AUDITORIA DE

SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO
 Coherencia
Bienvenida Medidas de
seguridad y
Salud
Pautas
generales
Respeto
Compromiso
Micros
Participación
silenciados
 Karin Barreto
Facilitado Profesional Senior en Seguridad y Salud
en el Trabajo | CIP 182043
por Gestión y Administración de Proyectos
Consultora en SST y Responsabilidad
Social @ConeCCión Consultoría
Coach Ontológica
OBJETIVOS
Conocer nociones generales sobre auditorias

Reconocer los principales requisitos en la norma OHSAS 18001

Comprender la legislación en SST sobre la verificación del

SGSST
Reconocer las directrices para la auditoria del sistema de
gestión.

4
ÍNDICE
Requisitos de norma Principios

Comparación con Ley

29783 ISO 19011 V.2011

Definición y Terminología Perfil Auditores

Clasificación Gestión de un Programa

 Requisitos OHSAS 18001:2007

MEJORA CONTINUA:
"el proceso recurrente de
optimización del sistema de
gestión de la seguridad y salud
en el trabajo para lograr
mejoras en el desempeño de la
seguridad y salud en el trabajo
global de forma coherente con
la política de seguridad y salud
en el trabajo de la organización“
(OHSAS18001-2007).
Figura 3 Modelo de Sistema de Gestión de la SST del
Estándar OHSAS 18001
Extraído del decreto-supremo-n-014-2013-TR

Artículo 15°.- PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS

Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo
comprendidas en el Anexo 5 del Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud, aprobado
por el Decreto Supremo Nº 009-97-SA y sus normas modificatorias, deberán realizar Auditorías del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo cada dos (2) años. Los empleadores que no realizan actividades de
riesgo las efectuarán con una periodicidad de tres (3) años. Los empleadores que cuentan hasta con diez (10)
trabajadores y cuya actividad no se encuentra en el Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo, sólo están
obligados a realizar Auditorías cuando la Inspección del Trabajo así lo ordene.

Artículo 16°.- ELECCIÓN DEL AUDITOR

Para los fines del presente Reglamento, todo empleador deberá elegir a un Auditor inscrito en el
Registro; considerando, además, la especialidad, el tamaño, la actividad, la cantidad de trabajadores, los niveles de
riesgo y los resultados de las Inspecciones de la Autoridad Administrativa de Trabajo si fuera el caso, entre otros
criterios, para garantizar la idoneidad del Auditor.
La selección del Auditor cuenta con la participación de los trabajadores y sus representantes, para cuyo efecto el
empleador publicará la lista de al menos dos (2) candidatos para realizar la auditoría. Los trabajadores tendrán un
plazo de cinco (5) días hábiles, a contarse desde el día siguiente de la publicación, para presentar la tacha sustentada
de alguno o todos los candidatos. El Auditor será determinado por el empleador entre los candidatos que no cuenten
con tacha por parte de los trabajadores y sus representantes.
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
 OHSAS 18001-2007 REQUISITOS-CICLO PDCA

4.1 Requisitos Generales

4.2 Política SST
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
4.3.2 Requerimientos legales y otros
4.3.3 Objetivos y programas
4.4.1 Recursos, roles,
responsabilidad y
PLAN autoridad
(Planificar) 4.4.2 Competencia,
capacitación y
concientización
4.6 Revisión por la ACT MEJORA DO 4.4.3 Comunicación,
dirección (Actuar) CONTÍNUA (Hacer) participación y
consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de
CHECK documentos
(Verificar) 4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y
respuestas ante
4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo emergencias
4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria Interna
 OHSAS 18001-2007 REQUISITOS-CICLO PDCA

4.1 Requisitos Generales

4.2 Política SST
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
4.3.2 Requerimientos legales y otros 4.4.1 Recursos, roles,
4.3.3 Objetivos y programas responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
PLAN
capacitación y
(Planificar) concientización
4.4.3 Comunicación,
participación y
4.6 Revisión por la ACT MEJORA DO consulta
dirección (Actuar) CONTÍNUA (Hacer) 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de
documentos
CHECK 4.4.6 Control operacional
(Verificar) 4.4.7 Preparación y
respuestas ante
emergencias
4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo
4.5.2 Evaluación de cumplimiento
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria Interna
 4.5.5 Auditoria Interna

La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de

gestión de la SST se realizan a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión de la SST:
1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de la SST,
incluidos los requisitos de este estándar OHSAS y
2) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene y
3) Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la organización.
b) Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.
 4.5.5 Auditoria Interna

La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas

de auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de
las actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de
auditoría que traten sobre:
a) Las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y
realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados; y
b) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
 OHSAS 18001: Auditoría

Definición de auditoría (según OHSAS 18001:2007)

“3.2 Auditoría:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de la
auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los “criterios de auditoría”.
(ISO 9000:2005, 3.9.1)

Nota 1: Independiente no significa necesariamente externo a la organización. En muchos casos, la

independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la actividad que se audita.”

