 organización, con la intención de que sean conscientes de sus
obligaciones individuales de S y SO.
7 está disponible para las partes interesadas
8 se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y

apropiada para la organización.
4.3 PLANIFICACIÓN
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, valoración
de riesgos y determinación de los controles necesarios.
El (los) procedimiento(s) para la identificación de peligros y la valoración
de riesgos deben tener en cuenta:
1. actividades rutinarias y no rutinarias;
2. actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo

(incluso contratistas y visitantes);
3. comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con
4. capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las
personas que están bajo el control de la organización en el lugar de
trabajo;
5 los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por

actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organización;
NOTA 1 Puede ser más apropiado que estos peligros sean evaluados
como un aspecto ambiental.
6 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean

suministrados por la organización o por otros;
7 Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los

materiales;
8 modificaciones al sistema de gestión de S y SO, incluidos los cambios

temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;
cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del

9 riesgo y la implementación de los controles necesarios (véase también la
nota del numeral 3.12);
el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,

10 maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización del
trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes humanas.
La metodología de la organización para la identificación de peligros y
valoración del riesgo debe:
11 definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para

asegurar su carácter proactivo más que reactivo; y
12 prever los medios para la identificación, priorización y documentación de

los riesgos y la aplicación de los controles, según sea apropiado.
Para la gestión del cambio, la organización debe identificar los peligros y

los riesgos de S y SO asociados con cambios en la organización, el
sistema de gestión de S y SO o sus actividades, antes de introducir tales
cambios.
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

1 procedimiento(s) para la identificación y acceso a requisitos legales y de
S y SO que sean aplicables a ella.
2 La organización debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y

otros que la organización suscriba se tengan en cuenta al establecer,
implementar y mantener su sistema de gestión de S y SO.
3 La organización debe mantener esta información actualizada.
4 La organización debe comunicar la información pertinente sobre
requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de
la organización, y a otras partes interesadas pertinentes.
la asignación de responsabilidades y autoridad para lograr los
1
objetivos en las funciones
2 los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos.

Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y
4.4.1
autoridad
asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para
1 establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión
de S y SO;
Los recursos incluyen los recursos humanos y las habilidades

especializadas, la infraestructura organizacional y los recursos
tecnológicos y financieros.
Definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la

rendición de cuentas, y Delegando autoridad, para facilitar una
gestión de S y SO eficaz; se deben documentar y Comunicar las
2
funciones, las responsabilidades, la rendición de cuentas y
autoridad
La organización debe designar a un miembro de la alta dirección

con responsabilidad específica en S y SO, independientemente de
otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidos,
para:
asegurar que el sistema de gestión de S y SO se establece,
1
implementa y mantiene de acuerdo con esta norma OHSAS;
asegurar que se presentan informes sobre desempeño del sistema

de gestión de S y SO a la alta dirección, para su revisión, y que se
2
usan como base para la mejora del sistema
de gestión de S y SO.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus
1 actividades laborales, su comportamiento, y los beneficios de S y
SO obtenidos por un mejor desempeño personal;
sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr

conformidad con la política y procedimientos de S y SO y con los
2
requisitos del sistema de gestión de S y SO, incluidos los
requisitos de preparación y respuesta ante emergencias (4.4.7);
las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos

3
especificados.
Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los
diferentes niveles de:
Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y
1
alfabetismo, y riesgos
4.4.3 COMUNICACIÓN PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
4.4.3.1 Comunicación
la comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de
1
la organización;
la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de
2
trabajo.
recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes
3
de las partes interesadas externas.
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
procedimiento(s) para:
1 la participación de los trabajadores en:
la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación
de controles;
la investigación de incidentes;
el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y SO;
la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO;
la representación en asuntos de S y SO;
la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que
2
afecten su S y SO.
La documentación del sistema de gestión de S y SO debe
incluir:
1 la política y objetivos de S y SO;
2 la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO;
la descripción de los principales elementos del sistema de gestión
3 de S y SO y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados;
los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta norma
4
OHSAS.
los documentos, incluyendo los registros, determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de la
5
planificación, operación y control de procesos relacionados con la
gestión de sus riesgos de S y SO.
Los documentos exigidos por el sistema de gestión de S y SO y

por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son
un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo
con los requisitos establecidos en el numeral 4.5.4.
La organización debe establecer, implementar y mantener un(o

aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su
1
emisión;
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
2
aprobarlos nuevamente;
asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión
3
actual de los documentos;
asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
4 aplicables estén disponibles en
los lugares de uso.
asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente
5
identificables;
asegurar que estén identificados los documentos de origen
externo determinados por la organización como necesarios para la
6
planificación y operación del sistema de gestión de
S y SO, y que su distribución esté controlada,
prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
7 aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón.
La organización debe determinar aquellas operaciones y

actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), en
donde la implementación de los controles es necesaria para
gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la gestión del
cambio (4.3.1).
Para aquellas operaciones y actividades, la organización debe

implementar y mantener:
los controles operacionales que sean aplicables a la organización

1 y a sus actividades; la organización debe integrar estos controles
operacionales a su sistema general de S y SO;
los controles relacionados con mercancías, equipos y servicios

2
comprados
los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar
3
de trabajo;
procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que
su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y
objetivos de S y SO;
los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia
podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y
SO.
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
La organización debe establecer, implementar y mantener
un(os) procedimiento(s) para:
1 identificar el potencial de situaciones de emergencia;
2 responder a tales situaciones de emergencia.
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el
desempeño de S Y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever:
medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades

1
de la organización
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO
2
de la organización
seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como
3
para seguridad)
medidas proactivas de desempeño con las que se haga
4 seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y
criterios operacionales de gestión de S y SO
medidas reactivas de desempeño para seguimiento de
enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-
5
accidentes) y otras evidencias históricas de desempeño
deficiente en S y SO
registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y
6 medición para facilitar el análisis posterior de las acciones
correctivas y preventivas.
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, (4.2c), la

organización debe establecer, implementar y mantener un(os)
1
procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables .
La organización debe evaluar la conformidad con otros requisitos

que suscriba (4.3.2). La organización puede combinar esta
2 evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada
en el numeral 4.5.2.1 ó establecer un(os) procedimiento(s)
separados.
INVESTIGACION DE INCIDENTES. NO CONFORMIDADES Y

4.5.3
ACCCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Investigación de incidentes
determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y
1 otros factores que podrían causar o contribuir a que ocurran
incidentes;
2 identificar la necesidad de acción correctiva;
3 identificar las oportunidades de acción preventiva;
4 identificar las oportunidades de mejora continua;
5 comunicar el resultado de estas investigaciones;
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s)
1
acción(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO
investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y
2
tomar la(s) acción(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente
evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir la(s) no

3 conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas
para evitar su ocurrencia
registrar y comunicar los resultados de la(s) acción(es)
4
correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas,
revisar la eficacia de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s)
5
acción(es) preventiva(s) tomadas.
La organización debe establecer y mantener los registros
necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su
1
sistema de gestión de S y SO y de esta norma OHSAS, y
los resultados logrados.
procedimiento(s) para la identificación, el almacenamiento, la
2
protección, la recuperación, la retención y la disposición de los
registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
3
trazables.
La organización debe asegurar que las auditorias internas del
sistema de gestión de S y SO se
lleven a cabo a intervalos planificados para:
cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO,
incluidos los requisitos de esta norma OHSAS;
ha sido implementado adecuadamente y se mantiene;
es eficaz para cumplir con la política y objetivos de la
organización;
suministrar información a la dirección sobre los resultados de las
2
auditorías.
El (los) programa(s) de auditorias se deben planificar, establecer,

implementar y mantener por la organización, con base en los
resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la
organización, y en los resultados de las auditorias previas.
El (los) procedimiento(s) de auditoría se deben establecer,

implementar y mantener de manera
que se tengan en cuenta:
las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y
1 realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los
registros asociados;
la determinación de los criterios de auditoría, su alcance,
2
frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorias
3 deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoria.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de S y SO. a

intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuación y
eficacia continua. Las revisiones deben incluir la
evaluación de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar
cambios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo la política y
los objetivos de S y SO. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dire
los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de