Es una evaluación sistemática, documentada, periódica, objetiva e

independiente que evalúa la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de
gestión así como si el sistema es adecuado para alcanzar la política y objetivos
definidos por la empresa.
 Terminología sobre la auditoria

Alcance de un Auditoria:
“Los procesos, áreas, sus ubicaciones, aspectos, peligros,
cláusulas del SST, requisitos legales” a los que abarca, así como
el periodo de tiempo cubierto.
Riesgo:
“Efectos de la incertidumbre sobre los objetivos”
• Programas
• Plan
• Recursos
• Técnicas y procedimientos de auditoría, entre otros.
 No Conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
(4.5.3.2)
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
o criterio de auditoría. Que se
puede establecer en relación al
SGSST o en relación al
desempeño del mismo

16
 No Conformidad, Acción Correctiva y
Acción Preventiva

No conformidad real: Incumplimiento de un requisito

de las normas relacionadas al SGSST y de la
documentación definida dentro de los alcances de los
sistema.

No conformidad potencial: Se refiere a posibles

desviaciones, que de no tomar acción, podrían
convertirse en una no conformidad real.

17
 No Conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
(4.5.3.2)

Acción correctiva: Acción tomada

para eliminar la causa de una no
conformidad detectada o otra
situación no deseable.

Acción preventiva: Acción tomada

para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación
potencial no deseable.

18
Terminología sobre la auditoria

Registros,
declaraciones de
hechos o
cualquier otra
información que
son pertinentes
para los criterios
de auditoría y
Evidencia de la Auditoría que son
verificables
Terminología sobre la auditoria

Grupo de políticas,
procedimientos o
requisitos usados
como referencia y
contra los cuales se
compara la
evidencia de
auditoría

Criterios de la Auditoría
Terminología sobre la auditoria

Resultados de
la evaluación
de la evidencia
de la auditoría
recopilada
frente a los
criterios de
Hallazgos de la Auditoría auditoría
 Terminología sobre la auditoria

Resultado de
una auditoría
tras considerar
los objetivos
de la auditoría
y todos los
hallazgos de la
Conclusión de la Auditoría auditoría
 Terminología sobre la auditoria

EVIDENCIA

HALLAZGOS

CONCLUSIONES
POSITIVOS ( C )
CRITERIOS NEGATIVOS
(NC)

OBJETIVO
 Terminología sobre la auditoria

Resultado de
una auditoría
tras considerar
los objetivos
de la auditoría
y todos los
hallazgos de la
Conclusión de la Auditoría auditoría
 Clasificación de las Auditorías
Los criterios para la clasificación de las auditorías se basan en quién audita a
quién, con qué fines y cuáles son los propósitos.

Denominada como auditoria de

primera parte, esta es una
auditoría de una organización
sobre sí misma. Se realiza en
beneficio de la dirección de la
organización, quien utilizará la
información recopilada durante la
auditoría, por ejemplo para
confirmar la efectividad del
sistema de gestión de la SST o para
obtener información para la mejora
del sistema de gestión
Auditorías Internas
 Clasificación de las Auditorías

Denominadas como auditorías de

segunda parte y tercera parte. Las
auditorías de segunda parte se llevan
a cabo por partes que tienen un
interés en la organización, tal como
los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera
parte se llevan a cabo por
organizaciones auditoras
independientes y externas, tales
como aquellas que proporcionan el
registro o la certificación de
conformidad
Auditorías Externas
 Clasificación de las Auditorías
Los criterios para la clasificación de las auditorías se basan en quién audita a quién,
con qué fines y cuáles son los propósitos.