1 cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros
requisitos que la organización suscriba;
2 los resultados de la participación y consulta (4.4.3);
la(s) comunicación(es) pertinentes de las partes interesadas
3
externas, incluidas las quejas;
4 el desempeño de S y SO de la organización;
5 el grado de cumplimiento de los objetivos;
el estado de las investigaciones de incidentes, acciones
6
correctivas y acciones preventivas;
7 acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos

8
legales y otros relacionados con S y SO, y;
9 recomendaciones para la mejora.
Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes
con el compromiso de la organización con la mejora continua y
deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los
posibles cambios en:
1 desempeño en S y SO;
2 política y objetivos de S y SO;
3 recursos
4 otros elementos del sistema de gestión de S y SO.
ESTIÓN S Y SO OHSAS 18001
L DE CUMPLIMIENTO
GRADO DE
OBSERVACIONES
NO N/A CUMPLIMIENTO
CÓDIGO
SI
PARCIAL
NO
N/A
entar y mantener un(os) procedimiento(s) para:
revisiones por la dirección deben incluir:
DESCRIPCIÓN %
Cumple y hay evidencias objetivas 100%

Cumple parcialmente 50%
No cumple 0%
No aplica -
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMB
ORDEN DESCRIPCIÒN NIVEL DE CUMPLIMIENTO
SI PARCIAL
La organización establece, documenta,
implementa, mantiene y mejora continuamente
1 un SGA de acuerdo con los requisitos de esta
norma y determina como cumplirá estos
requisitos
2 Define y documenta el alcance de su SGA
4.2 POLITICA AMBIENTAL
La alta dirección define la política ambiental de
la organización y asegurarse de que, dentro
1
del alcance definido en su sistema de gestión
ambiental esta:
Es apropiada a la naturaleza, magnitud e
2 impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios X
Incluye un compromiso de mejora continua y
3
prevención de la contaminación
Incluye un requisito de cumplir con los
compromisos legales aplicables y con otros
4
requisitos que la organización suscriba
Proporciona el marco de referencia para
5 establecer y revisar los objetivos y las metas
ambientales
6 documenta, implementa y mantiene
Se comunica a todas las personas que trabajan
7
en toda la organización o en nombre de ella
8 Esta a disposición del publico
4.3 PLANIFICACIÓN
La organización establece, implementa y
1
mantiene uno o varios procedimientos para:
Identifica los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que pueda
controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de
2
gestión ambiental, teniendo en cuenta los
desarrollos nuevos o planificados, o las
actividades, productos y servicios nuevos o
modificados
Determina aquellos aspectos que tienen o
pueden tener impactos significativo del medio
3
ambiente (es decir, aspectos ambientales
significativos)
Documenta esta información y la mantiene
4
actualizada
Se asegura de que los aspectos ambientales
significativos se tengan en cuenta en el
5 establecimiento, implementación y
mantenimiento de sus Sistema de Gestión
Ambiental
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
4.3.2
REQUISITOS
1
Identifica y tiene acceso a los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización
2
suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales
Determina como se aplican estos requisitos a
3
sus aspectos ambientales
Se asegurar de que estos requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba se tenga en cuenta en el
4
establecimiento, implementación y
mantenimiento de sus Sistema de Gestión
Ambiental
Establece, implementa y mantiene objetivos y
metas ambientales documentados, en los
1
niveles y funciones pertinentes dentro de la
organización
Los objetivos y metas son medibles cuando es

factible y son coherentes con la política
ambiental, incluidos los compromisos de
2 prevención de la contaminación, el
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos de la organización
suscriba y con la mejora continua
Establece y revisa sus objetivos y metas, tiene
en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba, y sus
aspectos ambientales significativos. Además,
3
considerar sus opciones tecnológicas y sus
requisitos financieros, operacionales y
comerciales así como las opiniones de las
partes interesadas
Establece, implementa y mantiene uno varios

4.
programas para alcanzar sus objetivos y metas
Asigna responsabilidades para lograr los

5. objetivos y metas en las funciones y niveles
pertinentes de la organización
6. Utiliza los medios y plazos para lograrlos
RECURSOS, FUNCIONES
4.4.1
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La dirección se asegura de la disponibilidad de

recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de
1 gestión ambiental. Estos incluyen los recursos
humanos y habilidades especializadas,
infraestructura de la organización y los recursos
financieros y tecnológicos.
Las funciones, las responsabilidades y la

2 autoridad se definen, documentan y comunican
para facilitar una gestión ambiental eficaz
La alta dirección de la organización designa uno

o varios representantes de la dirección, quien,
3 independientemente de otras responsabilidades,
debe tener sus funciones, responsabilidades y
autoridad para:
Se asegura de que el sistema de gestión
ambiental se establece, implementa y mantiene
4
de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional
La compañía cuenta con un personal
competente con base a la educación, formación,
5 habilidades y experiencia apropiada que afecte
directamente o indirectamente la Gestión de
Calidad.
Informar a la alta dirección sobre el desempeño
del sistema de gestión ambiental para su
6
revisión, incluyendo las recomendaciones para
la mejora.
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
4.4.2
CONCIENCIA
La organización se asegura de que cualquier

persona que realice tareas para ella o en su
nombre, que potencialmente pueda causar uno
ovarios impactos ambientales, significativos
1
identificados por la organización, sea
competente tomando como base una
educación, formación o experiencia adecuados,
y debe mantener los registros asociados.
La organización identifica las necesidades de

formación relacionadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental.
2
Proporciona formación o emprende otras
acciones para satisfacer estas necesidades y
mantiene los registros asociados
L a organización establece y mantiene uno o

varios procedimientos para que sus empleados
3
o las personas que trabajan en su nombre
tomen conciencia de:
La importancia de la conformidad con la política
4 ambiental, los procedimientos y requisitos del
sistema de gestión ambiental
Los aspectos ambientales significativos, los

impactos relacionados reales o potenciales
5
asociados con su trabajo y los beneficios
personales de un mejor desempeño personal.
Sus funciones y responsabilidades en el logro

6 de la conformidad con los requisitos del sistema
de gestión ambiental
las consecuencias potenciales de desviarse de
7
los procedimientos especificados
4.4.3 COMUNICACIÓN
En relación con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental, la organización
1
debe establecer, implementar y mantener uno o
La comunicación interna entre los diversos
2
niveles y funciones de la organización
Recibe, documenta y responde a las
3 comunicaciones pertinentes d ellas partes
interesadas externas
La organización decide si comunica o no
externamente información acerca de sus
aspectos ambientales, significativos y debe
4 documentar su decisión. Si la decisión es
comunicada la organización establece e
implementa uno o varios métodos para realizar
esta comunicación externa.
La documentación del sistema de Gestión
1
ambiental incluye:
2 Políticas, objetivos y metas ambientales
3 La política, objetivos y metas ambientales
La descripción del alcance del Sistema de
4
Gestión Ambiental
La descripción de los elementos principales del
Sistema de Gestión Ambiental y su interacción,
5
así como la referencia a los documentos
relacionados
Los documentos, incluyendo los registros
6
requeridos en esta Norma Internacional
Los documentos, incluyendo los registros
determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la
7
planificación, operación y control de procesos
significativos
Los documentos requeridos por el sistema de
gestión ambiental y por esta Norma
Internacional se controlan. Los registros son un
1
tipo especial de documento y se deben controlar
desacuerdo con los requisitos establecidos en el
apartado 4.5.4
2
Aprobar los documentos con relación a su
3
adecuación antes de su emisión
Revisar y actualizar los documentos cuando sea
4
necesario, y aprobarlos nuevamente.
Asegurarse de que se identifican los cambios y
5
el estado de revisión actual de los documentos
Asegurarse de que las versiones pertinentes de

6 los documentos aplicables están disponibles en
los puntos de uso
Asegurarse de que los documentos permanecen