Denominadas como auditorías de

segunda parte y tercera parte. Las
auditorías de segunda parte se llevan
a cabo por partes que tienen un
interés en la organización, tal como
los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera
parte se llevan a cabo por
organizaciones auditoras
independientes y externas, tales
como aquellas que proporcionan el
registro o la certificación de
conformidad
Auditorías Externas
 Clasificación de las Auditorías
La norma internacional ISO 19011-2011 cubre los siguientes aspectos para
proponer una guía para generar un programa de auditoria a un sistema de
gestión: calidad, seguridad, medio ambiente:
1. Alcance
2. Referencias Normativas

ISO
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un Programa de Auditoría
6. Realización de la auditoría
7. Competencia y evaluación de auditores
• Anexo A (informativo) Guía y ejemplos ilustrativos
de conocimientos específicos de disciplina y
habilidades de los auditores
19011-2011 • Anexo B (informativo) Guía adicional para auditores
respecto a la planeación y realización de auditoría
 OHSAS 18001: Auditoría

Ejemplo de presentación de no conformidades

ELEMENTO DE DESCRIPCIÓ CLASIFICACIÓN DE NO OBSERVACIONES REFERENCIA COMENTARIOS

GESTIÓN N DE NO CONFORMIDAD DETECTADAS LEGAL
CONFORMID MUY GRAVE DESVIACI
AD GRAV ON
E
EVALUACIÓN No existe 1.- El documento de  Ley 29783
INICIAL DE constància de evaluación de riesgos
RIESGOS la realización no contempla dichos
de la X riesgos.
 Riesgos evaluación de 2.- Se han producido 2
psicosociales riesgos bajas por depresión en
psicosociales el último año.
PLANIFICACIÓN
ORGANIZACIÓN
PRINCIPIOS
Integridad
Presentación Imparcial
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Enfoque basado en la evidencia

31
 COMPORTAMIENTO Y
AUDITORES CONOCIMIENTO

ESTABLECER
PRIORIDADES Y ÉTICO, IMPARCIAL,
CENTRAR MENTALIDAD ABIERTA
IMPORTANCIA DIPLOMÁTICO,
OBSERVADOR,
PERCEPTIVO
COMPRENDER
OPINIONES
EXPERTOS SEGURO DE SI
MISMO, FIRME
COMUNICARSE
EFICAZMENTE
VERIFICAR
PERTINENCIA Y
EXACTITUD DE LA
7.2.3 INFORMACIÓN
RECOPILADA
 MÉTODOS DE
AUDITORES EVALUACIÓN

33
GESTIÓN DE UN
PROGRAMA
Establecimiento
Objetivos
Programa
• Funciones
• Competencia
• Alcance
• Ident. riesgos
• Procedimiento
• Recursos
Implementación
Seguimiento
Revisión

34
ACTIVIDADES TÍPICAS

35
 MÉTODOS AUDITORIA

36
B.1 ISO 19011.2011
 REVISIÓN DE
DOCUMENTOS

• Completa
• Correcta
• Coherente
• Actual
• Cubren el alcance de auditoria
• Seguridad de información
• Eficacia del control interno documentos

37
B.2 ISO 19011.2011
 MUESTREO
• Basado en Juicios
• Estadístico

• Selección de fuentes de información

• Entrevistas
• Observación actividades
• Políticas, planes, procedimientos
• Registros de inspección, actas de reuniones, informes de
auditorias , registros de programa de seguimiento
• Retroalimentación del cliente, mediciones externas, calificación
de proveedores

B.3 y B.4 ISO 19011.2011 38

HALLAZGOS
• Determinación
• Seguimiento de registros y conclusiones auditorías previas
• Requisitos del cliente de la auditoría
• Excedan la práctica normal, oportunidades de mejora
• Tamaño muestral y Categorización
• Registro de Conformidades
• Evidencia para respaldar la conformidad y declaración
• Registro de No Conformidades
• Evidencia
• Los hallazgos

B.8 ISO 19011.2011 39

 EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO

Seleccionar indicadores Determinar el cumplimiento Incluir supervisiones en

de acuerdo a la empresa de la política, objetivos y el lugar de trabajo
y a sus objetivos en SST control de riesgos

Permite mejorar el IPERC

y el Sistema de Gestión
de SST
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO

• Las auditorias pueden ir en función a los recursos en terminis de

frecuencia y alcance
• Usar las herramientas y procesos del SGSST : PASST y Comité SST
• Entrenar en competencias y monitorear cumplimiento
• Evaluación trimestral del SGSST frente a la alta dirección
Gracias