7
legibles y fácilmente identificables.
Asegurarse de que se identifican los

documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son
8
necesarios para la planificación y operación del
sistema de gestión ambiental y se controla su
distribución.
Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos, y aplicarles una identificación
9
adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.
La organización identifica y planifica aquellas
operaciones que están asociadas con los
aspectos ambientales significativos
1 identificados, de acuerdo con su política
ambiental, objetivos y metas con el objeto de
asegurarse de que se efectúan bajo las
condiciones especificadas, mediante:
Establecimiento, implementación y
mantenimiento de uno o varios procedimientos
2 documentados para controlar situaciones en las
que su ausencia podría llevar a desviaciones
de la política, los objetivos y metas ambientales
Establecimiento de criterios operacionales en

3
los procedimientos
Establecimiento, implementación y
mantenimiento de procedimientos relacionados
con aspectos ambientales significativos
4 identificados de los bienes y servicios utilizados
por la organización , y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE

4.4.7
EMERGENCIAS
La organización establece implementar y
mantener uno o varios procedimientos para
identificar situaciones potenciales de
1
emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el medio ambientes y
como responder ante ellos
La organización responde ante situaciones de
emergencia y accidentes reales, y previene o
2
mitiga las impactos ambientales adversos
asociados
La organización revisa periódicamente y

modifica cuando sea necesario sus
3 procedimientos de preparación y respuesta ante
emergencias, en particular después de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia
La organización también realiza pruebas

4 periódicas de tales procedimientos, cuando sea
factible
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

mantiene uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y medir de forma regular
las características fundamentales de sus
operaciones que pueden tener un impacto
1 significativo en el medio ambiente. Los
procedimientos incluyen la documentación de la
información para hacer el seguimiento del
desempeño, de los controles operacionales
aplicables y de la conformidad con los objetivos
y metas ambientales de la organización
La organización se asegura de que sus equipos

de seguimiento y medición se utilicen y se
2
mantengan calibrados o verificados, y conserva
los registros asociados
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
En coherencia con su compromiso de

cumplimiento, la organización establece,
1 implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales
La organización mantiene los registros de los
2
resultados de las evaluaciones periódicas
La organización evalúa el cumplimiento de otros

requisitos que suscriba. La organización puede
combinar esta evaluación con la evaluación del
3
cumplimiento legal mencionado en el apartado
1, o establecer uno o varios procedimientos
separados
La organización mantiene los requisitos de los

4
resultados de las evaluaciones periódicas
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.3
Y ACCIÓN PREVENTIVA
mantiene uno o varios procedimientos para
tratar las no conformidades reales y potenciales
1
y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
La identificación y corrección de las no
2 conformidades y toman las acciones las mitigar
sus impactos ambientales
La investigación de las no conformidades,
determinando sus causas y tomando las
3
acciones con el fin de prevenir que vuelvan a
ocurrir
La evaluación de la necesidad de acciones para
prevenir las no conformidades y la
4
implementación de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia
El registro de los resultados de las acciones
5
preventivas y acciones correctivas tomadas
La revisión de la eficacia de las acciones
6
preventivas y acciones correctivas tomadas
Las acciones tomadas son las apropiadas en
7 relación a la magnitud de los problemas e
impactos ambientales encontrados
La organización se asegura de que cualquier
cambio necesario se incorpore a la
8
documentación del sistema de gestión
ambiental
La organización establece y mantiene los
registros que sean necesarios, para demostrar
la conformidad con los requisitos de su Sistema
1
de Gestión Ambiental y de esta Norma
Internacional y para demostrar los resultados
registrados
mantiene uno o varios procedimientos para la
2 identificación, el almacenamiento, la protección,
la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros
Los registros son y permanecen legibles,
3
identificables y trazables
La organización de asegura de que las
auditorias internas del Sistema de Gestión
1
Ambiental se realizan a intervalos planificados
para:
2 Determinar el Sistema de Gestión Ambiental:
Es conforme con las disposiciones planificadas

3 para la gestión ambiental, incluidos los
requisitos de esta Norma Internacional
Se ha implementado adecuadamente y se
4
mantienen
Proporciona información a la dirección sobre los
5
resultados de las auditorias
La organización planifica, establece y mantiene
programas de auditoría, teniendo en cuenta la
6 importancia ambiental de las operaciones
implicadas y los resultados de las auditorias
previas
Se establece, implementa y mantiene uno o
7 varios procedimientos de auditoría que tratan
sobre
Las responsabilidades y los requisitos para
planificar y realizar las auditorias, informar sobre
8
los resultados y mantener los registros
asociados
La determinación de los criterios de auditoría, su

9
alcance, su frecuencia y métodos
La selección de los auditores y la realización de
10 las auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría
La alta dirección revisa el Sistema de Gestión

Ambiental, a intervalos planificados, para
asegurarse de sus conveniencia, adecuación y
eficacia continuas. Estas revisiones deben
incluir la la evaluación de oportunidades de
1
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
Sistema de Gestión Ambiental incluyendo la
política ambiental, los objetivos y las metas
ambientales. Se conservan los registros de las
revisiones por la dirección
Los elementos de entrada para las revisiones

2
por la dirección incluyen:
Los resultados de las auditorias internas y
evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
3
legales y otros requisitos que la organización
suscriba
Las comunicaciones de las partes interesadas
4
externas, incluidas las quejas
5 El desempeño ambiental de la organización
El grado de cumplimiento de los objetivos y
6
metas
El estado de las acciones correctivas y
7
preventivas
El seguimiento de las acciones resultantes de
8 las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección
Los cambios de las circunstancias, incluyendo la
evolución de los requisitos legales y otros
9
requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales
10 Recomendaciones para la mejora
Los resultados de las revisiones por la dirección
incluyen todas las decisiones y acciones
tomadas posibles relacionadas con posibles
11 cambios en la política ambiental, objetivos,
metas y otros elementos del Sistema de Gestión
Ambiental, coherentes con el compromiso de
mejora continua
MA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 9001
L DE CUMPLIMIENTO GRADO DE
OBSERVACIONES
NO N/A CUMPLIMIENTO
X
X
X
X
X
X
x
CÓDIGO DESCRIPCIÓN %
SI Cumple y hay evidencias objetivas

PARCIAL Cumple parcialmente
NO No cumple

Lista de Chequeo Normas

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Lista de Chequeo Normas

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

ORDEN DESCRIPCIÒN NIVEL DE CUMPLIMIENT

Incluye un requisito de cumplir con los compromisos legales

Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los

Establece, implementa y mantiene uno varios programas

Asigna responsabilidades para lograr los objetivos y metas

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se

La alta dirección de la organización designa uno o varios

Se asegura de que el sistema de gestión ambiental se

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

La organización se asegura de que cualquier persona que

L a organización establece y mantiene uno o varios

La importancia de la conformidad con la política ambiental,

Sus funciones y responsabilidades en el logro de la

La organización decide si comunica o no externamente

La descripción de los elementos principales del Sistema de

Los documentos, incluyendo los registros determinados por

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Asegurarse de que se identifican los documentos de origen

Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y

Establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización establece implementar y mantener uno o

La organización responde ante situaciones de emergencia y

La organización revisa periódicamente y modifica cuando

La organización también realiza pruebas periódicas de tales

La organización se asegura de que sus equipos de

4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las

El registro de los resultados de las acciones preventivas y

La organización establece y mantiene los registros que sean

La organización establece, implementa y mantiene uno o

La alta dirección revisa el Sistema de Gestión Ambiental, a

Los elementos de entrada para las revisiones por la

Cumple y hay evidencias objetivas 100%

4.1 REQUISITOS GENERALES

2 La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de

1 es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de S y SO de la

2 incluye un compromiso con la prevención de lesiones y enfermedades y

incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos legales

4 proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la

8 se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)

2. actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo

5 los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por

6 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean

7 Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los

8 modificaciones al sistema de gestión de S y SO, incluidos los cambios

cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del

el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,

11 definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para

12 prever los medios para la identificación, priorización y documentación de

Para la gestión del cambio, la organización debe identificar los peligros y

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)

2 La organización debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y

2 los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos.

Los recursos incluyen los recursos humanos y las habilidades

Definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la

La organización debe designar a un miembro de la alta dirección

asegurar que se presentan informes sobre desempeño del sistema